证券领域：2021年国金证券企业发展战略及经营计划

国金证券企业发展战略及经营计划（所属领域：证券）2021年9月

目 录一、行业发展态势 31、资本市场深化改革，持续并加速推进 32、资本市场对外开放，挑战与机遇并存 33、金融行业做大做强，业务转型是关键 34、数字化运营成常态，科技与业务深度融合 4二、未来发展战略 4三、2021年经营计划 41、财富管理业务方面 52、机构业务方面 53、投资银行业务方面 54、资产管理业务方面 55、信用交易业务方面 66、证券投资业务方面 67、国际业务方面 68、合规管理方面 69、风险管理方面 7

国金证券企业发展战略及经营计划一、行业发展态势1、资本市场深化改革，持续并加速推进“十四五”规划和远景目标提出全面实行股票发行注册制、建立常态化退市机制、提高直接融资比重、推进金融双向开放等。资本市场深化改革的进程将持续并加速推进，证券行业将在注册制全面推行、引入长期资金入市、创新业务产品继续扩容等方面政策逐步落地。伴随着行业改革和资本市场基础制度不断完善，投融资效率将进一步提升，市场交投活跃度和融资规模也将进一步提振，这将为证券行业发展提供历史性机遇和更加广阔的空间。2、资本市场对外开放，挑战与机遇并存随着国内资本市场进一步开放，与国际成熟市场进一步接轨，未来将有更多的外资控股券商、外商独资券商参与行业竞争。外资投行的全球视野、标准化交易清算系统和综合金融服务能力优势将得以发挥。这将倒逼中资券商加快商业模式转型，摆脱传统的通道盈利模式，建立基于资本实力、风险定价、金融科技等综合竞争能力，同时也将加快中资券商在管理理念、激励机制和业务创新等方面的探索。3、金融行业做大做强，业务转型是关键传统业务不断地向行业头部券商集中，外资投行也将加入竞争，资本、人才、技术等竞争格局呈现白热化，行业业务转型迫在眉睫。从传统经纪业务向财富业务转型，是满足客户日益增长的投资需求；从通道型投资银行向专业化投资银行的转变，是满足企业资本运作的需求；从通道型资产管理向主动型资产管理的转化，是满足市场价值投资和客户财富管理的需求；从自营模式向交易商模式的转型，是满足市场流动性供给和风险定价方的需求。只有不断地做好业务创新，才能跟上市场和行业发展的步伐，才能为企业客户和个人客户提供一站式综合投融资服务。4、数字化运营成常态，科技与业务深度融合数字化运营成为行业各项业务发展的常态，通过金融科技优化业务流程，降本增效已深入行业人心，证券行业在IT投入的规模逐年增加并不断扩大。未来，证券行业金融科技的发展，将聚焦于科技化运用、数据化运营提升、云计算、大数据平台等领域，并将在管理体制机制、流程设计等方面不断变化，并与业务转型发展深度融合。二、未来发展战略秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，不断夯实“差异化增值服务商”的战略定位，坚定落实“以研究咨询为驱动，以财富管理业务和投资银行业务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他业务为重要补充”的业务发展模式，坚持合规风险管理与业务创新发展并重，努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商，实现“成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景。三、2021年经营计划1、财富管理业务方面公司在坚持零售客户线上化、线下客户机构化的基础上，持续加强金融科技投入，以平台化能力建设与个性化专业服务相结合的方式，通过交易、理财、咨询、融资等服务手段的运用，增强增量获客，促进存量活跃，提升客户粘性。同时，公司将加快推进财富管理转型落地，基于客户分层分类，通过产品叠加策略，实现对差异化金融服务需求的及时满足，助力客户资产规模提升。2、机构业务方面公司将坚持研究中心化布局，在科技、医药、消费及新能源等优势研究领域持续深耕，提升对产业链及重点企业的研究实力，同时加大在创新数据研究上的突破，利用更广泛的数据资源、数据网络、数据工具，在行业竞争中形成差异化的研究特色与研究壁垒。公司进一步整合资源，联动研究产品、资产托管、外包服务，为机构客户提供一体化的全面服务。3、投资银行业务方面在资本市场改革、注册制推行背景下，公司将把握机遇开拓与增加科创板、创业板优质项目储备，扩大在医疗健康、汽车零部件制造等重点产业内的专业优势与行业影响，并在承销定价、发行销售等重要业务环节加强团队建设、提升综合实力。在股债并举的经营策略下，公司也将继续推进债券业务发展，丰富债券业务资质，审慎严格把控项目风险，提高执业质量。4、资产管理业务方面公司积极应对行业竞争，推动资管业务平稳转型，专注主动管理水平提升，创设落地投融资结合的特色化配置型产品，在结构融资业务上关注市场趋势、结合企业需求匹配开发新的产品模式，并积极开展跨业务体系联动，促进协同增效。5、信用交易业务方面公司将继续秉持稳健发展、严控风险的风格与节奏开展融资融券、股票质押等业务，加强风险监测与排查，确保整体规模稳中有进。6、证券投资业务方面公司将多方位加强投研体系建设，均衡配置各类资产，优化丰富投资策略，从而分散投资风险、实现资产保值增值。同时公司也将在合规、审慎的前提下继续布局指数业务推进产品研发、进一步探索衍生品及场外业务的创新。7、国际业务方面公司将以香港子公司为重要平台，充分发挥境内外业务及团队资源，在企业融资、零售经纪、资产管理等方面为客户提供多样化的跨境投融资服务。8、合规管理方面公司将认真学习行业监管要求、遵循各项合规管理政策，健全公司合规管理制度体系，继续夯实客户适当性管理、反洗钱、合规检查及培训等工作，加强合规管理信息系统建设，强化合规问责机制，保证对公司各项业务、全体员工的合规管理覆盖，消除合规隐患，倡导及培育良好的合规文化。9、风险管理方面公司将针对重点业务风险、流动性风险、信用风险、操作风险等加强监控、管控，持续完