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IPO辅导考试题库下列关于《公司法》中董事和监事任期的说法，错误的是()。A董事任期届满，连选可以连任B董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C监事任期届满，连选可以连任D监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第五十二条规定，监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。第一百一十七条规定，本法第五十二条关于有限责任公司监事任期的规定，适用于股份有限公司监事。在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本()。A发起人未按期召开创立大会B创立大会决议不设立公司C未按期募足股份D公司登记机关要求补充申请文件(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第九十一条发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。下列关于子公司和分公司的说法，错误的是()。A子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构B分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构C分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动D子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。因此，子公司可依据自身经营范围独立地从事经营活动。下列董事会行使职权内容中，错误的是()。A召集股东会会议，并向股东会报告工作B决定公司的经营计划和投资方案C决定公司内部管理机构的设置D决定公司董事、经理、副总经理、财务负责人的报酬事项(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。董事监事的薪酬由股东会决定。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司()。A法定公积金(正确答案)B任意公积金C法定公益金D资本公积金答案解析：【法条】《公司法》第一百六十六条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，已知乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事与该事项并无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，获得通过的最低标准为()A所有出席会议董事满四人且三分之二以上通过B除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事满六人且过半数通过(正确答案)C所有出席会议董事满四人且过半数通过D除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事满六人且三分之二以上通过答案解析：【法条】《公司法》第一百二十四条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。根据《公司法》的规定，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A百分之一B百分之三(正确答案)C百分之五D百分之十答案解析：【法条】《公司法》第一百零二条单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。根据《公司法》的规定，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。A出资人财产B股东财产C经营资产D全部财产(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，先履行其职务的是()A半数以上董事共同推选的董事B监事会主席C副董事长(正确答案)D董事会秘书答案解析：【法条】《公司法》第一百零九条董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。下列关于股份有限公司经理的说法错误的是()A经理由董事会决定聘任或解聘B董事会成员可以兼任经理C公司可以通过子公司向经理提供借款(正确答案)D经理负责拟定公司的基本管理制度答案解析：【法条】《公司法》第一百一十五条公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。下列关于股份有限公司监事会或监事的说法错误的是()A监事会成员不得少于三人B监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C公司财务负责人可以兼任监事(正确答案)D监事会决议应当经半数以上监事通过答案解析：【法条】《公司法》第一百一十七条董事、高级管理人员不得兼任监事。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A10%B20%C30%(正确答案)D50%答案解析：【法条】《公司法》第一百二十一条上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。根据《公司法》的规定，下列不构成关联关系的是()A公司及其控股股东B公司及其实际控制人C董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间D国家控股的企业之间(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第二百一十六条本法下列用语的含义：（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是()A董事会会议分为定期会议和临时会议两种B董事会定期会议，每年度至少召开一次会议(正确答案)C董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知期限，可由公司章程作出规定D董事会会议应有过半数的董事出席方可举行答案解析：【法条】《公司法》第一百一十条董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。刘某系甲股份有限公司的董事兼总经理，该公司主要经营计算机销售业务。任职期间，刘某代理乙公司从国外进口一批计算机将其销售给丙公司，甲公司得知后提出异议，本案应如何认定和处理？()A刘某的行为与甲公司无关，甲公司无权提出异议B刘某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，所进口的计算机由甲公司优先购买、C刘某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，由这笔买卖所得的收益应当归甲公司所有(正确答案)D刘某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，也不影响他由这一买卖所得的收益，仅存在被罢免的可能性答案解析：【法条】《公司法》第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：……（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。下列关于公司担保的说法，错误的是()A公司向其他企业投资或者为他人提供担保，应依照公司章程规定由董事会或股东会决议B公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，可经董事会决议生效后实施(正确答案)C公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，须经股东会或者股东大会决议答案解析：【法条】《公司法》第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。股份有限公司召开临时股东大会会议，应该在会议召开()前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A二十日B十五日(正确答案)C三十日D九十日答案解析：【法条】《公司法》第一百零二条召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。以下做法正确的是()A经公司股东大会授权，甲公司总经理以个人名义开立账户专门用于临时收取货款，每月末及时转入公司账户。B经股东大会同意，因人手紧张，某公司将原本已经谈妥的一项业务转让于负责此项业务的副总王某，王某将该项业务介绍于其妻设立的公司。(正确答案)C某公司为国有独资公司，经董事会同意，总经理张某兼任另一非国有公司董事，该非国有公司从事不同业务。D某公司为国有参股公司，经董事会同意，副总经理李某设立一人公司从事相同业务。答案解析：【法条】《公司法》第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：……（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。《公司法》第六十九条国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职A股份有限公司设董事会，其成员为()符合公司法的规定。A3人B4人C9人(正确答案)D21人答案解析：【法条】《公司法》第一百零八条股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。……股份有限公司监事会主席的产生方式是()A股东大会选举产生B董事会聘任C全体监事过半数选举产生(正确答案)D职工民主选举产生答案解析：【法条】《公司法》第一百一十七条监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事。一般情形下，属于公司高级管理人员的是()A经理(正确答案)B副经理(正确答案)C财务负责人(正确答案)D公司法务主管答案解析：【法条】《公司法》第二百一十六条本法下列用语的含义：（一）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。……甲公司拟提名以下人员担任董监高，符合相关规定的是()A刚满17周岁的王某，计算机方面少年天才，已经完全以自己收入作为生活来源(正确答案)B李某，2年前因防卫过当被判处有期徒刑1年半，距执行期满已半年(正确答案)C张某，2年前曾担任破产公司乙公司副经理，因工作过失对乙公司破产负有个人责任，乙公司破产清算完结已逾2年D周某，个人资产主要为房地产，因借高利贷进行房地产投资，面临资金链断裂风险，预计只要利率提高将难以偿还银行贷款(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。下列关于公司章程的描述，正确的是()A公司章程是一种自治性规则(正确答案)B公司章程是公司治理的重要依据(正确答案)C公司章程是公司成立的必要条件(正确答案)D公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事及高级管理人员没有约束力答案解析：【法条】《公司法》第十一条设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。以下关于股份有限公司监事或监事会的说法不正确的是()A董事、高级管理人员不得兼任监事B可以不设监事会，只设一名监事(正确答案)C监事会行使职权所必需的费用，由公司承担D监事会每年至少召开一次会议(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百一十七条股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。……董事、高级管理人员不得兼任监事；第一百一十八条……监事会行使职权所必需的费用，由公司承担；第一百一十九条监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。……下列属于股份有限公司召开临时股东大会的情形是()A董事长认为必要时B董事会认为必要时(正确答案)C单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时(正确答案)D监事会提议召开时(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司应当履行的程序有()。A注销原股东的出资证明书(正确答案)B向新股东签发出资证明书(正确答案)C召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议D申请变更工商登记(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。设立股份有限公司，应当具备下列条件()A发起人符合法定人数(正确答案)B有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C注册资本的最低限额为伍佰万元D发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第七十六条设立股份有限公司，应当具备下列条件：（一）发起人符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；（四）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（六）有公司住所。下列选项中属于股东依法享有的权利是()A知情权(正确答案)B提案权(正确答案)C经营决策权D表决权(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定将甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是()A分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B甲公司须通知债权人(正确答案)C甲公司分立事宜应当在报纸上公告(正确答案)D甲公司分立应当取得债权人同意答案解析：【法条】《公司法》第一百七十五条公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。第一百七十六条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。下列有关有限责任公司股权转让的说法中，正确的是()A有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权(正确答案)B股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意(正确答案)C其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东由有限购买权(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。对(正确答案)错答案解析：【法条】《公司法》第一百零五条股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股份公司有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询对(正确答案)错答案解析：【法条】《公司法》第九十七条股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。对(正确答案)错答案解析：【法条】《公司法》第十五条公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反公司章程，给公司造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百五十一条董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百四十九条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。董事会收到持股百分之三以上股东提出的关于罢免董事的临时议案后，可以不提交股东大会审议。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百零二条单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股票发行价格可以低于票面金额。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百二十七条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。对(正确答案)错答案解析：【法条】《公司法》第二十七条股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外股份有限公司可以不向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百一十六条公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。股份有限公司的董事、监事、高管在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的50%。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十一条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席方可举行，董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百一十一条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，终身不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年。股份有限公司的股东不能出席股东大会时只能委托其他股东出席，委托书中应当载明授权范围。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百零六条股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。股份有限公司的董事如不能出席董事会只能委托其他董事出席，委托书中应当载明授权范围。对(正确答案)错答案解析：【法条】《公司法》第一百一十二条董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。股份有限公司的董事、监事、高管所持公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十一条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定股份公司因计划将股份用于员工持股计划而收购本公司股票的，收购股票以后应当在一年内转让或注销。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十二条公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；……属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。股份有限公司的董事、监事、高管离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份。对错(正确答案)答案解析：【法条】《公司法》第一百四十一条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。下列选项正确的是()A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。B上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。(正确答案)C发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。D证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。答案解析：【法条】《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。第十二条上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第二十三条……发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。第二十六条证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。以下关于公司首次公开发行新股条件的叙述，正确的是()A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。根据证券法规定，符合下列情形的()，为公开发行。

①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行对象累计超过一百人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③向特定对象发行对象累计超过二百人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

④法律、行政法规定的其他发行行为A①②④B②③④C①②③④D①③④(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第九条有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的，为发行失败。A五十B六十C七十(正确答案)D八十答案解析：【法条】《证券法》第三十三条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。以下关于公司公开发行公司债券条件的叙述，正确的是()A公司净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：【法条】《证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件……公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，正确的是()A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)C依照法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十答案解析：【法条】《证券法》第十七条有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。A虚假记载、误导性陈述或遗漏B盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C盈利预测、误导性陈述或遗漏D虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括()A自愿B有偿C无偿(正确答案)D诚实信用答案解析：【法条】《证券法》第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则证券的发行、交易活动，必须遵循下列哪些原则()A公开(正确答案)B效率C公正(正确答案)D公平(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。关于证券交易所参与证券发行申请注册的人员的规定，下列说法正确的是()A不得与发行申请人有利害关系(正确答案)B不得直接或间接接受发行申请人的馈赠(正确答案)C不得持有所注册的发行申请证券(正确答案)D不得私下与发行申请人进行接触(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第二十一条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。发行人采用承销团方式发行证券的，下列不正确的是()A向不特定对象发行证券的票面总值没有要求B向不特定对象发行证券的票面总值应超过人民币五千万元(正确答案)C由主承销和参与承销的证券公司组成承销团D承销团代销、包销期最长不得超过60日(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第三十条向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。第三十一条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。公开发行公司债券，应当符合的条件包括()A股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元B具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D筹集的资金投向符合国家产业政策答案解析：【法条】《证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，()。A尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行(正确答案)B已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人(正确答案)C保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外(正确答案)D发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第二十四条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。证券的代销、包销期限最长不得超过六十日。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第三十一条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第三十一条证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量三分之二的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第三十三条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。证券在证券交易所上市交易，应当采用()。A集中竞价交易方式B协议转让交易方式C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第三十八条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后()个月内，不得买卖该证券。A3B6(正确答案)C9D12答案解析：【法条】《证券法》第四十二条为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在()内执行。A15日B20日C30日(正确答案)D40日答案解析：【法条】《证券法》第四十四条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围，以下错误的是()A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所(正确答案)C国务院授权的部门D省级人民政府答案解析：【法条】《证券法》第四十六条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。上市交易的证券存在终止上市情形的，由()按照业务规则终止其上市交易。A国务院证券监督管理机构B证券交易所(正确答案)C国务院授权的部门D省级人民政府答案解析：【法条】《证券法》第四十八条上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。以下关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法中，正确的是()A证券交易所的上市规则可规定终止股票上市交易的情形(正确答案)B应及时公告(正确答案)C应报国务院证券监督管理机构备案(正确答案)D需经国务院证券监督管理机构批准答案解析：【法条】《证券法》第四十八条上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。下列属于上市公司临时报告中应披露重大事件的是()A公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况(正确答案)C公司发生重大亏损或者重大损失(正确答案)D涉及公司的重大仲裁(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；…（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；…（五）公司发生重大亏损或者重大损失；…（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。上市公司应当在每一会计年度结束之日的()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告A2个月B3个月C4个月(正确答案)D6个月答案解析：【法条】《证券法》第七十九条上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：（一）在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；（二）在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，()。A信息披露义务人应当承担赔偿责任(正确答案)B信息披露义务人承担的是无过错责任(正确答案)C发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外(正确答案)D证券交易所应当承担补充赔偿责任关于信息披露义务人自愿披露的说法中，正确的是()A信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息(正确答案)B自愿披露的信息不得与依法披露的信息相冲突(正确答案)C自愿披露的信息不得误导投资者(正确答案)D自愿披露意味着信息披露义务人可以任意、不受限制地披露答案解析：【法条】《证券法》第八十五条信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十，在公开前属于证券法规定的内幕信息。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

前款所称重大事件包括：（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构申请复核。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第四十九条对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。内幕信息知情人员未买卖证券，也未建议他人买卖证券，由于过失将内幕信息泄露给他人导致其买卖该证券的，也是违法行为。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第五十三条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于《证券法》规定的内幕信息。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

前款所称重大事件包括：（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第三十六条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第五十八条任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的信息，为内幕信息。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。上市公司可以在收到董事长的辞职报告后立即通过微信公众号予以披露。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第八十六条依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第八十四条……发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对(正确答案)错答案解析：【法条】证券法《第五十六条》……编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A10%B20%C30%(正确答案)D50%答案解析：【法条】《证券法》第七十三条采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()不得转让。A12个月内B18个月内(正确答案)C24个月内D36个月内答案解析：【法条】《证券法》第七十五条在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少()，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A1%(正确答案)B2%C3%D5%答案解析：【法条】《证券法》第六十三条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A2日B3日(正确答案)C4日D5日答案解析：【法条】《证券法》第六十三条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之()，应当依照证券法第六十三条第一款的规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后()日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。()A一二B五三(正确答案)C五二D十五答案解析：【法条】《证券法》第六十三条……投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。在上市公司收购中，收购行为完成后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A2日B3日C5日D15日(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第七十六条收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。收购人以要约收购方式收购上市公司，以下关于收购要约约定的收购期限说法不正确的是()A不得少于15日，并不得超过30日(正确答案)B不得少于15日，并不得超过60日(正确答案)C不得少于30日，并不得超过60日D不得少于30日，并不得超过90日(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第六十七条收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。收购人以要约收购方式收购上市公司，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得()。A降低收购价格(正确答案)B延长收购期限C减少预定收购股份数额(正确答案)D缩短收购期限(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第六十八条在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：（一）降低收购价格；（二）减少预定收购股份数额；（三）缩短收购期限；（四）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。收购人以要约收购方式收购上市公司，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第六十八条在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人以要约收购方式收购上市公司，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票，收购人可以不予收购。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第七十四条收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。采用要约收购方式收购上市公司的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第七十条采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照()分配现金股利。A公司法的规定B公司章程的规定(正确答案)C公司管理制度的规定D约定答案解析：【法条】《证券法》第九十一条上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。根据《证券法》的规定，下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是()A上市公司董事会(正确答案)B上市公司独立董事(正确答案)C持有1%以上有表决权股份的股东(正确答案)D依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第九十条上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，下列可以委托投资者保护机构就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议、予以先行赔付的是()。A发行人的控股股东(正确答案)B发行人的实际控制人(正确答案)C相关的证券公司(正确答案)D相关的律师事务所或会计师事务所答案解析：【法条】《证券法》第九十三条发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。征集人可以有偿或变相有偿方式公开征集股东权利。对错(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第九十条上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。对(正确答案)错答案解析：【法条】《证券法》第九十五条投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。对按照前款规定提起的诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当调查。()A终止中止恢复B中止终止恢复(正确答案)C终止终止终结D中止中止恢复答案解析：【法条】《证券法》第一百七十一条国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查。具体办法由国务院规定。国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当按照规定公开相关信息。国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，错误的是()A可以由一名工作人员进行监督检查、调查(正确答案)B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或其他执法文书C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开答案解析：【法条】《证券法》第一百七十二条国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。第一百七十三条国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第一百七十四条国务院证券监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()A对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理(正确答案)B对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理(正确答案)C监督检查证券发行、上市、交易的信息披露(正确答案)D开展投资者教育(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第一百六十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时所采取的措施中，哪些需经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准？()A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户C限制被调查的当事人的证券买卖(正确答案)D冻结或者查封(正确答案)答案解析：【法条】《证券法》第一百七十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主