2015年贵州证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题

2015年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试

题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标2、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券3、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券4、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%5、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1B．2C．3D．57、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A.单个股票B.一揽子股票C.股票价格指数D.定期存款单8、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场9、金融期货的标的物不包括__。A.股票B.利率C.外汇D.小麦10、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．5011、技术高度密集型行业一般属于__市场。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型12、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本13、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析14、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3%B．5%C．8%D．10%15、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上16、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A.标准差B.方差C.pD.相关系数17、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A.企业内部B.地区之间C.行业之间D.企业之间19、引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化20、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.回归分析法二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、证券市场监管的目标在于__。A.保护投资者利益B.维持市场正常秩序C.保持市场价格稳定D.发挥市场的积极作用22、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A.期货投资者数量的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展23、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A.每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元24、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大25、与证券市场的形成相联系的有__。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度26、新《公司法》规定__。A.明确了关联交易的概念B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权27、对证券投资基金的认识，错误的是__。A.中国还没有中外合资基金B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险28、有价证券是__的统一表现形式。A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求29、股息的分配可以采用__。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式30、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托31、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所32、关于非流通国债的论述，错误的是__。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人33、债券的区别的是__。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同34、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债