2016年上半年西藏基金从业资格资本资产定价模型试题

年上半年西藏基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为1大题50本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.制定和执行交易计划。A口研究部B口投资部C口交易部D口法律部.关于债券的基本性质，下列描述错误的是 __。A口债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B口债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C口债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D口债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权.根据（证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的股票投资比重必须在 __以上；债券基金的债券投资比重必须在 __以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%当客户选择 IFA购买基金时，IFA首先要做的是 __。A口了解你的产品 B口了解你的客户C口了解你的价值 D口了解你的服务—可能导致交易型开放式指数基金 （ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A口抽样复制B口现金留存C口完全复制D口基金费用下列债券中， __的利率在偿付期限内可能会发生变化。A口零息债券B口附息债券C口息票累计债券D口浮动利率债券下列不属于基金市场服务机构的是 __。A口基金销售机构B口基金注册登记机构C口律师事务所和会计师事务所D□中国证券业协会因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是A口投资管理风险B口通货膨胀风险C口职业道德风险D.公司治理风险有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C现货交易市场D.中小企业板市场对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券14.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金28.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证29.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性40.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账43.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4基金托管人需要对__出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C中期基金报告D.年度基金报告下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金的分