《民事诉讼法》第十七章上诉审程序

Chap17上诉审程序大纲第一节上诉审程序概述第二节上诉的提起与受理第三节上诉案件的审理与审判第一节上诉审程序概述上诉审的概念上诉审程序，是指当事人不服地方各级法院尚未确定的判决和裁判，在法定期间内向上一级法院声明不服，要求撤销或者更改原裁判，上一级法院据此对案件进行审判所适用的程序。我国实行两审终审制，因此上诉审即二审上诉审程序的地位上诉审程序上诉审的目的保护当事人的权利保障法律的统一解释和适用一审与二审的关系一审前提基础二审继续发展一审与二审的区别内容原因不同审级不同审判组织不同审理方式裁判效力一审基于当事人起诉权和法院管辖权一审法院合议制和独任制开庭审理上诉期间不发生效力二审基于当事人上诉权和二审法院审判监督权直接上级法院合议制且必须由审判员组成开庭审理或者不开庭审理终局裁判，发生效力一审与二审的联系复审主义重复一审过程允许新证据允许新事实有悖诉讼经济原则事后审主义对一审事后审查不允许新证据不允许新事实只有驳回上诉和撤销原判两选择不利于发现真相续审主义折中复审主义与事后审以一审材料为基础审查一审正确性有限制的允许新证据、新事实为我国采纳审理模式事实审or法律审二审三审普通法系初审法院认定事实及认定结果一般不再审查。上诉审着重于法律审。大陆法系着重于事实审着重于法律审中国二审事实审X第二节上诉的提起与受理上诉的概念当事人对于下级法院未确定的裁判，向上级人民法院声明不服，请求撤销或变更该裁判的诉讼行为。我国：一审判决、裁定，未确定当事人声明不服要求撤销或变更法定期限内上诉的概念诉讼权利诉讼行为处分原则法院依申请而非依职权适用对象：判决和裁定，哪决定与命令呢？不可上诉，但存在其他救济途径不可上诉少数可复议法院可撤销决定不可上诉不可复议法院可撤销命令提起上诉条件提起上诉条件诉成立的一般要件实质要件上诉人与被上诉人适格上诉人具有上诉利益形式要件裁判具有可诉性法定期间内提起一审法院的直接上一上级法院提起书面形式提起上诉的实质要件1、当事人适格——上诉人与被上诉人适格一审当事人及一审判决后依法应承受诉讼的当事人平等原则——原被告皆得提出上诉有独立请求权第三人与无独立请求权第三人提起上诉的实质要件1、上诉人与被上诉人适格原被告双方均提出上诉的——禁止不利益变更与禁止利益变更原则的例外普通共同诉讼中：同类标的——不影响必要共同诉讼中：共同标的——三种情况原告A原告B被告C被告D上诉人A被上诉人C被上诉人D被上诉人B提起上诉的实质要件2、上诉人具有上诉的利益形式与实质原则上的形式标准——原请求与原判决之间是否有差异提起上诉的实质要件形式标准请求全部支持原告无上诉利益请求全被驳回被告无上诉利益部分支持，部分驳回原被告皆有上诉利益提起上诉的实质要件我的疑问原告在一审判决后，基于新的原因想要追加请求——是否形成独立的请求，要提起新的诉？提起上诉的实质要件形式与实质实质标准——例外当事人上诉后，在上级审法院有可能在实体法上获得较原判决更有利之情形存在被告因提出预备的抵消抗辩获得胜诉在诉的与被合并场合提起上诉的形式要件1、判决具有可上诉性客体：法律规定可以提起上诉的判决、裁定2、在法定期间内提起判决：15日，裁定：10日送达次日，必要共同诉讼：最晚一人普通共同诉讼：分别计算提起上诉的形式要件3、须向一审法院的直接上一级法院提起“飞跃上诉”与不许越级上诉德国民事诉讼法第566条之1规定：“对于州法院所为的第一审终局判决，可以依照本条规定，越过控诉审，直接提起上告。越过控诉审，须经对方当事人同意。”我国台湾地区“民事诉讼法”466条规定：“当事人对于第一审法院依通常诉讼程序所为之终局判决，就其确定之事实认为无误者，得合意迳向第三审法院上诉，以节省劳费，使案件得以迅速确定”上诉制度的本质在于赋予当事人以程序选择权避免法院之间可能出现的舞弊和地方保护三审终审制和飞跃上诉有利于保护当事人利益未来改造我国的民事上诉制度时，应当允许当事人在对第一审的事实认定没有争议，只对法律的适用存在异议之时，不经第二审程序直接向第三审法院上诉提起上诉的形式要件4、必须采取书面形式相比一审可以采取的口头起诉提起上诉的形式要件关于“当事人未舍弃上诉权”的争议探讨单方向法院表示嗣后上诉不合法台湾地区民事诉讼法第439条规定，“当事人于第一审判决宣示或送达后，得舍弃上诉权。当事人于宣示判决时，以言词舍弃上诉权者，应记载于言辩论笔录，如他造不在场，应将笔录送达。”我国民事诉讼法对当事人舍弃上诉权虽无规定，但在司法实践中，一审宣判后或送达判决书时审判人员、书记人员一般都要询问当事人是否要上诉，对于当事人当即表示不上诉的，书记人员亦将记录在卷诉讼文书的提交和送达当事人原审法院对方当事人原审法院上诉人诉讼案卷和证据的报送原审法院第二审法院财产保全判决有误二审审判监督程序不符合裁定驳回上诉符合材料齐全材料不齐全立案通知一审法院补齐上诉状及副本上诉状副本5天答辩状15天答辩状副本5天上诉状、答辩状全部案卷、证据5天审查上诉5天2天5天上诉不上诉合法上诉阻断原一审判决诉讼案件移审法律效果全部阻断执行力形成力强制执行全部移审单一形态之诉复合形态之诉上诉之效力附带上诉一方当事人提起上诉后，被上诉人在已经开始的第二审程序中，也对第一审的判决声明不服，请求第二审法院废弃或变更第一审不利于己的判决的诉讼行为。附带上诉的依附性当事人诉讼地位的双重性目的上的对抗性不服范围的惟一性审理上的合并性特性附带上诉本质之争非上诉说排除“不利益变更禁止原则”利用附带上诉制度来扩大二审裁判范围若被上诉人在一审中全部胜诉仍能附带上诉上诉说特殊的上诉主张一审判决于己不利且属不当的被上诉人,才有附带上诉的权利若被上诉人在一审中完全胜诉,不允许其附带上诉采上诉说形式上，规定于上诉程序中上诉人上诉期间已满或放弃上诉权或撤回上诉后,仍然可以提起附带上诉的目的与上诉具有共同性附带上诉种类非独立的附带上诉，被上诉人上诉期间内，符合合法性要件；撤回或驳回时，不失上诉之效力。独立的附带上诉，上诉期间过后或上诉权消灭后；撤回或驳回时，丧失上诉之效力。附带上诉的要件有合法的上诉存在由被上诉人对上诉人提起对上诉人所上诉的第一审判决不服在第二审言词辩论终结前提出附带上诉制度的功能价值平衡当事人双方诉讼程序利益,实现双方攻防机会平等打消好讼当事人的侥幸心理，便于息讼保护当事人的处分行为,为当事人提供程序保障鼓励当事人接受一审判决,减轻上诉法院的负担我国移植附带上诉制度的可行性诉讼理念的转变——权利意识；平等观念有限审查制度的确立——法官扩大自己的审查范围；当事人自行决定提起附带上诉第三节上诉案件的审理与审判上诉案件的审判范围内部限制不得超出当事人的诉讼请求外部限制不得超出一审裁判事项范围例外法律允许当事人在二审程序中为诉之变更、追加或提起反诉禁止不利益变更原则含义二审法院不得作出比一审判决更不利于当事人的判决理由处分原则和司法消极原则的内在要求保障上诉权的行使和实现上诉目的的必然要求辩论原则和禁止突袭判决的客观要求底线最大的不利益是认为上诉人请求无理由而驳回上诉请求禁止不利益变更原则实体&程序实体&程序判决书判决书&判决理由实体民事诉讼中的基本原则民事诉讼中的重要程序性原则民事诉讼中的指导与规制二审程序的基本原则禁止不利益变更原则禁止不利益变更原则条件对方当事人未为上诉或为提起附带上诉不涉及公益以法条的方式明确规定出来例外的明确列举引进抑制滥诉的有效措施完善发回重审制度禁止不利益变更原则建议禁止利益变更原则含义二审法院的判决不得超出上诉请求范围增加上诉人的利益上限最大的裁判利益是支持全部上诉请求上限：支持全部上诉请求下限：认为上诉人请求无理由而驳回上诉请求禁止利益变更原则《适用意见》：第二审人民法院如果发现在上诉请求以外原判确有错误的，应予以纠正《审改规定》：第二审民事案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外例外的变革上诉案件的审判组织与审理方式审判组织合议庭独任制审判员人民陪审员审理方式开庭—原则不开庭—例外条件：进行必要的审查；必须经过询问当事人的程序不开庭审理追求绝对客观真实的衡量标准新证据—开庭；无新证据—径行裁判阻碍建议二审中的法院调解一审判决“视为撤销”，而非“撤销原判”调解书的内容可以超出上诉请求范围，也可以超出一审中原告的诉讼请求范围调解协议不能产生法律效力，要制作调解书来结案第三节上诉案件的审理与审判上诉案件的审判对裁定的裁定对判决的裁判撤回上诉与第二审中的撤诉上诉案件的审判对裁定的裁定对判决的裁判撤回上诉与第二审中的撤诉上诉案件的审判对判决的裁判处理方式具体情形（1）判决驳回上诉，维持原判原判决认定事实清楚，适用法律正确（2）依法改判、撤销或者变更原判决原判决适用法律错误原判决认定事实错误原判决认定基本事实不清，二审法院查清事实（3）裁定撤销原判决，发回重审原判决认定基本事实不清原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的其他三种情形（参见《适用意见》第182、183、185条）（4）裁定撤销原判决，驳回起诉根据《适用意见》第186条规定，案件依法不应由人民法院受理的（5）裁定撤销原判决，移送管辖现行《民诉法》未予规定；理论上认为如一审法院违反专属管辖，专门管辖规定以及有其他严重违法行使管辖权的行为改判与变更如何区别？对裁定的裁定上诉案件的审判对裁定的裁定对判决的裁判撤回上诉与第二审中的撤诉上诉案件的审判对判定的裁定处理方式具体情形（1）一律采用裁定对不服第一审人民法院裁定的上诉案件

（2）裁定方式驳回上诉，维持原裁定

裁定认定事实清楚，适用法律正确

（3）以裁定方式撤销或者变更

裁定认定事实不清、证据不足或者适用法律错误

第一审法院作出的不予受理的裁定有错误的，应撤销原裁定，并指令第一审法院对案件进行审理。第一审法院所作出的驳回起诉的裁定有错误的，应当撤销原裁定，同时指令第一审法院对案件进行审理。第一审法院管辖权异议裁定有错误；《民诉法》和相关司法解释对此规定不明确。撤回上诉与第二审中的撤诉上诉案件的审判对裁定的裁定对判决的裁判撤回上诉与第二审中的撤诉撤回上诉与第二审中的撤诉

撤回上诉上诉人依法提起上诉后，在第二审法院判决宣告前，要求第二审法院停止上诉案件的审判的制度。第二审中的撤诉在第二审程序中，一审原告撤回一审中的起诉撤回上诉与第二审中的撤诉主体针对第一审判决是否有效？还能上诉/再次起诉吗？撤回上诉上诉人（一审原告或一审被告）二审

✓（仅导致第二审程序的终结，对原判决并不产生影响）我国《民诉法》未明确日本：✓台湾：✗第二审中的撤诉一审原告一审

✗《适用意见》第191条，当事人在二审中达成和解协议，因和解而撤诉的，符合撤诉条件，人民法院应予许。案例学习详见课本第299页课后案例案情总结甲拥有某电视剧的独家播映权，甲与乙签订授权协议书，甲授权乙该电视剧的播映权，但仅限于除A省以外的中国大陆地区。后乙授权A省的丙电视台播出该电视剧。且乙发现电视剧总时间长度与合同不符。甲请求：乙擅自许可A省丙电视台的行为构成严重违约，请求乙和丙支付违约金；乙反诉：甲的行为构成合同的实质性违反。一审判决：乙构成违约，判决乙支付违约金，驳回甲的其他诉讼请求和乙的反诉请求。乙以甲为被上诉人提起反诉。二审过程中，乙与甲达成和解协议，申请撤回上诉。甲也以同样理由，向二审法院提出撤回对原审被告丙的起诉。案例学习1、丙在第二审程序中处于什么地位？参见课本第287页丙为必要共同诉讼中的共同被告，该上诉是乙对于对方当事人即甲之间权利义务分担有意见，不涉及其他共同诉讼人即丙的利益，所以丙依照原审诉讼地位列明，即原审被告。2、一审判决后，哪些当事人具有上诉利益？参见课本第287页上诉人是否具有上诉利益，以其是否受不利益的第一审裁判作为判断标准。本案中，原告甲所提的诉讼请求部分得到法院支持，部分被驳回，对于得到法院支持的诉讼请求，乙有上诉利益，对于被驳回的诉讼请求，甲有上诉利益。案例学习3、在二审过程中，乙与甲达成和解协议并申请撤回上诉，法院裁定准许后，当事人是否可以再次上诉？参加课本第298页我国《民诉法》未明确规定。但理论上认为，上诉人撤回上诉后，在上诉期间届满前可再次提起上诉。案例学习4、因达成和解协议申请撤回上诉并获法院裁定准许后，对一审判决的效力有何影响