第02章 财政学的研究方法.电子教案教学课件

第二章财政学的研究方法周克清教授第三节规范研究方法第二节实证研究方法第一节研究方法概述目录CONTENTS2第一节研究方法概述一研究方法的层次性二实证研究与规范研究三定量研究与定性研究四理论研究与经验研究3

一、研究方法的层次性认识论（Epistemology）方法论（Methodology）具体研究方法（Methods）层次性4认识论与方法论及具体的研究方法之间并不是完全独立互不相干的，不同的认识论及方法论可以采用相同的具体研究方法。

一、研究方法的层次性具体研究方法实证研究规范研究理论研究经验研究定量研究定性研究5

二、实证研究与规范研究（一）实证研究实证研究通常不做价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。6

二、实证研究与规范研究实证研究得出的结论是描述性的（Descriptive），其起点是客观的，回答的是“是什么”（What）、“为什么”（Why）和“怎么样”（How）的问题，对结论是否“好”或“坏”不做评价。7（一）实证研究第一，搜集资料的可靠性。

二、实证研究与规范研究第二，认识问题的广泛性。第三，研究结论的客观性。优势8（一）实证研究第一，在经济领域根本不存在自然领域中那种不受时空限制、不以人们意志为转移的“永恒不变”的规律。

二、实证研究与规范研究局限性第二，一切研究都不可能完全消除主观因素的影响，经济学研究要做到价值中立是很难的。9（一）实证研究

二、实证研究与规范研究规范研究以一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论研究的前提，以此作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。（二）规范研究10

二、实证研究与规范研究规范研究得出的结论是命令性的（Prescriptive），其起点是主观的，回答的是“什么是最好的”（What‘sthebest）和“应该是什么”（Whatoughttobe）的问题。11（二）规范研究规范研究依赖的演绎法历史悠久，比较完善。

二、实证研究与规范研究优势规范研究从假设或初始理论命题推导出下一层次的理论命题，并可对某一个理论命题做出演绎证明。规范研究可在对理论进行实践检验前，预先对理论进行逻辑检验，从而发现错误理论及现存理论的内部矛盾。12（二）规范研究第一，规范研究强调价值判断而不强调可证伪性，导致相关理论难以验证并判断其是否有效。

二、实证研究与规范研究局限性第二，规范研究侧重定性分析而忽略定量分析，纯粹的定性分析可能难以揭示事物间微妙的区别和联系。13（二）规范研究

二、实证研究与规范研究（三）实证研究与规范研究的关系区别第一，解决的问题不同。第二，研究基础不同。第三，研究结论的客观程度不同。14

二、实证研究与规范研究实证研究与规范研究作为经济学和财政学的重要研究方法，他们之间存在明显的差异，但又不能截然分开。第一，实证研究与规范研究两者可以相互转换。第二，规范研究为实证研究提供研究方向和衡量标准。第三，实证研究为规范研究提供研究的基础。（三）实证研究与规范研究的关系联系15

二、实证研究与规范研究一般说来，越是具体的问题，实证研究的成分越多；而越是高层次，带有决策性的问题，则越具有规范性。（三）实证研究与规范研究的关系16三、定量研究与定性研究（一）概念界定定量研究是根据社会现象或事物的数量信息，通过对数据进行量化处理、检验和分析，从事物的量的规定性来研究事物的过程。重结果重现状重效果重广度重全局回答“是什么”的问题定量研究定量研究17三、定量研究与定性研究（一）概念界定重未知重原因重过程重深度重细节回答“为什么”的问题定性研究定性研究18定性研究是根据社会现象或事物所具有的属性和在运动中的矛盾变化，从事物的内在规定性来研究事物的过程。三、定量研究与定性研究定性研究是定量研究的基础，是认识的起点。定量研究是定性研究的深化，是认识的精确化。（二）定量研究与定性研究的关系19四、理论研究与经验研究理论研究关注规律性问题，它可以由数学模型来演示，也可以用文字来说明。经验研究主要是用理论研究的结果来检验、解释、预测某一具体事物。20四、理论研究与经验研究一般需要有一定的理论支撑或理论基础，它通过计量或者普通定量的方法来验证理论或者寻找参数。经验研究可以采用实证，但侧重于提供一个具体的说明、例子、经验，或者说通过解剖一个具体“麻雀”来回答特定问题。实证研究经验研究21第二节实证研究方法一实证数据的取得二实证数据的运用22一、实证数据的取得文献检索是指以文献（记录有知识的一切载体）为检索对象，从已存贮的文献库中查找出特定文献的过程。（一）文献检索文献检索的概念23一、实证数据的取得未经记录或公开于社会的最原始的文献。零次文献以作者本人的研究或研制成果为依据而创作的原始文献，又称原始文献。一次文献对一次文献进行加工提炼、压缩，按一定的系统和方式组织起来而产生的一类文献，又称检索工具。二次文献利用二次文献所提供的线索，选用一次文献的内容加以分析综合而编写出来的文献。三次文献文献检索的对象（一）文献检索文献的加工层次24一、实证数据的取得第一手文献由那些经历过特别事件或行为的人撰写的资料文献。第二手文献由那些不在现场的人们通过访问目击者或阅读第一手文献，利用他人信息编制而成的文献资料。（一）文献检索文献检索的对象文献生产的根源25一、实证数据的取得印刷文献将知识内容印刷记录在一定物质载体（主要是纸张）上的文献。网络文献将知识存储于网络上的文献。视听文献脱离文字形式，直接记录声音和图像信息的文献。（一）文献检索文献检索的对象文献的载体形式26一、实证数据的取得个人文献非个人文献官方统计资料非官方统计资料文献内容历史文献统计资料文献（一）文献检索文献检索的对象文献的内容27一、实证数据的取得按照著者（编者、译者、专利权人、机构）的字顺进行检索著者通过反映文献资料内容的主题词来检索文献主题从文献信息所包含的名词术语（地名、人名、机构名、商品名、生物属名、年代等）的特定顺序来检索文献专门项目按照题名（书名目录和刊名目录）的字顺进行检索题名利用文献所附参考文献或引用文献进行检索引文文献检索的途径（一）文献检索28一、实证数据的取得直接法直接利用检索系统（工具）检索文献信息的方法。追溯法不利用一般的检索系统，而是利用文献后面所列的参考文献，逐一追查原文（被引用文献），然后再从这些原文后所列的参考文献目录逐一扩大文献信息范围，一环扣一环地追查下去的方法。循环法又称分段法或综合法，它交替使用直接法和追溯法，以期取长补短，相互配合，获得更好的检索结果。文献检索的方法（一）文献检索29一、实证数据的取得01明确查找目的与要求02选择检索工具03确定检索途径和方法04根据文献线索查阅原始文献文献检索的步骤（一）文献检索30一、实证数据的取得实地调查是指在确定的范围内对社会现象进行实地考察并从样本中搜集资料的方法。（二）实地调查31实地调查现场观察法询问法一、实证数据的取得现场观察法是调查人员直接记录调查现场情况以获取资料信息的方法。现场观察法可以分为直接观察法和间接观察法。（二）实地调查32现场观察法直接观察法在现场直接观察调查对象以获取相关资料信息的方法。间接观察法观察调查对象所处的环境因素并进而获得相关资料信息的方法。一、实证数据的取得询问方法是指将所调查的事项，向被调查者提出询问，以获得所需的调查资料的调查方法。询问法最常见的表现形式是问卷调查。（二）实地调查33问卷调查法自填式问卷法调查者将调查问卷发送给（或邮寄给）被调查者，由被调查者自己阅读和填答，然后再由调查者将问卷收回。结构式访问法调查者依据结构式问卷，向被调查者逐一提出问题，并根据被调查者的回答，在问卷上选择合适的答案。一、实证数据的取得所谓可控实验，是指一种在控制条件下可重复的观察，以使建立起来的假设或者假说所确定的因果关系有可能在不同情景中受到检验。（三）可控实验34一、实证数据的取得政策试点模拟社会试验政策试点通过在某个地区某个行业实施某一种特定政策，并对之进行评估，如果政策效果良好，就向全国推行。模拟社会实验是按照一定的实验规则，以仿真方法创造与实际经济相似的一种实验室环境，不断改变实验参数，来获取实验数据并分析整理加工。（三）可控实验35二、实证数据的运用计量经济学分析统计分析36二、实证数据的运用（一）统计分析统计分析是指对搜集到的有关数据资料进行整理归类并进行解释的过程，是描述和归纳数据的特征及变量之间关系的一种最基本的统计方法。主要讨论数据的集中趋势、离散程度和相关强度，最常用的指标有平均值、中位数、标准差、最大值、最小值等。37二、实证数据的运用（二）计量经济分析计量经济学的主要方法是回归分析，计量回归分析几乎贯穿整个现代财政学的研究。比如，财政支出增长与人均收入增加、公共服务的需求、人口变化等的关系，税收与劳动供给、私人储蓄和社会资本投资、经济增长的关系等，都可以用计量回归分析。38第三节规范研究方法一规范研究与福利经济学二帕累托最优标准与福利经济学第一定理三社会福利的衡量与福利经济学第二定理39福利经济学效率公平经济学研究财政学研究一、规范研究与福利经济学40规范研究帕累托最优效率公平帕累托改进一、规范研究与福利经济学41一、规范研究与福利经济学一项政策能够至少有利于一个人，却不会对任何其他人造成损害。一切“帕累托改进”的机会都用完了，如果再要对任何一个人有所改善，就不得不损害另外一些人的特殊状态。维尔弗雷多·帕累托帕累托改进帕累托最优(1848—1923)42帕累托效率生产效率产品组合效率交换效率二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理43埃奇沃思盒形图KLXY二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理44（一）生产效率L0RXRYLmM●KmK0二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理45L0RXRYLmM●KmK0Y1X4Y2X3Y3X1X2二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（一）生产效率46L0RXRYLmM●KmK0Y1Y2Y3X1X2X4X3二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（一）生产效率47L0RXRYLmM●KmK0Y2Y3X1X2X4X3Y1二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理IE（一）生产效率48生产效率是指满足边际技术替代率相等条件的

资源配置状态。二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（一）生产效率49OAYBX生产可能性边界二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（二）产品组合效率50（二）产品组合效率OAYBXECFDPQ二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理51OAYBXECFDU1U2U3二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（二）产品组合效率52OAYBXECFDU1U2U3N二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理E1E2E3（二）产品组合效率53产品组合效率是指产出水平给定条件下能使社会的满意程度达到最大化的产品组合状态，其鉴别标准是产品的边际转换率等于产品的边际替代率。二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理（二）产品组合效率54（三）交换效率Y0YcOCXcX0ObK二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理C3C2C1C4B2B3B1JE55二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理交换效率是指满足边际替代率相等的资源配置状态。

（三）交换效率56生产效率产品组合效率交换效率帕累托效率福利经济学二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理57福利经济学第一定理如果所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，那么竞争的经济会自动地实现有效的资源配置。二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理58在完全竞争的环境下，福利经济学第一定理证明了市场能够自动实现效率，但这种效率可能会产生公平性不佳的问题，从而要求政府进行适度的干预，进而实现社会福利水平的最大化。二、帕累托最优标准与福利经济学第一定理59三、社会福利的衡量与福利经济学第二定理（一）社会福利的衡量效用可能性曲线60BUbOUaAKE