化合物检索案例

KIPO-C07DPAGEPAGEI目录第一章技术领域和特征 1第一节简介 1第二节技术领域范围 2第三节特征和难点 3第二章检索资源 4第三章构建检索式 5第四章检索策略 7第一节检索流程 7第二节特殊检索策略 10第五章案例研究 11第一节结构检索 11第二节化学名称检索 27第三节分子式检索 28KIPO-C07DPAGE29第一章技术领域和特征第一节简介发明是指利用了自然规律的高度先进的技术思路之创造韩国专利法第2条第1款。大量的发明正涌入市场。这些发明中的每一个都可能被申请产品、方法、或者生产产品的方法类型的专利韩国专利法第2条第3款韩国专利法第2条第1款韩国专利法第2条第3款专利审查员检索与一件专利申请相关的现有技术，并通过现有技术来关于要求保护的发明的新颖性和创造性作出决定。现有技术的检索可以通过各种方式进行：专利局或者其它组织构建的数据库、图书馆、期刊、论文、门户网站等。取决于发明的技术领域或者技术特征，检索技术是不同的。检索化合物需要特殊的技术。STNSTN（STN（Scientific&TechnicalInformationNetwork）是在线数据库服务，由德国卡尔斯鲁厄（FIZKarlsruhe）和美国化学文摘社（CAS）共同经营。本指南是针对使用STN程序检索化合物的专利审查员制定的。

第二节技术领域范围化合物在我们日常生活中以各种形式存在：药物活性成分、稀释剂、增塑剂、杀虫剂、聚合物、发光物质等。基于化合物的技术领域是多样和广泛的。因为化合物在任何技术领域可能以各种各样的形式被使用。此外，通过技术进步，也可能产生一个新的技术领域。所以，限定技术领域是困难的。尽管存在上面提到的问题，寻找相关的技术领域和IPC分类号是有用的。通过查看技术领域和分类号，专利审查员可以对领域有一个宽泛的了解，进而应用自己的检索技术，例如STN检索。并且在应用检索技术中本领域的专家可以相互讨论和了解各领域的特点。下面是“技术领域-IPC符号”对应表，其中可以采用STN检索技术。但是，正如你所知，执行STN检索的领域和IPC并不限于该表。技术领域IPC符号技术领域IPC符号畜牧业A01K肽C07K人体、动植物体或其局部的保存A01N高分子化合物C08G食用油或脂肪A23D使用无机物或非高分子有机物作为配料C08K医用、牙科用或梳妆用的制品A61K涂料组合物C09D无环或碳环化合物C07C杂类应用的材料C09K杂环化合物C07D洗涤剂组合物C11D含除碳、氢、卤素、氧、氮、硫、硒或碲以外的其他元素的无环、碳环或杂环化合物C07F微生物或酶C12N糖类；核苷；核苷酸；核酸C07H对金属材料的镀覆C23C甾体类C07J图纹面的照相制版工艺G03FSTN数据库不仅覆盖了化学领域，而且也覆盖了生物领域（肽、核苷、甾体等）。例如，使用STN可以检索基因或肽的短序列。但是STN的主要领域是关于小分子的化学领域，像C07D、C07C、和C07F。因此，本指南侧重于小分子检索技术。第三节特征和难点阿司匹林（解热，镇痛，抗炎药）分子式化学名C9H8O4C6H4(OCOCH3)COOH…aspirinacetylsalicylicacid2-acetoxy-benzoicacidO-acetylsalicylicacidASA…代码CASNo.50-78-2PubchemCID2244…分子结构在大多数技术领域中，“关键词检索”是检索现有技术的基础和最好的方法。但是在某个领域，尤其是化学领域，关键词检索效率不高。如上表，一种化合物具有几个标识符；化学名（IUPAC名、俗名、其他化学名），特定的代码，通用名，有时候商品名等。甚至有几个分子式。因此，使用关键词检索化合物非常困难。例如，涉及阿司匹林的文件很少使用“一个”名称。因为化合物“阿司匹林”有几个名称，在各种各样的文件中，作者可能选择一个或几个名称使用。当合成该化合物时，它不被称作“阿司匹林”，因为名称“阿司匹林”在药物开发过程中产生。所以，在名称“阿司匹林”出现前，在书面文件中使用不同的名称而不是“阿司匹林”。如上所述，有许多文件涉及一种化合物，但是没有提及相同的关键词。但是专利审查员必须“检索”关于“该化合物”的全部文件。所以，需要使用一个标识符的另外一种方法来检索现有技术。它就是化学结构!每个化合物有自己的统一形式的化学结构。它是唯一的并且可以用于各种文件。不会引起混淆。STN检索是结构检索方法之一。STN组织收集化合物数据，分析数据，将化合物信息转化为化学结构。他构建了覆盖专利和非专利文献的世界范围内的数据库网络。第二章检索资源如上所述，“结构检索”对于检索化合物是必要的。与关键词检索和分子式检索相比较，STN检索是一种有效的技术手段。但是有些时候，仅仅基于结构的检索技术是不够的。在STN检索中，需要一种组合检索方法，该方法结合了结构和其他选项（关键词、公开年、文件类型等）。STN包含几个数据库。根据发明的特点，需要选择合适的STN数据库。下面的表格是和在STN中进行结构检索相关的几个数据库。数据库数据库说明Registry化合物检索数据库(结构、化学名、分子式等)CA文件检索数据库CAplus文件检索数据库（包括会议论文）CASreact化学反应检索数据库Marpat马库什结构检索数据库1.在检索化合物的情况下，1) 进入“Registry”或者“Marpat”数据库得到化合物本身的信息。（化学结构检索、化学名称检索、或者分子式检索等）。2)第二步，进入“CA”或者“CAplus”数据库得到关于化合物的文件信息。2.在检索化学反应的情况下，首先，进入“Registry”，“Marpat”或者“CASreact”数据库得到关于化合物或者反应的信息。（起始原料、终产物、中间体、化学反应等）!STN基本命令命令功能示例FIL(FILE)进入或改变STN数据库☞FiILREG(=FILEREGISTRY)E(EXPAND)浏览术语列表来验证术语☞ECANCERS(SEARCH)检索满足条件的记录(例如检索结果，术语，年代).☞SVIAGRASL1ANDantitumorANDPY<2010D(DISPLAY)显示检索结果的信息☞DL1ABS(=DISPLAYL1ABSTRACT)LOGH保持当前的STN会话长达2小时。☞LOGH(=LOGHOLD)LOGY结束STN会话☞LOGY第三章构建检索式步骤1在检索过程中，基本的和最重要的是定义发明通过专利申请说明书来理解发明，结合实施例分析要求保护的材料。然后，1) 定义要求保护的化合物的主体框架和取代基团的结构特征。2) 从发明中提取关键词。步骤2下一步，结构检索的准备步骤在此步骤中，确定检索数据库非常重要。如果要求保护化合物，检索员必须使用STN中的Registry数据库。如果保护合成方法，检索员需要选择CASreact数据库。但是，CASreact数据库有些时候没有覆盖相关化合物的全部文件。结构检索需要技术领域的专业知识。即关于取代基团或者化合物结构的命名方法和概念以及元素特征。获得基础知识后，画出结构。步骤3最后，执行主要检索步骤进入选定的具体数据库，通过多种方法检索结构：结构，化学名，分子式等。在此步骤中，掌握有助于检索现有技术的STN命令，检索领域，显示的术语，以及截词符等非常重要。但是在Registry数据库中，一个研究人员不能找到文件信息。所以完成结构检索之后，接下来必须在CAplus或者CA数据库中检索。并且研究人员可以使用其他选项（公开年、文件类型等）限制结构或者文件。!CAplus数据库常用检索字段检索字段字段说明示例DT文件类型PATENT/DTLA语言KOREAN/LAPY公开年PY<=2010PD公开日PD<20100315!邻近算符在CA或者CAplus数据库中，结合Registry结果和领域类型的组合技巧是有用的。和领域类型（文件类型，公开年等）一样，关键词也可以和Registry结果组合。在关键词检索中，审查员必须熟悉邻近算符和截词符。组合检索方法在检索现有技术化合物时是非常有用的。!截词符截词符说明示例?任意个字符（0~）可放在词首和词尾?cancer?⇒anticancercancerousAnticancerous#0或者1个字符放在词尾Amin#⇒aminoamine!1个字符放在词尾或者词中间alk!ne⇒alkanealkene第四章检索策略第一节检索流程上图显示了使用STN程序进行结构检索的简单程序。步骤1定义发明-理解，分析，和提取权利要求特征。步骤2准备阶段-选择合适的数据库。需要熟练的画结构的操作技巧。步骤3主要检索阶段-检索结构，然后独立地或者使用组合方法检索与文件相关的现有化合物结构。步骤4显示现有技术文件-选择合适的显示命令。首先，需要安装STN程序。下表显示了如何安装STN程序和设置用户条件。安装STN程序(STNExpress®)和设置用户条件。从网页安装()①i)在网页的“products”菜单上选择“stn”中的“STNFamilyofProducts”。ii)在新的任务面板中选择“ClassicSTNInterfaces”中的“STNExpress®”②i)在新的任务面板中点击“GettheLatestVersionofSTNExpress®”ii)然后在“installorupgradetoSTNExpress”中点击“STNSofewareLicenseandDownload”。③填写“ID”和“password”空格。④填写“Name”空格，下载文件。从STN光盘安装①i)插入光盘，双击“Setup”图标（）。ii)在新任务面板中点击“InstallSTNexpresswithdiscover!”按钮。②从另一个出现的任务面板中再次确认程序安装位置，点击“InstallSTNexpresswithdiscover”按钮。Setupacondition①安装完成后，双击图标“STNExpress”，点击新任务面板主菜单栏中的“Setup”按钮。②然后在“STNSetup”任务面板中点击“New”按钮。③i)填写“SetupName”和“LoginID”空格，然后点击“OK”按钮ii)完成安装和设置。第二节特殊检索策略一些专利涉及用化学名称或者分子式表达的熟知化合物。在这种情况下，不需要将已知名称或分子式转化为结构。在STN的Registry数据库中，使用名称或者分子式进行关键词检索是可能的。使用关键词或者分子式检索的检索费用远远小于使用上传结构式的检索费用。在这种情况下，在准备阶段中仅仅“画结构”一个步骤能够在上述检索流程中被省略或跳过。有时，专利涉及具有结构的熟知化合物。在这种情况下，画结构步骤也不是必须的。1）因为化合物是熟知，检索员通过使用门户网站，专利数据库，或者在申请专利的说明书中能够容易找到化合物名称。然后使用名称在Registry数据库中检索。或者从化合物名称入手，检索员能够找到CAS登记号，CAS登记号是ACS（美国化学会）给出的标识号码。在这种情况下，在Registry的数据中很容易找到化合物。示例阿司匹林的CAS登记号是50-78-2。所以如果你知道或者找到阿司匹林的CAS登记号。①首先进入Registry数据库。☞FilREG(至少需要输入三个字母。大写或者小写字母都可以。)②使用CAS登记号在Registry数据库中检索☞S50-78-2/CRN……..>L1被创建！③确认结构☞DSCAN④然后将Registry数据库中的结果转入CAplus数据库来找到与阿司匹林相关的现有技术。☞FilCAP☞SL1⑤如果需要的话，进行组合检索。☞SL1andpatent/DTand2001-2003/PY2）如果结构(式)具有官能团或者主体结构框架的特征，你无需上传结构式也能够容易找到化合物。首先，从结构创建分子式，然后提取结构特征。你能够使用分子式进行检索。如果结果太多不能找出化合物，结合特征关键词像吲哚、咔唑、酰胺、甲酰胺、异羟肟酸等特征关键词进行组合检索。在Registry数据库中，所得检索结果能够用结构、环的节数、元素类型等来限定。检索员能够使用结构特征的命令在Registry数据库中进行相关操作。第五章案例研究第一节结构检索权利要求概要下式的化合物R1:CO2H,C(O)NHOH,CO2R3,CH2OH,S(O)2R3,C(O)NHR3,C(O)NHS(O)2R4,tetrazoleR3andR4:alkyl,heteroalkyl,alicyclicring,monocyclic(orhetero)aromaticringR2:HorloweralkylX:singlebond,triplebond,orcovalentbondZ:(hetero)aromaticring下面是检索上述化合物的三个必需的步骤。步骤1表征结构……………（定义发明）步骤2画结构……………（准备阶段）步骤3在Registry和CAplus（或者CA）数据库中进行STN检索…（主要检索阶段）步骤1表征结构权利要求表征R1:CO2H,CO2R3C(O)NHOH,C(O)NHR3,C(O)NHS(O)2R4CH2OHS(O)2R3Tetrazole☞-COO-☞-CON-☞-CH2O-☞-SO-☞tetrazoleR3andR4:varioussubstituents☞‘放开’（不限制）R2:HorloweralkylX:single,tripleorcovalentbondZ:(hetero)aromaticring☞H,Ak(=烷基)☞不确定键+碳原子数0或者2☞Cy(环系)步骤2画结构2-1.画出框架式的结构①在主工具条中点击“PrepareQuery”图标开始画结构。②画一个环戊烷环i)点击工具图标.ii)在“RingDescription”框中选择需要的环图标。③在绘图窗口中点击，放置选择的环。④画两个羟基i)点击工具图标。ii)在“Shortcuts”任务面板中选择“OH”条目。iii)点击“MultipleUse”按钮，画“两个”羟基。⑤i)点击工具图标。ii)点击应该被OH基团取代的碳原子，拖动，然后放开以画出连接OH基团的键。⑥为了画碳链，首先在常用原子栏中双击图标。i)点击工具图标ii)在“ChainLength”对话框中选择需要的碳链数目，然后点击OK按钮。⑦点击将要被碳链取代的碳原子。⑧在特定位置画醚（-O-）键，i)在常用原子栏中选择图标。ii)点击将要被“O”原子取代的碳原子，拖动，然后放开。⑨限制化合物的范围。i)在常用原子栏中选择“H”原子然后点击结构中的碳原子，拖动，然后放开。ii)点击工具图标，选择“CH2”条目，然后“MultipleUse”按钮，接着点击将要被限制到“CH2”※在上面的⑨步骤中，如果你没有画氢原子，碳原子至于“开放(Open)”的状态。“开放”状态指“C”（碳原子）没有被限制取代基团，在亚结构检索中（SSS过程）可以被任意种类的取代基取代。步骤2绘制结构2-2.画取代基①取代基团的表达，i)画取代基(COO,CON,CH2O,SO,和四唑).参见)R3和R4为“开放”状态。ii)在菜单栏点击“Draw”。②从“Draw”菜单中选择“G-groups”项。③i)在“G-GroupDefinitions”框中点击“@pointofattachment”。ii)选择“MultipleUse”按钮将“多个”取代基聚集为一组。④点击每个作为连接点的原子节点。然后“@”符号出现在节点旁。⑤i)再一次从“Draw”菜单中选择“G-groups”项。ii)在“G-GroupDefinitions”任务面板中选择“New”按钮。⑥在“DefineNewG-Group”任务面板中选择“Fragments”按钮。⑦在“G-GroupFragments”任务面板中选择“IncludeAllFragments”按钮，然后点击“OK”按钮。⑧在“DefineNewG-Group”任务面板中点击“Save”按钮。⑨在“G-GroupDefinitions”任务面板中选择“G1”，然后点击“singleuse”按钮。⑩点击特定的碳原子，拖动，然后放开来放置G1基团。⑪画取代基团Z，点击工具图标，选择“Cy”和点击“SingleUse”按钮。Cb:碳环系(包括芳环系)Cy:环系(碳环+杂环)Hy:杂环系※Cy>Hy或者Cb⑫点击特定的碳原子，拖动，然后放开来放置作为Z的“Cy”基团。⑬画X键，i)将光标放在对应X键的键上，然后单击鼠标右键。ii)在“BondCharacteristics”任务面板上点击“BondTypes”按钮。⑭选择“Unspecified”项，在“BondSelection”任务面板上点击“SingleUse”。⑮画出包括共价键的X键i)点击工具图标。ii)拖动以选择该键。⑯在“Draw”菜单中选择“RepeatingGroup”项。⑰在“RepeatingGroupRange”框中填写重复范围的个数。⑱绘制作为R2的包括H和AK（烷基）的G2-基团。※“Ak”碳链是“开放”状态，所以它可以被任何类型取代基团取代。⑲点击特定的碳原子，拖动和放开来连接该碳原子和G2基团。⑳设置对环的限制，该环不和其它环稠和。i)放置光标在环戊烷环的一个碳原子上，点击鼠标右键。ii)在新的任务面板上选择“RingIsolation”项，然后选择“isolated”项，点击“OK”按钮。㉑i)在菜单栏点击工具图标或者在“File”菜单中选择“Save”/“Saveas”。ii)输入文件名，点击“Save”按钮。然后一个新的“StructureQuery”被创建。画结构的提示连接点的排列(@)①检索-CONH-和-NHCO-片段，i)绘制-CONH-和-NHCO-。ii)在每个必须是连接点的原子节点上标记@。iii)创建G3基团，放G3在需要的位置上。②保存结构，i)在菜单栏点击工具图标或者在“File”菜单中选择“Save”/“Saveas”。ii)输入文件名，点击“Save”按钮。iii)出现已经勾选“G-grouporientation”项的新任务面板。iv)点击“Save”按钮。③在“FragmentOrientation”预览中，i)在1和2之间选择位置，使得片段被放置在结构的右边位置。ii)点击“Select”按钮。④在一个新的任务面板中，i)在3和4之间选择位置，点击“Select”按钮。ii)完成“结构绘制”。步骤3在Registry和CAplus数据库中的STN检索3-1.Registry数据库中的结构检索or①点击菜单栏的工具图标登录STN。②i)☞FILEREGii)点击上传查询结构，L1被分配给该结构。验证所上传的结构☞DL1③i)运行一个样例结构检索。☞SL1SSSSAMii)检查“complete”信息。※在“incomplete”情况下，停止检索过程,限制结构，重新进行结构检索。④验证样例结构。☞DSCAN在产生多于2个结果的情况下，i)输入要显示的样例结构的数目或者ii)输入“0”，“END”，“NONE”，或者“N”⑤i)运行全文件式的结构检索。☞SL1SSSFULii)验证结构。☞DSCAN!结构检索命令的范围命令全名(示例)检索范围EX