2015年下半年宁夏基金从业资格之资本资产定价模型考试试卷

2015年下半年宁夏省基金从业资格之资本资产定价模型考

试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理2、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A.《封闭式证券投资基金试点办法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》3、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C中国证监会D.中国银监会4、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起 日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：305、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A.基金分红B.留存收益C已实现收益D.时间加权收益率6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限7、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统8、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当 A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同9、具有良好择时能力的基金经理一般会__。A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重10、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管11、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。8月13日8月14日8月15日8月16日12、证券市场是 ，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所13、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券14、在公告的 日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：6015、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构16、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.1017、目前，我国证券市场推出的权证为__。A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证18、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。A.减少2.5%B.减少2%C.增力口2.5%D.增加2%19、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A.重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位20、关于理财经理，下列说法正确的有__。A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解21、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会22、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资23、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构24、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人25、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15%B．10%C．9%D．5%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、确定资产类别收益预期的主要方法有 A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法2、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值义365/10000义100%3、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司4、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有。A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户5、关于开放式基金，以下说法错误的有__。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换6、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A.股票的价值B.股票的格式C.股东享有的权利D.股东的风险和收益7、2007年6月18日，中国证监会颁布的 规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：《中华人民共和国证券投资基金法》D：《开放式证券投资基金试点方法》8、基金信息披露的作用主要体现在__。A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率9、 反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率10、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A．50%B．60%C．80%D．90%11、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是 A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率12、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A.增长型基金B.收入型基金C.主动型基金D.被动型基金13、开放式基金的认购费率不得超过 A：3%B：2.5%C：10%D：5%14、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况15、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性16、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率17、下列不属于利息收入的是__。A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.股利收入D.买人返售金融资产收入18、基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级19、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A.持续购买B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型20、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5B．10C．15D．2022、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率23、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为