国开证券投资理论与实务终考试题及答案

国开证券投资理论与实务终考试题及答案1.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答案：D2.以下不属于有价证券的主要特征的是（）。A.产权性B.收益性C.风险性D.变通性正确答案：D3.证券投资基金在美国的称谓是（）。A.股票基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.共同基金正确答案：D4.B股是指（）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.境内上市外资股正确答案：D5.无面额股票的价值与公司净资产价值（）。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关正确答案：A6.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门正确答案：C7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.对其产品的价格有一定的控制能力正确答案：C8.（）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。A.增长性B.周期性C.防守性D.初创性正确答案：C9.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便正确答案：A10.所谓（），是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及发展活力与潜力的比较优势。A.经济特色B.自然条件C.基础条件D.产业政策正确答案：A11.（）是基于趋势线的一种方法。A.支撑线B.压力线C.轨道线D.黄金分割线正确答案：C12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券正确答案：B13.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分正确答案：B14.以下不属于产品的竞争力分析的是（）。A.技术优势B.成本优势C.质量优势D.行业优势正确答案：D15.证券发行市场也被称为（）。A.交易市场B.初级市场C.二级市场D.次级市场正确答案：B16.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A.证券托管人B.证券承销公司C.证券管理公司D.基金投资顾问正确答案：A17.道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势正确答案：C18.（）是反映债券市场价格总体走势的指标体系。A.债券信用级别B.物价指数C.利率水平D.债券指数正确答案：D19.（）不属于“三公”原则。A.公平B.公正C.公开D.公信正确答案：D20.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问正确答案：C21.（）是股票最基本的特征。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性正确答案：B22.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。A.股票流通量B.股票交易量C.股票发行量D.股票成交量正确答案：C23.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）。A.基金总产值B.基金净资产C.市场供求关系D.基金负债正确答案：C24.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度正确答案：C25.资本证券主要包括（）A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债权和金融衍生工具D.股票、债权和金融期权正确答案：A26.（）是一种出现在顶部的看跌的形态。A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形正确答案：A27.美式权证持有人行权的时间（）。A.可以在权证失效日之前任何交易日B.可以在失效日当日C.可以在失效日之前一段规定时间内D.可以在失效日之后一段规定时间内正确答案：A28.每股股票的账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的。A.总股本B.总资产C.净资产D.净利润正确答案：C29.按债券形态分类，债券可分为实物债券、凭证式债券和（）。A.地方政府债券B.记账式债券C.金边债券D.专项债券正确答案：B30.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构正确答案：C31.根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。A.正确B.错误正确答案：B32.周期型行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。A.正确B.错误正确答案：B33.债券具有永久性的特征。A.正确B.错误正确答案：B34.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。A.正确B.错误正确答案：A35.优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。A.正确B.错误正确答案：B36.中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。A.正确B.错误正确答案：A37.机构交易便是套期保值，个人买卖是投机。A.正确B.错误正确答案：B38.每股收益不是利润表主要反映的内容。A.正确B.错误正确答案：B39.债券均以一定格式的票面形式来表现。A.正确B.错误正确答案：B40.股票有不同的分法，按照股东权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。A.正确B.错误正确答案：A41.定式投资法主要包括（）。A.固定金额投资法B.固定比率法C.可变比率法D.摊平操作法正确答案：AB42.下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.股东权益收益率正确答案：ABD43.按公司业绩分类，可将股票分为（）。A.绩优股B.普通股C.优先股D.垃圾股正确答案：AD44.合格境外机构投资者（QFⅡ)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（）。A.证券投资基金B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的股票D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具正确答案：CD45.以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括（）。A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标正确答案：ABCD46.下列说法正确的是（）。A.证券市场里的人分为多头和空头两种B.压力线只存在于上升行情中C.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动D.支撑线和压力线可以相互转换正确答案：CD47.债券利率受很多因素影响,主要有（）。A.债券期限的长短B.市场经济状况C.市场利率水平D.筹资者资信正确答案：ACD48.在应用KDJ指标时,主要从以下哪些方面进行考虑?（）。A.KD的取值的