风险管理实施细则

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！第一章总则第二条：本《细则》所指的风险主要包括：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉主要职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等。第三条：公司全面风险管理原则：过程管理、等级管理，责任原理。降低，化解风险，确保公司稳健发展。第二章风险管理组织体系第五条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级划分，公司风险管理组织体系由以下三层级构成：（一）公司全面风险管理领导小组；第六条：公司风险管理组织体系成员构成：领导任常务副组长、其它分管领导、各部门负责人任组员;公司全面管领导担任，副主任由负责公司法律事务的副主管担任。（二）公司系统运营风险管理小组由公司市场部、经管部、财务部、理小组的主要责任人，其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；任人，项目部其他组成人员协助项目经理开展项目运营风险管理工作。第三章风险管理各层级职责第七条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级职能划分，特设定公司风险管理组织体系各层级职责。第八条：公司全面风险管理办公室职责：（一）定期（月、季）或不定期组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；（三）每季度整理、汇总系统运营风险并以《系统风险信息汇总表》及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；（四）组织召开公司风险管理例会；目部实施方案；（六）监督、检查，考核分（子）公司、相关职能部门，项目部风险管理运行情况并向全面风险管理领导小组汇报考核结果；（七）组织、协调并实施公司全面风险管理其他重大事项。第九条：公司系统运营风险管理小组（各相关职能部门）职责：面风险管理的各项实施细则；（二）每月24对其真实性、准确性负责；（三）每季度负责填报《系统风险信息汇总表》并向公司全面风险管理办公室提交；及时向公司全面风险管理办公室书面报告实施效果；（五）收集并整理本部门风险案例、风险事件；每季度向其系统归口部门及公司风险管理办公室备案；（六）其他有关系统运营风险管理事项。第十条：公司项目运营风险管理小组（各项目部）职责：办法；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；学习各系统（部门）关于系统运营风险管理的各项规章、制度；险识别和控制策划”并报公司风险管理办公室审批；（三）每月25日前组织项目全体人员填写《工程合同履约动态信息工程部报送；需拟定《项目风险防控方案》并报公司风险管理办公室审批；风险等级时，应向公司全面风险管理办公室提交《项目风险降级（解佐证；（六）项目经理部负责收集并整理项目风险案例、风险事件；负责每季度向公司全面风险管理办公室备案；（七）项目经理部经理为本款上列表格、方案，申请书撰写、填报、核实的第一责任人；负责项目运营风险的初始识别、跟踪实施，每月应及时向公司全面风险管理办公室反馈执行效果；（八）其他有关风险管理具体实施事项。第四章风险管理流程进行的一种全过程监控，其基本流程主要有：（一）风险识别与评价；（二）风险预控方案的制定与上报；（三）风险预控方案的实施与反馈；（四）风险防控方案的检查与评估；（五）项目风险考核与验收；（六）风险事件的总结。第十二条：公司、各部门，项目部依据集团公司《内部控制差异与风黑）的划分标准进行风险识别及上报。第十三条：项目签约风险识别流程：（一）项目签约风险识别包括项目跟踪、招投标、签约等三个阶约风险识别工作。评估标准》进行风险信息识别和统计，并填制签约风险信息统计表。签约风险信息统计表需经公司营销分管领导确认并作为评审文件的附件送各参与评审部门评审。确、不全面的，可以要求调整或增加。第十四条：项目签约阶段所识别风险的管理流程：（一）通过招标文件评审、投标文件评审、合同评审、商务谈判等方式降级或解除风险是处置项目签约阶段所识别风险的主要手段；场营销部执行。除的风险，市场营销部应制作签约风险跟踪卡，并在主合同交底时，风险观测等级。第十五条：项目运营风险识别、上报管理流程：（一）工程部每月依据项目部报送的《工程合同履约动态信息表》、约动态差异汇总表》报送公司全面风险管理办公室。（二）公司全面风险管理办公室依据《风险评估标准》结合《履约动态差异汇总表》对各项目风险进行等级评价。公室将：知后2理办公室评估。门就《方案》的针对性、可操作性等进行综合评估，经评估后的《方案》由公司全面风险管理领导小组审批，公司、部门、项目部以审批后的《方案》作为实施依据。（三）公司全面风险管理办公室将审批后的《方案》报集团公司全面风险管理办公室备案。第十七条：若项目风险为红色（含红色）以上风险等级时，公司全面风险管理办公室将：知后2理办公室评估。公室审批。（三）公司、部门、项目部以集团公司全面风险管理办公室审批后的《方案》作为实施依据。第十八条：每月底，公司全面风险管理办公室编制公司《项目风险信送集团公司全面风险管理办公室。第十九条：系统运营风险识别、上报管理流程：（一）每季度末月25日前，公司各部门负责人需填报《系统风险信风险管理办公室。管理办公室。件资料等方式及途径主动识别、管理系统运营风险。第二十一条：项目运营风险防控方案的执行及反馈流程：涉部门及其系统分管领导为督办部门和责任领导。险防控方案的责任人、责任领导、督办部门等。司全面风险管理办公室汇报风险方案的执行情况。出调整风险防控方案的建议。公司风险管理办公室依据本《细则》第十六条、第十七条相关款项规定的流程，实施审批。第二十二条：系统运营风险的处置流程：责任领导。改目标、时限，措施等关键要素。办公室。(四)公司全面风险管理领导小组负责监督系统风险整改方案的执行，在集团公司的授权范围内可直接调整方案并通知部门实施整改。第五章风险管理制度评估度的科学性、有效性，可操作性等关键要素进行的综合评价。第二十四条：风险管理制度评估的方式主要有：（一）自审自查，公司全面风险管理办公室可采用走访、调研、现场测评，意见收集等方式及途径实施内部评估。关部门评估、聘请外部审计实务所等方式及途径实施外部评估。公室提出关于风险管理的意见和建议。第二十六条：各部门应分年中（612月底）向公司风险管理办公室提交本部门风险管理总结报告。集、整理、汇总；负责更新或完善公司风险管理相关制度。第六章风险管理绩效考核第二十八条：公司建立全面风险管理绩效考核制度。第二十九条：公司每年度对考核“优秀”的分（子）公司、部门，项目部以及风险管理专（兼）职人员予以奖励。第三十条：公司对年度考核“不合格”的分（