2016年宁夏基金从业资格资本资产定价模型考试题

年宁夏省基金从业资格：资本资产定价模型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）__时，为巨额赎回。对基金托管人负责，分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）__时，为巨额赎回。对基金托管人负责，__到一、单项选择题（共50题，每题.一般来讲，政府债券与公司债券相比，A口公司债券风险大，收益低B口公司债券风险小，收益高C口政府债券风险大，收益高D口政府债券风险小，收益稳定.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的A．3%B．5%C．10%D．20%在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A口产品BDDOC口渠道D口促销下列选项中，不属于基金托管人职责的是 __。A口防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B口促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C口计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D口防范、减少基金会计核算中的差错下列关于基金管理公司的说法，正确的有 __。A口基金管理公司应当建立健全督察长制度， 督察长由基金托管人聘任，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B口基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C口基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D口基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于 __年。A．10B．15C．20D．25对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在达投资者资金账户。A口划出当天B口划出后一天C.划出后两天D.划出后三天关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A.股票基金券基金C.货币市场基金D.混合基金19.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准27.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价下列机构可以参与证券投资的有__。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000