南京课件164号令

《认证机构管理办法》

解读交流江苏省质监局认证处汤彪2015-12苏州目录一、164号令修订的必要性二、164号令修订的主要内容三、164号令后续落实措施和目前取得的效果四、164号令中与地方认证监管部门有关的规定（一）监管体制（二）地方两局职责分工（三）164号令规定的地方认证监管部门的监管职责（四）164号令规定的地方认证监管部门的监管措施（五）164号令规定的地方认证监管部门可以实施行政处罚的认证机构的违法行为五、案例分析：认证机构减少遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序实施认证案。

一、164号令修订的必要性

2011年7月20日，国家质检总局制定发布《认证机构管理办法》（总局令第141号），自2011年9月1日起施行。2015年5月11日，国家质检总局修订发布《认证机构管理办法》（总局第164号令），自2015年8月1日起施行。形势所迫2012年9月，《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发（2012）52号），取消“认证标志备案”这一行政审批事项。2014年10月，《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发（2014）50号），将设立认证机构的审批项目，由工商登记前置审批事项调整为后置审批。2015年，《中央全面深化改革领导小组2015年工作要点任务书》要求国家质检总局“完善认证机构行政审批程序”，年内完成。根据形势要求，国家认监委拟实施一系列改革举措。“重大改革，于法有据”，改革措施的体现和固化，均需要通过修订141号令来得以实现。

二、修订的主要内容

（一）取消部分行政审批和备案事项，调整管理方式。1、取消国家认监委对认证机构设立分公司的行政审批，调整为向国家认监委报送相关信息；2、取消认证机构分包境外认证机构认证业务的行政审批，调整为应当事先取得相关认证领域的从业批准，并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案；3、取消了认证标志未备案或者向获证组织、产品出具的标志与备案标志不符，由国家认监委和地方认证监督管理部门给予认证机构告诫并责令其改正的规定；4、取消地方认证监管部门对认证机构设立办事机构、境外认证机构设立驻华代表机构的备案，认证机构设立办事机构调整为向国家认监委报送相关信息；5、将认证机构年度工作报告审查制度，调整为年度报告公示制度。（二）放宽认证机构审批条件1、认证机构设立审批以及认证机构设立子公司审批，由“先证后照”改为“先照后证”；2、取消了专职认证人员必须具有执业资格和能力的规定；3、取消了外方投资者在华设立中外合资、合作经营认证机构的中国合营、合作者应当为经国家认监委批准的具有3年以上认证从业经历的认证机构或者依法取得资质认定的检查机构、实验室的规定；4、取消认证新领域提供可行性研究报告的规定；5、取消了设立认证机构的出资人提供相关资信证明的规定；6、认证机构申请扩大业务范围时，取消认证机构从业1年以上，并且1年内无违法违规行为的限制。（三）延长许可期限，简化许可程序，缩短许可时间。1、将《认证机构批准书》有效期由4年延长为6年；2、将自受理认证机构设立申请，作出批准决定的期限由90日缩短为45日；3、认证机构需要延续批准的，由《认证机构批准书》有效期届满前90日，修改为有效期届满30日前；4、将延续批准复查修改为书面复查；5、将许可中的专家评审环节由必经环节修改为可选择环节。（四）加强认证机构从业规范，

强化事中事后监管。1、行政审批事项取消的，实施事后告知性信息备案。未备案的，增加了相应的行政处罚。例如：与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案，由国家认监委给予认证机构告诫并责令其改正（36条）；未提交设立分公司信息，国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其改正，给予警告，并予以公布（50条）2、备案事项取消的，实施信息报送。未报送信息的，增加了相应的行政处罚。例如：未提交设立办事机构信息，国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其改正，给予警告，并予以公布（50条）；3、增加认证机构年度报告以及社会责任报告的信息公示制度，增强认证机构自律意识，接受社会监督。

三、后续落实措施和目前取得的效果

2015年6月1日，国家认监委发布《关于进一步深化认证机构行政审批制度改革有关事项的公告》（2015年第11号公告）（一）取消以下审批、备案及限制事项：取消认证机构非法人分支机构的审批；取消认证机构分包境外认证机构认证业务的审批；取消认证机构办事机构在地方认证监管部门的备案；取消境外认证机构常驻代表机构的备案；取消中外合资、合作经营认证机构的中国合营、合作者的特别管理措施；取消认证机构从业一年以上才可扩大业务范围的限制；取消认证机构从业两年以上才可设立子公司的限制。（二）简化审批程序缩短审批时间。

将设立认证机构行政审批时限由90日缩短至45日；将认证机构批准书有效期由4年延长至6年。

（三）认证机构审批与认证人员注册分离。

取消设立认证机构审批条件中专职认证人员需要先取得注册资格的要求。

（四）国家认监委简化了“认证机构行政审批材料要求”，完善了“认证机构行政审批服务指南”，具体内容将于2015年8月1日前在国家认监委网站的行政许可相关栏目公布。（五）国家认监委将建立认证机构设立非法人分支机构和办事机构、认证机构分包境外认证机构认证业务的信息报送系统，于2015年8月1日启用。

目前取得的成效164号令施行以来，认证机构数量打破多年的平衡趋势，申请数量增加迅速。截止2015年9月底，国家认监委批准的认证机构共213家，认证机构子公司75家。2014年至今，新批准认证机构44家。其中，从2015年8月1日以来，新批准认证机构共7家，截至目前受理设立认证机构申请正在审批中的共30家。

四、164号令中与地方认证

监管部门有关的规定

（一）监管体制

164号令第4条国家质检总局统一负责认证机构的监督管理工作；国家认监委负责认证机构的设立和相关审批及其从业活动的监督管理工作；省级质量技术监督部门和直属出入境检验检疫机构依照本办法的规定，按照职责分工负责所辖区域内认证活动的监督管理工作。164号令第34条各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）应当按照各自职责，定期对所辖区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为，并建立相应的监督协调工作机制。各级质量技术监督部门含市、县级质量技术监督部门。

各级监管之间的关系

164号令第35条

1、国家质检总局、国家认监委对省级质量技术监督部门实施的认证执法工作进行监督和指导；2、省级质量技术监督部门于每年3月底之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委；3、省级质量技术监督部门对所属市、县质量技术监督部门实施的认证执法工作进行监督和指导。

（二）地方两局职责分工

1、《关于地方质量技术监督管理部门和各地出入境检验检疫机构认证工作分工的意见》的通知（国认法联[2002]22号）二、各省、自治区、直辖市质量技术监督部门除了负责对本系统认证机构的监督外，还负责对所辖行政区域内的其他认证机构（出入境检验检疫系统、商检公司系统和外资机构除外）的监督；各直属出入境检验检疫机构除了负责对本系统及商检公司系统的认证机构的监督外，还负责对外资机构（含中外合资、合作机构和外商独资机构及驻华代表机构等）的监督。2、关于加强认证认可监管工作有关问题的通知（国质检人联【2004】587号）（五）监督认证机构的活动，维护认证市场秩序（以质量技术监督局为主，协商出入境检验检疫局共同负责）；（六）受理对认证活动的申诉和投诉，组织查处认证违法行为（按照谁受理、谁负责的原则组织查处，重大案件联合查处）；（七）开展认证有效性稽查和监督检查工作（以质量技术监督局为主，协商出入境检验检疫局共同负责）。

（三）164号令规定的地方

认证监管部门的监管职责

主要是164号令第4条第3款、第34条规定。164号令第4条第3款省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门（以下简称省级质量技术监督部门）和直属出入境检验检疫机构（以下简称直属检验检疫机构）依照本办法的规定，按照职责分工负责所辖区域内认证活动的监督管理工作。164号令第34条各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）应当按照各自职责，定期对所辖区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为，并建立相应的监督协调工作机制。

存在瑕疵

1、监督对象为所辖区域内认证活动，而非认证机构，与164号令第3条规定不符。

164号令第3条在中华人民共和国境内从事认证活动，以及对认证机构的监督管理，适用本办法。2、164号令第34条中“各级质量技术监督部门”与《认证认可条例》第55条关于“地方认证监督管理部门”的规定不符，与上位法不一致。《认证认可条例》第55条省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构，在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内，依照本条例的规定对认证活动实施监督管理。国务院认证认可监督管理部门授权的省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构，统称地方认证监督管理部门。

需要关注的几点

1、省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门（以下简称省级质量技术监督部门）沿用了《认证认可条例》55条中关于地方认证监管体制的表述，但在164号令第34条里予以突破，明确了“各级”质量技术监督部门，包括：省、市、县各级质量技术监督部门。2、《认证认可条例》第55条第2款--国务院认证认可监督管理部门授权的省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构，统称地方认证监督管理部门。引出问题：（1）授权如何理解？（2）省以下质监部门是否有认证执法权？（1）授权如何理解“授权”并非指国家认监委向地方认证监管部门出具授权书。而是指国家质检总局通过制定发布部门规章，明确地方认证监管部门在认证监管方面的职责。现行有效的涉及认证认可的部门规章一共15件，关于认证监管职责的表述，大部分都有“地方各级质量技术监督部门”的表述。地方各级质监部门，可以根据15件部门规章的规定，实施认证监管和行政处罚。

（2）省以下、市县一级质量技术

监督部门是否有认证执法权？

很多案例发生，行政相对人向人民法院提出行政诉讼，要求法庭认定市县级质量技术监督部门在认证执法活动中的行政处罚超出职权范围，撤消行政处罚。理由：《认证认可条例》第55条规定，省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和国家质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构是认证执法主体，作为市、县级质监部门不具备认证执法主体资格。国家认监委《关于对市县质量技术监督局是否具备认证执法主体资格的复函》（国认法函[2006]186号复函）作了解答和解释：现在质量技术监督管理体制实行省以下质量技术监督系统垂直管理，地、州、盟，地级市是省级质量技术监督局的直属机构，县、旗、县级市为上一级质量技术监督局的直属机构。《认证认可条例》行政执法主体包括省、市、县级质量技术监督部门和国家质量监督检验检疫总局设在地方的出入境检验检疫机构及其分支机构，因此，市、县级质监局具备认证行政执法主体资格。当前形势：地方机构改革特别是质监分级管理，省以下垂直管理取消、不同部门合并成立市场监督管理局。关于《认证认可条例》第55条的表述，有当时特殊的时代背景，只考虑到认证监管的专业性、技术性，未充分考虑到认证监管的复杂性、特殊性。国家认监委《关于对市县质量技术监督局是否具备认证执法主体资格的复函》在当前形势下，已经不符合当前认证监管的实际。国务院法制办结合国务院行政审批改革，对《认证认可条例》部分涉及行政审批改革的条款进行了修订，在征求国务院各部门意见，但尚未公布。《认证认可条例》第55条中的“省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门”已经修改为：“县级以上地方人民政府质量技术监督部门”。《认证认可条例》修订稿尚未发布，

市县一级质监部门如何进行认证执法？（一）依据部门规章进行认证监管和行政处罚。新《行政诉讼法》第63条规定：1、人民法院审理行政案件，以法律和行政法规、地方性法规为依据；2、人民法院审理行政案件，参照规章。目前，部门规章是地方各级质监部门实施认证监管和行政处罚的重要法律依据。现行有效的涉及认证监管的部门规章一共15件，大部分都有“地方各级质量技术监督部门”的表述。（二）报请省级质量技术监督局管辖本应由其实施的行政处罚。根据《行政处罚法》关于行政处罚管辖权的规定，上级行政机关有权管辖下一级行政机关实施的行政处罚，下一级行政机关对它所实施的行政处罚，认为需要上一级行政机关管辖的，可以报请上一级行政机关管辖。其实质就是赋予上一级行政机关灵活处理复杂情况的权力，使其根据不同情况，调节级别管辖。根据《质量技术监督行政处罚程序规定》（总局令第137号）第9条规定：上级质量技术监督部门在必要时，可以直接办理下级质量技术监督部门管辖的行政处罚案件。对重大、复杂的行政处罚案件，下级质量技术监督部门可以报请上级质量技术监督部门办理。（四）164号令规定的地方

认证监管部门的监管措施1、定期对所辖区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为。164号令第34条

各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）应当按照各自职责，定期对所辖区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为，并建立相应的监督协调工作机制。哪些违法行为需要查处？1、164号令法律责任一章中设定的违法行为；2、《认证认可条例》中对认证机构设定的违法行为；3、其他认证认可部门规章对认证机构设定的违法行为。

如何获取认证机构在所辖区域

开展认证活动的有效信息？

通过国家认监委四个平台查询网址

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/rjwcx/web/cert/index.do

/cccquery

《国家认监委关于运行自愿性认证活动执法

监管信息平台的通知》(国认法函〔2015〕111号)

1、印发对象：各直属检验检疫局，各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团质量技术监督局（市场监督管理部门）2、主要内容：国家认监委开发了“认证认可业务综合监管平台”，网址：，把“自愿性认证活动执法监管信息系统”的相关功能整合到该平台。自2015年11月15日起，原“自愿性认证活动执法监管信息系统”停止使用，各局通过该平台，可以进行所辖区域内，自愿性认证活动信息的查询，自愿性认证活动的监督、抽查、行政执法。3、可以查询的信息：经国家认监委批准的管理体系认证机构，报送的认证活动信息。包括9类自愿性认证信息：质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、信息安全管理体系认证、测量管理体系认证、能源管理体系认证、食品安全管理体系认证、危害分析与关键控制点体系认证、乳制品危害分析与关键控制点体系认证。

《国家认监委关于运行自愿性认证活动执法

监管信息上报平台的通知》(国认法函〔2015〕112号)

1、印发对象：经国家认监委批准的管理体系认证机构2、主要内容：国家认监委开发了“认证认可业务综合监管平台”（网址：），把“自愿性认证活动执法监管信息系统”的相关功能整合到该平台。各机构在该平台上，上报本机构自愿性认证活动业务信息。3、上报的信息：6类认证信息：质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、信息安全管理体系认证、测量管理体系认证、能源管理体系认证，向“认证认可业务综合监管平台”（网址：）报送。3类认证信息：食品安全管理体系认证、危害分析与关键控制点体系认证、乳制品危害分析与关键控制点体系认证，仍沿用现有方式，在中国食品农产品认证信息系统（网址：/）报送。4、工作要求：（1）及时、准确、完整地上传自愿性认证活动相关数据；（2）认证机构指定一名联络人专门负责信息的上报工作，并将联络人信息报送国家认监委法律部；（3）国家认监委定期对认证机构上报的认证活动信息与证书信息进行比对，并在国家认监委网站公布各认证机构上报认证活动信息的情况；（4）对于认证机构瞒报、漏报、迟报数据或者上传虚假数据的行为，一经查实，国家认监委将依照《认证机构管理办法》的规定处理。同时列入黑名单，由地方质检部门加大对其监督频次和力度。

2、对认证机构该备案

未备案的行为进行行政告诫

164号令第36条

国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题，经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令其改正：（一）与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的；（二）自行制定的认证规则未向国家认监委备案的；（三）认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。

如何取得上述备案信息？

/rjwcx/web/cert/index.do

3、受理举报

164号令第43条

任何单位和个人对认证活动中的违法违规行为，有权向国家质检总局、国家认监委或者地方认证监督管理部门投诉或者举报，国家认监委或者地方认证监督管理部门应当及时调查处理，并为举报人保密。

（五）164号令规定的地方认证监管部门

可以实施行政处罚的认证机构的违法行为

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚有以下7种：

1.警告；2.罚款；3.没收违法所得、没收非法财物；4.责令停产停业；5.暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照；6.行政拘留；7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。

（一）警告（责令其改正，

给予警告，并予以公布）

164号令第50条规定：1、专职认证人员发生变更，其数量不符合要求；2、认证机构发生变更事项，未按照规定办理变更手续；3、未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实；4、其他违反164号令规定。

（二）3万元以下罚款（责令其限期改正，

逾期未改正的，可以处3万元以下罚款）

164号令第51条规定：1、对已经暂停和撤销的认证证书，未向社会公布；2、未向认证委托人提供认证审核文件；3、审核时间严重不足，低于认证基本规范、认证规则规定；4、从事认证咨询活动；5、获证组织的产品不符合相关法律法规要求或者产品生产标准未按照法定要求备案，认证机构未按照规定暂停其认证证书或者未采取其他纠正措施；6、在行政机关的监督检查中，拒绝提供反映其从业活动的情况或者隐瞒有关情况、提供虚假材料；7、其他违反164号令规定。

（三）5-10万元罚款，没收违法所得（责令其改正，处5万元以上10万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得）。

164号令第52条规定：1、聘用未经国家注册（确认）的人员或者使用不符合认证要求和能力的人员从事认证审核、检查活动；2、增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求，认证人员未到审核现场或者未对认证委托人的纠正措施进行有效验证即出具认证证书的；3、内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的认证或者跟踪监督，造成不良社会影响；4、认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，认证机构未按照规定暂停或者撤销认证证书，并对外公布；5、其他违反认证基本规范、认证规则规定的。

（三）10-20万元罚款，没收违法所得（责令其改正，处10万元以上20万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得）。

164号令第53条规定：1、超出批准范围开展认证活动；2、涂改、伪造《认证机构批准书》，或者以其他形式非法转让批准资格的；3、停业整顿期间，继续从事认证活动；4、停业整顿期满后，仍未按照整改要求从事认证活动的。

（四）10-50万元罚款，没收违法所得（停止违法行为，处10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得）

1、认证机构未经批准，擅自设立子公司从事认证活动（164号令第46条）；2、认证机构设立的办事机构从事签订认证合同、组织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等认证活动（164号令第47条）；3、境外认证机构在中国境内设立的代表机构从事签订认证合同、组织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等认证活动（164号令第48条）。五、案例分析：认证机构减少遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序实施认证案。一、案情介绍2014年7月，某质量技术监督局执法人员根据举报，对A认证公司进行执法检查。检查中发现，该认证公司于2012年12月，向B公司颁发了质量管理体系认证证书和环境管理体系认证证书，体系覆盖范围为塑木加工及销售。经执法人员调查发现，B公司的经营范围中没有塑木加工。执法人员认为B公司的认证委托事项，超出了营业执照的经营范围。此外，根据环保部《建设项目环境影响评价分类管理目录》（部令第2号）的规定，塑木地板、塑木龙骨生产按N类（轻工）第22项塑料制品制造执行，应通过环境影响评价，而A认证公司无法提供B公司取得的环境评价报告。经进一步核实，A认证公司在B公司未取得环境评价报告的情况下，就实施了认证，颁发了证书。

二、案情分析

对于案件事实没有异议，即A认证有限公司涉嫌未对认证委托事项合法性及委托人资质情况进行核实而实施了认证。但是，对于该违法行为如何定性以及适用法律依据产生了不同的意见。第一种意见：定性为减少、遗漏认证规则规定的程序，违反了《认证认可条例》第22条第一款，依据《认证认可条例》第60条处罚。A认证公司的行为违反了《认证认可条例》第22条第一款中“认证机构从事认证活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序”的规定，A认证公司减少、遗漏认证规则规定的程序，未对企业资质情况（如：生产经营范围与认证项目不符、无环评报告）进行有效核实。应当依据《认证认可条例》第60条第一款第二项的规定，增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。

第二种意见：定性为违反《认证机构管理办法》第24条的规定，但《认证机构管理办法》无相应处罚条款，不进行行政处罚，依法责令其进行改正。

A认证公司的行为违反了《认证机构管理办法》第24条“认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实”的规定，但《认证机构管理办法》未明确规定违反第24条的处罚条款，即处罚条款缺失。《认证机构管理办法》第25条规定：“认证机构应当按照认证基本规范、认证规则规定的程序对认证全过程实施有效控制，确保认证和产品测试过程完整、客观、真实，并具有可追溯性，不得增加、减少或者遗漏认证程序和活动，并配备具有相应能力和专业的认证人员对上述过程进行评价”，但A认证公司于2012年12月，开展认证时，依据的是其自行制定的《管理体系认证规则》，《规则》未规定认证公司要对认证委托人资质是否合法进行审查。所以，A认证公司的行为不违反《认证机构管理办法》第25条的规定。因此，建议对A认证公司不进行行政处罚，依法责令其进行改正。第三种意见：定性为“其他违反认证基本规范、认证规则规定的行为”，违反了《认证认可条例》第22条、第24条，依据《认证机构管理办法》第55条第五项处罚。A认证公司违反了《认证认可条例》第22条第一款中“认证机构从事认证活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序”的规定，以及《认证机构管理办法》第24条“认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实”的规定，应当依据《认证机构管理办法》第55条第五项的规定，把该行为界定为“其他违反认证基本规范、认证规则规定的行为”，由地方认证监管部门责令其改正，处5万元以上10万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，国家认监委应当责令其停业整顿6个月直至撤销其批准证书，并予公布。在实际执行中，某质量技术监督局采纳了第二种意见，未进行行政处罚，依法责令其进行改正。1、本案中的违法行为发生时间为2012年12月，国家认监委尚未发布国家统一的《质量管理体系认证规则》，按照“法不溯及既往”的原则，本案中A认证公司的行为发生在《质量管理体系认证规则》发布前，因此不能依据《认证机构管理办法》第25条处罚；2、《认证机构管理办法》未明确规定违反第24条的处罚条款；3、本案中认证机构自行制定的《质量管理体系认证规则》没有规定审查确认委托人其他法定资质的要求，因此也无法认定为减少、遗漏程序实施认证；4、A认证有限公司主动撤销了认证证书。所以，根据《行政处罚法》第二十七条第二款的规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚，并责令其改正。

意见一为什么不对？违法行为发生时间是2012年12月，国家认监委尚未发布国家统一的《质量管理体系认证规则》。A认证公司自行制定的，用于认证的《认证规则》，未规定认证公司有审查确认委托人法定资质的义务。机构未减少、遗漏认证规则规定的程序。因此，不能定性为减少、遗漏认证规则规定的程序，依据《认证认可条例》第60条处罚。意见二为什么不对？事实上，根据立法原意，违反《认证机构管理办法》第24条的处罚条款就是《认证机构管理办法》第55条-认证机构有下列情形之一的，地方认证监管部门应当责令其改正，处5万元以上10万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，国家认监委应当责令其停业整顿6个月直至撤销其批准证书，并予公布：（二）“增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求”。意见三为什么不对？认为依据《认证机构管理办法》第55条处罚是对的，但处罚行为界定为“其他违反认证基本规范、认证规则规定的行为”是不符合立法原意的。我的观点以2014年7月1日为时间节点。2014年7月1日之前发生的该行为，定性为“减少、遗漏认证基本规范规定的程序”。违反《认证机构管理办法》第24条“认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实”的规定，处罚适用于《认证机构管理办法》第55条第（二）项规定。2014年7月1日