勘察设计招标投标及管理讲义

勘察设计招标投标及管理有关研究表明，建设项目总投资的70%以上是在建设前期确定的，建设项目投资效益的大小有70%以上也是在建设前期阶段决定的。勘察设计正好处于这个阶段。因此勘察察设计的优劣对工程项目建设的成败有着至关重要的影响，而通过勘察设计招标投标，引入竞争，是提高勘察设计质量、缩短勘察设计工作周期，进而提高建设工程质量，降低工程造价，提高建设项目投资效益的有效途径。但我国开展勘察设计招标投标的起步要比施工招标晚许多年，所以无论从勘察设计招标的深度还是广度上都不及施工招标。可见勘察设计招标投标尤待加强。一、勘察设计招标类型

勘察设计招标按招标项目的范围、招标人的范围、以及招标方式的不同可分为不同的类型。（一）按招标项目的范围分类勘察设计招标按招标项目的范围可分为勘察设计总承包招标，设计承包招标及勘察承包招标。一般工程项目的设计分为初步设计和施工图设计两个阶段进行，对技术复杂而又缺乏经验的项目，在必要时还要增加技术设计阶段。为了保证设计指导思想连续地贯彻于设计的各个阶段，一般多采用技术设计招标或施工图设计招标，不单独进行初步设计招标，由中标的设计单位承担初步设计任务。招标人应依据工程项目的具体特点决定发包的工作范围，可以采用设计全过程总发包的一次性招标，也可以选择分单项或分专业的发包招标。勘察任务可以单独发包给具有相应资质的勘察单位实施，也可以将其包括在设计招标任务中。由于勘察工作所取得的工程项目技术基础资料是设计的依据，必须满足设计的需要，因此将勘察任务包括在设计招标的发包范围内，由相应能力的设计单位完成或由他再去选择承担勘察任务的分包单位，对招标人较为有利。勘察设计总承包与分为两个合同分别承包比较，不仅在合同履行过程中招标人和监理单位可以摆脱实施过程中可能遇到的协调义务，而且能使勘察工作直接根据设计需要进行，满足设计对勘察资料精度、内容和进度的要求，必要时还可以进行补充勘察工作。（二）按投标人的范围分类按投标人来源的地域范围可以分为国际招标和国内招标。采取国际招标的一般是大型、特大型且被定位于标志性的建设项目或者外资项目、境外贷款项目，且大都是设计方案招标。境外投标人一般都要在我国境内找一家符合招标项目资质要求的设计单位联合招标，得标后由境内设计单位做深化设计。（三）按招标方式分类勘察设计招标按招标方式可分为公开招标和邀请招标。建设工程设计国际招标大多采用公开招标，而国内招标普遍采用邀请招标。二、勘察设计招标的特点

（一）设计招标的特点设计招标特点的表现为承包任务是投标人通过自己的智力劳动，将招标人对建设项目的设想变为可实施的蓝图，是投标人按设计的明确要求完成规定的物质生产劳动。因此，设计招标文件对投标人所提出的要求不十分明确具体，只是简单介绍工程项目的实施条件、预期达到的技术经济指标、投资限额、进度要求等。投标人按规定分别报出工程项目的构思方案、实施计划和报价。招标人通过开标、评标程序对各方案进行比较选择后确定中标人。鉴于设计任务本身的特点，设计招标应用设计方案竞选的方式招标。设计招标与其它招标在程序上的主要区别表现为如下几个方面：1.招标文件的内容不同设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间等内容，而无具体的工作量。2.对投标书的编制要求不同投标人的投标报价不是按规定的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，并论述该方案的优点和实施计划，在此基础上进一步提出报价。3.开标形式不同开标时不是由招标单位的主持人宣读投标书并按报价高低排定标价次序，而是由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其它实质性内容，或开标即对投标的设计文件作保密处理，以供隐名法评标之用，即用对应编号法，用不用的编号表现不同的投标方案，评审只看方案评优劣，只对编号、长短，而不知方案是谁做的，可以有效保证评标的公平性和公正性。4.评标原则不同评标时不过分追求投标价的高低，评标委员更多关注于所提供方案的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以及对工程项目投资效益的影响。（二）勘察招标的特点1.勘察招标一般选用单价合同由于勘察是为设计提供地质技术资料的，勘察深度要与设计相适应，且补勘、增孔的可能性很大，所以用固定总价合同不适当。2．评标重点不是报价勘察报告的质量影响建设项目质量，项目勘察费与项目基础的造价或项目质量成本相比是很小的。低勘察费就可能影响到工作质量、工程总造价、影响工程质量，是得不偿失的，因此，勘察评价的重点不是报价。3．勘察人员、设备及作业制度很关键勘察人员主要是采样人员和分析人员，他们的工作经验、工作态度、敬业精神直接影响勘察质量；设备包括勘察设备和内业的分析仪器，这是勘察的前提条件；作业制度是勘察质量的有效保证，这应是评标的重点。三、勘察设计招标文件

（一）设计招标文件以方案竞选为核心的设计招标文件是指导投标人正确编标报价的依据，既要全面介绍拟建工程项目的特点和设计要求，还应详细提出应当遵守的投标规定。（1）投标须知，包括所有对投标要求的有关事项；（2）设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有关行政复制件；（3）项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度、总投资限额、建设周期和设计进度要求等方面内容；（4）合同的主要条件；（5）设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容、方式和时间；（6）投标文件编制要求及各种模式。（二）设计任务书招标文件中，对项目设计提出明确要求的“设计要求”或“设计大纲”，即设计任务书是最重要的文件部分，任务书大致包括以下内容：（1）设计文件编制的依据；（2）国家有关行政主管部门对规划方面的要求；（3）技术经济指标要求；（4）平面布局要求；（5）结构形式方面的要求；（6）结构设计方面的要求；（7）设备设计方面的要求；（8）特殊工程方面的要求；（9）其它有关方面的要求，如环保、消防等。设计任务书是方案设计和初步设计的重要依据文件，要全面反映招标人对项目的功能要求和投资意图，应兼顾三个方面：严格性，文字表达应清楚不被误解；完整性，任务要求全面不遗漏；灵活性，要为投标人发挥设计创造性留有充分的自由度。因此设计任务书涉及的范围广、知识面宽、技术要求高。（二）勘察招标文件的编制1．勘察招标文件的主要内容勘察任务独立发包招标的,其招标文件的主要内容有：（1）投标须知，包括现场踏勘、标前会、编标、封标、投标、开标、评标等所有涉及投标事务的时间、地点及要求（2）项目说明，包括名称、地点、类型、功能、总投资、建设周期等（3）勘察任务书（4）合同主要条件（5）技术标准及基础资料（6）编制投标文件用的各种格式文本2．勘察任务书的主要内容（1）拟建设项目概况，包括项目名称、地点、类型、功能、总投资、资金来源、建设周期（2）现场状况（3）勘察的目的（4）勘察的范围（5）勘察项目及要求（6）勘察进度要求（7）提交勘察成果的内容和时间的要求（8）孔位布置图勘察任务书由该项目的设计人提出经招标人批准。四、对投标人的资格审查

无论是公开招标时对申请投标人的资格预审，还是邀请招标时采用的资格后审，审查的基本内容相同。（一）合法性审查合法性审查指投标人所持有的资质证书是否与招标项目的要求一致，具备实施资格。1．证书的种类。国家和地方建设主管部门颁发的资格证书，分为“工程勘察证书”和“工程设计证书”。如果勘察任务合并在设计招标中，投标人必须同时拥有两种证书。若仅持有工程设计证书的投标人准备将勘察任务分包，必须同时提交分包的工程勘察证书。2．证书级别。我国工程勘察和设计证书分为甲、乙、丙、丁四级，不允许低资质投标人承接高级工程的勘察、设计任务。3．允许承接的任务范围。由于工程项目的勘察和设计有较强的专业性要求，还需审查证书批准允许承揽工作范围是否与招标项目的专业性质一致。（二）能力审查判定投标人是否具备承担发包任务的能力，通常审查人员的技术力量和所拥有的技术设备两方面。人员的技术力量主要考察项目勘察设计负责人的资质能力，以及各类设计人员的专业覆盖面、人员数量、各级职称人员的比例等是否满足完成工程设计的需要。设备能力主要审核开展正常勘察或设计所需的器材和设备，在种类、数量方面是否满足要求。不仅看其总拥有量，还应审查完好程度和在其它工程上的占用情况。（三）经验审查通过投标人报送的最近几年完成工程项目表，评定其勘察的设计能力和水平。侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、性质、形式上是否相适应。五、投标书的编制

（一）勘察设计投标书的组成1．投标函，也称致招标人函，是整个投标书的总括报告，主要有报价，完成勘察设计任务的时间及特别的承诺。要有法人章和法定代表人或其合法代理人的签章。2．技术标书。3．投标保函。4．招标文件所要求的反应投标人资信、能力、业绩方面的证明材料。（二）技术标书的主要内容技术标书在勘察设计招标中有着特殊的重要性，尤其是设计方案招标中，常常是中标与否的决定因素，所以是投标书编制的重点工作。不同的招标内容，技术标书的内容是不一样的，勘察投标为勘察规划，方案设计投标为设计方案及设计规划，施工图设计投标为设计规划。1．勘察规划的主要内容（1）工程简况（2）勘察目标（3）勘察的具体任务简述（4）勘察组织结构，人员安排并附主要技术人员的简况一览表，表中要能反映基本自然情况及学历、经验、能力。（5）勘察设备，仪器配备（6）勘察布署（7）勘察进度计划（8）提交勘察成果的内容和时间（9）需要业主配合的内容和提供的条件2．设计方案招标的技术标书（1）标书的综合说明，包括项目的简况，设计要求等（2）建筑工程方案主要设计图纸，包括总平面图，立面图，剖面图，标准层，非标准层及地下室和顶层的平面图；大型建筑要有彩色透视图和模型，工业项目要工艺流程图。（3）主要施工技术要求（4）工程投资估算，经济分析及主要材料用量（5）工业项目方案设计中要包括采用的工艺路线、主要设备的选型、物料、热量平衡、能源、环保等经济指标的预测及主要建筑物、构筑物总体布置。（6）设计的人员组织及进度、质量计划。对于施工图招标，设计工作规划重点是怎样组织设计，怎样优化目标，优化设计，使所设计的项目更科学、更合理，效果更好，怎样保证设计的深度，怎样保证图纸的质量，怎样与施工配合等。六、评标

（一）设计投标书的评审虽然投标书的设计方案各异，需要评审的内容很多，但大致可以归纳为以下几个方面。1．设计方案的优劣设计方案评审内容主要包括：设计指导思想是否正确；设计产品方案是否反映了国内外同类工程项目较先进的水平；总体布置的合理性，场地利用系数是否合理；工艺流程是否先进；设备选型的适用性；主要建筑物、构筑物的结构是否合理，造型是否美观大方并与周围环境协调；“三废”治理方案是否有效；以及其他有关问题。2．投入、产出经济效益比较主要涉及以下几个方面：建筑标准是否合理；投资估算是否超过限额；先进的工艺流程可能带来的投资回报；实现该方案可能需要的外汇估算等。3．设计进度快慢评价投标书内的设计进度计划，看其能否满足招标人制定的项目建设总进度计划要求。大型复杂的工程项目为了缩短建设周期，初步设计完成后就进行施工招标，在施工阶段陆续提供施工详图。此时应重点审查设计进度是否能满足施工进度要求，避免妨碍或延误施工的顺利进行。4．设计资历和社会信誉不设置资格预审的邀请招标，在评标时还应进行资格后审，作为评审比较条件之一。5．报价的合理性在方案水平相当的投标人之间再进行设计报价的比较，不仅评定总价，还应审查各分项取费的合理性。（二）勘察投标书的评审勘察投标书主要评审以下几个方面：勘察方案是否合理，勘察