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安全风险预控管理体系

简介河南省安全科学技术研究院司恭电话13523532938E-mail：sigong2013@163.com内容提要一、我国安全管理存在问题二、与安全相关的概念三、事故致因理论简介四、国外安全管理体系五、风险预控管理体系的形成过程六、风险预控管理体系的组成七、体系的建立流程八、风险预控工作的流程九、风险预控体系的成果十、风险预控管理体系文件的主要内容十一、与风险预控管理有关的疑点理解一、我国安全管理存在问题安全发展意识不够强安全法制手段不够硬安全工作基础不够牢安全整治措施不够实安全管理监督不够严二、与安全相关的概念（一）安全从不同的角度有下列定义：①安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。②安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损害的条件。③安全是指不因人、机、媒体的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失。通俗讲：没有人员伤亡和财产损失就是安全。二、与安全相关的概念安全的重要性体现在三个方面①经济损失大。②社会影响大。③影响周期长。二、与安全相关的概念（二）事故事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。（三）风险风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。二、与安全相关的概念按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即风险R=f(P,C)

R=P×C式中:

P—事故发生的可能性；概率，频率。C—事故发生后可能造成的损失。如：百万吨死亡率，亿元GDP死亡率。二、与安全相关的概念（四）危险源的定义是：危险的根源。危险源就是导致事故发生的根源或状态。它大致包括人的不安全因素或行为、物（机、环）的不安全状态和管理上的缺陷。（笼统、概括。适用于所有的生产过程。）究竟什么是危险源，危险源有哪些种类等问题，到目前为止尚无理论上的确切的界定，国内外的学者都有不同的观点。二、与安全相关的概念当前国内对危险源的分类：危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第40号）GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》《河南省重大危险源监督管理办法》（河南省政府令112号）

(一)贮罐区(贮罐);

(二)库区(库);

(三)生产场所;

(四)压力管道;

(五)锅炉;

(六)压力容器;

(七)煤矿;

(八)金属非金属地下矿山;

(九)尾矿库;

(十)放射源。风险预控中的分类：根源危险源，状态危险源。制度危险源，观念危险源，行为危险源，物态危险源。二、与安全相关的概念（五）隐患：隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。隐患的分级A级隐患。（危害严重、治理难度大，本矿解决不了，须由上级主管部门协调解决的隐患）B级隐患。（危害比较严重，治理难度大，区队解决不了，须由矿协调解决的隐患）C级隐患。（对煤矿安全生产有一定影响，由区队、业务部门解决的隐患）二、与安安全相关关的概念念（六）危危险源、、隐患、、风险、、事故的的关系：：危险源是是风险存存在的前前提，没没有危险险源就没没有风险险，但有有危险源源不意味味着风险险必定出出现，当当全部的的危险源源都处于于受控状状态时，，风险就就不会出出现，当当危险源源处于失失控状态态，即隐隐患或不不安全行行为发生生时，风风险就会会出现，，依据海海因里希希法则可可知，此此时可能能导致事事故的发发生，从从而造成成人员伤伤亡和财财产损失失。（1︰29︰300）55万件件机械事事故，其其中死亡亡、重伤伤事故1666件，轻轻伤48334件。二、与安安全相关关的概念念（六）危危险源、、隐患、、风险、、事故的的关系：：事故发发生的的因果果风险险链。。只有有辨识识不到到的危危险源源，没没有控控制不不了的的风险险；只只有管管控不不到位位的危危险源源，没没有杜杜绝不不了的的隐患患。此链可可再延延长。。二、与与安全全相关关的概概念（七））风险险预控控在危险险源辨辨识和和风险险评估估的基基础上上，预预先采采取措措施消消除或或控制制风险险的过过程。。风险预预控管管理水水平越越高，，风险险水平平越低低。风险预预控管管理水水平越越低，，风险险水平平越高高。风险预预控管管理水水平是是连续续的，P=0～～1。。对应的的，风风险水水平是是连续续的，R=1～～0。。危险源源的两两极化化管理理：危险源源辨识识极大大化，，危险险源失失控概概率极极小化化，失失控危危险源源的引引发事事故概概率极极小化化。二、与与安全全相关关的概概念安全管管理的的直接接对象象是三三个：：危险险源、、隐患患、事事故。。α：代表危危险源的控控制水平；；β：代表隐隐患的控制制水平；γ：代表事事故的控制制（应急救救援处理））水平；则：P=α+β（1-αα）+γ（（1-（αα+β（1-αα）））R=1-P=（1-α）（1-β）（（1-γ））根据海因里里希法则，，β≠1。事故发生在在瞬间，γ≠1。∴R≠0，P＜1。二、与安全全相关的概概念（八）安全全管理的特特点长期性科学性层次性预防性专业性群众性人为性效益性强制性社会功能性性二、与安全全相关的概概念●（九）安安全管理经经历过程经验管理。。传统的安全全管理模式式。凭经验验和感觉处处理安全问问题。从宏宏观方面查查找危险因因素。强制制人管人。。以事后为为主。亡羊羊补牢式。。随意性强强。被动的的模式。制度管理。。现代的安全全管理模式式。科学性性和标准化化程度提高高很大。但但就事论事事。制度与与制度之间间缺乏严密密联系。未未形成系统统化的制度度体系。局局部有效而而全局失衡衡。风险管理。。当代的安全全管理模式式。是事前前预防的。。可以修复复管理上的的漏洞，不不断优化安安全管理质质量，最终终实现长效效安全管理理。上升到到了体系化化管理的高高度。可以以整合安全全管理的多多方面因素素，形成合合力，整体体推进，分分块实施，，持续改进进，不断向向本质安全全目标逼近近。文化管理。。将来的安全全管理模式式。二、与安全全相关的概概念事故管理模模式。隐患管理模模式。危险源管理理模式。●（十）PDCA循循环又称称戴戴明明循循环环。。PDCA分分别别表表示示：：P-Plan（（计计划划））；；D-Do（（实实施施））；；C-Check（（检检查查））；；A-Action（（改改进进））。。是是全全面面质质量量管管理理所所应应遵遵循循的的科科学学程程序序，，也也适适用用于于一一切切循循序序渐渐进进的的管管理理工工作作。。三、事故致因因理论简介（一）事故频频发倾向理论论工厂中某些工工人较其他工工人更容易发发生事故，即即存在易发生生事故的人。。从这种现象象出发，明确确提出了“事事故频发倾向向论”。该理理论认为，在在从事同样的的工作和在同同样的工作环环境下，企业业里的某些人人比其他人更更容易发生事事故，这些人人被称作事故故倾向者，他他们的存在是是工业事故发发生的主要原原因；如果通通过人的性格格特点区分出出这部分人而而不予雇佣或或予以解聘，，则可以减少少工业生产中中的事故，该该理论把工业业事故致因完完全归咎于人人的天性。三、事故致因因理论简介（二）事故因果连锁锁理论①海因里希希事故因果连连锁理论海海因因里希(WHHeinrich,1936)提出了事事故因果连锁锁理论：伤亡亡事故的发生生不是一个孤孤立的事件，，而是一系列列原因事件相相继发生的结结果，即伤害害与各原因相相互之间具有有连锁关系。。

②博德德事故因果连连锁理论博博德德(FrankBird)在海因因里希事故因因果连锁理论论的基础上，，提出了反映映现代安全管管理理念的事事故因果连锁锁理论。博德德认为事故的的本质原因在在于管理的缺缺陷。博德的的事故因果连连锁过程包括括5个因素：：本质原因（（安全管理））、基本原因因（个人原因因及工作条件件）、直接原原因(人的不不安全行为或或物的不安全全状态)、事事故和损失。。海因里希的因因果连锁过程程包括如下5种因素：1.遗传及社社会环境；2.人的缺点点；3.人的的不安全行为为或物的不安安全状态；4.事故；5.伤害。遗传及社会环环境人的缺点人的不安全行行为事故伤害、财产损失物的不安全状状态三、事故致因因理论简介③亚当斯事事故因果连锁锁理论英英国伦伦敦大学的约约翰.亚当斯斯(JohnAdams)通过研研究，操作者者的不安全行行为及生产作作业过程中的的不安全状态态等现场失误误，是由于企企业领导者和和安全技术人人员的管理失失误造成的，，管理失误又又是由企业管管理制度中存存在的问题所所引起。因此此，事故发生生的根源是企企业中的制度度和规定缺陷陷。④北川川彻三的的事故因因果连锁锁理论日日本本学者北北川彻三三在对海海因里希希的理论论进行了了一定的的修正的的基础上上，提出出了另一一种事故故因果连连锁理论论。他从从技术原原因、教教育原因因、身体体原因、、精神原原因4个个方面探探讨事故故发生的的间接原原因，并并且认为为事故的的基本原原因应该该包括管管理、学学校教育育、社会会或历史史3个方方面的原原因。这里提到到的基本本原因中中有些因因素已经经超出了了煤矿生生产安全全管理工工作的范范围，但但是，充充分认识识这些基基本原因因因素，，对综合合利用可可能的技技术、管管理手段段、法律律法规、、教育改改革、安安全文化化建设等等措施来来间接调调控这些些因素，，实现预预防和避避免事故故发生的的目的，，是非常常必要的的。三、事故故致因理理论简介介（三）能量意外外释放理理论吉布森提提出了解解释事故故发生物物理本质质的能量量意外释释放论。。他认为为，事故是一一种不正正常的或或不希望望的能量量释放，，各种形形式的能能量是构构成伤害害的直接接原因。。因此，应应该通过过控制能能量或控控制作为为能量达达及人体体媒介的的能量载载体来预预防伤害害事故。。在1966年年由哈登登(WHadden)在此此基础上上引伸出出的“能能量意外外释放论论”(EnergyTransferTheory)，是是事故致致因理论论发展过过程中的的重要一一步。该该理论认认为，事故是一一种不正正常的，，或不希希望的能能量转移移，各种种形式的的能量构构成了伤伤害的直直接原因因。如果果意外释释放的能能量转移移到人体体，并且且其量能能超过了了人体的的承受能能力，则则人体将将受到伤伤害。三、事故故致因理理论简介介（四）轨迹交叉叉理论近十几年年来，比比较流行行的事故故致因理理论是““轨迹交交叉”论论。该理论认认为，事事故的发发生是人人的不安安全行为为和物的的不安全全状态两两大因素素同时相相互作用用的结果果。人的因素和和物的因素素在事故致致因中占有有同样重要要的地位，，且可以相相互关联、、互为因果果和相互转转化，并说说明在人流流和物流（（能量流））之间设置置安全装置置作为屏障障，可提高高机械设备备的可靠性性，又可大大大降低事事故发生的的概率。当人的不安全全行为和物的的不安全状态态在各自发展展过程（轨迹迹），在一定定时间、空间间发生了接触触（交叉），，事故就会发发生。轨迹交叉论的的重点是说明明人为因素难难以控制，但但可控制设备备、物流不发发生故障。四、国外安安全管管理体体系（一））职业安安全健健康管管理体体系(OSHMS)内涵：：OSHMS是将企业业安全管管理过程程和控制制措施建建立在科科学的危害辨识识和风险评价价基础上，，把它作作为系统统工程来来管理。。实施OSHMS的精精髓是危危害辨识识、风险险评价与与控制，，体现了了“预防防为主””的方针针，对各各种潜在在事故制制定应急急方案，，力图使使损失最最小化。。企业可可从管理理上和工工程技术术上采取取措施，，从而消消除或减减少危险险。OSHMS的要要素:职业健康康安全方方针、、策划、、实施施和运行行、检查查和纠正正措施、、管理理评审。。管理评审审ManagementReview实施与运运作ImplementationandOperation检查与纠纠正措施施CheckingandCorrectiveAction政策Policy持续改进进ContinualImprovement职业安全全健康管管理体系系（OSHMS）四、国外安全全管理体体系（一）职业安全全健康管管理体系系(OSHMS)OSHMS的特特征:企业高层层领导人人必须承承诺不断断加强和和改善职职业安全全健康管管理工作作。危险源控控制是OSHMS的管管理核心心。GB/T28001-2001《《职业健康康安全管管理体系系规规范》GB/T28002-2002《《职业健康康安全管管理体系系指指南》四、国外安全全管理体体系（二）健康、安安全与环环境(HSE)管理体体系体系概述述：HSE管理理体系是是三位一一体管理理体系H（Health健康康）：指指人身体体上没有有疾病，，在心理理上保持持一种完完好状态态；S（Safety安全全）：指指在劳动动生产过过程中，，努力改改善劳动动条件、、克服不不安全因因素，使使劳动生生产在保保证劳动动者健康康、企业业财产不不受损失失、人民民生命安安全的前前提下顺顺利进行行；E（Environment环境））：指与与人类密密切相关关的、影影响人类类生活和和生产活活动的各各种自然然力量或或作用的的总和，，它不仅仅包括各各种自然然因素的的组合，，还包括括人类与与自然因因素间相相互形成成的生态态关系的的组合。。四、国外安全全管理体体系（二）健康、安安全与环环境(HSE)管理体体系基本框架架：HSE管管理体系系有7个个一级要要素、26个二二级要素素。四、、国外外安安全全管管理理体体系系（二））健康、、安全全与环环境(HSE)管理理体系系体系特特点：：按“戴戴明””模式式建立立的，，是一一个持持续循循环和和不断断改进进的结结构，，即““计划划—实实施——检查查—持持续改改进””的结结构。。由若干干个““要素素”组组成。。各“要要素””不是是孤立立的，，而是是密切切相关关的。。这些些要素素中，，领导导和承承诺是是核心心，方方针和和战略略目标标是方方向，，组织织机构构、资资源和和文件件作为为支持持，计计划、、实施施、检检查、、改进进是循循环链链过程程。五、风风险预预控管管理体体系形形成过过程（一））背景：：1、事事故频频发、、被动动救灾灾，举举世关关注、、压力力空前前；2、原原因何何在？？众说说纷纭纭；3、多多方努努力寻寻求破破解之之方：：ISO9000、14000、NOSA、、杜邦邦体系系等等等尝试试收效效甚微微。五、风风险预预控管管理体体系形形成过过程（一））背景：：为此在在2005年年年底，，在国国家煤煤炭安安全总总局组组织下下，中中国矿矿业大大学牵牵头开开展安安全生生产风风险预预控管管理体体系研研究。。（二））体系形形成：：在全国国范围围内各各种类类型煤煤矿20多多次研研讨。。确定了了以““风险险预控控”为为核心心的管管理体体系。。试点成果。。五、风风险预预控管管理体体系形形成过过程（三）指导导思想坚持“安全全第一、预预防为主、、综合治理理”的方针针，树立““生命至上上、以人为为本”的理理念，加强强安全基础础管理，实实施“安全全生产风险险预控管理理体系”，，把事故降降低到最低低甚至为零零，使发生生事故成为为偶然，不不发生事故故成为必然然，从根本本上提高煤煤矿安全管管理水平。。五、风险险预控管管理体系系形成过过程（四）风风险管理理的目标标：风险管理理的目标标是通过过以预控为为核心的、持续续的、全全面的、、全过程程的、全员参加加的、闭环式的的安全管理理活动，，在生产产过程中中做到人员无失失误、设设备无故故障、系系统无缺缺陷、管管理无漏漏洞，进而实实现“人人、机、、环、管管”的协协调统一一，切断事故故发生的的因果链链，最终实实现杜绝绝已知规规律的、、酿成重重大人员员伤亡的的煤矿生生产责任任事故发发生的煤煤矿本质质安全目目标。五、风险险预控管管理体系系形成过过程本质安全全：通过设计计等手段段使生产产设备或或生产系系统本身身具有安安全性，，即使在在误操作作或发生生故障的的情况下下也不会会造成事事故。即设备、、设施或或技术工工艺含有有内在的的能够从从根本上上防止发发生事故故的功能能。（五）水水平定位位：符合国情情并具有有煤矿特色的，，与传统统安全管管理相比比更有效效、更科科学、更更系统的的安全管管理体系系。通过过应用，，使煤矿矿生产安安全状况况得到根根本改善善，达到到国际先先进安全全管理水水平。五、风险险预控管管理体系系形成过过程（六）风险管理理：风险预控控安全管管理是指指在一定定的经济济与技术术条件下下，在生生产企业业全生命命周期过过程（设设计、建建设、生生产、扩扩建等））中对系系统中已已知规律律的危险险源进行行预先辨辨识、评评价、分分级，进进而对其其进行消消除、减减弱、控控制，通通过企业业“人-机-环环-管””的最佳佳匹配，，杜绝有有人员伤伤亡的责责任事故故，使各各类事故故造成的的损失降降低到人们们期期望望值值和和社社会会可可接接受受水水平平的闭闭环环风风险险管管理理过过程程。。五、、风风险险预预控控管管理理体体系系形形成成过过程程●基本本内内涵涵：：以切切断断事事故故发发生生的的因果果链链为为手手段段，以以预控控为核核心心，，以以危险险源源辨辨识识和和本本质质安安全全管管理理标标准准、、管管理理措措施施为基基础础的的，，以以人人员员不不安安全全行行为为的的控控制制与与管管理理为为重重点点的的，，更更科科学学、、更更系系统统、、更更全全面面、、更更有有效效的的安安全全管管理理体体系系。。基本特特征：：人员无无失误误、设设备无无故障障、系系统无无缺陷陷、管管理无无漏洞洞。理论基基础：冰山山理论论

每一起起重大大事故故的发发生都都对应应有相相当多多的未未遂事事故。。核心理理念：：“所有有意外外均可可避免免，所所有危危险均均可控控制””每项工工作首首先关关注安安全，，通过过风险险评估估，排排查不不安全全因素素，制制定合合适的的风险险管理理标准准和管管理措措施，，把风风险切切实、、有效效、可可行地地降低低至可可以接接受的的程度度。六、风险预预控安安全管管理体体系组组成六大环环节内内容●（一一）危险源源辨识识与风风险评评估系系统结合人人员配配备条条件、、机器器设备备条件件、自自然条条件等等，运运用多多种方方法，，系统统地进进行辨辨识。。是前提和基础础。包括：危险源源辨识、风险险评估、危险险源分类、危危险源信息监监测与监控。。六、风险预控安全全管理体系组组成●（二）管理标准和管管理措施制定定系统目的是根据事事故发生机理理，运用系统统的方法，通通过适当的管理标准和管管理措施，切切断事故发生生的因果链，，将风险消除除、降低、控控制在可承受受的范围内。。管理标准是处处于安全状态态下的条件；；是管理工作作的最低要求求；是对比之之后知道差别别，从而消除除风险产生原原因的根据；；是是否合格格的准绳。管理措施用来来进一步说明明怎么做。是是行为的指南南。用来落实实标准的措施施。要求覆盖所有有危险源。六、风险预控安全全管理体系组组成●（三）人员员不安全行为为的管理与控控制系统加强员工的行行为安全管理理一直是企业业生产安全管管理中十分重重要的问题，，也是确保企企业生产顺利利进行的关键键。因为人是是生产过程的的主体，是生生产过程中最最活跃的因素素，人的不安安全行为是导导致事故发生生的最主要和和最直接的原原因；另外，，即使是来自自物的方面的的原因导致的的事故，在物物的不安全状状态的背后也也隐藏着许多多人的不安全全行为问题。。因此，加强强对人的不安安全行为控制制与管理对企企业的安全管管理具有特别别重要的意义义。人员不安全行行为是危险源。最活跃。对人员不安全全行为进行分分类管理。制定相应的管管理和控制方方法。存在一定的重重复，是一种种强调。六、风险预控安全全管理体系组组成●（四）组织织保障系统设立什么样的的组织机构？？构建闭环式的的安全管理运运行体系岗位职责？有效的激励约约束机制？健全的人员准准入和培训机机制？安全文化体系系。六、风险预控安全全管理体系组组成●（五）管理理体系的运行行评价系统对管理系统的的运行情况进进行监管进行定期或不不定期的评价价和考核检验运行的效效果评价判断是否否达到目标找出存在问题题提出改进建议议改进完善确保达到风险险预控管理的的要求六、风险预控安全全管理体系组组成●（六）信息息支持系统收集信息，保保证能及时获获得所需的各各类信息具有有效、畅畅通的信息沟沟通渠道确保信息传递递的及时、全全面、连续、、针对性能及时和准准确反馈。。七、风险预预控体系的建立立流程●（一）决策策与准备阶阶段●（二）体系系设计建设设阶段（包包括：危险险源辨识与与控制的内内容）●（三）培训训阶段●（四）试运运行阶段●（五）内部部审核阶段段●（六）体系系评价与完完善阶段七、风险预预控体系的建立立流程●（一）决决策与准备备阶段（1-2周））1、向各级级领导汇报报，引起领领导重视。。2、动员大大会。可分分部门、分分车间进行行。使全员员认识建立立的必要性性、重要性性。3、对风险险预控管理理模式进行行剖析、探探讨、酝酿酿。初步了了解安全生生产风险预预控管理体体系内涵、、目标、流流程。4、进一步步组织各级级员工进行行风险预控控管理内容容学习。5、配备相相应的资源源，制定计计划和日程程安排。七、风险预预控体系的建立立流程●（二）体体系设计建建设阶段（（1-2个个月）1、酝酿准准备，决策策与承诺对现有机构构进行组织织、合并、、重组，为为进行风险险预控管理理体系建设设做好组织织准备。并并作出决策策与承诺。。不是另起炉炉灶，是改改进、补充充和完善2、成立领领导协调组组或风险预预控体系建建设委员会会，或者领领导小组。。明确职能能、责任要有一个总总负责。要有有文文件件。。明确确职职责责：：组组织织协协调调本本企企业业安安全全生生产产风风险险预预控控管管理理体体系系建建设设工工作作。。可下下设设办办公公室室，，办办公公室室设设在在安安环环处处或或安安环环科科，，负负责责日日常常工工作作。。处（（科科））长长任任办办公公室室主主任任。。七、、风风险险预预控控体系系的的建建立立流流程程●（（二二））体体系系设设计计建建设设阶阶段段（（1个个月月-2个个月月））3、、明明确确管管理理方方针针，，制制定定管管理理目目标标4、、建建立立健健全全风风险险预预控控管管理理相相关关制制度度各类类岗岗位位责责任任制制、、奖奖惩惩制制度度、、规规章章制制度度。。搞好体体系内内的职职责分分配。。5、设设定方方案流流程确定体体系建建设的的总体体方案案。明确体体系建建设的的详细细步骤骤和流流程。。已进行PDCA循环环的P阶段段。七、风险预预控体系的建立立流程●（二））体系设计计建设阶段段（1个月月-2个月月）6、成立工工作组，明明确小组分分工（6个个组）风险小组：：辨识与评评估。标准与措施施小组：标标准、措施施、制度的的制定，文文件要切合合实际、可可操作性强强。人员不安全全行为小组组：行为的的分析，管管理、控制制方法的制制定。保障小组：：配套保障障措施制定定。考核小组：：定期、定定性、定量量评审。信息系统小小组：信息息系统的管管理、维护护。七、风险预预控体系的建立立流程●（二））体系设计计建设阶段段（1个月月-2个月月）7、确定体体系文件结结构、框架架，编制体体系文件8、工作组组分头开展展工作辨识危险源源（物态、、制度、行行为、观念念）。风险评估。。风险控制。。进入风险预预控管理工工作流程。。详见《八、风险预预控工作的的流程》。工作量很大大。9、发布对上阶段形形成的各种种方针、目目标、标准准、措施、、制度、体体系文件进进行发布。。七、风险预预控体系的建立立流程●（三）培训训阶段（1周）（（进入入D阶段））1、全员参参与组织全员，，进行综合合性的培训训。有针对性的的培训。是对体系所所有内容的的培训。自下而上，，保证群众众基础，便便于贯彻落落实。自上而下，，保证制定定的管理标标准与管理理措施符合合法律法规规、标准、、规范、规规程。2、全方位位、全过程程风险预控控管理注意实际操操作能力的的培训。防止眼高手手低。防止止只会说，，不会做。。七、风险预预控体系的建立立流程●（四））体系试运运行阶段（（3个月））是风险预控控体系的初初步实施、、落实阶段段。工作办公室室应：指导导试运行，，进行大量量的咨询，，收集各方方面意见，，进行记录录和档案管管理。记录是显性性控制点。。记录的记录录和管理是是隐性控制制点。需要领导导支持，，员工理理解。控制好进进度。为审核做做好准备备。七、风险险预控体系的建建立流程程●（五五）体系系初步内内部审核核阶段（（C阶段段）工作主要要由考核核小组负负责。审核工作作从体系系建立的的时候就就存在。。包括：体体系文件件编制中中的审核核，初稿稿的审核核，试运运行中的的审核。。方式：内内部审核核，外部部审核。。内容：1、考核、评评价体系的符符合性、有效效性2、方针、目目标的达到程程度3、发现存在在的不足和问问题4、提出改进进措施建议七、风险预控控体系的建立流流程●（六）体体系评价与完完善阶段（（A阶段段）循序渐进的过过程。工作主要由标标准与措施小小组负责。依据审核结果果（不足、问问题，措施））。必要时，要建建立评价体系系，对体系进进行系统分析析与评价。目的：实现体体系的改进、、完善、提高高。方法：讨论、、汇总、总结结，修正。必要时重新发发布。完成一一个循环。循环一次，消消除一批隐患患，减低一批批风险，提升升一次，上升升一级，反复复循环，不断断提高。八、风险预控工作作的流程●第一步：危险源辨识识。在此过程中需需要考虑人-机-环-管管四个方面的的不安全因素素，分析各危危险源可能导导致的风险后后果及事故类类型。这个过程事实实上也就是风险识别的过程。工作主要由风风险小组担当当。在组建小组、、确定范围、、辨识方法培培训的基础上上进行。主要要内容：人-机-环-管四因素。。过去、现状、、将来三时态态。正常、异常、、紧急三状态态。风险后果、事事故类型。事故构成要素素事故构成要素素（4M要素））管理不善工作环境不良良状态人不安全行为为物不安全状态态八、风险预控工作作的流程●第一步：危险源辨识识。具体流程：1：划分单元。。2：以清单的形形式列出本单单元所有的工工作任务或业业务活动。3：列举出每一一任务的具体体作业步骤（（即工序）。。4：选择、确定定辨识方法。。（工作任务务分析法）可参考GB/T13861-2009《《生产过程危险险和有害因素素分类与代码码》进行辨识识。标准内容全全面、具体、、准确、系统统，是一条捷捷径。八、风险预控工作作的流程●第一步：危险源辨识识。5：辨识危险源源。排查风险险环节、风险险部位、风险险岗位。对照相关的规规程、条例、、标准，结合合实际工作经经验，综合考考虑人、机、、环、管四个个方面可能出出现的不安全全因素，分析析工作中存在在或潜在的危危险源。八、风险预控工作作的流程●第一步：危险源辨识识。5：辨识危险源源。切入点：（1）自然因因素①地震；②雷雷电；③降水水（雨、洪水水、雪、冰雹雹）；④高气气温与低气温温；⑤风；⑥⑥不良地质条条件（断裂带带、采空区等等）。（2）内在的的危险有害物物质原料、中间产产品、最终产产品；危化品品；非危化品品；（3）内在的的危险有害因因素（20类类）归结为：人的的不安全行为为，物的不安安全状态，管管理缺陷。八、风险预控工作作的流程●第一步：危险源辨识识。6：明确确危险险源可可能产产生的的风险险及后后果、、风险险类型型以及及相应应的事事故类类型。。风险类类型：：人、、机、、环、、管。。事故故类类型型：：GB6441-86《《企企业业职职工工伤伤亡亡事事故故分分类类》》，，共共20类类。。该标标准准正正在在修修订订。。八、、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。（风险后后果描描述、、划分分风险险等级级、管管理对对象提提炼）。此过程程需要要通过过一定定的方方法来来衡量量风险险发生生的可可能性性大小小及其其可能能造成成的损损失大大小。。此过程程是对对风险险（也也是对对危险险源））进行行量化化、分分级的的过程程。风险排排序。。便于于实施施分级级管理理。危险源源很多多，在在日常常管控控中要要有轻轻重缓缓急，，这就就需要要对辨辨识出出的危危险源源进行行分类类。危危险险源分分类依依据是是危险险源产产生概概率、、危险险源在在事故故中重重要程程度与与产生生事故故后带带来损损失。。风险评评估是是预控控体系系区别别于经经验管管理与与制度度管理理的特特点之之一。。数据有有限。。主观观因素素最大大。没没有更更好的的办法法。八、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。（风险后后果描描述、、划分分风险险等级级、管管理对对象提提炼）。1、风险评评估方方法：：风险矩矩阵法法：见见教材材。是是针对对人、、机的的风险险的方方法。。P24，，表2-4。可可能性性分6类，，严重重程度度也分分6类类，共共36个数数值。。再分分级。。级别别确确定定是是人人为为的的。。可可进进行行简简化化。。LEC法法：：又又称称作作业业条条件件危危险险性性分分析析法法；；是是针针对对人人的的风风险险的的方方法法。。注：：两两种种方方法法原原理理相相同同，，但但风风险险值值无无关关联联性性。。八、、风险险预预控控工工作作的的流流程程●第二二步步：：风风险险评评估估。。（（风险险后后果果描描述述、、划划分分风风险险等等级级、、管管理理对对象象提提炼炼）。。LEC法法：：又又称称作作业业条条件件危危险险性性分分析析法法；；D=LECD：：作作业业条条件件危危险险性性（（或或称称风风险险））L：：事事故故或或危危险险事事件件发发生生的的可可能能性性E：：暴暴露露于于危危险险环环境境的的频频率率（（相相当当于于调调整整系系数数））C：：发发生生事事故故或或危危险险事事件件的的可可能能后后果果风险：：是危危险危危害事事故发发生的的可能能性与与危险险危害害事故故所造造成损损失的的严重重程度度的综综合度度量。。R=PS八、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。D=LECL：事事故或或危险险事件件发生生的可可能性性E：暴暴露于于危险险环境境的频频率L×E是针针对某一企企业某某一工工序、、某一一岗位位的人的的伤害害事故故发生生的可可能性性牵涉到到风险险的转转移（如：：机毁毁→人人亡，，机→→人））机毁：：机不不同，，风险险不同同。民民航、、战机机等人亡：：机组组人员员、经经常乘乘机人人员、、不坐坐飞机机者对无人人机：：只有有机毁毁，没没有人人亡C：发发生事事故或或危险险事件件的可可能后后果LEC实际际上就就是风风险值值八、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。D=LEC牵涉到到风险险的转转移（如：：企业业事故故）机毁：：机不不同，，风险险不同同。一一般设设备、、进口口设备备，手手操设设备、、自控控设备备等人亡：：操作作者、、巡检检者、、部长长、厂厂长对自动动化生生产线线：只只有机机毁，，没有有人亡亡一个企企业可可选择择其中中一种种方法法另一种种方法法作为为验证证方法法八、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。2、列列表分分析风风险及及其结结果3、风风险评评估可能性性、严严重程程度、、风险险值、、风险险等级级最终要要把““第一步步：危危险源源辨识识”与与“第二步步：风风险评评估””的内内容结结合在在一起起考虑虑，列列在一一张表表上。。如：。。危险源源辨识识与控控制要要紧紧紧围绕绕该风风险管管理表表进行行。每个企企业都都会产产生大大量的的表格格。可可汇总总成一一个。。八、风险预预控工工作的的流程程任务工序危险源风险

类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级八、风险预预控工工作的的流程程任务工序危险源/危害因素风险

类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级人机环管二十种具体岗位的人，具体设备八、风险预预控工工作的的流程程●第二步步：风风险评评估。。4、审审核危危险源源辨识识及风风险评评估结结果组织人人员进进行审审核修修订完完善。。全员员行为为。包包括：：风险小小组内内进行行系统统审核核。下发全全员征征求意意见。。收集意意见，，修改改完善善。5、归归类总总结，，形成成风险险概述述在审核核基础础上进进行。。各单位总总结，全全厂总结结。任务数量量，工序序数量。。危险源总总数，其其中人的的、物的的、环的的、管的的方面的的数量。。分类分级级情况：：特别重重大、重重大、中中等、一一般、低低风险的的任务的的数量。。八、风险预控控工作的的流程●第三步：：风险控控制。此过程又又可以细细化为：：（一）管管理标准准和管理理措施的的制定过过程。管理标准准和管理理措施的的制定过过程中：：首先需要要根据危危险源辨辨识(风风险识别别)结果果，确定定管理对对象、管管理主要要责任人人、监管管责任人人及监管管部门。。其次要结结合风险险评估结结果针对对危险源源制定合合理的管管理标准准和管理理措施。。（二）危危险源的的监测、、预警、、控制过过程。八、风险预控控工作的的流程●第三步：：风险控控制。（一）管管理标准准和管理理措施的的制定过过程。主要要由由标标准准和和措措施施小小组组担担当当。。承接接上上述述流流程程。。1、、管管理理对对象象的的提提炼炼。。2、、管管理理标标准准的的制制定定。。3、、相相关关责责任任人人和和监监督督部部门门、、监监督督人人员员安安全全职职责责的的确确定定。。4、、管管理理措措施施的的制制定定。。5、、标标准准和和措措施施的的审审核核。。6、、试试运运行行、、批批准准、、发发布布、、修修订订。。（（PDCA循循环环））八、、风险险预预控控工工作作的的流流程程●第三三步步：：风风险险控控制制。。（一）管管理标准准和管理理措施的的制定过过程。具体的程程序有：：1、准备备工作：：①选择确确定编制制人员、、审核人人员，成成立编写写小组、、审核小小组。②②人人员培训训。2、编写写工作：：①收集整整理相关关资料。。②提提炼管理理对象。。③制定定。④整整理汇总总。3、审核核工作：：边编边边审。①①阶阶段性审审核。②②初稿审审核。③③基层层审核。。4、试运运行：5、审议议、批准准、发布布、修订订。（PDCA循环））八、风险预控控工作的的流程●第三步：：风险控控制。（二）危危险源的的监测、、预警、、控制过过程。1、危险险源的监监测（主主要由信信息小组组承担））是在生产产过程中中对已辨辨识出的的危险源源进行监监测、检检查，并并及时向向管理部部门反馈馈危险源源动态信信息的过过程。正是因为为危险源源、风险险、事故故都具有有潜在性，风险的的产生具具有不确定性性，造成风风险产生生的原因因——危危险源具具有复杂杂多变性性，其可可能产生生的后果果也具有有多样性性，因此此企业必必须在生生产过程程中，对对危险源源进行监监测，采采集其动态信息息，来判断断哪些方方面会产产生风险险或者风风险已经经临近，，应该采采取什么么样的措措施消除除和控制制已经出出现的危危险源，，预防风风险的发发生。八、风险预控控工作的的流程●第三步：：风险控控制。（二）危危险源的的监测、、预警、、控制过过程。1、危险险源的监监测（风风险管理理的重要要工作，，安全设设施的内内容）监测对象象：人、、机、环环、管。。监测工作作内容：：①危险源动动态监测测，②动动态信息息采集，，③动态态信息传传递。监测模式式：在在分清轻轻重缓急急的基础础上，①①对能引引起重大大事故的的危险源实实时监测测，连续续的检查查监测，，发现异异常及时时处理，，②一一般的危危险源，，定期、、不定期期的检查查。监测测项目：：列表。。八、风险预控控工作的的流程●第三步：：风险控控制。（二）危险源源的监测、预预警、控制过过程。1、危险源的的监测（风险险管理的重要要工作，要做做到现场。信信息小组承担担）危险源动态信信息采集方法法主要有：填表的方法（（表格设置置与信息系统统相关）监控仪器监控控的方法举报的方法其他信息采集集方法八、风险预控工作作的流程●第三步：风险险控制。（二）危险源源的监测、预预警、控制过过程。1、危险源的的监测（风险险管理的重要要工作，要做做到现场）危险源动态信信息传递方式式：①实时传递，，不允许滞后后②定期、定时时传递，可以以滞后利用计算机技技术、网络技技术和自动控控制技术八、风险预控工作作的流程●第三步：风险险控制。（二）危险源源的监测、预预警、控制过过程。2、危险源的的预警危险源风险预预警等级的确确定需要建立立在对危险源源动态信息进进行风险评估估的基础之上上，人-机-环方面危险险源的风险预预警等级的确确定方法各不不相同。要结合评估情情况，制定警警情标准设定预警等级级、预警警度度、预警信号号颜色八、风险预控工作作的流程●第四步：审核核、跟进。检查风险和影影响评估的全全面性、准确确性，评估管管理标准与措措施的有效性性。首次会：现场审核：内部交流与汇汇总：双方的核对沟沟通：末次会：内审报告：●第五步：培训训、执行。员工学习掌握握程序要求并并执行。●第六步：循序渐进。九、风险预控体系系的成果通过创建，最最终要搞一个个什么成果？？●（一）安全全生产风险预预控管理体系系文件●1、是对安全生产产风险预控管管理体系的客客观描述。●2、是指安全生产产风险预控管管理工作条件件的总和。●3、是企业为适应应安全风险预预控工作所做做的努力的总总和。●4、安全生产风险险预控管理体体系是一种客客观存在。●5、其目的：一是是用于证明自自身具备安全全风险预控能能力，二是对对企业和人员员的行为进行行规范。●6、是企业全体体员工从事事风险预控控工作的纲纲领性文件件。是全体体员工从事事风险预控控活动的行行为准则。。九、风险预控体体系的成果果通过创建，，最终要搞搞一个什么么成果？●（一）安安全生产风风险预控管管理体系文文件●7、内容：人、财、物物。具体体包括：企企业各级各各类人员、、设备、装装备、资料料，软件等等。●8、作用：是全体人员员从事风险预控工作的纲领领性文件。。是从事风险预控活动的行为为准则。属于企业标标准。强制制执行。规范预控行行为，提高高预控质量量，达到预预控效果。。九、风险预控体体系的成果果通过创建，，最终要搞搞一个什么么成果？●（二）文文件的层次次：体系手册，，程序文件件，作业文文件。也可以四层层次。层次次太多不好好。●（三）体体系手册：：《管理手册册》——明明确管理方方针、目标标，明确风风险预控安安全管理体体系总体框框架及企业业内部各层层次不同单单位、部门门的职责和和权限，是是风险预控控安全管理理体系的纲纲领性文件件。九、风险预控体体系的成果果通过创建，，最终要搞搞一个什么么成果？●（四）程程序文件：：《程序文件件》——规规定相应过过程控制的的目的、适适用范围、、职责、控控制内容、、方法和步步骤，符合合实际运作作的要求，，保证了各各个过程功功能的实现现。《风险预控控管理工作作启动程序序》、《风风险预控管管理程序》》、《风险险预控管理理标准和管管理措施制制定程序》》、《风险险预控管理理人员准入入程序》、、《培训程程序》、《《机构设置置程序》、、《体系运运行程序》》、《安全全文化建设设实施程序序》、《《运行检查查与监测程程序》、《《内部评评价程序》》等。九、、风险险预预控控体体系系的的成成果果通过过创创建建，，最最终终要要搞搞一一个个什什么么成成果果？？●（（四四））程程序序文文件件：：程序文文件的的内容容：目的；；适用范范围；；定义；；职责和和权限限；程序内内容；；支持性文文件；相关记录录；附录。九、风险预控控体系的的成果通过创建，，最终要搞搞一个什么么成果？●（五）作作业文件（（又称作业业指导书））：《风险管理理手册》、、《管理标标准与管理理措施》、、《人员不不安全行为为管理手册册》、《管管理制度汇汇编》、《《安全文化化建设实施施手册》、、《考核评评分标准》》、各种记记录表格等等，就是作作业指导书书。九、风险预控体体系的成果果通过创建，，最终要搞搞一个什么么成果？●（六）其其他成果：：1、科研成成果2、论文、、论著3、发明专专利十、风险预控管管理体系文文件的主要要内容●（一）《《预控管理理手册》的的主要内容容：1公司司简介2内部部组织、机机构的设置置3人员员的任命与与聘用4机构构、人员的的职能分配配5安全全生产风险险预控管理理体系手册册的适用范范围6体系系文件的管管理（受控控、非受控控）7安全全生产风险险预控管理理方针8安全全生产风险险预控管理理总体目标标9公司司安全文化化内涵、目目标、内容容、模式10声声明与承诺诺11技技术支撑条条件（资源源）概况介介绍十、风险预控管管理体系文文件的主要要内容●（一）《《预控管理理手册》的的主要内容容：12公公司各级岗岗位责任制制13公公司部门职职责14预预控体系文文件中的程程序文件目目录汇总15作作业文件（（作业指导导书）目录录汇总16内内部管理规规章制度汇汇总（包括括奖惩制度度、编写及及审核人员员的素质能能力要求））17安安全操作规规程目录汇汇总18各各类记录表表格目录汇汇总19公公司内部标标准目录汇汇总20附附录：预控控管理工作作中用到的的危险源辨辨识方法、、风险评估估方法的简简介及汇总总21其其它十、风险预控管管理体系文文件的主要要内容●（二）《《程序文件件》的主要要内容：1危险险源辨识程程序2风险险评估程序序3风险险管理对象象的提炼程程序4管理理标准和管管理措施的的制定程序序5管理理标准和管管理措施的的执行程序序（或：风风险控制程程序）6重大大风险任务务安全工作作程序7获取取风险预控控管理信息息与沟通程程序8获取取、识别适适用的法律律法规与技技术标准程程序9有效效文件、记记录的保持持程序10重重大危险源源安全技术术管理与控控制程序十、风险预控管管理体系文文件的主要要内容●（二）《《程序文件件》的主要要内容：11保保持安全投投入资金管管理与控制制程序12公公司安全文文化建设管管理程序13生生产系统管管理程序（（结合地下下矿山、露露天、尾矿矿库的特点点，分别制制定。如爆爆破管理程程序、地质质测量管理理程序、供供用电管理理程序、运运输提升管管理程序，，等等））14事事故应急控控制程序15消消防管理控控制程序16员员工职业健健康控制程程序17安安全标识标标志管理