2016年下半年陕西基金从业资格衍生工具模拟试题

2016年下半年陕西省基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利3、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A.面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收 A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税9、以下属于基金销售操作风险的有__。A.向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D.资金清算交收失误引起的风险10、整个证券市场的核心是__。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院11、在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司12、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比 A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系13、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险14、证券的__是指证券收益的不确定性。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性15、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；516、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+317、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等口.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求18、封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；100019、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新20、基金市场营销的活动包括__。A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务22、基金按 ，可分为封闭式基金和开放式基金。 A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用24、债券是实际运用的__的证书。A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本25、考察基金经理操作风格的要点包括__。A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查2、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税3、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在 中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告4、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值5、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书6、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人7、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的 ，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者 年以上证券、金融业务的工作经历。__A.1/3；3B.1/3；5C.1/2；3D.1/2；58、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷9、基金管理人的主要收入来源是__。A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费10、金融衍生工具可能存在的风险有__。A.结算风险B.市场风险C.法律风险D.操作风险11、下列属于消极性股票投资策略的是 A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略12、我国开放式基金的赎回方式是__。A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回13、下列关于创业板市场的描述正确的是__。A.创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B.创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C.创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务14、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请15、跟踪误差大致可分为__。A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差16、 是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论17、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25B．2.83C．7.5D．1718、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统19、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核20、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则21、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债22、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。A.股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果