关于工程造价咨询企业参与全过程造价管理业务的项目准备阶段业务流程介绍

第六章工程造价咨询企业参与全过程造价管理业务的项目准备阶段业务本阶段工程造价咨询企业参与全过程造价管理业务的工作内容：为获得建设工程全过程造价项目管理业务开展的各项准备工作。包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；了解委托人拟委托工程的项目概况、管理范围、管理阶段、管理目标、管理要求、责任模式、管理工期、资金来源、资金到位情况等；接受并搜集管理服务所需的资料、踏勘现场、调查情况；使用建设部、国家工商行政管理总局的《建设工程造价咨询合同》，签订咨询合同，明确管理范围、管理阶段、管理内容、控制目标、责任模式及相关事项；根据受托人规定程序确定组织形式，任命总造价工程师，组建造价项目部；根据合同,制订项目造价管理实施规划。第一节参与全过程造价管理业务的流程一、参与全过程造价管理业务的资质如果参与到全过程造价管理业务，工程造价咨询企业应当依法取得工程造价咨询企业资质，并在其资质等级许可的范围内从事工程造价咨询活动。工程造价咨询公司参与到全过程造价咨询业务中即为企业的全过程造价咨询业务。（一）持有工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》。（二）持有建设部或本地建设行政主管部门核发的《工程造价咨询资质证书》、《工程招标代理资格证书》。1．进行工程造价咨询需要的资质：建设部颁布的《工程造价咨询企业管理办法》中规定进行工程造价咨询业务的企业资质等级分为甲级、乙级。甲级工程造价咨询企业资质标准如下：（1）已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满3年；（2）企业出资人中，注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%；（3）技术负责人已取得造价工程师注册证书，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上；（4）专职从事工程造价专业工作的人员（以下简称专职专业人员）不少于20人，其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于16人；取得造价工程师注册证书的人员不少于10人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历；（5）企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄（出资人除外）；（6）专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理；（7）企业注册资本不少于人民币100万元；（8）企业近3年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元；（9）具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米；（10）技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全；（11）企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全；乙级工程造价咨询企业资质标准如下：（1）企业出资人中，注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于注册资本总额的60%；（2）技术负责人已取得造价工程师注册证书，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上；（3）专职专业人员不少于12人，其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于8人；取得造价工程师注册证书的人员不少于6人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历；（4）企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄（出资人除外）；（5）专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理；（6）企业注册资本不少于人民币50万元；（7）具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米；（8）技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全；（9）企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全；（10）暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于人民币50万元；2．进行工程招标代理需要的资质工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级：（1）甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。（2）乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。（3）暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。其中，申请工程招标代理资格的机构应当具备下列条件：（1）是依法设立的中介组织，具有独立法人资格；（2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；（3）有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；（4）有健全的组织机构和内部管理的规章制度；（5）具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（6）具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；（7）法律、行政法规规定的其它条件。同时，申请甲级工程招标代理资格的机构，除具备上述条件外，还应当具备：（1）取得乙级工程招标代理资格满3年；（2）近3年内累计工程招标代理中标金额在16亿元人民币以上（以中标通知书为依据，下同）；（3）具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于20人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于10人（其中注册造价工程师不少于5人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于10人；（4）技术经济负责人为本机构专职人员，具有10年以上从事工程管理的经验，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格；（5）注册资本金不少于200万元。申请乙级工程招标代理资格的机构，除具备上述的条件外，还应当具备：（1）取得暂定级工程招标代理资格满1年；（2）近3年内累计工程招标代理中标金额在8亿元人民币以上；（3）具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于6人（其中注册造价工程师不少于3人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于6人；（4）技术经济负责人为本机构专职人员，具有8年以上从事工程管理的经历，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格；（5）注册资本金不少于100万元。二、进行全过程造价咨询业务的服务依据1．国家和地方颁布的有关行政法规、技术规范和标准；2．相关的定额技术经济参数指标等；3．国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标；4．与项目有关的各类合同协议设计文件和技术要求等。三、全过程造价咨询业务的获取业务洽谈，项目资料收集提交全过程造价咨询业务建议书业务洽谈，项目资料收集提交全过程造价咨询业务建议书授权并委派项目经理签订合同，接受委托编制全过程造价咨询业务的实施规划成立造价咨询项目部，确定专业造价咨询人员名单造价项目部交底图6.1全过程造价咨询业务获取流程图1．通过媒体信息收集对于一些重大建设工程项目，比如房地产项目，政府投资的工程建设项目等，业主方会在相关或指定媒体进行全过程造价咨询业务的招标工作。2．通过原有客户渠道的收集对于已经具有全过程造价咨询实践经验的造价咨询公司来说，业主方或投资方和造价咨询公司已经建立信任关系。业主方或投资方必然会在进行新建项目的投资时，考虑到与其已经进行过合作的公司。3．向建设单位毛遂自荐这种方式主要面向欲进入新的建筑市场和地区的情况，造价咨询公司会以已经进行完的咨询业务的经验为优势，通过相关渠道，与建设单位进行联系，并进行自荐工作。采用此种方式，相关公司应具备全过程造价咨询业务的经验，并能够有效的克服“地区壁垒”。4．通过其他建设单位的推荐对于已经完成的项目来说，如果咨询公司和业主方建立了良好的关系，他们在造价咨询公司给与的业务评价表中会对该公司进行推荐。通过上述业务方式的获取手段，咨询公司可以了解到潜在的项目，并对其进行相关工作的准备，为全过程造价咨询合同的签订，建立良好基础。（二）进行全过程造价咨询业务的投标工作对于采用进行招标方式进行的全过程造价咨询业务，造价咨询公司应进行相关的投标准备工作。1．招标文件的获取工程造价咨询公司与业主方进行联系或在指定的时间和地点，获取相关招标文件。并向委托方申请相关资料，建立表6-1《委托方提供资料清单》。2．进行相关投标工作一般组建投标项目部的成员具备投标文件的编写工作经验和相关投标经验，但是对于已经建立咨询信息系统的企业，相关投标工作都有相关程序进行指导。同时在公司内部，针对某一项目的造价咨询部建立，主要进行针对该项工程项目相关的投标工作以及后续的全过程造价咨询业务。3．对招标文件进行研究对于业主方在招标文件中给出的工程信息进行研究，了解委托人拟委托工程的项目概况、管理范围、管理阶段、管理目标、管理要求、责任模式、管理工期、资金来源、资金到位情况等；同时接受并搜集管理服务所需的资料、踏勘现场、调查情况。如果对于工程项目信息有疑问，应及时与业主方进行沟通，确定疑问并解决问题。造价项目部应制定6-2《造价咨询项目基本情况表》，对需进行全过程造价咨询的项目深刻了解。4．进行合同评审，评审内容包括对项目服务内容、服务期限、责任范围、质量目标、项目服务费用及付款方式、岗位设置及人员配备等。5．咨询业务项目建议书的编制在客户有工程造价咨询的需求后，进一步同客户沟通，明确双方合作的意图，客户需要的工程造价咨询的类型，需要通过工程造价咨询达到什么目的，在进行招标文件之前，造价咨询公司会向业主提供拟进行咨询业务的项目建议书。项目建议书一般包括以下几个方面的内容：（1）公司相关专业背景与特长；（2）全过程造价咨询服务内容；（3）拟为本项目设立的造价控制工作模式；（4）全过程造价咨询业务服务费用；（5）拟为本项目配备的组织架构及主要专业人员。附加的内容可以包括咨询公司简介，已完业务的项目清单以及体现公司进行该项业务的优势，比如质量控制体系、信息管理系统、财务管理系统等。6．编制投标报价书造价咨询公司按照招标文件的要求编制投标文件。（1）投标书；（2）造价咨询实施方案；（3）咨询服务措施和承诺；（4）授权委托书；（5）建立的造价项目部成员；（6）投标报价书；（7）类似工程造价咨询业绩；（8）企业营业执照及资质证书（副本）复印件；（9）其它资料（公司相关专业背景与特长及公司简介、公司资质及社会信誉（获奖情况）及公司ISO9001认证及体系简介）。其中，进行全过程造价咨询业务的取费标准应遵照当地行政主管部门制定的相关规定进行，如上海市就出台《上海市建设工程造价咨询（审核）和招标代理服务暂行收费标准》。并同时出示相关计算细目和标准计算的计算式。7．投标文件的递交投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。8．投标文件的补充、修改和撤回投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。四、全过程造价咨询业务合同的签订如果造价咨询公司中标后，就会和业主方或投资方签订全过程造价咨询的合同。签订统一格式的全过程造价咨询合同，一般在合同中需要明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。五、项目组织机构的建立在全过程造价咨询业务投标阶段，造价项目部就已经建立。如果投标失败，造价项目部则会自动解散，造价咨询人员会加入到其他的项目部中。造价咨询项目部是造价咨询服务的主要责任体，而项目经理对全过程造价咨询业务的实施负有全部责任，对造价咨询项目部进行全面管理。项目部各专业工程师负责专业服务过程的实施并承担相应的责任。同时应编制表6-3《项目操作人员配置一览表》。六、制订咨询实施方案由项目部经理主持编制的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概况、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。同时编制表6-4《建设项目造价咨询实施方案》。（一）工程概况应包括的内容：工程项目名称；项目规模；投资额；建设地点及环境特征；项目特点；项目管理特点及总体要求。（二）造价控制总目标应表述的内容：工程起始状况；进行全过程造价咨询需要达到的最终造价目标。（三）工程建设阶段的造价控制应表述的内容：周报、月报、季报、年报中选定的报表种类、控制目标及报表内容。（四）工程建设节点的造价控制应表述的内容：选定的项目实施过程中完成各阶段性工作的方法、目标及完成各阶段性工作后的时间节点及其报表内容。（五）造价控制信息管理应包括的内容：拟建立的信息流通系统；信息管理实施规划。（六）工程价款付款管理办法应包括的内容：付款申请办法；付款审核办法；付款报批办法；付款审批办法；付款统计办法。（七）造价项目部的组织措施应包括的内容：造价项目部组织结构及其责任制。（八）造价风险管理应包括的内容：风险的预测；风险的控制措施。（九）偏差分析、偏差责任与造价目标调整程序应包括的内容：偏差分析；偏差责任；总造价范围内的偏差调整办法；总造价目标调整的条件；总造价目标调整的计算方法；总造价目标调整的申请；总造价目标调整的审批。造价咨询规划经审核后报主管经理批准并备案。造价咨询规划和实施细则可根据项目进展的实际情况进行调整，调整后的规划和实施细则按原审批程序执行。七、造价项目部交底根据全过程造价咨询合同和造价咨询规划，由项目经理召集项目组成员进行项目服务工作交底，说明项目概况、业主信息、服务范围及内容、工作依据、人员组成和分工、工作程序及进度计划、工作方法及措施、工作目标等具体内容，并形成项目交底会议记录。八、造价咨询资料的收集整理1．造价咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：（1）资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；（2）资料的充分性，委托人按造价咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；（3）委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委任人确认其真实可靠。2．造价咨询业务操作人员在项目经理的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其它资料。确定服务范围编制咨询规划造价项目部人员配备和组织机构设立造价咨询资料的收集整理项目准备阶段确定服务范围编制咨询规划造价项目部人员配备和组织机构设立造价咨询资料的收集整理项目准备阶段项目实施阶段设计阶段招投标阶段方案设计阶段初步设计阶段施工图设计阶段编制工程投资估算报告修正估算报告或编制概算编制预算或工程量清单确定招标方式编制招标文件和工程量清单编制评标报告或评标办法等编制合同文本编制工程款计划书及现金流量表工程进度款的审核与确定编制变更报告及工程量变更价款的审核与确定工程索赔费用的审核与确定合同条款的解释执行编制工程竣工结（决）算报告可行性评估分析技术指标分析成本分析报告施工阶段结（决）算阶段项目成果资料的整理和交付工程保修阶段后评估阶段文档管理、服务意见征询项目实施阶段编制工程竣工结（决）算报告图6.2全过程造价咨询流程图第二节全过程造价咨询业务的取费标准工程造价咨询业务的收费标准由当地政府建设主管部门颁布的建设工程造价咨询服务性收费标准中都可以查到，通过汇总我国部分省市（包括上海市、山东省、江西省、福建省、浙江省等省市）的收费标准，汇总成以下表格：表6.5工程造价咨询收费标准收费项目收费基数（万元）（差额定率累进收收费）费率（‰）500以下500～100001000～500005000～10000010000以上可行性经济评价总投资0.8～2.70.6～2.10.4～1.70.2～1.50.2～1.3编制投资估算总投资0.7～1.10.6～0.90.4～0.60.2～0.4550.1～0.3编制设计概算总投资1.1～3.50.9～30.6～2.00.45～1.110.3～0.9编制施工图预算工程造价2.5～6.02.3～5.01.9～4.31.0～3.60.5～3.6编制工程标底、投投标报价工程造价2.0～6.01.7～5.01.5～4.31.0～4.00.5～4.0编制工程量清单工程造价1.8～7.01.6～5.01.4～4.31.2～3.60.6～3.6编制竣工结算工程造价1.0～7.00.9～5.50.7～4.30.6～4.00.5～4.0施工阶段全过程造造价控制工程总造价8.0～11.007.5～9.04.4～8.01.5～7.00.5～6.5审核概算送审工程造价0.9～4.00.7～3.00.4～2.50.3～2.00.2～1.0审核预算送审工程造价0.8～5.00.7～5.00.5～4.30.4～3.60.3～3.6审核标底、投标报报价送审工程造价0.8～5.00.7～5.00.5～4.30.4～3.60.3～3.6审核工程量清单工程造价3.7～5.03.0～3.72.0～3.50.5～3.20.5～2.7审核竣工结算（1）+（2）（1）送审工程造价0.6～5.00.6～4.30.3～3.80.1～3.20.1～3.2（2）核增、减额5%%以上，按核核增、减额55%以上的额额度收取50～6050～5140～5