哲学第12章 李约瑟悖论与中国近代科学技术发展

科学技术与马克思主义(4)

第章

李约瑟悖论与中国近代科学技术开展刘那么渊大连理工大学人文社会科学学院2006.2.李约瑟悖论与

中国近代科学技术开展引言:一个大跨度的历史分析近代科学在中国的传播过程中日欧近代科学技术开展比较李约瑟悖论的内涵与研究现状中国近代科学技术落后的原因第章

李约瑟悖论与中国近代科学技术开展引言:一个大跨度的历史分析近代科学在中国的传播过程中日欧近代科学技术开展比较李约瑟悖论的内涵与研究现状中国近代科学技术落后的原因蟹状星云:北宋1054客星即超新星爆炸的产物引言:一个大跨度的历史分析中国和欧洲人均GDP与人口估计(公元50－1700年)中国与世界其他国家经济水平比较(1700－1995年)中国和欧洲人均GNP变化比较(公元50－1995年)世界GNP分布与中国份额(1700－2000年)从大跨度的历史背景看中国中国古代以农、医、天、算四大实用科学

和指南针、火药、印刷术、纸四大创造著称于世,

经济社会一直走在世界的前列;

近代以来,却衰落了,这是为什么?中国和欧洲人均GDP与人口估计(公元50－1700年)(黑字:人均GDP,1990年美元;红字:人口,百万)年份50(东汉)960(宋)1280(元)1500(明)1700(清)中国450(40)450(55)600(100)600(103)600(138)欧洲450(34)400(40)500(68)550(72)870(96)资料来源:安·麦迪森《中国经济的长远未来》,新华出版社,1999。欧洲数据不包括土耳其和原苏联。中国和欧洲人均GDP与人口估计

(公元50－1700年)中国和欧洲人均GDP与人口估计

(公元50－1700年)1700－1995年中国与世界其他国家经济水平比较(A.Maddison,1998)年份中国日本欧洲美国俄国印度世界总值国民生产总值(单位:1990年10亿“国际”元,internationaldollars)170082.816.283.50.612.681.2359.01820228.620.9188.012.633.8111.22706.41952305.7202.91758.21677.1512.6226.65916.11978935.91446.25220.94062.31715.2630.818683.119953196.32476.37004.86149.5648.71437.029421.3人均国民生产总值(单位:1990年“国际”元,internationaldollars)1700600600870600600531604182060067511291260751531673195253723514374106452928609226819789791258110860182516565972438219952653197201395123377438315685194中国和欧洲人均GNP变化比较

(公元50－1995年)世界GNP分布与中国份额(1700－2000年)单位:%年份1700182018901952197819952000中国23.132.413.25.25.010.912.5印度22.615.711.03.83.44.65.4日本4.53.02.53.47.78.47.8欧洲23.326.640.319.727.923.823.0美国0.01.813.828.421.820.920.7苏联/俄罗斯3.24.86.38.79.22.21.8资料来源:安·麦迪森《中国经济的长远未来》,新华出版社,1999。GNP分布按国际元(internationaldollars)计算。1998年按PPP衡量的GNP,中国在世界的份额为11%(世界银行《2000年世界发展报告》)世界GNP分布与中国份额(1700－2000年)注:GNP分布按国际元(internationaldollars)计算。世界GNP分布与中国份额

(1700－2000年)单位:%注:GNP分布按国际元(internationaldollars)计算。从大跨度的历史背景看中国从公元50年以来尤其是近300年来中国在世界上的地位变化,说明:中国有着辉煌的古代文明,是封建时代世界科学技术最顶峰,经济一直位居世界前列。进入资本主义时代之后,中国已相对落伍,但到19世纪初经济仍占世界1/3,清政府以天朝大国故步自封,闭关锁国,结果走向衰败,被动挨打,到20世中叶经济只占世界的5%,人均GDP仅为世界平均水平的1/4。新中国成立后,中国人民站起来了,经济技术仍然落后;改革开放20年,国民经济迅速开展,已占世界的12.5%。我们何时使这比例上升到人口相同的比例22%?让我们从科学技术的视角反思一下那段不填回首的岁月。或许从中能够引出点令人深思和启迪的东西。李约瑟悖论:一个具有历史意义和现实意义的并颇具学术魅力的课题

李约瑟的巨著?中国科学技术史?第一卷序言对这一问题做了集中概括之后,人们对这一问题的兴趣更浓了。通常这个问题被称为“李约瑟难题〞(“N.Joseph’sPuzzle〞)或“李约瑟之谜〞,我按李约瑟自己对几个悖论的分析叫做“李约瑟悖论〞(“J.Needham’sParadox〞)。本章内容就是探讨“李约瑟悖论〞。

为什么创造了古代科学技术辉煌成就的中国近代科学技术落后了?或者说为什么近代科学首先发源于中世纪科学技术相对落伍于中国的欧洲而不是中国?1.近代科学在中国的传播过程著名科学史家李约瑟博士在?世界科学的演讲:欧洲与中国的作用?(1967)一文中指出:由于历史的巧合,近代科学在欧洲的崛起与耶稣会传教团在中国的活动大体同时〔如利玛窦MatteoRicci,1610年死于北京〕,因而近代科学几乎马上与中国传统科学接触。日本科技史家汤浅光朝也谈到和李约瑟近乎相同的观点:近代文化的一个显著特征,是科学技术占有极高的地位,所以东方各国〔日本、中国、印度〕的近代化过程是与移植西欧科学技术的历史完全并行的。近代科学在中国的传播过程著名科学史家李约瑟博士(JosephNeedham,1900-1995)在?世界科学的演讲:欧洲与中国的作用?(1967)一文中指出:由于历史的巧合,近代科学在欧洲的崛起与耶稣会传教团在中国的活动大体同时〔如利玛窦MatteoRicci,1610年死于北京〕,因而近代科学几乎马上与中国传统科学接触。日本科技史家汤浅光朝也谈到和李约瑟近乎相同的观点:近代文化的一个显著特征,是科学技术占有极高的地位,所以东方各国〔日本、中国、印度〕的近代化过程是与移植西欧科学技术的历史完全并行的。

西学东渐初兴时期(1582—1840)

以意大利人、耶稣会士利玛窦于1582年到中国广东为起点,到1840年鸦片战争结束,长达两个半世纪。利玛窦于1601年进京谒见万历皇帝明神宗时,近代科学在欧洲刚刚萌动、伽利略用实验与数学方法做出了力学发现,这些成果也随之传到中国。因此,明万历年间西方传教士在中国的活动,是东西方科技主导作用易位的重大转变:即由中技西传主导期转向西学东渐主导期。主要特征是:西方近代科技零散、缓慢地传播到中国,中国社会的反响是,既惊奇、被动地接受,又轻蔑、消极地抵御。西方传教士到中国传教活动屡屡受挫之后,变换策略来征服面前的文明古国,一方面带来中国没有的西方某些奇巧器物笼络政府官员,一方面选择零散的科学成果特别是能显示出优于中国的西方学术经典进行介绍,并借以传播基督教教义。中国官员徐光启和李之藻等,和传教士利玛窦、熊三拔合作翻译了?几何原本?(1607)、?同文算指?(1614)、?泰西水法?(1612)等西欧科技书籍。中国传统科技仍在独立、渐进地开展,如明代李时珍的?本草纲目?(1590)、程大位的?算法统宗?(1593)、宋应星的?天工开物?(1637)、徐光启的?农政全书?(1637)等,清代方以智的?物理小识?(1664)和梅文鼎的?历算全书?(1723)等。明代科学家徐光启(1562-1633)

著?农政全书?

合译?几何原本?明代药学家李时珍(1518-1593)?本草纲目?明代地理学家徐霞客(1586-1641)?徐霞客游记?西方近代科学在中国传播与中国传统科学缓慢开展既并行不悖,又局部融合。按照李约瑟的考证,西方科学在1610年之后迅速超过中国,并且中西在数学、天文学和物理学等领域相继融合。这是中国第一次丧失开展近代科学的时机。在这个长达260年的时期,近代科学在欧洲诞生伊始,便一边迅速地开展,一边缓慢地向中国传播;而中国仍闭关锁国,日益衰落。西方列强经过两个半世纪的文化侵略打先锋之后,试探到中国社会的衰弱与腐朽,终于“先礼后兵〞,向中国开炮了。中国这个泱泱大国,终于在鸦片战争中被西方第一个资本主义工业化强国英国的坚船利炮所打败,开始了被人宰割的屈辱历史。正如邓小平所指出:“现在任何国家要兴旺起来,闭关自守都不可能。我们吃过这个苦头,我们的老祖宗吃过这个苦头。恐怕明朝明成祖时候,郑和下西洋还算是开放的。明成祖死后,明朝逐渐衰落。以后清朝康乾时代,不能说是开放。如果从明朝中叶算起,到鸦片战争,有三百多年的闭关自守,如果从康熙算起,也有近二百年。长期闭关自守,把中国搞得贫穷落后,愚昧无知。〞(?邓小平文选?第三卷90页)鸦片战争把中西文化交流与碰撞变成对抗与冲突,从兵不血刃的文化侵略变成明火执仗的强盗入侵,从根本上改变了西方列强在华活动的性质,从而也根本上改变了中国社会的性质。官办洋务运动时期(1840—1895)从鸦片战争失败到甲午战争失败的晚清时代,约半个多世纪。这个时期最初,由于中国被迫开放五口通商,西方新教传教士大量涌入通商口岸,在大力传教布道的同时,也向中国人介绍西方物质文明和科学文化,而清政府仍以天朝大国自居，不思进取,始终处在被动挨打的地位,一步步使中国沦为半殖民地社会,当时只有林那么徐、魏源等极少数有识之士进行反省,主张“师夷之长技以制夷〞。第二次鸦片战争(1856—1860)失败后，清政府把失败原因归结为洋人的船坚炮利，在上层统治集团内形成以恭亲王奕祈为首领、包括曾国藩、李鸿章、左宗棠等要员在内的洋务派，为对付太平天国起义,自上而下推行师夷长技、兴办洋务、借法自强的政策,当时叫做自强运动,史称“洋务运动〞。洋务运动是西学东渐以来,中国官方第一次成认中国需要学习西方科技,而且是主动学习和移植西方近代科学技术。设立京师同文馆(1862),成为最早专门教授欧美学术与科学的教育机构;在江南制造局设立翻译馆(1868),翻译西方科学书籍;创办了中国第一所大学北洋大学(1895);还从少年儿童中选派了一批留美人员(1872),其中有一位就是后来成为著名铁路工程师的詹天佑。洋务运动开启了中国近代化工业化的先河,却未能引起中国的工业革命。洋务运动是从开展军事工业,大量引入西方技术装备起步的,通过引进外国技术,开展官办军事工业、官督商办工业，使中国开始进入近代工业化的初兴过程;同时造就了中国的官僚资本与民族资本,以及首批产业工人阶级(1894年统计已达9万数千人),并扩大了近代科技知识的社会影响。但它并没有在中国发生工业革命,也没有实现工业化的梦想。洋务运动实行“中体西用〞的错误方针,在引入西方科技上走进歧途。其主导思想是后起的洋务派重要人物张之洞提出的“中学为体,西学为用〞,其目的是学习和应用西方实用制造技术的长处,稳固和维护中国封建社会传统的儒学、法统和制度。洋务运动使中国再次丧失开展科技、国家图强的时机。它不仅没有改变经济社会的落后面貌,反而同西方列强的经济侵略和外资工业在华的垄断势力一起使中国变为半殖民地半封建社会。在甲午战争中,中国庞大的北洋水师全军覆灭，败给比洋务运动晚六年开始维新运动的日本,也宣告了洋务运动的失败。西学建制引进时期(1895—1949)从甲午战争失败、北洋大学成立的1895年到新中国成立、中国科学院成立的1949年,共55年。当1895年伦琴的X射线透视出20世纪初物理学革命的曙光之时,中国却屈辱地签署了?马关条约?,接着是1900年遭受八国联军侵略,陷入被列强瓜分、濒临亡国的黑暗之中。但这也激发了不屈的中国人民的民族意识,其间发生了义和团(1900),戊戌变法(1898),推翻封建王朝的辛亥革命(1911),以五四运动(1919)为起点的新民主主义革命;同时一些有识之士纷纷提出实业救国、科学救国、教育救国的各种主张,加快了引进、传播和研究近代科技的步伐。这一时期中国科技开展的突出特点是:近代科技与近代实业同步引进,平行开展。1905年,在回收列强开矿权利的民众运动压力下,中国收回了工矿业的权利,民族资本主义工商业趁西方列强卷入第一次世界大战之机而迅速开展,西方科学与生产技术也相应大量引入,并同时壮大了产业工人队伍,到1919年已从1911年50-60万人开展到200多万人。西方学术与西方教育相伴引入,迅速开展。引入近代教育制度是维新变法的一大成果。变法实行新政的第一天就下令开办京师大学堂,各省兴办中、小学堂和各种实业学堂;还决定建立译书馆,奖励创造创造、保护专利权。维新虽然失败,其政令大都未能实现,只有兴学校这一条被保存下来,直到1905年废除科举制度,近代科学技术各门学科被正式列入教育过程。科学思想与社会变革相互交织、交替开展。从康有为、孙中山到毛泽东,从社会改进到社会革命,人们探求救国图强之路是这一时期中国社会良知的主线,同时这一时期也是中国引入近代科技知识与科学思想较快的阶段。一方面,先进的科学思想,如严复翻译的赫胥黎?天演论?中的生物进化论思想和亚当·斯密的?国富论?中经济学思想,对中华民族觉醒和先进分子产生了巨大的影响;另一方面,中国开始了科学建制社会化进程,建立了一系列学术团体和科学机构,如中国地学会(1909)、中华工程师学会(1913)、地质调查所(1913)、中国科学社(1914)、中华医学会(1915)、国立中央研究院和北平研究院(1928),试图迅速接近和汇入国际科学主流,这为新中国科学开展奠立了初步的根底。上海青少年教育活动基地的严复雕像与严复画像著名思想家严复(1854－1921)翻译赫胥黎?天演论?亚当·斯密?国富论?斯密严复在英国学习时照片(1877)及编译赫胥黎?天演论?(1897)不同版本不过,从总体而言,此时中国科学技术已非常落后,不仅同世界先进水平的差距非常巨大,而且同中国古代辉煌的文明及科技成就形成强烈的反差。1949年,新中国成立伊始,中国共产党和中央人民政府就把科学和教育放重点开展的地位上。从此,中国科学技术进入独立自主开展的新时期。2.中日欧近代科学技术开展比较中国和日本接触与引入欧洲近代科学技术几乎是同时的,而且屡次闭关锁国加以阻挠,但最后结果却迥然不同。对此做一比较是很有意义的。中国与欧洲比较中国与日本比较2.2中日欧近代科学技术开展比较中国和日本接触与引入欧洲近代科学技术几乎是同时的,而且屡次闭关锁国加以阻挠,但最后结果却迥然不同。对此做一比较是很有意义的。中国与欧洲比较中国与日本比较科学技术的历史反思:中日欧近代科学技术开展比较中国1582-1840西学东渐初期1840-1895官办洋务时期1895-1949建制引进时期1949-自主发展时期西学缓慢零散传入;中学平行发展;社会消极抵制;封建土地制下自然经济的生产方式难以吸收和应用近代科学主动引入技术装备;发展官办军事工业;开始工业化起步;缺少近代科学的社会建制;未能引发工业革命引入西方教育制度;初步建立近代科学的社会建制;民族资本主义工业发展,已晚于日本半个世纪独立自主为主发展科学技术;初步建立起研究开发体系,现代教育体系和工业体系;冲破“左”的政策干扰,进入改革开放新时期日本1543-1868技术传入初期1868-1895明治维新时期1895-1945军事工业时期1945-高速发展时期枪炮传入;兰学输入;儒学引入;受封建制度与锁国政策阻碍;但西学从中国间接引入开始转向直接引入引入西方法律制度,银行制度,教育制度,科技建制和引进西方科学及军事技术,开始资本主义工业化建立军事工业主导的工业技术体系,完成工业革命;科学汇入世界主流,成为引进吸收西方技术的基础实施教育立国,技术立国与贸易立国,迅速恢复经济,推进产业结构知识化,成为世界第二大经济强国欧洲1543-1755第一次科学革命1755-1895第二次科学革命1895-1953第三次科学革命1953-第四次科学革命产生逻辑与实验结合的近代科学;科学和资本主义生产方式互动;引发第一次技术革命与工业革命自然科学全面变革;科学向技术转化加快;电磁理论引发以电气技术为主导的第二次技术革命与产业革命科学向物质结构的两极拓展,掀起微观物理学革命和宇宙学革命;控制论与计算机开启了智力的解放分子生物学革命、凝聚态物理学革命与微电子技术、信息技术革命,改变人类生产、生活和思维方式中西科学技术开展比较中国1582-1840西学东渐初期1840-1895官办洋务时期1895-1949建制引进时期1949-自主发展时期西学缓慢零散传入;中学平行发展;社会消极抵制;封建土地制下自然经济的生产方式难以应用科学主动引入技术装备;发展官办军事工业;开始工业化起步;缺少近代科学的社会建制;未能发生工业革命引入西方教育制度;初步建立近代科学的社会建制;民族资本主义工业发展,已晚于西方1个半世纪独立自主为主发展科学技术;初步建立起研究开发体系,现代教育体系和工业体系;受“左”的政策干扰欧洲1543-1755第一次科学革命1755-1895第二次科学革命1895-1953第三次科学革命1953-第四次科学革命产生逻辑与实验结合的近代科学;科学和资本主义生产方式互动;引发第一次技术革命与工业革命自然科学全面变革;科学向技术转化加快;电磁理论引发以电气技术为主导的第二次技术革命与产业革命科学向物质结构的两极拓展,掀起微观物理学革命和宇宙学革命;控制论与计算机开启了智力的解放分子生物学革命、凝聚态物理学革命与微电子技术、信息技术革命,深刻改变人类生产、生活和思维方式李约瑟定律与欧洲科学对中国的超越李约瑟于1967年提出的关于科学的“世界范围创生规律〞。所谓科学的世界范围创生规律(theLawofOecumenogenesis),是关于西方近代科学对中国传统科学从超越到融合的规律。我们不妨称之为“李约瑟定律〞。李约瑟对该定律的表述是:“欧洲某一近代形式的自然科学从诞生到与中国形式的该学科结合,形成近代自然科学世界统一体所需的时间,与其生物学内涵成正比〞;“一门科学研究对象有机程度越高,它所涉及的综合性越强;那么在欧洲文明和亚洲文明之间,它的超越点和融合点间的时间间隔越长。〞李约瑟1942年出任英驻华使馆科学参赞,逐渐为中国辉煌的古代科学文明所感染,从此同中国文化与科学结下不解之缘。抗战时期李约瑟在重庆的办公室复原李约瑟90诞辰时画家Sumet所作画像按照李约瑟的考证,西方科学在1610年之后迅速超过中国,并且中西在数学、天文学和物理学等领域相继融合。不过,这里所说的融合,只是徐光启、李之藻极个别官员接受和认同;绝大多数读书人对此茫然不知,更谈不上用实验与数学的近代科学方法进行研究。欧洲植物学、化学和医学过了一个半到两个世纪才超过中国。化学的超越点为1800年,融合点为1880年;植物学的超越点为1700年或1780年,融合点为1880年;医学领域:外科手术和病理解剖的超越点为1800年,治疗效果的超越点为1900年以前不久或1870年,整个西医与中医的融合过程至今尚未完成。1400160018002000-30001000伽利略牛顿中国创造机械钟欧洲对中国物理学超越点融合点化学、医学超越点科学水平化学融合点公元,年中国欧洲欧洲近代科学对于中国传统科学的超越与融合1400160018002000-30001000伽利略牛顿中国创造机械钟欧洲对中国物理学超越点融合点化学、医学超越点科学水平化学融合点公元,年中国欧洲欧洲近代科学对于

中国传统科学的超越与融合中国和欧洲人均GDP与人口估计

(公元50－1700年)?几何原本?与牛顿?原理?在中国:1607年徐光启与利玛窦翻译了?几何原本?前6卷,因利玛窦认为已达用数学笼络人心的目的,未译完全书;后9卷直到1853年才由李善兰(1811-1882)和英国人伟烈亚力(AlexanderWylie,1815-1887)合作译出。?原本?在中国影响不大,只在数学界有一定影响。数学家梅文鼎(1633-1721)用中国传统勾股算术证明了?原本?中第2卷至6卷中的许多命题。因此梅文鼎的结论是:“几何者,勾股也。〞梅文鼎虽然集中国传统数学之大成,却未能领略?几何原本?严密的逻辑结构。?几何原本?在中国出版后过了80年,牛顿按照?原本?的公理-演绎体系和几何方法,于1687年完成了伟大的名著?自然哲学的数学原理?。牛顿?原理?问世后,过了170多年,1859年由李善兰和艾约瑟(JosephEdkin,英,1823-1905)合译的?重学(Mechanics)?中,第一次将牛顿三定律介绍到中国。据说李善兰还翻译过?原理?,但未译完,也未出版。为什么?几何原本?在中西产生两种不同的结果?而?原本?在欧洲为什么直到17世纪才对科学发生显著的影响呢?这也是值得深究的问题。康熙帝与路易十四、彼得大帝比较:康熙帝即清圣祖爱新觉罗·玄烨〔1654-1722〕，是中国在时间最长的皇帝,也是热爱自然科学、很有作为的一位皇帝。当他接触到西方科学的时候,便请西方耶苏会士先将科学书籍译成满文和汉文，再到宫中讲学。康熙学过欧几里得几何学、测量、天文、物理、化学、解剖学、医学和哲学,在宫中设立了化学与药学的实验室。在康熙的领导下,西方传教士与与中国学者合作,颁行了?康熙永年历?，编著了?数理精蕴?等著作,完成了全国地图的测绘,还在修拦水坝时亲自用仪器进行丈量，测定方向。但对近代科学的作用也仅限于于此，他推崇程朱理学,维护科举制,主张广设义学，却依然倡导读四书五经。因此,康熙帝和他同时代的法王路易十四、俄国沙皇彼得大帝等倡导科学技术及其社会作用的西方帝王君主无法比较。这就是清代中国的“康熙现象〞。这种君王个人喜好科学却未能使科学产生社会影响的现象,还发生在康熙帝之孙乾隆帝身上,这确实发人深思。康熙帝、乾隆帝、路易十四、彼得大帝等帝王的不同作为,再一次引出英雄与时势、个人与社会关系的老话题。所谓康乾盛世不过是中国由盛而衰的转折点。康熙在位时期,正是西方发生第一次科学革命,并且自然科学开始全面变革的黄金时代,而西方科学又源源不断地向世界和中国传播。较英国落后的欧洲大陆国家相继走上中兴之路。同康熙幼年8岁即位相似,法王路易十四(1638-1715)是5岁即位,1661年亲政后实行君主专制统治,但推行重商主义,扶植手工工场,鼓励资本主义工商业开展,其间还建立了皇家科学院,倡导学习和应用英国先进的科学技术,这虽然引发了后来法国思想解放的启蒙运动并导致封建王朝自身的覆灭,却为法国继英国之后成为世界科学活动中心(1780-1840)打下了根底。当康熙帝在深宫学习西方科学之时,同时代的俄国沙皇化名到西欧亲自考察社会近两年时间(1697-1698)。彼得大帝(1672-1725)执政后第二年,即化名随大使团出访西欧,对英、荷、奥等各国的政治、经济、军事和科技文化等进行了全面的考察,聘请各类专家达一千人,回国后实行全面改革,开展冶金、纺织、制革和造船等工业,鼓励商人投资开矿办厂,聘请外国技术人员和专家,允许外国人到俄国投资办厂,还创办科学院,兴办学校、医院、剧院等科教文化事业,把落后的封建俄国引上资本主义工业化的道路。在彼得大帝之前,俄国军事力量不如中国,其扩张野心与侵略行径受到康熙重兵边防的抵抗。此后,俄国日渐强盛,而中国不断衰落,大片国土被割让给俄国。彼得大帝法王路易十四(1638-1715)康熙皇帝(1654-1722)彼得大帝(1672-1725)法俄这两位君王虽然都维护封建贵族阶级的统治,却也反映了从封建社会中萌芽的资本主义关系代表的新兴资产阶级的利益。而康熙帝虽然维护了中华民族的统一,却代表的主要是落后游牧民族封建贵族阶级利益。当他同时面对中学与西学之时,却主要是从宋明理学中寻求治国方略。这不能不说是他的民族与阶级的局限性。所谓康乾盛世,正是中国失去开展科技、实现近代化工业化的一次时机,从盛而衰的转折点。中日科学技术开展比较中国1582-1840西学东渐初期1840-189官办洋务时期1895-1949建制引进时期1949-自主发展时期西学缓慢零散传入;中学平行发展;社会消极抵制;封建土地制下自然经济的生产方式难以吸收和应用近代科学主动引入技术装备;发展官办军事工业;开始工业化起步;缺少近代科学的社会建制;未能发生工业革命引入西方教育制度;初步建立近代科学的社会建制;民族资本主义工业发展,已晚于日本半世纪独立自主为主发展科学技术;初步建立起研究开发体系,现代教育体系和工业体系;受“左”的政策干扰日本1543-1868技术传入初期1868-1895明治维新时期1895-1945军事工业时期1945-高速发展时期枪炮传入;兰学输入;儒学引入;受封建制度与锁国政策阻碍;但西学从中国间接引入开始转向直接引入引入西方法律制度,银行制度,教育制度,科技建制和大量引进西方科学及军事技术,走上资本主义工业化道路建立军事工业主导的工业技术体系,完成工业革命;科学汇入世界主流,成为引进吸收技术的基础实施教育立国,技术立国与贸易立国,迅速恢复经济,推进产业结构知识化,成为世界第二大经济强国西学东渐中的中日两国欧洲近代科学技术在中日两国的传播过程、时间与阶段大致相近;葡萄牙人乘中国船到日本传去枪炮的1543年,恰好是揭开近代科学篇章的哥白尼?天体运行论?的问世。40年之后,利玛窦带着?几何原本?等科学书籍到中国的1582年前后,正是伽利略开创近代实验物理的时候。这两件事象征中日引入西学的不同模式:中国首先引入远离生产的数理,而日本注重引入联系现实生产的技术。中体西用与和魂洋才:中日引入西学的主导思想与指导方针显著不同。张之洞倡导的“中学为体,西学为用〞,以维护封建专制的儒学为主体,采用西学制造之长补中学之缺乏:“中学为内学,中学为外学,中学治身心,西学应世事〞,“中国学术精微,纲常名教以及经世大法无不具备,但取西人制造之长补我不逮足矣〞。即使是引入西方技术设备,由于缺少与近代科技相适应、相匹配的体制和机制,也只是学些皮毛,并未消化吸收,更没有在中国引起工业革命。日本具有学习外国并加以日本化的悠久传统,从“和魂汉才〞、“和魂兰才〞到“和魂洋才〞,都贯穿一个精神:用外国经世济民之才,强日本大和民族之魂。在引入西方科技才学的同时,还引入相应的社会化科技建制。这使得日本引进的西方科技能够消化吸收并加以综合创新,第一个在东方较快地完成工业革命,实现了近代化工业化。中国和日本的这两个看去相似而实质却大不一样的口号,对两国科技引进后果产生了什么作用,很值得再做点深入的比较研究。洋务运动与明治维新:它们分别是中日两国近代化工业化的起点,然而结局却迥然不同,1894年中日甲午战争的胜负宣告了洋务运动的失败和维新变法的成功。其实质是封建主义的失败和资本主义的胜利。日本明治维新成功的原因在于推翻德州幕府的封建割据,实行带有日本特点的君主立宪制;引入西方金融制度、教育制度和科学技术的社会建制,从资本形成,科技人才和科技知识几方面为大规模引进西方技术及其消化吸收,并推进工业化创造了条件。相比之下,中国以天朝大国故步自封,死守中体西用信条,引进西方技术装备,却又缺乏与之匹配的技术人才和消化吸收的科技建制。为什么洋务运动没有在中国引起工业革命,而日本却成为东方第一个实现工业革命的国家,确实发人深思,值得深入研究。3.李约瑟悖论的内涵与研究现状为什么创造了古代科学技术辉煌成就的中国没有产生近代科学?这是近代以来中外许多学者和各界人士一直在探索的问题,并且各自都做出了自己的解答。李约瑟的巨著?中国科学技术史?第一卷序言对这一问题做了集中概括之后,人们对这一问题的兴趣更浓了。对这个问题的解答,在20世纪60年代以前,主要存在以下三种论点:中国无科学论制度抑制创造论中国文明停滞论2.3李约瑟悖论的内涵与研究现状为什么创造了古代科学技术辉煌成就的中国没有产生近代科学?这是近代以来中外许多学者和各界人士一直在探索的问题,并且各自都做出了自己的解答。李约瑟的巨著?中国科学技术史?第一卷序言对这一问题做了集中概括之后,人们对这一问题的兴趣更浓了。通常这个问题被称为“李约瑟难题〞(“N.Joseph’sPuzzle〞)或“李约瑟之谜〞。我按李约瑟自己对几个悖论的分析叫做“李约瑟悖论〞(“J.Needham’sParadox〞)。对李约瑟之谜的解答,在20世纪60年代以前,主要存在以下三种论点:中国无科学论制度抑制创造论中国文明停滞论李约瑟把这三种自相矛盾的观点称为悖论,并进行了深入的剖析,从而使李约瑟难题的内涵大大深化了,故从积极意义上叫做“李约瑟悖论〞。因此,它实际上包括三层意思或者说是三个悖论。中国无科学论与李约瑟第一个悖论早在1915年,中国科学社创始人之一的任鸿隽,在?科学?创刊号上就发表过?论中国无科学之原因?的文章,认为原因是:“秦汉以后,人心梏于时学,其察物也,取其当然而不知其所以然;其择术也,鹜于空虚而引避实际〞。其后,1936年哲学家冯友兰再次发表?为什么中国没有科学?一文,认为“中国向来没有科学,因为据其自身之价值标准,她无需任何科学〞。他们首先断定中国没有科学,然后分析其原因。李约瑟指出:“根据通常的说法,中国从来就没有什么科学与技术。这里指的是,把科学定义为近代科学,那么它确实仅仅起源于文艺复兴后期、伽利略时代的西欧,指的是数学化的假说与实验结合起来的近代科学。但这与科学作为一个整体不是一回事。〞就科学整体而言,有大量无可争辩的事实证明,从公元前5世纪至15世纪中国科学技术成果辉煌,遥遥领先于欧洲。这样,中国科学近代落后的问题,既不是从来就落后,更不是从来就没有科学技术,也不是古代科学技术与近代科学设有关系,而是中国没有产生近代科学,是近代科学落后。因此,可以将李约瑟第一个悖论表述为:古代科学技术产生那么多成就的中国,为什么没有产生近代科学?制度抑制创造论与李约瑟第二个悖论针对关于中国科学近代落后的原因被简单地归于官僚封建制度压制科学应用与技术创造的通常说法,李约瑟引用有说服力的例证加以否认,认为:公元前5世纪到15世纪中国官僚封建制度在自然知识应用方面,比欧洲军事贵族封建制度或奴隶制古代文明有效得多。他还分析了另一观点:中国封建社会劳动力资源丰富,因而对节约劳动的技术需求缺乏,指出:“如果中国劳动力资源明显的无限,那么仍然存在着这样的事实:我们迄今还没有遇到一次由于明显担忧技术失业而拒绝使用一项创造的例子。〞倒是中国许多方面采用和推广了“成串〞的技术创新,朝廷官员在许多方面帮助了科学的应用。例如,汉朝用地动仪为宫廷提供地震发生的消息并确定地震的方位;唐朝派出过考察队,测量从印度支那到蒙古1500多英里长的子午线弧度,及绘制从爪哇到南天极20º之内的星图;宋朝建立了雨雪计量站的网络。因此,如果说中国没有产生近代科学是官僚封建制度抑制的结果,那么为什么汉唐以来封建朝廷在许多方面鼓励应用科学?这显然是一悖论。在我看来,这个悖论值得人们探究的含义可以表述为:曾经在许多方面鼓励应用科学的中国封建制度,为什么没有引起近代科学在中国的产生?中国文明停滞论与李约瑟第三个悖论法国大作家雨果(1802－1885)曾在其作品?笑面人?中说过一段话:“象印刷术、火炮、气球和麻醉药这些创造,中国人都比我们早。可是有一个区别,在欧洲一有一种创造,就生气勃勃地开展成为一种奇妙的东西,而在中国却依旧停留在胚胎状态,无声无息,中国真是一个保存胎儿的酒精瓶。〞这似乎是对中国社会停滞不前的辛辣挖苦,至此之后这便成为中外人士比较中西文化的惯用手法,使人们形成一种思维定势:中国为永恒停滞的文明,西方是永久大变动的文明。正是基于这个中滞西变两种文明的观点,西方人津津乐道和相信那些列举中国的创造在中西两种文明中的作用截然不同的陈词滥调:中国人创造了火药,但他们仅仅用作焰火,而让西方人利用火药的全部力量;中国人利用罗盘确定坟墓面朝正南,但哥伦布却用它发现了美洲;中国人设计了蒸汽机的结构,但瓦特把蒸汽应用于活塞;中国人使用旋转风扇,但仅仅用于给宫室提供凉风;中国人懂得选种,但把它局限于良种金鱼的繁殖。李约瑟严肃地指出:“所有这些奇异的对照可以证明在历史上全是虚假的。中国人的发现和创造大都进行了很大的广泛的应用,但只是在一种相对稳定的标准的社会控制之下。〞因此,这是一个悖论中的悖论:“‘停滞的’中国竟是在西方社会结构中起着定时炸弹作用的那么多发现与创造的施主。〞他不赞成关于中国停滞的看法,认为:“由西方误解所引起的有关停滞的陈词滥调,从来就不真正适用于中国;中国只是缓慢而稳步的进展而被在文艺复兴以后近代科学的按指数的开展及其一切成果所超越。〞所以中国只是相对落后。当然,李约瑟也明确强调过:起源于欧洲的近代科学,是在中世纪的科学技术的根底上建立起来的,而中世纪的科学技术却大局部不是欧洲的,它主要来自于亚洲,特别是中国。因此,值得我们研究的这个悖论中的悖论的含义是:中国古代科学技术没有在中国产生近代科学,但是为什么成为起源于欧洲的近代科学的主要根底?4.中国近代科学技术落后的原因近代科学为什么起源于欧洲而不是中国?

(1)近代科学的形态特征

(2)近代科学发生学模型(3)产生近代科学的条件与原因工业革命为什么发端于欧洲而不是中国?近代以来中国整体落后的原因是什么?2.4中国近代科学技术落后的原因近代科学为什么起源于欧洲而不是中国?

(1)近代科学的形态特征

(2)近代科学发生学模型(3)产生近代科学的条件与原因工业革命为什么发端于欧洲而不是中国?近代以来中国整体落后的原因是什么?近代科学为什么起源于欧洲而不是中国?(1)近代科学的形态特征(2)近代科学发生学模型(3)产生近代科学的条件与原因(1)近代科学的形态特征以农、医、天、算四大实用科学为代表的中国古代科学形态,其特点是经验知识的描述和思辨性猜测的臆想的混合,臆想只能靠直觉感悟而无法用经验证实,因而缺乏内在的动力。与西方近代科学诞生的同时,明末四部集中国古代科学之大成的巨著:李时珍(1518-1593)的?本草纲目?、徐光启(1562-1633)的?农政全书?、徐霞客(1586-1641)的?徐霞客游记?和宋应星(1587-?)的?天工开物?,显示出中国明代中期资本主义萌芽后科技开展状况,然而却未能冲破传统实用科学的经验形态,与同时代欧洲科学家哥白尼、伽利略、开普勒、笛卡儿、哈维和牛顿的成就相比却大为逊色。起源于欧洲的近代科学形态,其特点是数学化假说的逻辑体系与系统性可控的实验方法(包括系统性的自然观察)两者的结合,其理论和实验之间的矛盾运动成为科学开展的内在动力。构成近代科学这两个特征的根底,早就蕴涵在欧洲学术传统中,只是被中世纪的黑暗所泯灭,而为阿拉伯国家所保存。爱因斯坦曾明确地指出中西科学形态的这种差异:“西方科学的开展,是以两个伟大成就为根底的,那就是古希腊哲学家创造的逻辑体系(在欧几里得几何学中)以及通过系统的实验发现有可能找出因果关系(在文艺复兴时期)。在我看来,中国的贤哲没有走上这两步,那是用不着惊奇的。令人惊奇的倒是这些发现[在中国]全部做出来了。〞(1953年给J.E.斯威尔的信)江泽民指出:“中国古代科技有过辉煌的成果,但也有缺乏,主要是没有形成实验科学传统和完整的学科体系,科学技术没有取得应有的社会地位,更缺乏通过科技促进社会生产力开展的动力和机制。为什么近代科学技术首先在文艺复兴后的欧洲出现,而未能在中国出现,这可能是原因之一吧。〞(?提高全民族的科学素质?,1999.12.23,?论科学技术?177页)可见,中西科学形态的差异,已成为中外人士的共识。

近代科学形态的这两个特征源头虽然早就存在,但值得注意的是,欧洲中世纪科学在文化特征上表现为,一方面是宗教神学恭顺的婢女,一方面又融合在哲学母体之中(从古希腊哲学以来的传统)。这就有必要进一步追问：为什么欧洲产生了逻辑与实验相结合的近代科学形态,而中国古代科学为什么没有走上这两步?当?几何原本?和系统性观察方法传到中国后,为什么没有跟上近代科学呢?可见,构成西方近代科学两个特征的根底,只是必要条件,还不是充分条件。因此,应当答复近代科学形态是在什么条件下形成的?表3西方理论、实验、技术在各世纪的积分中所占比重(％)世纪-6-5-4-3-2-1123理论495777725138706075实验98111237251366技术423512162524173419世纪41213141516171819理论1890212547613133实验465231620222029技术36556978933174938资料来源:金观涛、樊洪业、刘青峰：《文化背景与科学技术结构的演变》,《问题与方法集》，上海人民出版社1986年版，第168页。西方理论、实验、技术在各世纪的积分中所占比重(％)世纪-6-5-4-3-2-1123理论495777725138706075实验98111237251366技术423512162524173419世纪41213141516171819理论1890212547613133实验465231620222029技术36556978933174938资料来源:金观涛、樊洪业、刘青峰：《文化背景与科学技术结构的演变》,《问题与方法集》，上海人民出版社1986年版，第168页。表4中国历代理论、实验、技术在该朝代总积分中所占比重(％)朝代春秋战国秦西汉东汉魏西晋南北朝公元~前475~前221~前206~8~220~265~589理论122306101315实验280914113技术866910085768672朝代隋唐五代北宋南宋元明清公元~617~906~960~1127~1279~1368~1644~1911理论28—41981640实验011—671231技术9898—9074808159资料来源:《问题与方法集》,上海人民出版社1986年版，第168页。朝代春秋战国秦西汉西汉东汉东汉魏晋南北朝隋唐唐五代北宋南宋元明清世纪-5-4-3-2-112346789101213141718中国历代理论、实验、技术在该朝代总积分中所占比重(％)朝代春秋战国秦西汉东汉魏西晋南北朝公元~前475~前221~前206~8~220~

265~589理论122306101315实验280914113技术866910085768672朝代隋唐五代北宋南宋元明清公元~617~906~960~1127~1279~1368~1644~1911理论28—41981640实验011—671231技术9898—9074808159资料来源:《问题与方法集》，上海人民出版社1986年版，第168页。中西科学和技术在各世纪的积分中所占比重(％)朝代春秋战国秦西汉西汉东汉魏晋南北朝南北朝隋唐唐五代北宋北宋南宋元明明清世纪-5-4-3-2-1234567891011121314151718中西科学和技术在各世纪的积分中所占比重(％)朝代春秋战国秦西汉西汉东汉魏晋南北朝南北朝隋唐唐五代北宋北宋南宋元明明清世纪-5-4-3-11234567891011121314151718从总体上看,中国技术成果的比重始终远远大于科学理论成果比重,这说明中国实用科学与经验技术的渐进积累,同中国经济的渐进缓慢增长是相一致的。公元5世纪之前,技术成果中国优于欧洲,而理论科学成果欧洲那么优于中国;但15世纪之后,欧洲技术成果在总积分中的比重迅速增加;然而在5世纪到15世纪之间,即晋朝至明朝期间,中国科学技术总体上远远强于欧洲,尤其是5世纪到11世纪欧洲科技成果在统计上近于空白。这同经济统计分析的结果具有高度的对应关系。这实际上是由于欧洲在黑暗的中世纪科技、经济的衰落,使得始终保持科技、经济平稳增长的中国相对领先。公元前6世纪到18世纪中西科学家状况比较公元前6世纪到18世纪中国各个学科科学家人数统计表

学科天文学数学医学农学技术地理化学物理学总计人数

563662354533612235公元前6世纪到公元3世纪中国和希腊科学家人数的学科分布天文学数学生物/医地理学化学物理学总计中国122862333古希腊101712135663公元16世纪到18世纪中国和英国科学家人数的学科分布天文学数学生物/医地理学化学物理学总计中国9105100438英国21012891251资料来源:任玉凤,古代中西科学家状况比较研究,内蒙古大学学报人文社科版,1999,06以上粗略统计表说明：1.公元前6世纪到公元3世纪,中国科学家除了天文学学科外，其他学科人数和总人数均少于古希腊。2.公元16—18世纪,除了天文学、地理学学科外，英国科学家在物理学、化学和生物学等学科人数及各学科的总人数,远远多于中国。3.中国历代之所涌现出较多的天文学家，在于官方实行以农为本的政策和帝王改制的需要,而设立天文机构，如太史、太史局、司马监、钦天监等，以便制定历法，观测天象。历法一方面作为农田耕种、收播的依据,另一方面作为帝王登基的合理性标志而颁行新历法，如刘歆的“三统历〞就是为王莽篡权而制定的，及崇祯改历等。观测天象主要用于为皇帝预测吉凶，以求奉天承运，行战争、平天下。所以,中国天文学和其他学科一样均属于传统实用科学的形态。4.公元5世纪到15世纪,中国科学家人数多于欧洲。中国和西欧人均GDP比较(0－1700年)

(1990年美元)中国和西方科学技术水平累加增长曲线比较资料来源:金观涛、樊洪业、刘青峰,?文化背景与科学技术结构的演变?(1986)中国和西方科学理论与技术成果累加增长曲线比较资料来源:金观涛、樊洪业、刘青峰,?文化背景与科学技术结构的演变?(1986)(2)近代科学发生学模型近代科学形态:逻辑体系+系统实验科学内在动力:理论和实验的矛盾唯物主义哲学思想自然观导向方法论工具思想解放:打破禁区·科学自由资本主义生产方式提供实验条件应用科学需求社会变革:教育制度·科学建制(2)近代科学发生学模型近代科学形态:逻辑体系+系统实验科学内在动力:理论和实验的矛盾唯物主义哲学思想自然观导向方法论工具思想解放:打破禁区·科学自由资本主义生产方式提供实验条件应用科学需求社会变革:教育制度·科学建制近代科学的形态特征说明,它需要直面自然界和现实世界进行自由探索,不能设置任何思想禁区,所以打破封建社会思想禁锢的思想解放运动是近代科学发生的首要前提;其次,科学以追求真理、揭示自然规律为第一要义,以实验作为检验真理的唯一标准,并以严密的逻辑程序来验证,所以唯物主义的自然观导向与方法论工具是近代科学发生的哲学根底;第三,它需要提供必要的实验观察的工具与条件,鼓励人们探索和应用科学的社会动力,以往的小生产方式没有做到这两点,而只有资本主义生产方式才第一次提供了这种条件和这种需求,因此这是近代科学发生的根本原因;第四,近代科学的形态特征要求训练有素的人才和装备实验设备的专门机构,因此社会化的科学教育制度与科技建制是近代科学发生开展的重要社会条件。用这个模型来对照分析欧洲和中国的历史过程,足以论证近代科学为什么起源于欧洲而不是中国。(3)近代科学产生的条件与原因打破科学禁区的思想解放运动,是近代科学发生的首要前提;而封建专制的思想禁锢,是阻碍近代科学在中国发生的社会文化根源。发源于意大利的文艺复兴作为思想解放运动,不仅仅是文学艺术的复兴和繁荣,而且是人文主义对中世纪经院哲学的批判和斗争;它不仅为新兴资产阶级登上历史舞台扫除了思想障碍,而且通过复兴古希腊哲学思想,把科学从宗教神学的禁锢中解放出来,在欧洲社会唤起了知识界的科学自由探索精神,使人们从天国世界回到有血有肉的人世间和自然界。这就是波兰人哥白尼的日心说和伽利略的近代物理学新方法产生于意大利的一个重要原因之所在。而意大利教会对科学家的残酷迫害又造成其科学的衰落。15世纪,是文艺复兴的繁荣时代,是中世纪封建制度瓦解的时代。而摧毁封建制度、形成资本主义制度起重要推动作用的力量,是远洋航海技术(包括航海罗盘、天文观测仪器和航海天文历)、火药和印刷术三大创造,在中世纪从中国传播到欧洲的原创技术的根底上得到改进和开展。马克思指出:“火药、指南针、印刷术——这是预告资产阶级社会到来的三大创造。火药把骑士阶级炸得粉碎,指南针翻开了世界市场并建立了殖民地,而印刷术那么变成新教的工具,总的来说变成科学复兴的手段,变成对精神开展创造必要前提的最强大的杠杆。〞(67页)

三大创造在其故土为什么没有成为摧毁封建制度的力量,却在欧洲大显神威？汤浅光朝认为:“成为社会变革动力的重要技术，是在各种各样想不到的地方挂钩联结从而构成其推动力的。〞秦汉以来确立起来的封建大一统专制社会及封建专制的思想统治,一直是学术界的精神枷锁。“罢黜百家，独尊儒术〞的政策把知识界引入儒家经典的死胡同。16-17世纪欧洲近代科学产生并向中国传播之时,正是中国明代程朱理学大行其道，顾炎武讲求“经世致用〞的考据学兴盛期，都于科学无补;清代康熙帝虽然对西学兴趣甚浓，却只让科学深藏宫中,而未传播到社会;雍正帝执行闭关自守政策,禁止基督教，实行文字狱;到乾隆时通过编辑?四库全书?,在学术界再次掀起考证学之风。总之,中国知识界始终禁锢在屡兴文字狱背景下的古典文献考据牢笼之中,这是当西方近代科学及其两个方法论思想从16世纪末传入之后,仍得不到中国知识界广泛响应的社会文化背景与思想根源。梁启超曾把与宋明理学对立的乾嘉考证学派与欧洲文艺复兴相提并论,实属差矣。唯物主义自然观与方法论,是近代科学发生的哲学根底;漠视自然与生产现实、训诂考证的学术主流及思想方法,是阻碍近代科学在中国发生的重要原因。文艺复兴涤荡了中世纪黑暗的欧洲封建社会,当17世纪意大利工商业和科学文化衰落之时,其地位便由资本主义关系巳有所开展的英国取而代之。从意大利人文主义和自然科学吸收新鲜养分的弗朗西斯·培根(1561-1622)等哲学家,继承了其先辈罗吉尔·培根(1214?-1292)以来重视实验科学的唯物主义传统,倡导以实验方法和归纳逻辑为特征的唯物主义哲学,为近代科学在英国的产生和开展提供了科学的自然观导向和方法论工具。他提出了“知识就是力量〞的口号,构思了一个由科学技术主导下的理想国“新大西岛〞。马克思正确地指出:“英国唯物主义和整个现代实验科学的真正始祖是培根。〞(神圣家族,?马克思恩格斯选集?2卷163页)这样,唯物主义哲学就为科学从哲学自身母体中别离出来,培育了近代科学形态的种子。作为近代科学第一个完整形态的牛顿巨著?自然哲学的数学原理?,诞生在英国就不是偶然的了。其实,在欧洲,从意大利到英国,从法兰西到德意志,依次成为科学中心的国家,都超前出现过一场哲学革命和思想革命的高潮,为近代科学在本国社会的产生与开展做好了思想准备。在中国,古代实用科学没有西方近代科学的两个特征与传统,古代哲学虽然不乏朴素自然观,却没有也不可能提供产生近代科学的方法论种子。对自然界、对人与自然关系的研究,始终被排除在学术主流之外;知识界关注的中心问题是封建政治、伦理纲常、仕途经济,或避开政治,注释古籍。任鸿隽的“中国无科学论〞提法不对,但对中国学术传统的抨击却切中要害:“秦汉以后,人心梏于时学,其察物也,取其当然而不知其所以然,其择术也,鹜于空虚而引避实际〞,“知识分子多钻研故纸,高谈性理,或者如王阳明之格物,独坐七月;颜习斋之讲学,专尚三物,即有所得,也和科学风马牛不相及〞,“或搞些训诂,为古人作奴隶,书本外的知识,永远不会发现。〞

明末科学家宋应星的?天工开物?遭遇,发人深思。他在序言中预计到该书可能作为王孙帝子在锦衣玉金之际的消遣,但“丐大业文人弃掷案头,此书于功名进取毫不相关也。〞果然,该书在中国失传,却传到日本,并译成法、德、日、英多种文字,1926年才从日本得到翻刻本,解放后才在国内发现1637年初刻本。可见,就是这样的实用科学著作也不被知识界重视。对这部书,日本学者三枝博音认为它从技术和资源材料的关系出发,在着眼于自然界方面有独特的思想深度。汤浅光朝认为,该书“这是与在西欧近代技术中起先驱作用的?冶金学?(1530,德GeorgAgricola1490-1555)相当的技术著作。〞其“影响很小,与其归因于原本的很快散失,不如说是由于清朝文化不具备高度评价该书意义的能力。〞新兴的资本主义生产方式,是近代科学发生的根本原因;封建制度束缚下自然经济的小生产方式,是使中国实用科学得以渐进开展而未能突破经验形态的根本缘由。近代科学诞生于16世纪下半叶的欧洲,而欧洲资本主义生产方式萌芽于13世纪,形成于16世纪。“商品流通是资本的起点。商品生产和兴旺的商品流通,即贸易,是资本产生的历史前提。世界贸易和世界市场在16世纪揭开了资本的近代生活史。〞(?资本论?)如果说,资本主义萌芽导致文艺复兴的狂飚为其扫除封建制度的障碍并形成商品流通的市场经济体制,那么,资本主义生产方式及其相应的市场机制确实立那么推动了伟大的自然科学革命。对此,马克思做了完整而深刻的论述:“只有资本主义生产方式才第一次使自然科学为直接的生产过程效劳,同时,生产的开展反过来又为从理论上征服自然提供了手段。〞“只有在这种生产方式下,才第一次产生了只有用科学方法才能解决的实际问题。只有现在,实验和观察——以及生产过程本身的迫切需要——才第一次到达使科学的应用成为可能和必要的那样一种规模。〞“自然科学本身[自然科学是一切知识的根底]的开展,也象与生产过程有关的一切知识的开展一样,它本身仍然是在资本主义生产的根底上进行的,这种资本主义生产第一次在相当大的程度上为自然科学创造了进行研究、观察、实验的物质手段。〞“科学的应用一方面表现为传统经验、观察和通过实验方法得到的职业秘方的集中,另一方面表现为把它们开展为科学〞。(?机器。自然力和科学的应用?206-208页)唯物主义哲学革命培育的近代科学形态特有的方法论种子,在新兴的资本主义生产方式的沃土中发芽成长起来了。近代科学产生于欧洲的根本原因,在于欧洲首先确立了资本主义的生产方式。这已经说得再清楚不过的了。反过来说,近代科学之所以没有起源于中国,根本原因在于中国封建社会自然经济的生产方式,没有转变为先进的资本主义生产方式。秦汉以来确立起来的封建大一统专制制度,从经济根底到上层建筑不断稳固和完善,使自给自足的小农经济及其相适应的传统实用科学与经验技术得以稳定开展,导致科技与经济一直走在世界前列。然而由此形成的“农为本,商为末〞,“重农抑商〞,“重本抑末〞和严禁通商、闭关自守的政策,却抑制、阻碍了市场经济的开展、商业资本的形成和家庭手工业向工场手工业的转变,从而延缓了资本主义的产生,以至明朝中期萌芽的资本主义生产方式无法冲破封建主义的桎梏。中国漫长的封建社会没有形成和确立起资本主义生产方式,也就没有这种生产不断变革和开展对科学独立开展的需要,没有使经验开展为近代科学与资本占有、利用科学的条件。马克思指出:“资本不创造科学,但是它为了生产过程的需要,利用科学,占有科学。这样一来,科学作为应用于生产的科学同时就和直接劳动相别离,而在以前的生产阶段上,范围有限的知识和经验是同劳动本身直接联系在一起的,并没有开展成为同劳动相别离的独立的力量,因而整个说来从未超出制作方法的积累的范围,这种积累是一代代加以充实的,并且是很缓慢地、一点一点地扩大的。(凭经验掌握每一种手艺的秘密。)〞(同上,206-207页)既没有近代科学形态的种子,当17世纪初刚刚兴起的西方科学及其方法传到中国后,却又没有它生根、发芽、成长的土壤,这就是古代科学技术兴旺悠久的中国,没有产生近代科学的经济根源。近代教育制度与科学建制,是近代科学发生的社会条件;以科举制为中心的封建教育制度和没有社会化的科技建制,是近代科学未能起源于中国的重要社会原因。

科学家队伍与组织是科学探索的主体,当然也是近代科学发生的社会根底。以1169年英国牛津大学的创立为起点,意大利等国家便在附属于修道院的学校根底上开始创办大学,到13世纪中叶,欧洲各国已根本建立起大学教育制度。这成为文艺复兴的先导。虽然教会学校与大学是经院哲学的堡垒,但学生们通过翻译阿拉伯文的古希腊经典,从哲学与科学著作中吸收了新鲜养分,从经院哲学家中别离出少数观察自然界的进步的科学思想家。而发端于意大利的文艺复兴席卷欧洲,给大学吹进一股思想解放的清风。大学为近代科学的诞生造就出一支人才队伍。当一些大学看重古典文学、冷淡科学的时候,一些新的科学社团和科研机构在政府的资助下建立起来,如那不勒斯的自然科学社(1560)、佛罗伦萨的西芒托学院(AcademiedelCimento,1657)、伦敦的皇家学会(1662)、巴黎的法兰西科学院(1666),得以成建制地开展实验科学的研究与学术交流。随后科学教育进入各国大学,W.洪堡创办的柏林大学(1809)提出“教学与科研统一的原那么〞,成为近代大学的优秀传统。通过社会变革推进教育和科学的社会化,建立适应社会化大生产的科学教育制度及社会化科学建制,是近代科学形成的组织根底与根本标志。科学从此由个人兴趣支配的行为转变为训练有素的职业科学家终身奋斗的社会事业,并嬴得崇高的社会地位。这是欧洲近代科学迅速崛起、超过中国的重要社会缘由。反观中国,古代传统科学中的一局部,如天文学因制定历法需要,作为皇帝“受命改制〞的工具而受到封建朝廷的某种呵护,另一局部(如农学)又处在生产经验知识的渐进积累中。前者只需从民间遴选个别天才为受命于天的天子观测天象制定历法或充当御医,后者因有同生产劳动直接联系在一起的农民和工匠,无需什么专业科技人才。因此,漫长的封建社会中从来就没有也不需要专门进行科技训练的科学教育制度和专门从事科学研究和学术交流的科学社团与机构。而中国古代科学却能长期走在世界前列,盖因人口众多、勤劳智慧的中华民族,拥有巨大的创造潜力和做出更好创造的成功概率。此所谓“卑贱者最聪明〞。中国虽无科学教育制度,却有在封建社会占主导地位的以科举制为代表的封建教育制度。它是封建专制上层建筑的组成局部。无世袭官位的科举制及其附属的号称有教无类的私塾制,虽然优于中世纪的欧洲教育,却完全是以维护封建统治为目的、以遴选忠君官僚为目标,以功名利禄为诱饵,以儒家经典为内容,以钦定的经典注疏为准绳,按八股文取士,把知识分子引入埋头古籍、潜心考据、脱离生产、脱离自然观察的死胡同。这种教育制度下的知识分子只有奔向封建官僚的唯一仕途阶梯,不可能培养出近代科学所需的科技人才,只有个别仕途落泊者成为李时珍、宋应星那样的人才。因此,它与冲破教会控制与经院哲学禁锢后的西方近代科学教育制度不可同日而语。

同样,中国缺乏近代科学产生所需的社会化科学建制。虽然某些官办科技事业与活动,也曾成功搞过几件应用科学的大事,如明末制定时宪历、康熙时大地测量和地图绘制等,但这些官办科技大都为不懂科技的大官僚主持,管理混乱,敷衍官差,贪污成风,限制了科学对整个社会生产的促进作用;近代科学传入中国后,曾引起康乾两位皇帝学习科学的浓厚兴趣,但并没有把科学从深宫引向社会,由于没有社会化科学建制也就无法跟上和融入近代科学开展的主流。这两个方面是近代科学未能起源于中国,近代科学引入中国后影响甚小的重要原因之一。技术需求缺乏论和技术供给缺乏论对技术创造模型的质疑与补正为什么15世纪前中国技术走在世界前列?工业革命为什么发端于欧洲而不是中国?工业革命为什么发端于欧洲而不是中国?技术需求缺乏论和技术供给缺乏论为什么古代科学技术领先于欧洲的中国,没有产生近代科学?为什么近代科学反而起源于欧洲?20世纪70年代以后,不少学者从经济学角度对李约瑟悖论进行研究。我国经济学家林毅夫把这些学者所持观点分成两类:技术需求缺乏论和技术供给缺乏论。如前所述,技术需求缺乏论是李约瑟批驳过的观点。美国的中国问题专家费正清在?美国与中国?一书中也有此看法:“人力的充足供给,不利于采用节省劳动的机器。〞后来,埃尔文(MarkElvin1973)、唐宗明(1979)和赵刚(1986)又做了发挥。他们虽然批驳了中国技术创造力消失的种种传统看法,却认为,由于中国人口迅速增长,导致人地比率上升,劳动力越来越廉价,对劳动替代型技术的需求也随之下降。林毅夫不赞成这种观点,并论证这种观点不符合历史事实,同时提出了技术供给缺乏论。(李约瑟之谜:工业革命为什么没有发源于中国,?制度、技术与中国农业开展?第244-278页)林毅夫分别从两个方面对李约瑟悖论做了解答:工业革命为什么没有发源于中国,而起源于欧洲?科学革命为什么没有在中国发生,而发端于欧洲?针对前一问题,林毅夫提出一个技术创造模型:假设创造的源泉是试错和改错,而试错和改错可以分为经验型和实验型两类。古代创造是经验性的试错和改错,是农夫和工匠在生产过程中的自发行为,一位农夫或工匠在生产中只有一次试错的时机,因此创造是在工匠或农夫的经验根底上的偶然结果,是生产的副产品,人口越多工匠也越多,试错和改错的时机越多,因此创造的数量随人口规模增加而增加;而近代创造是实验性的试错和改错,是创造者为创造一种新技术的有意识的活动,可以通过实验屡次试错和改错,而这要花较高的代价,要有经济上的考虑,其创造更好技术的概率主要取决于创造者的科学知识存量。一个技术创造模型:创造分布函数(林毅夫1994)

生产率生产率ab一次随机创造出比现有技术的生产率更高的技术的概率用图a阴影面积表示创造分布函数的均值随创造者的科学知识存量的增加而增加,用图b中分布曲线的右移来表示由于古代创造是经验性创造,而中国自秦汉以来人口数量几乎是欧洲的两倍,因此中国技术创造一直远远领先于欧洲。然而,17世纪科学革命之后,欧洲创造由经验型转变为实验型,科学和技术更紧密地结合,导致创造概率的显著提高,结果走在中国的前面。至于为什么科学革命没有发生在中国?林毅夫认为,古代科学发现是由少数天才在观察自然时自发作出的,而近代科学发现主要是通过以数学化假说来描述自然现象以及可控实验方法得到的,这只有受过特殊训练的科学家才能完成。中国大概是由于科举制度阻碍了人们去进行科学研究所必需的人力资本的投资,因而从传统科学跃升到近代科学的概率就大大降低了。