第四章自主创新

技术创新研究的回顾1、自奥地利经济学家瑟夫·阿罗斯·熊彼特（Joseph.A.Scohumpeter）在其1912年出版的《经济发展理论》一书中，首次提出创新基本概念和思想；1939年和1942年分别出版了《经济周期》、《资本主义、社会主义和民主主义》两部专著，对创新理论加以补充完善，逐渐形成了以创新理论为基础的独特的创新经济学理论体系。2、技术创新的新古典学派：索洛（S.C.Solow）等人为代表，认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素。1957年索洛在其发表的《技术进步与总量增长函数》一文中，对美国1901～1949年间非农业部门的劳动生产率发展情况进行实证分析，结果发现在此期间，劳动生产率提高的主要贡献来自于技术进步。提出市场、政府在技术创新中的作用。3、熊彼特学派代表人物：曼斯非尔德、卡曼观点：该学派坚持熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。何种性质的市场结构是最适合技术创新的？制度创新学派代表人物：兰斯·戴维斯、道格拉斯·诺期观点：由于技术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大差距，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高个人收益才会出现。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的提高。国家创新学派克里斯托夫·弗里曼、理查德·纳尔逊观点：国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主体，通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使整个国家的技术创新取得更好绩效。我国在技术创新研究存在的问题(1)技术创新研究缺乏经济学、管理学等基础学科的理论支撑，理论研究存在一定的局限性，还未形成一套严谨的学术规范，在理论界中面临着学术认同的危机；(2)理论研究缺乏原始创新，相当一部分研究成果还停留在对国外学者提出的技术创新理论的阐述或验证的阶段，对经济转型期和经济欠发达地区的后发型技术创新的机理，以及技术创新与制度创新的关系等理论问题缺乏深入、系统的研究；(3)技术创新理论研究缺乏实用化和指导性，不同领域的专家学者缺乏充分的交流和合作，研究存在急功近利的倾向。

技术创新概念的界定熊彼特的贡献：提出创新理论不同学者对于创新的概念不尽相同，又从行为的角度、产品角度、从经济学角度等进行界定。林恩：“开始于对技术的商业潜力的认识而终于完全转化为商业化产品的整个行为过程”曼斯菲尔德：产品创新是对新产品构思、以新产品销售和交货为终结的探索性活动；弗里曼：新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。技术创新熊彼特：创新是经济发展的核心力量，是“建立一种新的生产函数”，把一种前所未有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。引入新产品或在质上变革原有产品；引入一种新工艺（新技术），即新的生产方法；开拓新市场；开发原材料或其他投入的新供应源；实现产业组织变化或企业的新组织（熊彼特，中译本，1990）。3．技术创新Freeman（1982，1997）认为，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化；MyersandMarquis（1969）指出，技术创新是一个复杂的过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用；技术创新Utterback（1971:41）将技术创新定义为“某种新产品或工艺的创造、开发、使用和扩散的过程”。

Utterback（1979）把技术创新定义归为3类：（1）与发明相似的一种创造性活动，这种创新强调创新的起源和新颖性；（2）某种硬件及其设计和生产，这一概念重视市场或生产过程中的有形形式和使用；（3）选择某种事物，包括它的使用和扩散，这种观点强调接近用户的重要性。技术创新许庆瑞认为技术创新是指一种新思想的形成，并利用它生产出满足市场用户需要的产品的整个过程；汪英洛指出，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；贾蔚文认为，技术创新包括某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程；技术创新王明友（1997）综合上述观点，认为技术创新是指新产品和新工艺设想的产生（获取）、研究开发、应用于生产、进入市场并实现商业利益以及新技术扩散整个过程的一切技术经济活动的总和[1]

[1]前三位国内学者的定义转引自王明友（1999：49－51）。技术创新傅家骥（1998）则在更为广泛的意义上给出了技术创新的涵义：使企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程3．技术创新《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》指出，“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。关于创新概念的争论1、技术范畴的界定：哪些属于技术创新？生产工艺、操作方法变动是否是技术创新？2、技术创新对技术变动强度的界定：增量性改进是否属于技术创新？3、市场成功的标准是什么？市场扩张、商业利润抑或其他？对于技术创新概念的理解技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高、成本更低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供应源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新概念的理解技术创新与技术发明的区别：技术创新是经济行为而发明是科技行为；商业化、市场化是技术创新的标准；技术创新开始于研究开发而终于市场化；技术扩散是技术创新提升社会经济效益的根本源泉。(反求工程、模仿创新)通过扩散提升整个国家的经济状况。经济繁荣、衰退、萧条复苏的原因是什么？技术创新的基本类型1、渐进性创新和根本性创新：1908-1926年，汽车价格从1200美元降到290美元。在钢铁业，渐进性工艺创新使生产成本降低50%以上。根本性产品创新、根本性工艺创新、社会创新和新的商业模式2、产品创新和工艺过程创新：

产品创新：技术上变化的产品商业化（电话、电视机、集成电路、化学产品）渐进式产品创新：随身听、电子产品、手机过程创新：新工艺、新设备或新的组织管理形式技术创新的效果技术创新的意义取决于应用范围技术创新效果还取决于技术扩散的状况大型计算机的发明和集装箱的发明创新的源泉用户创新制造商创新供应商创新产业制造商用户创新科学仪器设备

23%

77%半导体、电路板

31%

67%铲车技术

94%

6%工程塑料90%

10%企业技术创新能力与企业规模到底是大企业创新能力强还是小企业创新能力强？大企业的优势：设备先进、科研力量雄厚、资金充裕、抵御风险能力强、规模经济；劣势：企业寡断势力形成的惰性小企业的优势：机制灵活、创新效率高、模仿能力强、竞争压力，产品引入市场速度快；劣势：资金少、科研能力薄弱实践证明：非常小型企业和特大型企业比一般规模的企业更重视企业技术创新。第二节：技术创新的作用1、技术创新实现高质量的经济增长我国经济保持长期高速增长，为何竞争能力停滞不前？技术水平低、资源浪费严重。一方面资金约束技术改造升级缓慢，另一方面存在大量浪费。我国技术能力的比较我国大多数企业设备陈旧、技术落后、质量低下。提高技术水平是我国未来经济发展的必然选择。百万美元产值能耗中国1274美国233（5.45）日本131（14.33）德国214（10.86）平均374（3.4）我国在经济与科技方面的差距

2、技术创新与提高企业经济效益高速增长为何市场需求疲软？一方面产品过剩，另一方面需求的不到满足。产品结构不合理持续的技术创新才是企业发展之路3、技术创新与新产业的发展新技术不断催生新的产业。随着经济的进步和技术发展，产业间的结构总是在此消彼长。产业生命周期的概念：最先技术创新者并不一定会成为市场的赢家。

失败的案例：美国的戴顿出纳机。我国的万燕集团正常产业的发展次序：新产品出现市场需求巨大、吸引大量模仿者进入、市场竞争加剧、没有竞争能力被淘汰、几家大企业控制市场。第三节：技术创新的支持系统1、技术创新的制度保障：计划经济国家与市场化国家的比较.企业应该成为技术创新的主体企业应该是技术创新投入的主体研究开发的主体利益分配的主体（利益获取、人员激励）我国存在的问题：科研成果与市场脱节；技术消化吸收不足。辽宁省国有企业技术创新经费来源科技经费筹集总额政府资金比重企业投资资金比重200326.452.332.6200425.356.125.3200526.057.324.6200629.056.830.7资料来源：2007年辽宁统计年鉴第三节：技术创新的支持系统2、企业家素质创新意识：市场机会和技术机会的把握社会成就感：追求利润并非是企业家唯一目标；善于承担风险，而不是墨守陈规。市场机会意识：寻找和把握技术和市场机会善于用人：微软的用人之道。符合我国国情的创新战略自主创新：依靠自己力量进行研究开发，并实现科技成果的转化。模仿创新：有选择的引进，引进后的消化、吸收和再创新。模仿创新与后发优势。合作创新：产学研的合作，发挥优势，资源互补。2．R&D技术创新是包括科学、技术、组织、财务和商业等一系列活动，“R&D只是这些活动中的一类，……在创新过程中，除R&D活动以外的创新活动”还包括工装准备和工业工程、生产启动和产前开发、新产品营销、无形技术的获取、有性技术的获取、设计、示范等内容（OECD等，2000：7－9）2．R&DR&D活动大体包括五种类型：（1）基础研究，它与新理论的发现与检验相关联，其目的是发现新知识而不是立即应用新知识；（2）战略研究，是指应用前景虽不明显但还是可预知其预期效果的研究；（3）应用研究，是基础研究、战略研究成果的商业化，其目的在于获取某种特殊的应用知识；（4）开发，是将“创新原型”应用于市场并在其周围建立生产线的活动，其目的是充分利用新产品、新工艺方面的现有生产知识；（5）扩散，指创新通过市场或非市场的渠道在产业内、产业间及国家间的传播。随着工业R&D“由手艺人和有闲之士所从事的活动（他们的成功取决于经验、思想、毅力或者仅是凭运气）转变为一个体系化的学科”，R&D开始与科学建立了联系，并在两个方面受到了科学的重视：R&D成为科学研究的目标；R&D逐渐由受过科学培训的专业人员来进行（冯·布朗，中译本，1999：11－12）。评价（1）强调技术创新的整个过程，这种定义深受创新的线性模式影响；（2）重视技术创新的成功商业化，尤其是首次商业化；（3）强调技术创新的效应，并特别看重技术创新的经济和社会价值技术创新的理解企业在对现有技术有效组合运用，以及创造和吸纳各种新技术知识的基础上，以相对低的成本向市场提供更好的产品和服务过程。它主要包括产品创新和过程创新；而创新投入、市场组织、制度等因素影响着工业技术创新过程和绩效。技术创新的理解技术创新的主体是企业，也包括大学和科研机构；政府和其他机构（教育、信息服务等部门）大多是间接地参与创新过程；相关的制度安排将会对创新起促进或阻碍作用；技术创新的显著特点是创新成果的商业化；企业技术创新的目的是占据市场有利位置，获得满意收益。技术创新的三种主要形式：自主创新

模仿创新

合作创新

自主创新的含义和特点含义：企业通过自身能力和努力实现技术突破，并在此基础上推动技术创新的后续环节，实现产品商业化的过程。案例：1、柯达：每天平均投入研发经费200万美元，每3天实现一项创新；2、杜邦公司，从事研发科学家5000人，3500为博士；3、日本日立公司共有35个研究院和数万人眼发队伍，每年投入研发费用在10亿美元以上，占销售额的10%；二、我国自主创新战略的形成自主创新特点技术突破的内生性：自主创新的来源于企业内部技术能力和技术积累，并实现内部技术的突破。企业自主创新同样需要外部辅助的外围技术，但要掌握关键技术；技术与市场的率先性：技术创新时间性强，赢者通吃；技术领先与市场领先。知识和技术能力支撑：技术基础、持续地投入和后续技术推动。自主创新战略的优点1、形成先入者优势：时间优势、通过专利保护形成技术壁垒；2、摄入技术全新领域，导致一系列技术创新，推动产业群和新兴产业发展；3、生产制造：积累生产技术和管理经验，能迅速积累产量维持成本优势；4、市场开拓者的垄断地位和超额利润，供应链上下游建立稳固的关系；形成产品标准和技术规范；而由于技术、资本、设备专业化到周一巨大的有形无形转换成本。自主创新的缺点1、技术领域复杂，风险和不确定性大；2、风险无法分摊3、生产上熟练工人少，需要自己培训；3、市场开发具有滞后性，投入巨大。发明与技术创新历史上重大技术创新例子

技术与产品

发明年份

市场化年份

滞后期 日光灯 1859 1938 79

采棉机 1889 1942 53

拉链 1891 1918 27

电视 1919 1941 22

喷气发动机 1929 1943 14

雷达 1922 1935 13

复印机 1937 1950 13

蒸汽机 1764 1775 11

尼龙 1928 1939 11

无线电报1889 1897 8

三极真空管 1907 1914 7

圆珠笔 1938 1944 6当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。（1）原因分析（2）滞后期会给自主创新造成什么影响？我国自主创新存在问题自主创新能力不足，核心技术受制于人引进技术消化再创新能力薄弱，引进技术没有与自主创新和提高产业竞争力结合起来以企业为主体、产学研结合的技术创新体系尚未形成人、财、物投入严重不足高端人才培养、创新文化氛围不足我国企业的创新战略自主创新是我国企业未来发展的方向1、自主创新推动我国经济发展：提升企业实力和竞争力，并带动产业群和新产业新技术成长；2、单纯的引进模仿必然陷入恶性循环；3、我国快速发展的国内市场成为自主创新条件和保障；4、通过企业自主创新释放我国科技潜力：大量成果和人员停留在实验室阶段实施自主创新战略应注意的问题1、充分利用专利制度保护知识产权：2、灵活恰当的进行技术转让3、注重自主创新产品完善4、注重对后续环节的投入二、我国自主创新战略的形成R&D科学家和工程师在执行部门分布的国际比较

第五章：模仿创新

5.1模仿创新的含义和特点含义

指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。三洋电机的洗衣机生产、日本松下模仿创新的特点模仿跟随性：吸收领先者的经验教训，吸收创新者的成果。模仿创新不是以率先制胜，而是利用跟随战略和延迟带来的优势获取竞争地位；研究开发的针对性：模仿创新不仅是对率先者技术的反求，还包括对其技术的改进完善。资源投入的中间积聚性：率先创新在创新链前期后期投入较大，资源在创新连投入较为平均；而模仿创新省去了前期探索性研发投入和后期市场开发投入，在中游投入较大。模仿创新战略（技术引进战略）

特征模仿跟随性

研究开发的针对性资源投入的中间聚集

自主创新模仿创新投入创新链图22创新沿创新阶段投入示意图4.2模仿创新的优劣势分析1、模仿创新与产品竞争能力模仿创新优势在于提高产品的竞争能力。具体产业市场领袖并非率先创新者而是模仿创新者。日本企业的模仿创新的成功我国电子、vcd产业的领先者，通过低风险、低成本和产品在创新获取市场优势。中国的山寨文化作业：

山寨文化的利与弊！！技术模仿—日本的经验20世纪5-70年代日本的高速发展。1950-1975日本引用计数耗费57.4亿美元技术引入、反求、解析和仿制在钢铁、石化、汽车等工业上日本凭借技术引进和超强的技术消化吸收能力获取了技术的优势。日本汽车：1948年平均车重1214千克，时速72公里；1969年为690千克和136公里。1955年每台车的直接工作时间为137小时，1960年降到66小时，1970年降到14小时。产品率先创新者现在市场领袖照相机美国日本笔记本电脑美国日本半导体材料美国日本平白显示器美国日本复印机美国日本传真机美国日本电视机美国日本能够更好提供高职、高性能和低价格的产品，减少了前期技术探索的投入，大量资金投入在生产环节，培养生产制造能力，构建质量、价格、性能等竞争优势；学习效应，购买性能更稳定、价格更低的设备。单位成本累积产量市场开辟风险，市场沉默期的引导。（圆珠笔的案例），并且新产品要经过性能质量不断完善的过程，没风这更具优势；率先创新者前期市场开拓投入大，并且市场开发具有较强的外溢效应。消费者的消费选择偏好和选择时机：最先采用者、跟随者、落后使用者。2、模仿创新与企业竞争力模仿创新能引起企业内质的变化，带来深层次竞争力的提升。（1）提高基础技术能力；（2）技术积累实现，模仿创新能够能复制较为复杂又难以表述的技术技能；（3）模仿创新避免了大面积、探索性投入，主要资源投入工艺、批量生产和质量提升等方面，构建企业核心竞争能力。模仿竞争力劣势1、技术开发被动性，对于创新者只能被动的适应技术变化；2、技术壁垒的限制：核心技术封锁、构建起的市场销售网络、前后向材料供应的垄断；法律的保护壁垒4.3模仿创新和我国创新战略1、模仿创新与资源的优化配置我国创新资源有限，创新战略必然考虑风险降低和资金使用效率；技术人才、技术积累的匮乏，因此我国企业更倾向于模仿创新；2、模仿创新与技术扩散：技术扩散是最具有效率的技术扩散形式；应该在保证创新者利益的同时对落后企业和地区采取模仿创新的模式；3、模仿创新与经济发展阶段：技术自立是缓慢的，需要考虑国家现实条件和历史阶段。模仿创新是以最小的代价、最快速度实现技术自立。4.4实施模仿战略注意问题1、领会模仿创新内涵：在于模仿基础上的创新，而不是一味的追随2、处理好知识产权的问题3、强化对企业模仿能力培养4、选择把握模仿创新的时机4.2.3自主创新与模仿创新战略模式的比较

关联

差异

路径差异

技术引进的一般路径：技术抉择→技术引进→学习模仿→消化吸收→二次创新→提高科学研究、生产技术、经营管理水平→市场化绩效。自主创新的一般路径：技术发展信息搜索→自主创新→技术突破→拥有自主知识产权→形态核心技术、核心产品体系→增强系统的自组织力、适应力、核心竞争力→市场化绩效。推进科技进步的关联与互补性生产函数形态的相似性综合分析

表15技术引进与自主创新差异性分析

技术选择途径创新层次创新难度市场形态风险投入技术转让综合效益技术引进先进适用技术学习模仿，消化吸收二次创新较小跟随型较低较低被动较高自主创新新兴前沿R&D，内在突破首次创新较大领先型较高较高主动较高6.2.3自主创新与模仿创新战略模式的比较几个逻辑关系的讨论

技术引进——消化吸收——二次创新的关系

技术引进的实质是模仿创新，而模仿或创新的关键是消化吸收引进技术消化吸收三步曲：二次创新——后发优势的关系后发优势——落后的国家，能在不太长的时间内一举赶上或超越发达国家，成功地实现“后来居上”。群集式的二次创新——即不仅是个别企业、个别产业；不仅是技术及产品，包括市场创新；不仅是国内替代，还包括出口替代与自主创新有效结合起来，才能实现“后来居上”的转化。

第一步：学习掌握引进技术第二步：模仿第三步：二次创新制定战略自主创新与模仿创新战略模式的比较二次创新——自主创新的关系

四类二次创新模型（过程分析及图示）二次创新过程Ⅰ——模仿创新：“干中学”（learningbydoing）

过程Ⅱ——创造性模仿：已有技术结构与引进技术结构的相互适应和融合。过程Ⅲ——改进型创新：在技术积累的基础上逐步形成自我的研究与发展能力。过程Ⅳ——“后二次创新”：主动实现技术范式的突破和技术轨道的跳跃。

技术引进（Ⅰ）设备/工艺重组生产销售制造销售国产化制造销售研究与发展/改进产品、工艺研究与发展制造技术引进（Ⅱ)销售小结：技术引进（Ⅰ）：系统的生产技术（成熟技术）的引进。技术引进（Ⅱ）：国际新兴技术或实验室技术的引进。“反求工程”自主创新第六章：合作创新

合作创新概述合作创新指企业间或企业与科研机构、高效等机构间的联合创新行为。以共同的利益为基础，通过明确的目标、期限和跪着，共享成果，共担风险。合作创新必要性资源共享与优势互补减少信息收集时间，缩短研发周期分摊风险和财务成本更快的进入新产业国际大公司合作创新模式分析1、日本公司合作：研究协会体制研究协会集中于高技术产业；研究协会主要功能是决策、协调和监督，组织研发活动而不参与具体技术的解决；2、欧洲公司合作：国家间合作创新，增加创新资源获取和资源优化配置；通过合作创新加速新技术在欧洲范围的扩散；3、美国公司合作：企业自由组合，组织形式灵活多样。工业协会模式和建立研究机构为主要模式。第二节合作创新体制政府主导模式：政府是创新目标的制定者、过程主导者、资源投入者和创新成果的所有者。特点：政府起主导作用；模式主要有分散式和集中式两种；资金来源于政府或者部分参与者；政府模式强制性大，目标明确，稳定性好，但可能出现监管、效率低下人浮于事的问题；形成机制：政府主导.激励机制：政府可组织资源缩小技术差距，提高国际地位；企业分享创新经验、技术和成果，培养人才，改善与政府关系；大学提高学术地位；技术专家可提高技术地位，掌握新的动态。沟通机制：垂直式沟通、分散型沟通和集中式沟通学习机制：干中学，以个人学习和集体学习结合为主要模式。具有不同背景、能力技能的人集中到一起集体学习，及时交流，分享成果，提高学习效率，并通过交流刺激个人的创造性和能力提高功能：资源共享：信息共享、技术共享、服务共享资源互补：技术资源互补和智力资源互补；快速反应：加快资源流动、信息沟通、组织学习的速度；技术扩散：技术交流、人才交流和技术转移等方式。政府诱导企业自主合作体制企业为主导，政府起到辅助引导作用合作创新模式：分散式和集中式资金来源：成员单位的入门费；外部项目承接；政府优惠贷款和技术许可收入激励机制：主要体现组织企业核心能力构建，并受政府政策诱导、知识产权分配、资源共享互补情况的影响。合作创新的主要形式合同创新模式。指以合同形式确定的合作创新模式。通常由企业委托大专院校或科研机构从事技术或产品研究开发，企业提供资金并规定创新目标，大专院校或科研机构提供技术专家、必要的技术设备并具体实施创新过程，实现创新目标。

项目合伙创新模式。指企业为了完成某一特定技术项目的研究开发，通过合伙投入形成合作组织，共同从事研究开发活动，共享研发成果的一种合作创新模式。基地合作创新模式。指企业与高等院校或科研院所共同建立技术创新基地的一种合作创新模式，一般由企业提供资金和场地，大学或研究机构提供研发条件(设备)和研发人员。日本VLSI合作创新案例背景：

1970年日本计算机整体落后于美国。如何振兴？政府与主要计算机企业1975年达成建立VLSI研究协会的协议。目标：为第四代计算机所需的超大规模的集成电路开发的基础技术，包括微细制造技术、晶片技术、设计技术、工艺技术、检测技术和制造技术。组织结构：管理委员会、工作委员会、联合实验室和项目小组；并把项目小组分为主导项目小组和富足项目小组。投资数量及来源：3.08亿美元，1.32亿来源政府贴息贷款，其余企业分摊。效果：四年共申请专利1000多项，存储设备居世界领先。日本VLSI合作创新分析：

该创新属于政府主导企业参与合作创新模式；竞争型合作创新，通过创新缩短了创新周期，增强了企业核心能力；集中式合作创新合作创新成功的因素：

创新前景；成员间在创新能力和效率上接近；创新不易被模仿，有利于行程共生经济；组织效率高，减少创新环节的时间和成本消耗；均等投入和知识产权共享制度。合作创新启示：政府主导型合作创新有利于迅速实现目标，提高产业和国家竞争能力；竞争性企业见可通过合作提高彼此能力；创新方向要准确；政府投入和政策优惠适当，投入结构合理；项目小组具有较高技术水平，专业分工明确，有效地合作机制。美国MCC合作创新案例形成：企业主导，80年代，美国企业财政不足，人才缺乏，竞争力下降；1982年由美国数据处理公司联合其他公司商讨如何合作创新。目标：确定四大领域，计算机技术、软件技术、大规模集成电路和计算机辅助技术。组织：董事会和技术咨询委员会，技术人员主要为招聘人员、公司派遣人员和联络员。投入构成：

股票发行收入、政府投入、企业投资和承担政府项目经费；产出：出现了较多技术成果并产生较好效益美国的MCC属于政府倡导企业自有合作型；合资公司集中性管理模式；成功因素：技术创新前景广阔，选择准确；合作成员间技术能力相近；外部性强，不易与模仿；创新过程线接好，提高合作效率。启示：企业创新活动不仅来源于内部，还可能是通过合作完成，产学研的合作柳州国集集团的产学研合作案例发动机电喷系统：找到中国航天航天大学高峰教授通过产学研合作，解决了世界技术难题仅仅靠自己的力量，很难在短期内解决产方-A公司成立于长三角某市，致力于服装行业1994至1995年间，上市融资1998年底迁至上海浦东。基于多元化发展考虑，开始关注高科技项目产方-A公司经历几次投资，有成功也有失败如买过油田,因存在欺骗行为而失败在高科技项目的投资，属盲打误撞原因就在于未经投资评估，领导凭空决策产方-A公司为改变被动状况,采取了以下措施:成立投资管理部收集\筛选项目审查评估按规定程序决策C研究院进入A公司的视野学方-B大学著名高等学府材料科学系17位教授、40多位副教授及高工，20位有博士学位的中青年教师科研工作主要集中于与信息科学、新材料、新能源有关的高新技术领域，如新型能源锂离子电池、新型电子材料等实验室装备精良，拥有各种先进的仪器设备研究方-C研究院从事冶金能源、炼焦化工、冶金热工、新型炭素材料、资源综合利用、环境保护等研究和技术开发

1993年开始研制锂离子电池负极材料-CMS没有意识到可用在手机电池上日本一机构不断拿样品去检测，才引起注意研究方-C研究院手机业的勃兴带动了锂离子电池的需求锂离子电池碳负极材料被日本所垄断C研究院开发此技术，被日本视为侵权日方遂表示合作意向，提出由中方提供产品，日方负责市场C研究院希望在国内寻找合作伙伴经朋友撮合，认识了A公司A公司B大学C研究院D公司E研究所博士后工作站企业技术中心A公司、B大学、C研究院合作关系图产\研合作A公司:项目调研技术调查-审查技术材料,走访有关部门需求调查-走访多家电池生产厂家,样品试用投资分析-日本七八十万元人民币一吨结果:市场空间大,有较大的投资价值可能遇到的障碍A公司:如何验证实验室成果能实现工业化生产?该技术成果值多少钱?如何确定其价值?什么样的方式合作比较好?合作中面临的最大问题是什么?双方合作成功的关键是职务技术成果完成人能够留下来,并使他们全身心地投入到成果转化。应该如何做到这一点?可能遇到的障碍C研究院:如何让A公司认识到技术成果的真正价值？如何使A公司接受其技术成果？该技术成果值多少钱？能卖多少钱？在项目洽谈过程中，如何既让对方了解技术的价值又不泄露技术秘密？如果对方掌握了技术秘密后不合作怎么办？以什么样的方式合作比较有利？哪些方式是不能接受的？在合作中如何有效地保护自己的合法技术权益？合作以后对方不信守诺言、不履行合同怎么办？产与学合作A公司:每年研发投入1000万元与十来所高校建立了合作关系交大-超级电容器同济-电动汽车浙大-锂离子隔膜湖南中南大学-开发正极材料大连理工-碳纳米管B大学-锂离子材料产与学合作A公司:B大学的优势是什么?如何充分利用B大学的科技资源？可在哪些方面与B大学合作?与B大学合作的最佳方式是什么?与B大学合作中存在的最大问题可能是什么?产与学合作B大学:产学研合作中B大学的价值取向是什么？产学研合作会带来哪些有利之处和不利之处？如何发挥有利因素避免不利因素？与A公司合作的最佳方式是什么?在产学研合作中存在的最大问题可能是什么?如何避免该问题的出现？产研学合作通常存在的问题对技术的认识存在差异，在投入上将技术与资金区别对待，不承认技术也是投入技术成果不成熟，达不到预期的目标技术方从付出的代价角度、投资方从市场角度评估技术的价值合作各方均有所保留，一方防着另一方，出了问题相互埋怨价值取向、文化观念均差异较大，相互融合比较困难A公司与C研究院从实验室成果-工业化生产?A公司投入几百万元与C研究院合作建立中试线中试线运作良好-技术验证,确定技术参数和工艺路线客户试用情况良好-市场验证结果:确立了投资的信心A公司与C研究院合作成果价值?成果作价1500万元评估作价,可请第三人评估,也可自行协商A公司与C研究院合作合作方式?技术入股-利益共享,风险共担,形成利益共同体成立D公司,注册资本6000万元技术股25%1999年建厂,2000年建成,2001年1月投产A公司与C研究院合作最大问题?技术方不交技术,投资方掌握不了技术技术方与投资方磨合技术在技术人员手里,企业受其掣肘,如人才流失,商业机密泄露或其他因素造成技术流失（其原因：职务技术存在两个主体）加强技术管理,由公司掌握技术申请知识产权保护,7项发明专利A公司与C研究院合作如何使成果完成人全身心地投入?300万元奖给科技人员给有突出贡献的科技人员\管理人员一部分股份,形成利益共同体调入上海帮助解决住房\子女上学\家属安置等提供良好的工作条件和职位,予重用2005年1月转让930万股给管理层和技术骨干，转让价格为每股净资产1.28元。A公司与C研究院合作结果:2001年实现收支平衡2002年盈利500万元，2003年近1400万元年生产能力400吨市场占有率80%2004年项目年销售额过亿元,累计2亿多元总资产2.5亿元A公司与B大学高校的优势科技资源丰富人才资源丰富基础研究能力强研究条件好教育培训资源丰富A公司与B大学合作的原因：对A公司而言，-降低研究开发成本,提高创新能力利用高校优秀的\廉价的人力资源充分利用高校的研究条件和科技资源跟踪技术发展趋势对大学而言，研究开发以需求为导向，培养人才，促进教学发展和学科建设A公司与B大学对高校而言有利之处：促进研究开发、成果转化和产业化链条的形成科技资源得到更好的利用为学生创造实践的机会促进科研人才稳定和合理流动A公司与B大学对高校而言不利之处：人才可能流失利益驱动，精力过多地用于科研，可能影响教学容易产生科研上的浮躁心理A公司与B大学与高校合作的最佳方式--委托开发定研究方向,不定具体题目,作为技术储备委托验证实践中的技术原理或理论委托开发具体的研究项目ABC合作成立E研究所，注册资金3920万元，B大学、C研究院各出资196万元，占5%。E研究所提供后台技术支持和项目孵化器，增强技术储备A公司与B大学与高校合作的最大问题不能及时完成任务理论性强,注重技术先进性,实用性不足与市场结合不强,必须二次开发思维方式有差异,学院文化与企业文化差异大，沟通有障碍A公司与B大学D公司举措-加强自身的研究开发,设立:企业研发中心博士后工作站A公司的主要经验诚信为本多为他人考虑,做好后勤保障加强技术管理和技术研发加强知识产权保护市场创新市场创新包括能带来市场变化的一切手段，包括新产品、新的营销模式、新的市场的开拓、新的交易方式、定价方式创新等多种。根据市场创新的程度分为首创性市场创新、改进型市场创新和模仿性市场创新1、首创型市场创新：是创新度最高的一种创新模式。创新的区域性特征：高风险、高投入特征形式：推出全新产品、首先采用新的营销模式、采取新的包装、推出新的服务等。2、改进型市场创新在首创基础上的吸收在创新。模仿新产品、新的市场组织、新的产品定位改进创新中要注意知识产权的问题，可采取合作经营、技术转让、特许加盟等形式3、模仿型市场创新创新度最低的创新模式，主要针对创新能力较差的中小企业模仿创新的优势体现在时间优势、低成本价格优势、规避风险优势等模仿创新需要企业具有较强的创新适应性和灵活性。市场创新域、创新点和创新源市场创新域是市场创新者可以选择的、能够引起市场变化或新市场形成的各种市场要素的总称。市场区域选择与企业自身能力的匹配，根据实际情况选择合适创新区域1、产品创新区域：改变产品作用、结构、技术、价格、服务等因素引起市场的变化，导致新市场的形成。产品创新的三个层次：2、需求创新区域：需求变化导致企业的创新变化，创新点的选择考虑市场需求状况和变化趋势。根据需求发展现状和变化趋势发现新的创新点；考虑直接需求和间接需求、现实需求和潜在需求的关系3、顾客创新区域：需求差异需要市场细分和定位，无差异到有差异、细分到反细分如何确定目标顾客群？内部资源和外部市场市场创新点的选择创新点选择范围广泛，不同企业可在不同领域进行。市场创新并非一定要进行技术开发，中小企业同样可通过市场创新获取成功。企业如何选择创新度和创新域？1、充分发挥本企业的创新优势（本企业优势何在，如何发挥）2、关注市场需求变化（是否具有技术优势就一定会成功，如何把技术优势、产品优势转换成市场优势？）3、确定适当的市场创新度。根据情况量力而行。市场创新方法模型（例）——四象限分析法

四象限分析法市场创新风险分析1、市场风险：市场需求影响因素多，变化快2、技术风险：技术如何获取，自主研发、模仿创新还是引进购买？3、组织风险：市场创新可能涉及很多部门，市场创新成功不仅取决于方向正确，还取决于部门的配合、人才资源素质、组织的灵活性、管理水平等多方面因素。企业组织变革组织作为一种资源，既是顺应技术变革的产物，同时也能够极大的促进企业技术创新。——马歇尔组织追求内部顺利协调以求得内部严格控制；而严格控制又会导致组织灵活性和适应性地下职能型组织StaffStaffStaffFunctionalManagerStaffStaffStaffFunctionalManagerStaffStaffStaffFunctionalManagerChiefExecutiveProjectCoordination优点：资源有效利用；只能专业知识可供项目使用信息流丰富、相互学习和信息流动注重客户缺点：多头领导；权利的平衡和协调沈抚同城化项目的组织

优

点

缺

点

职能结构没有重复活动 狭隘、不全面 职能优异 反应缓慢 不注重客户 项目结构能控制资源