道路工程监理对总分包单位管理交底

XX项目工程监理对总分包单位管理交底监理交底（对施工单位管理制度篇）主要内容：施工资质及人员审核制度资质审查资料管理制度例会制度施工周报、月报制度施工方案讨论审核制度材料设备进场、现场试验管理制度工序交底制度工序交底施工许可令制度工序报审制度质量样板验收制度工程款支付制度变更管理制度读图讲图制度实施方案图制度分部分项工程验收制度中间交接验收签认工作制度安全管理制度一、施工资质及人员审核制度资质审查1、施工单位入场前提供合同、营业执照、单位资质证书、安全生产许可证、业绩等资料复印件（加盖鲜章）。2、施工单位入场前提供项目人员的组织架构、联系电话、人员的资质证书复印件（加盖鲜章）。3、施工单位在施工前提供特种作业人员的名单、人员的资质证书复印件（加盖鲜章）。二、资料管理制度（一）资料流转方式施工单位监理单位建设单位施工单位监理单位建设单位（二）资料管理制度：建立收发文台账管理制度，所以资料流转时必须建立收发文台账，同步建立电子表格台账，便于查询。为确保资料有效性，要求报送单位提交资料必须是当日日期。所有资料、文件签字必须是本人签字，不得代签、冒签。发现代签、冒签的情况，监理有权拒绝签字，施工单位自行承担因此引起的资料流转延误等一切后果。（以单位、人员资质报审时提供的人员责任书上的签字为准，但监理保留随时复核签字的权利）如发现代签、冒签将进行2000元/次的经济处罚。在进行单位资质报审时，同步提供项目印章启用函及资料传递人员授权书，启用函及授权书需加盖公司公章。监理工程师通知单等需回复的文件，在内容中注明了需回复的时限，施工单位应按时回复，如无法按时回复应提前向监理部提交延期回复申请，如还未按延期时限回复，监理将会同建设方对施工单位处以500元/天的罚款。经施工单位授权的资料接收人员，不得以任何理由拒绝监理的合法文件，如果出现拒收，则以抄送给建设方的时间视为施工方已接收并生效。每月监理月度例会前一天进行资料管理检查，检查内容包括核对收发文台账、检查收集整理情况等，并将检查结果在监理例会上公布，同时提出相应整改要求。图片资料收集整理要求为了完善工程质量管理、现场安全文明施工管理，强化施工过程的控制及验收。在原施工单位项目部文档管理实施基础上，制定工程实施过程中数码图片资料管理规定：1、工程实施过程图片资料必须跟随工程实体进度实时拍摄收集，分工程类图片资料和现场安全文明施工类图片资料，对摄制照片进行编辑说明，每月将有关图片资料按时汇总同工程进度款月报一起报送监理公司及工程部，凡工程图片资料未报送的单位，当月工程进度款不予支付。2、基础图片每个基坑必须全数拍摄。3、工程图片原则上选取具有代表性、特殊性部位拍摄，每个检验批不少于10张照片。4、每月提供现场图片不少于30张，安全文明施工类图片不少于10张,。三、例会制度工程监理例会定于每周二下午14：30在暂定在甲方会议室进行。施工单位项目经理、技术负责人、安全负责人、质量负责人、安装负责人必须参加。如有事不能参加则提前半天向总监请假，无故不参加工地例会者缺席一次罚款200元/人，项目经理500元/次，迟到罚款50元/人，迟到5分钟以上100元/人。工程监理例会上监理、建设方关于质量、安全、进度等方面要求落实的事项，如提出三次以上（包括三次）施工单位仍未落实，则根据该事项对现场安全、质量、进度的影响大小按每项200～1000元/次进行处罚。为便于工程监理例会顺利进行，施工单位在每周一上午10：00以前将施工周报报监理部；每月23日前报月报给监理部，周报月报包括纸质版（签字盖章完善）和电子版（PPT格式）。如施工单位未按时报送，则每次罚款1000元。例会时应将手机置于震动或无声状态，不得长时间接听电话或长时间离开，以免打扰他人发言。手机铃响者50元/次现金处罚，接听电话100元/次现金处罚。遵守主持人要求，顺序发言，发言言简意赅。并不得随意打断他人发言；不得私下议论影响他人发言。经工程监理例会讨论通过的决议、制度记入工地例会会议纪要，作为现场管理制度的补充条款，与建设、监理单位正式颁布的管理制度具有相同效力。工程监理例会纪要由项目监理部负责整理，并经与参会各方签认。各方会议纪要签字人员为：施工单位（项目经理）；监理部（总监）；建设方（工程师）。会议纪要原则上在会议后两个工作日内完成整理、签发工作。本制度以建设、监理、施工三方签认后实行，其他专题会以实际通知不定期进行，例会制度参考本工程监理例会制度执行。四、施工周报、月报制度每周一上午10：:00以前将施工周报纸质版和电子版同时报监理部；每月23日以前报施工月报，同样报纸质版和电子版。纸质版包括报审表+施工周报。一式三份电子版包括报审表+配图片说明的PPT。如施工单位未按时报送，则每次罚款1000元。施工周报及月报经各方签认后，其中制定的进度计划等同于例会中的议定事项，应按时完成，如因为施工单位自身原因不能按时完成，且无有效的调整措施，监理、建设方根据该滞后项目对现场安全、质量、进度的影响大小按500～1000元/项·次进行处罚,该处罚小于合同金额时，按合同金额执行。五、施工方案讨论审核制度1）、施工单位按编制讨论计划完成方案的编制、内审工作，由技术负责人组织监理，会同建设方一起进行方案讨论会。2）、讨论会上监理、建设方提出的建议或意见即为方案初步审查意见，作为方案审核的附件与方案一起存档，施工单位必须按讨论会上的要求进行整改补充完善后再正式向监理报审。3）如方案上有明显的错误将进行500元/处的经济处罚。例：其他项目名称、施工工艺与现场不匹配等。六、材料设备进场、现场试验管理制度（一）材料进场管理制度材料进场计划：在每周周报中填报材料进场计划。材料进场自检合格后随即通知监理验收，监理到场后向监理出示材料的质量证明文件（原件）、吊牌、合格证，经监理现场验收同意进场后，按规定进行抽样送检，并在两天内报正式的材料报验资料。报验资料包括：报审表3份（两份原件、一份复印件，不能提供原件的，则复印件加盖存放单位鲜章注明原件存放处；钢筋原材应加盖各种参数的印章）；如材料需取样送检，待抽样送检报告取回后，再进行材料报审。材料的质量证明文件中的规格、型号、数量、批号必须与进场实体相符，吊牌必须与资料及实体相符。质量证明文件未随同材料一起进场，或质量证明文件与吊牌、实体不相符的材料不得进场下货。施工单位自身应建立材料进场管理制度，材料进场后先进行自检，并填写完善自检表，再通知监理现场验收。未进行自检不得通知监理验收。如在施工单位自检合格的基础上检验到材料不合格将罚款1000-2000元/次。材料进场后应分类分规格、型号存放，设置标识标牌，注明规格型号、进场时间、使用部位、送检状况等。做好材料进场台账。监理部每月不定期进行复核。未经监理验收的材料，不得进场，更不得擅自使用。经监理现场检查发现材料堆场有未经验收的材料，将一律退场处理，并会同建设方视情节严重性一次罚款2000-5000元。如现场检查发现有未经验收的材料已用于主体结构，则以监理、建设方商定处理方式和更严厉的罚款措施为准。（二）现场试验管理制度现场试验必须有专人负责，并做好实验台账，按时送检。同条件养护试件需配置专门的试件笼，与取样部位的构件一起养护，并做好相应的温度记录。试件送检时填写见证送样单，送样单必须经监理签字，不得擅自代签、冒签，经监理检查发现代签、冒签或未经监理签字直接出报告的情形，监理将拒绝对报告代表部位进行验收，同时上报主管部门。七、工序交底制度1）、每个工序在实施前，实行二级交底的制度；2）、一级由监理单位组织，施工单位、业主单位人员参与，明确该工序的技术要求、控制要点及验收程序。3）、另一级由施工单位技术负责人组织施工员、劳务班组长进行交底，明确图纸的重点、工艺标准、质量标准等内容。监理单位、业主单位人员参与。4）、根据工程的实际情况也可二级合并交底，由监理单位组织。八、施工许可令制度施工单位进行工序报验时，除完善档案馆规定的工序报验资料外，还必须获得经监理、建设方签认的施工许可令后方可进行相应工序的施工，建设方签认可以以抽查形式进行。在工序施工以前与工序报验资料一起由质检员报送监理部。施工许可令上的签字必须是本人，严禁代签。施工许可令一式叁份，施工单位一份，监理工程师一份，建设单位一份。施工单位管理人员在进行施工许可令签字前，应针对施工许可令表格中的内容认真检查，并形成自检记录（可以以在缩小的图纸上填写），自检记录应反映实际检查及整改情况。施工许可令内容完善、签字完善再报监理部，并同步提供自检记录。如经监理复查发现比如钢筋规格、数量、底模标高不正确等低级错误，则视为施工单位相应管理人员未认真执行检查工作，未认真履行职责，签字流于形式，当发现时，监理将会同建设方商议决定对施工单位进行500-1000元/次的罚款处理。施工单位在未获得监理签认的施工许可令前，不得进行相应工序的施工。如经监理检查发现施工单位在未获得施工许可令就擅自施工，则视情节的严重性，会同建设方商议决定对施工单位进行1000-2000元/次的罚款处理，同时保留对擅自施工工序不予计量和相应报验资料签认的权利。九、工序报审制度工序报审由质检员进行，同步提供施工许可令、工序报审表及相关隐蔽资料，工序报审表采用监理提供样板，隐蔽资料及其他附件按报审表上的要求提供。监理留底资料包括：施工许可令、工序报审表、隐蔽资料及其他附件各一份。工序报审在施工单位完成自检的基础上由质检员进行。报审资料必须是本人签字，不得由资料员或他人代签。十、质量样板验收制度每一步工序在大面积施工前，必须先进行质量样板点评验收。施工单位完成质量样板后，通知监理、建设方一起点评验收，必要时会同设计、质监一起参加验收，并形成点评验收记录表。质量样板必须详细的反映出工序施工工艺、操作方法及相应的质量标准，并与施工方案中要求的内容一致；形成点评验收记录后，施工单位组织对作业班组进行技术交底和现场观摩，并形成交底记录后，方该工序可开展大面积施工。质量验收组织及相应程序：施工单位技术负责人通知，监理总代组织，点评验收记录由施工单位形成，经三方签字认可。未进行质量样板点评就大面积进行施工，按5000元/次进行罚款处理。同时，对于以施工单位部分保留不予验收和计量的权利。经监理检查发现施工单位在进行大面积施工时未严格按照质量样板验收记录的要求进行，则视严重程度按1000-2000元/次进行罚款处理。同时，对于以施工单位部分保留不予验收和计量的权利。十一、工程款支付制度施工单位每月18日前报月工程款支付申请，支付申请资料包括：①、工程进度款申请表，②、工程/材料进度完成情况确认表，③、费用组成汇总表。每月1日由施工单位安排进行工程完成量确认，并为工程量确认提供相应的便利条件，监理工程师、建设方工程师、咨询公司、建设方成本部相关人员参加完成量确认工作。经各方确认并签认的完成量确认表作为工程款支付申请的附件资料。施工单位在进行工程款支付申请的前提包括：月度罚款已缴纳完善；按监理通知要求完成了相关整改工作，并及时回复；已完工程质量合格，相应的报审、验收程序符合规定的制度要求，并已完成第2条工作。十二、变更管理制度设计变更、技术洽商签字盖章完善后予以实施。设计变更、技术洽商签字盖章完善后上蓝图标识，并由技术负责人对主管工长、班组及时进行技术交底。注明变更情况的图纸将作为以后竣工图编制的主要依据。必须建立设计变更、技术洽商台账，台账记录及时完善，必须记录执行情况。没有取得监理、建设方认可的任何变更，均视为不符合设计要求的施工，经监理检查发现后必须无条件按设计要求整改，同时，由监理、建设方视影响情况确定处罚措施。十三、读图讲图制度施工单位在充分熟悉施工图纸的基础上，由项目技术负责人组织主管工长，监理、建设方一同参加读图讲图专题会议。读图讲图的目的是让管理人员多熟悉图纸、分析图纸，明确重点、难点，同时还要提出应对措施方法，保证在准备充分的情况下施工。技术负责人、主管工长均要进行读图讲图，视施工的复杂程度进行开展，在项目施工准备阶段由技术负责人与总代协商制定出读图讲图计划。十四、实施方案图制度对于现场的砌体施工、安装的一次、二次预埋、车库的综合管网等在实施前必须编制固化图纸，严禁无图施工十五、分部分项工程验收制度1）、凡有外协单位（质监、设计）参加的验收必须提前一天完成现场的准备工作，对外协单位的联系通知工作提前一天落实；2）、现场的验收联系程序为施工单位自检合格，通知专业监理工程师，专业监理工程师通知总监，总监通知质监站及业主工程师，业主工程师通知设计院；3）、现场验收的准备工作分实物和资料二部分；实物部分包括实体质量、实体标识标牌、交通路线及通道清洁卫生、会场的布置（座位标识、标语等）；资料部分包括工程资料、各方汇报材料、会议里程安排、现场照片PPT。十六、中间交接验收签认工作制度1）、本交接制度主要用于不同专业、单位间的工作界面的移交；在装饰阶段尤其重要。2）、移交的范围可以按检验批，也可以几家单位具体协商；移交的资料除了移交表（监理提供），部分工序还应附数据的检测附表。3）、移交中可以带问题移交，但必须在移交表中注明问题的部位及整改的时间，如到期仍未整改到位的视为没有移交。4）、每家单位在施工中都应及时完善移交和被移交的手续.十七、安全管理制度（一）安全检查制度安全检查包括专项安全检查（脚手架、支模架、塔吊、施工电梯、安全防护、机械设备、临时用电、消防安全等）、定期安全检查（月安全检查、周安全检查）、不定期安全检查，日常安全检查巡视等。定期安全检查时间：每隔一周星期二上午9:30开始。参加人员：施工单位，安全员；监理单位，专业监理工程师；建设方：专业工程师。检查结果以周安全检查表的形式记录，并提出整改要求。施工单位技术负责人和安全员自行组织专项安全检查和日安全检查巡视，并要形成检查记录。定期检查制度参考例会制度对缺席、迟到人员进行处罚。周安全检查发现安全隐患，按安全隐患的严重程度，以口头通知、会议要求、检查记录、隐患整改通知等形式要求施工单位按时限整改，施工单位整改到位后，以口头通知、书面回复等形式通知监理复查，监理接到施工单位的回复后应立即对施工单位的隐患整改情况进行复查验收，复查不符合要求，继续通知整改，直至安全隐患消除为止。施工单位未按整改时限要求完成隐患整改，将参照“施工现场安全文明施工综合管理罚款制度”进行罚款处理。（二）安全验收制度安全验收包括各种专项安全验收（相邻建筑物验收、施工用电验收、四口五临边防护验收、模板工程验收、脚手架工程验收、起重吊装验收、机械设备验收、卸料平台验收、安全防护用品验收、文明施工验收、消防安全验收等）、阶段性安全验收（基础安全验收、主体安全验收）等。所有涉及安全的部位、设备、设施、用品等都必须经监理验收通过后才能投入使用。所有工序、工作、现场范围内的事务都要先有方案，方案经监理、建设方审核后（特殊方案或超过一定规模的分部分项工程需经主管部门审核或专家论证），监理督促施工单位严格按方案进行实施，并由监理组织，严格按方案及有关法律法规的规定进行验收。坚持不验收即不运行、不使用的原则，一定要在经监理检查，认为确实符合安全生产条件后，验收通过的部位、设备、设施、用品等才能运行、使用。安全专项验收参加人员：施工单位，项目经理、技术负责人、安全员；监理单位，总监/代表、专业监理工程师；安全专项验收在施工单位完成自验收后向监理申请，以专用表格的形式进行记录。未经专项安全验收就擅自投入使用（机械设备、脚手架、卸料平台），按1000元/次进行罚款处理。（三）施工现场安全文明施工综合管理罚款制度序号项目/分类违章情况描述罚款标准1综合外单位（安监站、建建委等）安全全隐患通知书书未按要求、按按时完成整改改500元／项监理单位下发安全全隐患通知、联联系单未按要要求完成整改改100-500元／项2人员行为进入施工现场不戴戴安全帽或安安全帽不符合合标准50元/人高空作业人员不系系安全带或安安全带系扣不不符合要求、安安全带不符合合生产标准要要求200元/人未在施工现场指定定吸烟区吸烟烟50元/人高空作业向上、下下抛掷或在无无安全措施情情况下传递任任何零件、工工具、材料、废废杂物品、嬉嬉戏、打闹擅自拆除安全防护护1000元/次酒后上班操作1000元/人所有设备必须定机机、定人、持持证上岗，非非定机人员操操作800元/人电工、焊工、架子子工未持证上岗1000元/人人电工，电、气焊工工违章操作500元/人吊篮乘坐人员、人人货梯超载500元/人发生打架、斗殴事事件，当事人人所在单位5000元/次3防护楼梯口、电梯井口口、预留洞口口（管井口、坑坑井口、通道道口、施工电电梯出入口、阳阳台边、窗台台、楼板周边边屋面周边、脚脚架通道口的的外侧边等临临边无防护措措施或措施不不到位100元/处4施工用电不符合“三级配电电两级保护”500元开关箱（末段）无无漏电保护的的或保护器失失灵、漏电保保护装置参数数不匹配200元/处分配电箱、开关箱箱安装位置不不当、周围杂杂物多等不便便操作100元/处电箱下引出线混乱乱、电箱无门门、无锁、无无防雨措施的的、临电线乱乱拉乱接，没没有按规定使使用插头、裸裸插、没有使使用标准移动动电箱100元/处照明专用回路无漏漏电保护的1000元生活区未使用安全全电压供电1000元潮湿场所作业未使使用36v以下安全电电压的1000元地下室照明不足的的500元导线拖地、浸水或或用光身金属属线绑扎的200元/处室内线路及灯具安安装高度低于于2.4m无使用安全全电压供电200元/处无电工巡视维修记记录或填写不不真实的200元/次5施工机具空气压缩机传动部部位无防护罩罩200元/处无二次空载降压保保护器或防触触电保护器的的200元/处电焊机一次线长度度超过5米，二次次焊线长度超超过30米的，二二次侧电缆跨跨楼层焊接作作业的200元/处电焊机一、二次侧侧两端无保护护罩的、接线线端子残缺破破损的或