专利申请与创新思维

专利申请及创新思维--机械与动力学院学生第三党支部主讲2目录专利申请专利审查专利授权123第一部分专利的基本概念第二部分专利申请的流程第一部分专利的基本概念专利种类：发明专利，实用新型专利，外观设计专利。

1、发明专利技术含量最高，指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 审查时间：1.5-5年 保护时间：20年，自申请日计算2、实用新型专利只要有一些技术改进就可以申请专利，请注意，只有涉及产品的构造、形状或其结合时，才可以申请实用新型专利 审查时间：约9-11个月 保护时间：10年，自申请日计算3、外观设计专利只要涉及产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合，富有美感，并适于工业上应用的新设计，就可申请外观设计专利。 审查时间：约5-7个月 保护时间：10年，自申请日计算专利的申请途径

１、可以直接到国家知识产权局申请专利或通过挂号邮寄申请文件方式申请专利。２、委托专利代理人办理专利申请，专利申请质量较高，可以申请文件撰写质量问题而延误审查和授权.专利的先申请原则在我国，审批专利采用先申请原则，即两个以上的申请人向专利局提出同样的专利申请，专利权授予最先申请专利的个人或单位，因此申请人应及时将其发明申请专利，以防他人抢先申请，由于申请专利的技术须具有新颖性，因此发明人有了技术成果后，应首先申请专利，再发表论文，以免因过早公开技术而丧失申请专利的机会。专利检索科研立项和申请专利之前要检索专利，以免重复研制，侵犯他人专利权，事先检索也可判断该项技术成果是否有可能获得专利权。我们可以去国家知识产权局专利文献馆手工检索，也可以用电脑上网检索或者用过得光盘检索。1、说明书（充分公开） 主题名称 技术领域 背景技术 发明/实用新型内容（目的、技术方案、有益效果） 附图说明 具体实施方式（本领域技术人员在不付出创造性劳动的情况下能够理解和实施）2、权利要求书（清晰的保护范围，得到说明书支持） 主题名称一致 主权项：共有特征与区别特征 从属权项：引用权项与附加特征，多权项编号，不得交叉引用3、说明书摘要 技术领域和主题名称、基本技术特征、解决的问题、用途4、附图（产品专利必不可少） 清楚、制图、标记、体现技术特征、可用简图、编号、选择一幅做摘要附图5、外观设计的产品照片或图片 正投影六面视图，立体图，使用状态参考图5、特别注意 申请后不能增加和修改技术内容专利申请需准备的材料专利申请与审查的简单流程驳回专利申请不予受理国家知识产权局专利局受理申请人交纳申请费专利局进行专利分类初步审查授予专利权书面提出实质审查请求、交费实质审查驳回获得专利证书申请视为撤回补正授予专利权补正不合格申请人应先向国家知识产权局专利局递交以下1、请求书2、权利要求书3、说明书4、说明书附图（有些发明可省略）5、说明书摘要6、摘要附图（有些发明可省略）1、请求书2、外观设计图片或照片3、外观设计简要说明外观设计发明和实用新型需修改不合格合格办理登记手续、交费合格补正需修改合格发明专利（可在申请日起3年内提出）未提出办理登记合格手续、交费不合格实用新型专利合格需修改外观设计专利规范性申请文件：第二部分专利流程第一节专利的申请一、如何办理专利申请

办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用纸件形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替纸件或电子申请文件。

各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致。签章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利代理机构的，应当由专利代理机构签章办理。

办理手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印件，但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明。

二、提交申请时如何排列申请文件发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图。外观设计专利申请文件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当分别用阿拉伯数字顺序编号。

三、专利申请内容的单一性要求

一件发明或者实用型新专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。

四、申请文件的填写和撰写

申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。

五、专利申请的受理

专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专利局代办处的申请文件，如果数量在10件以下的，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场作出受理通知书。

六、受理通知书

向专利局受理处寄交申请文件的，一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局（以下简称专利局）的受理通知书，不符合受理条件的，将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件。超过一个月尚未收到专利局通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失。

七、申请费的缴纳

1、面交申请文件的，可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后，当时缴纳申请费，也可以通过邮局、银行汇付。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费。缴纳申请费需要写明相应的申请号，申请人应当自申请日起两个月或在收到受理通知书之日起15日内缴纳费用。

2、缴费日期的确定

向专利局收费处面交申请费或其他费用的，缴费当日即为缴费日。以邮局汇付方式缴纳费用的，以邮局汇出的邮戳日为缴费日。以银行汇付方式缴纳费用的，以银行实际汇出日为缴费日。1、申请文件的形式审查2、申请文件的明显实质性缺陷审查3、其他手续文件的合法性审查4、有关费用的审查

专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。发明专利申请在初审前首先要进行保密审查，需要保密的应按保密程序处理。实用新型和外观设计专利申请在初审以前还应当给申请人留出3个月主动修改申请的时间。一、发明专利申请初步审查的范围二、发明专利申请初步审查的原则书面审查原则：审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。听证原则：审查员在作出驳回决定前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。程序节约原则：对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。保密原则：审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内家，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

第二节发明专利申请的初步审查程序

三、发明专利申请的格式审查申请文件的出版格式要求1、文字、字体及书写要求，2、线条要求，3、颜色要求，4、排版要求，5、页码要求（一）发明名称1、发明名称的作用主要在于使申请专利的发明便于分类，便于查询。2、发明名称应当清楚、简要、全面地反应发明的主题和类型。3、发明名称一般不超过25个字，化学领域最多40个字。4、发明名称中不允许写入人名、地名、商标名、型号、宣传用语等非技术用语。5、发明名称中不允许写入词义含糊的用语，如：及其类似物。6、发明名称中不得仅使用笼统的词语，致使未给出任何发明信息。1、说明书的第一行应写发明名称，并应当与请求书中的发明名称完全一致。2、说明书应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式五大部分。除非用其他方式或顺序撰写能节约说明书的篇幅并使人能够准确理解其发明或实用新型。3、说明书写有图面说明的，申请文件应当有附图。申请文件中有附图的，说明书中应当有图面说明。4、说明书的文字部分可以有化学式，数学式和表格，但不得有插图。5、说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利要求…所述的…”一类引用词语；也不得有商业性宣传用语，不得使用贬低他人、诽谤他人或他人的产品的语句。（二）说明书（细则17、40、121）涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分，并与说明书单独边写页码。涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，申请人应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本。提交的光盘或软盘中记载的序列表与说明书中的序列表不一致的，以说明书中的序列表为准。

实用新型专利申请说明书应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图(1)图的绘制A、附图应当用制图工具和黑色墨水绘制,线条应当均匀清晰，并不得涂改。B、流程图、框图应当作为附图。特殊情况下，可以使用照片贴在图纸上作为附图。例如：显示金相结构或者组织细胞时。（三）说明书附图（细则17、18、121）（2）图的大小、布置和编号

A、几幅图可以布置在一张图纸上，一幅总体图可以绘制在几张图纸上。

B、附图应尽量垂直绘制在图纸上，彼此明显地分开。

C、当零件的横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平放置的，应当将图的顶部置于图纸的左边。

D、多幅附图应当用阿拉伯数字顺序编写图号。

E、附图大小及清晰度，保证在缩小到2/3是能清晰辨别各个细节，满足复印扫描要求。

F、统一附图中应当采用相同比例绘制，可另外增加一副局部放大图。

（3）附图标记和图中文字说明书文字部分未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及。一件专利申请的各文件中应当使用同一标记表示同一零件。附图标记应当使用阿拉伯数字编号，同一零件出现在不同的图中应当使用相同的附图标记。图中除必要的关键词语外，不应含有注释性的文字。

注意：附图标记和附图编号的区别1、权利要求书应当反映技术方案，记载技术特征，不得使用与技术无关的语句。

2、权利要求书中不得有商业性宣传用语，也不得使用贬低他人、诽谤他人或他人的产品的语句。

3、权利要求书中可以有化学式、数学式，必要时有表格，但不得有插图。除绝对必要外，不得使用“如说明书…部分所述”或“如图…所示”的用语。

4、权利要求两项以上的，应当使用阿拉伯数字顺序编号。编号前不得冠以“权利要求”、“权项”等词。

5、权利要求技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，该标记应当放在相应的技术特征后并置于括号内，便于理解权利要求。附图标记不得解释为对权利要求的限制。

6、权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。

7、独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。

8、从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求做进一步限定。

9、一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前。

10、从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项从属权利要求的基础。（四）权利要求书1、应当写明名称或所属技术领域，需要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点、及主要用途。2、不得超过300字，超过要删除。3、说明书含有附图的，申请人应当指定并提供一幅最能说明该发明技术特征的附图作为摘要附图。也可依职权指定。4、应保证在该图缩小到4厘米*6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。5、可以包含化学式。（五）摘要和摘要附图（细则23）第四节发明专利申请的实质审查程序一、实质审查请求1.实质审查请求的期限A、自申请日起三年内，申请人可以随时提出实质审查请求，申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回，B、国务院专利行政部门可以自行进行实质审查（必要时）2.请求实质审查的人申请人、国务院专利行政部门

3.实质审查请求手续A、书面方式提出实质审查请求B、在期限内缴纳实质审查费C、提交在申请日前与其发明有关的参考资料D、已经在外国提出过申请的，在审查员指定的期限内提交该国审查时的检索资料或者审查结果。无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。二、审查的顺序（一般原则）1.对于接收的发明专利申请，除特殊情况外，都应当按照接收的先后顺序进行审查，但可以将先后接收的同类的专利申请放在一起同时审查。2.在申请人对第一次审查意见通知书作出答复之后，审查员对申请继续审查时，一般应按照答复的先后顺序进行。三、实质审查的步骤审查的文本检索对缺乏单一性申请的处理优先权的核实全面审查不全面审查的情况对公众意见的处理审查意见通知书继续审查会晤与电话讨论取证和现场调查四、实质审查程序的终止、中止、恢复1.终止发明专利申请的实质审查程序，因审查员作出驳回决定且决定生效，或者发出授予专利权通知书，或者因申请人主动撤回申请，或者因申请被视为撤回而终止。

2.中止

实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据专利法实施细则第八十六条第一款的规定提出请求而中止调回案卷的通知，应当在规定的期限内将案卷返还流程管理部门。3.恢复

专利申请因不可抗拒的事由或正当理由耽误专利法或其实施细则规定的期限或者专利局指定的期限，造成被视为撤回而导致程序终止的，根据专利法实施细则第6条第一款和第二款的规定，申请人可以向专利局请求恢复被终止的实质审查程序，权利被恢复的，专利局恢复实质审查程序。第五节涉及发明专利申请的答复和修改一、答复1.答复的期限（法37）对专利局发出的审查意见通知书，申请人应当在通知书指定的期限内作出答复。正当理由可以请求延长。2.答复的方式对于审查意见通知书，申请人必须采用专利局规定的意见陈述书或补正书的方式作出答复。申请人征询审查员意见的信件不视为正式答复。申请人的答复可以仅仅是意见陈述书，也可以进一步包括经修改的申请文件（替换页和／或补正书）。申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直接提交给审查员的答复文件不具备法律效力。3.答复的签署（细则118条）申请人未委托专利代理机构：应当有申请人的签字或者盖章；申请人是单位的，应当加盖公章；申请人有两个以上的，全体申请人签字或盖章；或者至少有其代表人的签字或者盖章。

——指南2-8-5.1.1P242申请人委托了代理机构：其答复应当由其所委托的代理机构盖章，并由委托书中指定的专利代理人签字或盖章。二、修改1.修改的时机（1）主动修改：

a\发明专利申请人在提出实质审查请求时

b\在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内（2)被动修改：根据审查员审查意见通知书的修改：在通知书指定的期限内进行修改。2.修改的要求原则：不得超出原始说明书和权利要求书记载的范围

申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件的，应当按照通知书的要求进行修改，即针对通知书指出的缺陷进行修改。说明书包括说明书文字部分记载的内容和说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。3.修改的方式1）申请人提交替换页，一式两份替换页、修改对照明细表替换页、在原文复制件上作出修改的对照页2）审查员代为修改仅限于申请文件中个别文字、标记的修改或者增删及对发明名称或者摘要的明显错误的依职权修改4.允许的修改5.不允许的修改

第六节专利权的授予及授权后的程序一、专利权的授予法律法规

专利法第三十九、四十条、五十五条（保密）

实施细则第五十四条1.授权程序授予专利权通知办理登记手续通知专利局申请人办理登记手续颁发专利证书登记和公告未办理登记手续视为放弃取得专利权1、授予专利权通知在作出授予专利权的决定之前，专利局发出授予专利权的通知，通知申请人。2、办理登记手续通知专利局发出授予专利权通知的同时，应当作出办理登记手续的通知，3、办理登记手续：申请人应当在收到该通知之日起两个月内办理登记手续。申请人在办理登记手续时，应当缴纳专利登记费、授权当年的年费以及公告印刷费。发明专利申请取消维持费。申请人在办理登记手续的同时还应缴纳专利证书印花税。4、颁发专利证书、登记和公告授予专利权决定申请人在规定期限之内办理登记手续的，专利局应当颁发专利证书（含授予专利权决定），并同时予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。申请人已缴纳上述费用但未缴纳专利证书印花税的，不发给专利证书，但专利权授予的登记和公告程序照常进行，待申请人补缴专利证书印花税后补发专利证书。5、视为放弃取得专利权的权利

细则54.2专利局作出授予专利权的通知后，申请人在规定期限之内未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利，并通知申请人。对于发明专利申请，在将专利申请案卷转入失效案卷库前，在专利公报上公告该发明专利申请视为放弃取得专利权。6、避免重复授权的处理

a、禁止重复授