铁路安全风险1

铁路风险管理

核心理论与关键技术

北京交通大学

宋守信 必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，构建安全风险控制体系。通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险的目的。实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施的落实。

——盛光祖在全国铁路工作会议上的报告

2011年12月23日2012年全路运输安全重点工作 继续加强安全基础建设、大力推进安全风险管理为主线，全面加强和改进安全管理工作。 主要是吸收国内外先进安全管理经验，把安全风险管理理念与现有安全管理工作相结合，融会贯通，并运用到铁路安全管理的全过程中。 胡亚东在全国铁路工作会议上的讲话 2011年12月24日第一讲铁路安全风险基本性质

一、铁路事故告诉我们

二、什么是铁路安全风险

三、铁路安全风险的分类一、铁路事故告诉我们 2012年要实现“三杜绝一减少”的目标：杜绝旅客死亡的客车事故和客车较大及以上责任事故，杜绝货物列车重大及以上责任事故；杜绝从业人员较大及以上责任死亡事故；大力减少路外伤亡事故。二、什么是安全风险 1.风险 （1）风险是损失或收益发生的不确定性。

（2)未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

——《中央企业全面风险管理指引》第三条 2.风险源

风险源：指可能对生产生活产生不利影响的根源。例如可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的化学的、物理的或生物的根源。 3.风险点：风险存在的场所、设备、设施或行为方式。例如有害的环境，危险的设备，违章的操作等。铁路9个安全风险控制重点 1．高铁安全风险

2．客车安全风险

3．工程质量安全风险

4．施工安全风险

5．自然灾害安全风险

6．货物运输安全风险

7．站车防火防爆风险

8．信息系统安全风险

9．道口路外安全风险三、风险的分类 动态风险：由于人类需求的改变、制度的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风险。 静态风险：由于自然力的不规则变化或由于人的行为失误导致的风险。

1.关于动态安全风险

动态风险包括设备的磨合，技术的更新，环境的适应等所导致的风险。所以在新系统起运的初期更加难以控制，故障率更多。决策时必须评价能否保证系统初始失效期的安全运行。2.关于静态安全风险

静态安全风险主要指作业安全风险，作业安全风险是企业安全的基本要素．要积极推行作业安全风险预控，以人为本，以提高员工安全风险意识和能力为根本，以作业现场安全风险辨识和控制为重点，有计划、有步骤，分专业地推行作业安全风险预控，控制作业违章、误操作、人身伤害等安全风险，保障作业全过程安全。教育培训风险控制风险识别风险评估风险管理流程第二讲铁路全面风险管理流程

一、风险管理教育培训

建设铁路安全文化； 强化风险意识； 明确并承诺降低风险的职责； 掌握风险管理有关知识 交流防控风险经验；1.强化风险意识 强化安全风险意识，必须牢固树立“三点共识”，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，牢牢掌握安全工作的主动权。

——盛光祖在全国铁路工作会议上的报告

2011年12月23日三点共识

一是要确立安全工作无小事的意识； 二是树立安全第一的指导思想； 三是明确影响安全的问题必须立即解决的工作要求。2.培训风险管理知识 我国在“十一·五”期间在轨道交通方面加大对技术设备等硬件费用的投入，却对人员培训、安全风险防控能力提升方面应对不足，导致员工安全职业能力无法与目前的铁路发展现状相适应，人员对于设备过分依赖，在技术失效时手足无措应对不足，风险的预知、预防、预控必须通过强化培训提升。二、风险识别

风险识别是风险管理的基础。风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。 内容：识别引起风险的主要原因、识别风险的性质、识别风险可能引起的后果。1.历史资料审核

从安全生产整体和详细的范围层次两个方面对安全生产计划、安全生产假设条件和约束因素、以往安全生产文件资料审核中识别风险因素。

铁路事故故障库综合分析。

事故后果是发展工作安全性检验的直接反映，其经验教训能否被行动者事后认识，并运用这种认识反思性地调控行动的结构和方向，是控制同类事故反复发生的关键。

在事故原因调查上，应做到全面细致，不放过任何蛛丝马迹。德国ICE高铁事故和日本福知山线事故的调查报告都耗费了大量的时间和精力，为后续的列车安全设置改造，保障高铁长期安全运行提供了依据。

法国“交通事故调查署”是针对交通事故的独立的部门，与公共铁路安全局EPSF密切联系职责互补。它不但对任何重大事故作详细事故分析报告。同时要关注每一项安全风险进行提前干预。2.现场信息收集整理

1)头脑风暴法

2)德尔菲法

3)访谈法

4)SWOT技术3.风险辨识表

风险辨识表是根据风险辨识结果设计的。使用风险表的优点是它使风险识别能按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。但它的不足之处是专业人员不可能编制一个包罗万象的检查表，因而使检查表具有一定的局限性。检查表尽可能详细列举安全生产所有的风险类别。风险原因的辨识流程由表及里，由浅入深。

（1）风险源：有哪一类危害？触电，坠落，打击，强迫停运，损坏设备（2）风险点：存在于哪一点？地点，时间点，工作节点（3）直接原因：什么触发事故？人的不安全行为（违章行为），物的不安全状态（设备、工器具、环境）（4）间接原因：有什么隐患？（人的差错，物的缺陷）（5）根本原因：综合管理与现场管理不当23铁路风险辨识表

风险源风险点直接原因间接原因根本原因人的原因:是可能直接导致事故的人的风险行为。是可以看到的。物的原因:是可能直接导致事故的物的风险状态。是可以看到的。4.建立安全风险数据库

在风险原因检查表的基础上，建立企业安全风险数据库。 风险数据库分为两类。一类是针对各种设备、环境（含线路、设施、场地和工器具）存在风险的“设备环境风险数据库”，另一类是针对作业活动风险的“作业风险数据库”。 风险数据库要做好日常完善与维护工作。风险数据库风险项目识别内容（根据直接原因）风险因素（根据间接原因）控制措施（根据根本原因）行为风险设备风险环境风险1）设备环境风险数据库

设备环境风险数据库按一条线路、一座站台、一个车间，一类工器具等分类划分单元，根据单元对象的特点，选取识别项目，并进一步细化为便于控制的识别内容，按照岗位职责，将风险库的管理维护职责分解到班组及责任人。

设备环境风险数据库可以为具体作业活动的风险辨识、危险点预控提供基础资料，便于作业安排时使用。2）作业风险数据库

作业风险数据库按照《安全工作规程》标准化作业程序，从作业的准备阶段开始直到作业结束善后阶段为止，分步骤辨识各个阶段的风险。

生产中许多作业方式都已经实现了标准化，企业可以根据各自不同的特点，编制出易于操作的表格化的“作业风险数据库”，针对各类作业活动，识别存在于全部作业行为的作业风险数据库。

三、风险评估

评估风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。通过对系统存在的危险进行定性与定量分析，得出系统发生危险的可能性及其后果严重程度的评价，确定风险是否可以接受，通过评价寻求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。 实行安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。各系统、各单位都要对面临的安全风险进行全面分析，突出重点领域和关键环节，明确风险点，全面准确掌控安全风险，为消除安全风险提供可靠依据。

——盛光祖在全国铁路工作会议上的报告

2011年12月23日1.风险评估内容 1）预测风险程度：在假定计划的或现有控制措施适当的情况下，对与各项危害有关的风险做出预测；

2）判断承受能力：判断计划的或现有的预防措施是否足以承受风险；322.定性风险评估历史资料法。通过分析各种风险次数，估计风险事件的概率主观概率法。管理者根据经验，测度风险事件发生的概率风险事件后果的估计。风险损失的性质、风险损失范围的大小和风险损失的时间分布

风险矩阵图分析

作业条件风险评价法

蒙特卡罗方法

模糊数学综合评价法 3.定量风险评估风险矩阵图

风险矩阵图是把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上（即绘制成直角坐标系）。对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度的评估有定性、定量等方法。风险矩阵图步骤

列出该项目的所有潜在问题；

依次估计这些潜在问题发生的可能性，按低，中，高或按数字0—10，或0—5；

依次估计这些潜在问题发生后的影响度，按低，中，高或按数字0—10，或0—5；

得出风险矩阵图。

风险发生可能性定性、定量评估标准表定量方法一评分12345

定性方法文字描述二一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下发生较多情况下发生常常会发生文字描述三今后10年内发生的可能少于1次今后5－10年内可能发生1次今后2－5年内可能发生1次今后1年内可能发生1次今后1年内至少发生1次风险发生影响程度定性、定量评估标准表定量方法一12345定性方法文字描述一极轻微的轻微的中等的重大的灾难性的文字描述二企业日常运行不受影响轻度影响(造成轻微的人身伤害，情况立刻受到控制)中度影响(造成一定人身伤害，需要医疗救援，需要外部支持才能控制)严重影响(企业失去一些业务能力，严重人身伤害，情况失控，无致命影响)重大影响(重大业务失误，重大人身伤亡，情况失控，致命影响)财务损失较低的财务损失轻微的财务损失中等的财务损失重大的财务损失极大的财务损失企业声誉负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损负面消息在当地局部流传，对企业声誉造成轻微损害负面消息在某区域流传，对企业声誉造成中等损害负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害负面消息流传世界各地，政府调查，无法弥补的损害极高⊙高○●中等◆▲低□◎极低可能性影响程度风险矩阵图区域分类

区域风险等级采取措施措施类型H区域极高风险成本加大阻止其发生成本过大则取消项目预防型A区域高度风险安排合理费用阻止发生预防型B区域中度风险采取合理步骤阻止发生尽量降低风险造成影响预防型C区域低度风险随时观察，发生问题后再采取措施反应型四、风险的控制与减除

实行安全风险管理，目的是要消除风险。要对各类安全风险实行分类管理，科学制定管控措施，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现良性循环，以此来强化安全管理工作。

——盛光祖在全国铁路工作会议上的报告

2011年12月23日

三个重中之重：一是要把客车安全作为安全工作的重中之重；二是要把加强安全管理作为安全工作的重中之重；三是要把抓落实作为安全管理工作的重中之重。

——盛光祖电视电话会议讲话 2011.9.29风险控制措施计划步骤1：根据风险评估对行动优先级进行排序步骤2：选择控制措施步骤3：进行安全措施有效性分析步骤4：进行安全措施成本效益分析步骤5：确定目标、责任人员、开始日期、完成日期1.风险控制的内容

清除风险的来源，彻底摒除风险。

减低风险发生的可能性。

减少风险带来的危害。

控制风险事件的蔓延。

做到风险的可控、能控、在控。

综合风险控制表存在风险风险原因风险程度现有措施改进措施直接原因间接原因可能性严重性2.风险控制的等级顺序

1、排除——设计新程