企业质量审核的基本准则

OHSAS18001职业安全卫生

管理体系内审员培训教材课程介绍课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表

主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾第二部分审核概论基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；基本本定定义义（（4））职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系审审核核：客观观地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，，以以判判断断一一个个组组织织的的职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系是是否否符符合合组组织织所所规规定定的的职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系审审核核准准则则的的一一个个系统统化化，并并形形成成文件件的验验证证过过程程，，包包括括将将这这一一过过程程的的结结果果呈呈报报管管理理者者。。职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系认认证证：由获获得得认认可可资资格格的的职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系认认证证机机构构依依据据审审核核准准则则，，对对受受审审核核方方的的OHSMS通过过实实施施审审核核及及认认证证评评定定，，确确认认受受审审核核方方OHSMS的符符合合性性及及有有效效性性，，并并颁颁发发证证书书与与标标志志的的过过程程。。基本本定定义义（（5））认可可：：由权权威威机机构构依依据据有有关关的的准准则则与与程程序序，，对对某某一一团团体体或或个个人人具具有有从从事事特特定定任任务务的的能能力力给给予予正正式式承承认认。。认可可机机构构：具有有国国家家授授权权从从事事资资格格认认可可的的权权威威机机构构。。职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系认认证证机机构构：认证证机机构构是是具具备备一一定定的的能能力力和和资资格格，，根根据据颁颁布布的的职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系标标准准和和体体系系所所要要求求的的其其它它辅辅助助文文件件对对组组织织的的职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系进进行行认认证证的的第第三三方方机机构构（（即即与与受受审审核核方方无无任任何何利利益益关关系系的的机机构构））。。职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系审审核核一种种管管理理手手段段；；系统统化化、、文文件件化化客观观、、公公正正性性规定定的的准准则则审核核准准则则OHSAS18001标准准职业业安安全全卫卫生生管管理理手手册册、、程程序序文文件件及及其其它它相相关关OHS管理理体体系系文文件件（（内内部部OHS管理理法法规规））适用用于于组组织织的的OHS法律律、、法法规规和和其其它它要要求求（（OHS方针针对对遵遵守守法法律律、、法法规规作作出出了了承承诺诺）审核核的的类类型型内审审第第一一方方审审核核审核核第二二方方审审核核外审审第三三方方审审核核内审审和和外外审审的的相相同同点点内审审和和外外审审的的区区别别项目目内内审审外外审审OHSMS审核核要要求求具备备了了关关于于审审核核主主题题事事项项的的充充足足适适用用的的信信息息资资料料；；具备备了了开开展展审审核核活活动动所所需需的的充充足足资资源源;能取取得得受受审审核核方方的的充充分分合合作作；；OHSMS内内部部审审核核程程序序-1审核核启启动动审核核准准备备明确确审审核核目目的的、、范范围围组成成审审核核组组文件件审审核核制定定审审核核计计划划制定定审审核核检检查查表表通知知现场场审审核核首次次会会议议OHSMS内内部部审审核核程程序序-2现场场收收集集证证据据审核核组组小小结结与OHSMR沟通通末次次会会议议不符符合合跟跟踪踪验验证证原因因分分析析纠正正预预防防措措施施拟拟订订及及实实施施评价价和和验验证证结束束NYNNYNY职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系认认证证流流程程图图委托托方方或或受受审审核核方方书书面面申申请请申请请受受理理、、评评审审不受受理理委托托方方或或受受审审核核方方书书面面申申请请任命命审审核核组组长长、、组组建建审审核核组组第一一阶阶段段审审核核限期期纠纠正正第二二阶阶段段审审核核不推推荐荐注注册册对纠纠正正措措施施的的跟跟踪踪验验证证编制制和和提提交交审审核核报报告告认证证评评定定不予予注注册册颁发发认认证证证证书书证后后监监督督审审核核暂停停、、撤撤销销或或注注销销期满满复复评评换换证证撤销销或或注注销销第三三部部分分审核核准准备备审核核准准备备－－明明确确审审核核目目的的典型型的的审核核目目的的有：确定定受受审审核核方方的的OHSMS和OHSMS审核核准准则则的的符符合合性性；；验证证受受审审核核方方的的OHSMS是否否得得到到正正确确的的实实施施和和保保持持；；识别别受受审审核核方方OHSMS具有有潜潜在在改改进进机机会会的的领领域域；；确定定体体系系的的充充分分性性、、适适用用性性和和有有效效性性；；审核核准准备备－－确确定定审审核核范范围围内审审按按照照集集中中式式审审核核还还是是分分散散性性审审核核，，可可确确定定不不同同的的审审核核范范围围确定定审审核核范范围围时时应应考考虑虑以以下下几几个个因因素素：－组组织织的的管管理理权权限限－组组织织的的活活动动区区域域－组组织织的的现现场场区区域域不包包括括组组织织的的产产品品和和服服务务审核核范范围围示示例例位于于广东东省省江江门门市市育育新新大大道道15号号的广东东省省长长江江集集团团新新发发材材料料有有限限公公司司在生生产产通讯讯用用电电缆缆及相相关关活活动动方方面面中建建一一局局（（第第四四建建筑筑公公司司））位于于北京京市市朝朝阳阳区区万万花花西西里里17号号工业与民民用建建筑及相关活活动审核准备备－组成成审核组组内审由最高管管理者授授权，赋赋予内审审权威性性；内审员经经过培训训和资格格认可，，具有相相应的能能力应考虑公公正、客客观、独独立的原原则组成成审核组组人数与工工作量相相匹配审核准备备－文件件审核（1）文件审核核的目的的•了解受审审核方的的OHSMS文件（主主要是手手册）能能否满足足申请认认证的OHSMS标准的要要求，即即文件的的符合性。•通过对对OHSMS文件和背背景资料料的审阅阅，了解受审核地地域的OHSMS情况，以便进进行准备备阶段的的其它工工作。审核准备备－文件件审核（2）第三方审审核时需需提交的的文件－手册、程程序文件件－背景资料料：OHS预评价报报告、OHS““三同时””报告、、OHS监测记录录、OHS奖惩情况况、相关关方抱怨怨记录、、法律法法规清单单等。－内审结果果及不符符合项的的纠正情情况－管理评审审报告等等文件审核核－文件件体系审审核了解组织织OHSMS文件的层层次和结结构，判判断是否否适合于于组织的的情况，，包括其其职能设设置、规规模大小小等；OHSMS文件件是否能能够覆盖盖并满足足标准的的17个个要素的的全部管管理要求求，不应应回避或或遗漏；；OHSMS文件件整体上上是否能能够覆盖盖审核的的范围；；每份OHSMS文件（（手册、、程序文文件、作作业指导导书）是是否明确确界定其其范围，，在其范范围内是是否描述述充分并并满足标标准要求求；OHSMS文件件之间是是否层次次清晰，，逻辑关关连；文件审核核－文件件体系审审核OHSMS文件件从整体体上能否否体现各各要素间间关系，，每个文文件与其其它文件件的接口口是否内内容协调调统一；；OHSMS文件在组组织管理理中是否否具备权权威性；；OHSMS文件件是否覆覆盖了全全部不可可接受危危险的控控制；审查OHSMS运行的的重要资资料（OHS危害危险险清单、不不可接受受危险清清单、法法律法规规清单、、目标指指标及方方案、内内审报告告、管理理评审报报告）文件审核核－环境境管理手手册审核核手册是否否简要描描述了OHSMS的17个个要素并并体现了了它们之之间的相相互关系系；在每一要要素论述述中是否否针对下下级文件件给出索索引途径径；是否阐明明组织的的OHS方针；是否明确确OHSMS各各个职能能与层次次的组织织机构与与职责；；是否清晰晰描述了了OHSMS文文件，包包括其层层次、结结构和相相互关系系；是否提供供了危害危险险清单，法法律法规规清单，，目标、、指标和和管理方方案等重重要信息息和体系系运行结结果的途途径；是否阐明明了体系系的依据据标准和和体系建建立实施施范围；；文件审核核的结论论一、合格格二、局部部不合格格，尚需需修改，，应指明明需修改改之处；；审核计划划内容审核目的的与范围围；审核准则则；受审核方方有待审审核的建建制单位位和职能能部门的的名称；；受审核方方职业安安全卫生生管理体体系中应应予重点点审核的的要素；；受审核方方OHSMS中有待审审核的要要素和程程序；进行审核核活动的的预定起起止日期期；审核组成成员名单单；与受审核核方管理理者举行行会议的的日程表表；审核计划划举例（（1）审核时间间：1997年年3月17日－－18日日审审核核组长：：刘恒恒审核组成成员：第第一小组组：刘恒恒，，郑梅梅第第二二小组：：张辰辰，彭彭晓艳审核依据：：审审核目的：：审审核范范围：拟制：批批准：：编编号：：审核计划举举例（2））审核准备－－编制检查查表（1）定义：检查表是审审核员的工工作文件、、提纲或工工具，是如如何进行审审核的策划划性成果检查表的内内容A、列出审核项项目和要点点（lookat），确保审核覆覆盖面的完完整，主要要解决一个个“查什么么”的问题题B、明确审核步步骤和方法法（lookfor）），进行抽样量量的设计，，主要解决决一个“怎怎么查”问问题审核准备－－编制检查查表（2）审核员保持持明确的审审核目标，，思路清晰晰保持审核工工作的系统统和完整，，减少重复复和不必要要的工作量量使审核程序序规范化，，减少审核核的随意性性和盲目性性保持审核的的节奏和连连续性树立审核员员的职业形形象作为审核记记录存档审核准备－－编制检查查表（3）使用检查表表的注意事项：检查表是审审核员的工工作文件，，不要事先先披露给受受审核方，，以保证审审核的客观观性；检查表主要要起备忘作作用，使用用时不要机机械生硬；；按照检查表表审核发现现问题时可可追踪调查查，调整检检查表的内内容，但也也不要完全全脱离检查查表；检查表的四四要素查什么找谁查去哪查怎么查编制检查表表考虑要素素周密地编制制检查表应应考虑：适用的法律律法规和其其他要求；；OHSMS文件要求；；以前的审核核结果；已知的OHS危害危险；；该部门的要要求和活动动的主流；；审核员的经经验检查表示例一：检查表示例例一（续））第四部分现场审审核核实施审核召开首次会会议由审核组长长主持，标标志着现场场审核开始。。参加人员员为审核组组全体成员，受审审核方领导导、受审核部门门人员及陪同人员员。首次会议内内容向受审核方方管理者介介绍审核组组成员；确认审核范范围、目的的和计划，，共同认可可审核进度度表；简要介绍审审核中所采采用的方法法和程序；；在审核组和和受审核方方之间建立立正式联络络渠道；确认已具备备审核组所所需的资源源与条件；；确认末次会会议的日期期和时间；；促进受审核核方积极参参与；首次会议的的要求由审核组长长主持时间控制在在30分钟钟,内审可可适当缩短短要保持严肃肃、认真、、高效的会会议气氛领导讲话应应简明扼要要实施审核－－现场审核核方式自上而下和和自下而上上的方式正向审核和和逆向审核核以危险因素素为主线的的审核方式式按部门和按按要素审核核自上而下审审核消防设施管管理各部门、车车间灭火器材配配置和定位情况况部门消防器器材定位图图，抽样安全处部门车间查证灭火器器是否定位位正向审核文件要求实施情况危害辨识4.3.14.3.34.3.4运行控制4.5.14.5.24.3.4危险因素为为主线重大危险因因素是否已已识别评价价出来,如如何做的?重大因素如如何进行控控制策划,是否全面面?目标指标有有吗？方案设定吗吗，适用吗吗？管理职责落落实吗，人人员教育吗吗？有关运行是是否文件化化，下发吗吗？有作业业记录吗？？有否日常监监控，符合合吗？内审提出意意见吗？部门和要素素审核按要素审核核优点：目标集中，，更易体现现与体系标标准或文件件的符合性性缺点：效率较低，，因此路线线安排要合合理按部门审核核优点：路线简单，，审核员少少跑路，受受审核部门门负担轻，，审核效率率高，对审审核员要求求较高缺点：容易遗漏某某些要素，，目标不够够集中实施审核－－审核方法法提问与交谈谈查阅文件和和记录现场观察审核技巧善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验验证注意安全合理的进行行抽样要做到随机机抽样；抽样要有一一定的数量量（2～12个）；；要分层抽样样；要合理策划划，分布均均匀；要做到亲自自抽样。审核活动的的控制合理地选择择样本要注意体系系中存在的的问题注意相关结结果控制审核气气氛实施审核－－不符合－不符合定义义：不符合即即“没没有满足某某个规定的的要求”，，这里的规规定可以理理解为审核核准则－严重不符合合：•体系运行行出现系统统性失效，，某一要素素、某一过过程重复出出现的失效效现象，未未能采取有有效的纠正正措施加以以消除；•区域性失失效，如某某一部门、、要素的全全面失效现现象；•造成严重重的工伤事事故；一一般不符合合：•对满足OHSMS要素或体系系文件的要要求而言，，是个别的的、偶然的的、孤立的的性质轻微微的问题。。•对保证所所审区域的的体系有效效性而言，，是个次要要问题。审核结果控控制--不不符合项必须以客观观事实为基基础；必须以审核核准则为依依据；对产生的不不符合的原原因进行分分析，找出出体系中的的问题；审核小组内内部讨论，，形成统一一意见；与受审核方方共同确认认不符合项项不符合表现现形式职业安全卫卫生管理体体系文件未未达到OHSAS18001标准的要求求；职业安全卫卫生管理体体系实施不不符合文件件的规定；；体系运行结结果未达到到计划的目目标、指标标；体系运行的的环境表现现未达到环环境法律、、法规和其其他要求的的规定不符合事实实描述要求求事实的准确确观察（（判断断）在哪里发现现（（地点）发现了什么么（（事实）为什么不合合格（（原因））谁在场（（职职位）采用专业术术语（（正规规）利于的改进进（（帮助））不符合事实实描述示例例一在制造部审审核发现，，某些文件件存在乱写写乱画的现现象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求不符合事实实描述示例例二在制造部审审核发现，，机械课使使用的HSMP-01-11《机械设备安安全管理程程序》的封封面上写有有“冬季到到台北来看看雨”字样样。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求实施审核－－不符合报报告化验室在推推行ISO14001环境管理体体系时，规规定产生的的废液用统统一的收集集桶收集，，然后交由由合格的厂厂商进行处处理，后来来化验室由由于实验的的需要，使使用了大量量的丙酮、、甲苯、酒酒精、双氧氧水，文件件规定仍然然继续执行行。涂装科本有有一甲苯53加仑桶桶接地的改改善方案，，即利用加加装接地线线以改进在在储存和使使用中的安安全，但当当你到现场场时发现，，由于预期期未来使用用量加大，，现场已在在两个星期期前改成储储槽储存，，并已经使使用，储槽槽的接地线线尚未安装装。黎明公司从从某电梯厂厂购买一台台电梯，几几个月来一一直运转正正常，你在在审核时发发现，该电电梯并未获获得生产许许可证。某工厂的调调漆室，有有机溶剂浓浓度很高，，夏季温度度提高，员员工对此提提出了抱怨怨，科长把把办公室的的风扇搬到到调漆室使使用，降低低了有机溶溶剂浓度和和工作温度度，员工抱抱怨的情形形获得改善善，在查阅阅危险评价价清单时，，并没有发发现与此有有关的内容容。在某厂甲苯苯储槽区，，供应原料料的“虎克克”公司的的槽车司机机正在卸料料，你发现现司机未按按厂内卸料料程序（ISST-012））规定使用接接地线，询询问司机小小赵，小赵赵告诉你他他不知道有有这个规定定，也不知知道接地线线放在何处处。你到重油储储存区进行行审核时发发现，为了了改善事故故应急响应应条件，重重油储槽的的防溢堤改改善工程正正在进行中中，先打掉掉了东侧部部分围堤。。MSDS（（材料安全数数据表）控控制程序中中规定：““明示用的的MSDS要进行日常常管理，避避免破损或或遗失。””但审核员员在现场观观察时却发发现有些MSDS明示破损，，字迹模糊糊难以辨认认。实施审核－－审核结果果综合分析析①OHSMS文件的完整整性和可操操作性；②OHSMS体系的实施施③OHSMS体系运行的的有效性•OHS方针是否得得到贯彻；；•OHS目标、指标标和方案是是否得到落落实；•是否严格遵遵守了法律律、法规和和其它要求求；•整体OHS行为是否得得到持续改改善；•员工的安全全意识是否否得到了提提高；•相关方对体体系的评价价如何；④OHSMS发展的历史史和趋势实施审核－－末次会议议主要内容：再一次确认认审核范围围，重申审审核目的和和准则；报告审核发发现；宣布审核结结论；提出不符合合项的纠正正措施要求求；注册程序说说明和介绍绍监督要求求；保密承诺；；感谢。审核报告受审核方和和委托方的的名称；商定的审核核目的和范范围；商定的审核核准则；进行审核的的（起止））日期和审审核含盖的的日期；审核组成员员名单；参与审核的的受审核方方代表名单单；审核报告分分发单位名名单；关于审核过过程的简要要说明，包包括所遇到到的障碍；；审核结论典型的审核核结论职业安全卫卫生管理体体系符合职职业安全卫卫生管理体体系审核准准则情况；；体系是否得得到了正确确的实施和和保持；内部管理评评审过程是是否能确保保职业安全全卫生管理理体系的持持续适用性性与有效性性；第五部分纠正措施及及跟踪实施审核－－纠正措施施及跟踪纠正措施的的跟踪程序序审核期间审审核人员确确认不合格格项；审核人员向向受审核方方提交不合合格报告并并提出措施施要求；受审核方签签字认可不不合格项，，并提出纠纠正措施计计划；审核人员评评价认可；；受审核方实实施和完成成纠正措施施；审核人员对对纠正措施施完成情况况进行验证证；审核人员对对纠正措施施结果作出出判断；全过程作好好记录。1、促使受受审核方认认真分析原原因，找出出不符合的的根源，防防止类似事事件再次发发生，进一一步完善环环境管理，，创造良好好的体系运运行条件。。2、使受审审核方按照照纠正措施施计划进行行有效的纠纠正，为过过去出现的的问题划上上问号，为为审核组的的审核结论论提供依据据。3、通过过纠正措措施实施施情况跟跟踪，促促使受审审核方职职业安全全卫生管管理体系系完善内内部运行行机制。纠正措施施跟踪的的目的1、所有有发现的的不符合合项，必必须采取取纠正措措施，内内审员应应进行跟跟踪验证证，确保保其得以以关闭。。2、可采采用的纠纠正措施施跟踪验验证方式式现场验证证－严重重不符合合资料验证证－一般般不符合合下次内审审复查－－短期内内无法完完成而又又制订了了纠正措措施计划划的不符符合项纠正措施施跟踪的的原则