相互依存理论课件

第五讲相互依存论第五讲相互依存论1

内容简介相互依存（Interdependence）理论最早是从经济出发来研究国家之间的相互关系以及国际体系的发展变化，后来逐步扩展到政治、文化和军事等领域的相互依赖。早期主要以理查德·库帕（RichardCooper）及其相互依存经济学为代表，后来由罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈及其复合式相互依存为代表，综合国际关系现实主义和自由主义国际政治经济学，研究国家之间的相互关系和国际社会的发展变化，从而提出一种新的国际政治经济学的理论——相互依存论。

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主要内容

5.1.经济相互依存论

5.2.复合相互依赖理论

5.3.国际机制及其变迁

5.4.对相互依存论的评价主要内容35.1.经济相互依存论

内容简介经济相互依存论是以美国经济学家理查德·库珀为主一批学者所提出来的。在其《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》一文中，库珀指出，“相互依存”是指一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。研究相互依存是正确把握国与国之间关系的关键，国与国之间经济交往的扩大既增加了各国因地制宜地实现其发展目标的机会，同时又限制了其独立自主地制定内外政策的自由。Next5.1.经济相互依存论内容简4

主要内容5.1.1.时代背景和个人资料5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容5.1.3.对经济相互依赖理论的评价主要内容55.1.1.时代背景和个人资料1.时代背景二战后至20世纪60年代，世界经济飞速发展，各国经济特别是发达工业化国家之间的经济联系空前扩大，相互影响不断加深。1960年比1913年，国际贸易扩大了10倍，国际资本流动增加了2倍，国际通讯增加了2.7倍，留学生增加了14倍。“最近几十年的基本发展趋势表明，各种形式的跨国联系每10年翻一番”。这表明，被第二次世界大战所中断的国际经济交往重新恢复生机，并获得了前所未有的发展。2.个人资料

理查德·库珀是美国著名自由派经济学家，曾经出任过负责经济事务的副国务卿。他从各国之间生产要素的空前流动以及由此而来的相互影响日益加深这一现象，提出了经济相互依存论。Back5.1.1.时代背景和个人资料1.时代背景Back65.1.2.经济相互依赖理论的主要内容1.经济问题政治化2.国际行为主体多元化3.全球经济一体化5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容1.经济问题政治化71.经济问题政治化（1）经济上相互依存的发展使国家主权不可侵犯原则大打折扣。

各国在制定政策目标和工具选择时，不得不考虑其他国家的经济状况和政策，独立自主地制定本国内外经济政策的时代已经一去不复返了。（2）传统“低级政治”与“高级政治”之间的界限被打破。

美日欧之间的经济摩擦表面化、国际货币体制的动荡和欧洲联合趋势加强等表明，国际经济问题不可能在其自身领域解决，已经到了必须由国家元首、政府首脑亲自出面才能解决的重大外交问题。Back1.经济问题政治化（1）经济上相互依存的发展使国家主权不可侵82.国际行为主体多元化

所谓国际行为主体是指有意愿并且有能力参与国际活动，并能够承担相应得责任和义务的行为体，即具备一定的行为能力和责任能力。长期以来，民族国家是唯一的国际行为主体。现在，各种非国家行为主体日益壮大，特别是跨国公司和其他国际组织，其活动更加频繁，在国际上的影响也越来越大，并不断削弱民族国家的影响。1969年，美国跨国公司总产值达到1400亿美元，超过除美国和苏联之外任何国家。20世纪70年代，美国跨国公司在国内的生产总值已经超过美国对外贸易总值，其海外子公司在海外的生产几乎等于美国出口的4倍。Back2.国际行为主体多元化所谓国际行为主体是指有意愿并且有93.全球经济一体化

（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府组织的参与是超国家关系发展的基本动力。

（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而采取“全球中心”的研究范式。Back3.全球经济一体化（1）超国家关系理论：国家不再是国际105.1.3.对经济相互依存论的评价库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化，确定了人类未来发展的目标。虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国对主权和自由的重视。Next5.1.3.对经济相互依存论的评价库珀等学者以其敏锐的眼光看11

“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政治联合的巨大力量。在他们看来，国际贸易和国际投资带来了相互得益和相互制约浪潮，并最终将全球导向没有国境的世界。但是，他们过低估计了各国政策决定的持续性和正统性，无论是社会精英还是掌权者都不会放弃国家主权”。——罗伯特·帕特奈姆（RobertPutnam）

“他们决不会把经济大权委托给跨国公司……跨国公司的活动是没有边界的，但跨国公司的所有权是有国籍的。跨国公司的经济活动是在主权国家设定的框架之中进行，没有主权国家的存在就没有跨国公司的发展”。——罗伯特·吉尔平（RobertGilpin）

Back“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政治联合的125.2.复合相互依赖理论

库珀主要研究国家之间由于经济上的相互依赖对其政策决策的影响，而基欧汉和奈则主要是建立以政治角度分析相互依赖的一个清晰框架，即从国际政治权力的角度研究国家之间经济上的相互依存关系。罗伯特·基欧汉（RobertKeohane，1941—），1966年获得哈佛大学政治学博士学位，曾先后执教于斯沃莫尔学院，斯坦福大学、柏兰德斯大学和哈佛大学，1996年起任杜克大学政治学教授至今。兼任《国际组织》杂志编辑。1977年与约瑟夫·奈合作出版了《权力与相互依赖：转变中的世界政治》，1984年出版《霸权之后：国际政治经济中的合作与纷争》。

Next5.2.复合相互依赖理论库珀主要研究国家之间由于经济13

约瑟夫·奈（JosephNye，1937—），1964年获得哈佛大学政治学博士，曾先后任哈佛大学国际事务中心主任、文理学院副院长、肯尼迪政府学院院长，以及《外交事务》和《国际安全》编辑。1977-1979年任卡特政府负责科技、能源的助理国务卿，1993-1994年任克林顿总统全国情报委员会主席，1994-1996年任负责国际安全事务的助理国防部长。其主要著作有《国际地区主义》（1968）、《跨国关系与世界政治》（与基欧汉合著，1971）、《权力与相互依赖》（与基欧汉合著，1977）、《能源与安全》（与大卫·迪斯合编，1981）、《生活在核时代》（与霍夫曼等人合著，1983）、《理解国际冲突》（2000）。Next约瑟夫·奈（JosephNye，1937—）14

基本概念

依赖（Dependence）是指为外力所支配或受到其巨大影响的一种状态。相互依赖（Interdependence）就是彼此相依赖（MultualDependence）。世界政治中的相互依赖，指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相互影响为特征的情形。相互依赖源自于跨国货币、商品、人员和信息的交流。但是仅仅相互交流和联系并不等于相互依存，只有当相互交流发展到需要彼此付出代价的相互影响时，才能形成相互依存。如果相互交往并没有带来显著的需要有关各方付出代价的结果，则它不过是相互联系而已。

Next基本概15

主要内容5.2.1.相互依赖的类型5.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系5.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程5.2.4.对传统国际关系理论的批判主要内容165.2.1.相互依赖的类型

1.均等依存：在某一领域具有同等资源的国家之间，如美苏之间的核均势；

2.绝对依存：在某一领域具有绝对不相称资源的国家之间，日本对美国在核安全；

3．相对依存：处于以上两种情况之间，虽然存在不平衡，但又不像绝对依存的差距那么大。第2、3两类属于“非对称性相互依赖”，可以成为一种权力资源。Next5.2.1.相互依赖的类型1.均等依存：在某一领域17

“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大的权力资源，一旦发生变化所付出的代价相对较小。但是，这种优势并不能保证，在非对称性依赖中处于优势地位而获得的政治资源一定会导致在对结果的控制方面占有优势。以资源类型为衡量标准的权力与以对结果的影响为衡量标准的权力之间很少出现一一对应关系”。——罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依赖》，北京大学出版社2002年，第12页。Back“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大的权力资185.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系1.相互依赖的性质2.相互依赖的性质与权力之间的关系5.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系1.相互依赖的性191.相互依赖的性质

（1）敏感性（Sensitivity）相互依存：在某种政策框架范围内做出反应的程度，即一国发生的变化导致另一国发生变化速度的快慢和付出代价的大小。衡量敏感性并非只有跨国交往规模一个尺度，交往变化所付出的代价对社会和政府的影响也是衡量尺度之一。

（2）脆弱性（Vulnerability）相互依存：每个国家试图改变政策以减少外部事件强加的代价而遭受损失的程度。相互依赖的脆弱性程度取决于各种行为体为获得替代选择的相对能力及其付出的代价。从长期来说，取决于政治意愿、政府能力和资源能力。Back1.相互依赖的性质（1）敏感性（Sensiti202.相互依赖的性质与权力之间的关系

（1）外部变化的直接影响往往表现为敏感性相互依赖。如果成本过高则可能表现为脆弱性。就理解相互依赖的政治影响而言，脆弱性相互依赖更重要，它既适用于经济政治关系，也适用于社会政治关系。（2）特定层面或领域的脆弱性相互依赖可能导致处于弱势的国家将斗争升级。Next2.相互依赖的性质与权力之间的关系（1）外部变化的直21

只有现存规则和规范被理所当然地遵守，或心怀不满的国家必须付出难以承受的代价才有可能迅速改变其政策时，敏感相互依赖才有可能提供强大的政治影响力。在向行为体提供权力资源方面，脆弱性相互依赖的重要性大于敏感性相互依赖。如果忽视脆弱性基本模式，操纵非对称性敏感性相互依赖的努力有可能徒劳无力。当不同层面的权力资源分配出现不一致时，从一种权力资源转向另一种更为有效但代价更高的权力资源最有可能发生。（跨国公司——东道国）如果一国因其经济脆弱性而被激怒，它有可能试图利用军事力量来改变不利的情势。（日本应对美国战略禁运、美国应对石油危机）NextNext22非对称性相互依赖及其运用独立的资源支配等级代价等级运用实例军事（运用军事力量的代价）11在极端情况下运用之；或在代价轻微时用以对付弱敌。非军事脆弱性（寻求替代政策的代价）22当规范性限制、行为体国际规范毋须恪守时（包括敌对方之间的非军事关系，以及亲密伙伴或们又之间发生极端冲突的情况下）运用之。非军事敏感性（在现有政策下变革的代价）33短期的权力资源或当规范性限制高、国际规则有约束力的情况下运用之。如果代价较高，处于劣势的行为体将采用新政策，因此其运用是有限的。Back非对称性相互依赖及其运用独立的资源支配等级代价等级运用实例军235.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程1.复合相互依赖的特点2.复合相互依赖的政治过程5.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程1.复合相互依赖的241.复合相互依赖的特点

（1）各国之间联系渠道的多元化，各种跨政府联系和跨国联系兴起。（2）问题之间没有等级之分，军事安全并非总是所有国家之间的首要问题。（3）军事手段的适用范围缩小，效用下降Back1.复合相互依赖的特点（1）各国之间联系渠道的多元化，252.复合相互依赖的政治过程（1）联系战略：传统上，强国利用自己总体优势获取在某些弱势问题上的主导权；在复合相互依赖下，武力的效用下降，各种问题越来越具有同等的重要性，联系战略越来越行不通。它限制了强国利用其总体优势控制所有问题，但同时增强了弱小国家把自己在某一问题上的强势与其它问题联系起来从而增强其权力的可能性。（2）议程设置：传统上，议程设置取决于均势的实际或预期变化，国家所感知的安全威胁等，其他问题只有在影响安全和军事实力的情况下才会变得重要；在复合相互依赖下，由于诸多问题之间并不存在明确的等级之分，议程的形成和控制将变得作更加重要。

Next2.复合相互依赖的政治过程（1）联系战略：传统上，强国利用自26（3）跨国关系和跨政府关系：行为主体的多元化将削弱国家作为唯一国际行为主体的地位，国家政策受到越来越多的内外影响，使其对国家利益的界定因时间、问题和政府部门的不同而迥异

。与此同时，联系渠道的多样化，特别是跨国关系和跨政府关系的发展，也为政治家提供了广泛的选择，从而超越党派和国境的限制。

“与那些看上去在某些问题领域有更多资源但却四分五裂的国家相比，能更好地保持一致性的国家（因中央集权的政治传统所致——如法国）能够更好地处理不平衡的相互依赖关系”。

（4）国际组织：有助于议题的确定，往往是多国联盟的催化剂和弱国拟定联系战略的场所。因此，促进国际合作。其制度规范虽然没有约束力，但可以使得反对者显得极其自私并难以自圆其说。

Next（3）跨国关系和跨政府关系：行为主体的多元化将削弱国家作为唯27现实主义条件之下复合相互依赖条件之下行为者的目标军事安全是首要目标国家目标因问题领域而异。跨政府政治是目标难以确定，跨国行为者将追求自己的目标国家政策工具军事力量是最有效的,尽管也采用经济和其他手段适用于具体问题领域的权力资源是最有用的。操纵相互依存、国际组织和跨国行为者将成为主要手段议题形成势力均势的潜在变化和安全威胁将决定高级政治的议程，并对其他议程产生重大影响议程受以下因素的影响：各问题领域权力资源分配的变化、跨国行为者重要性的变化、国际机制地位的变化、与其它问题的联系以及敏感性相互依赖增加而导致的政治化问题的联系联系将缩小各个问题领域结果的差异，加强国际等级制度由于武力的效用难以发挥，强国实行联系战略将愈加困难，弱国通过国际组织推行联系战略将削弱而不是加强国际等级制国际组织的作用受制于国家权力和军事力量的重要性，其作用有限，国际组织间设置议程、促进联盟的建立、并为弱国提供活动场所。为某些问题组织论坛并争取支持票的能力将是重要的政治资源现实主义与复合相互依赖的政治进程比较Back现实主义条件之下复合相互依赖条件之下行为者的目标军事安全是首285.2.4.对传统国际关系理论的批判1.对传统自由主义的批判2.对传统现实主义的批判5.2.4.对传统国际关系理论的批判1.对传统自由主义的批判291.对传统自由主义的批判

传统自由主义认为，经济上的相互依存将会促进相互收益，带来世界和平，并将全球带入一个无国界的时代。基欧汉与奈认为，这是一种缺乏充分前提的盲目乐观：

（1）只存在各国都必须依赖的一种国际经济制度，或者人类生存的生态环境已经处于危险之中；

（2）各国都易受到这种危险所引起的灾难性的严重破坏；

（3）只存在一种解决办法，而且也不用去寻找其他解决办法和争辩由谁来承受解决问题的代价。Next1.对传统自由主义的批判传统自由主义认为，经济上的相30

“古典经济学家采用第一种方法（注重有关各方的共同收益或共同损失），在相对优势的分析上独树一帜：没有受到扭曲的国际贸易将为有关各方提供纯利。不幸的是，只强调共同获益有可能掩盖另一个关键性问题：这些收益如何分配？相互依赖的许多重大政治问题仍然与政治学的老问题有不解之缘：‘谁将得到什么’？”。——《权力与相互依赖》，第10页。Back“古典经济学家采用第一种方法（注重有关各方的共同收益312.对传统现实主义的批判

（1）一旦军事力量在某些问题上不起作用，传统的实力概念就失去了准确性；

（2）军事对峙缓和表明不同的问题需要不同类型的力量来对付；

（3）经济贸易相互影响和相互关联变得更加紧密，传统国家利益的指导原则就变得含糊不清；

（4）现实主义从“零和博弈”的角度出发，强调国家对相对收益的关注优于对共同收益的关注，据此认为，国际合作非常困难。基欧汉和奈认为，国家在关注相对收益的同时也关注共同收益。Next2.对传统现实主义的批判（1）一旦军事力量在某些问题上32

现实主义理论

相互依存理论研究对象安全保障、均势、势力范围等“高级政治”资源、能源、粮食、人口、环境等“低级政治”行为主体国家是唯一的行为主体除国家之外，跨国企业、非政府组织也是行为主体国家关系特征国家间只存在相互冲突的国家利益国家间是相互依存关系，存在共同利益，可以合作基本原则冲突、零和游戏合作、双赢游戏管理模式单边或双边领导多边参与权力来源权力源自于军事力量，是强制他国的手段权力源自于不对称相互依存，是对合作的报偿武力的作用大小组织方法等级制平等主义、共同参与对国际社会发展前景的展望基本不变会发生根本变化现实主义理论与相互依存理论之间的比较Back现实主义理论相互依存理论研究对象安全335.3.国际机制及其变迁5.3.1.国际机制的涵义和功能

5.3.2.国际机制变迁的解释模式5.3.国际机制及其变迁5.3.1.国际机制的涵义和功能345.3.1.国际机制的涵义和功能1.国际机制的涵义：“相互依赖关系发生在调节行为体行为并控制其行为结果的规则、规范和程序的网络之中，或受该网络的影响。我们将对相互依赖关系产生影响的一系列控制性安排（GoverningArrangement）成为国际机制”（第20页）

2.国际机制的功能：国际机制是国际体系的权力结构与该结构内政治、经济谈判之间的中介因素，具有避免无政府状态、降低冲突潜能和实现有控制发展的功能。国际体系的结构对国际机制的性质有着深刻的影响；反过来，国际机制影响并在一定程度上支配着体系内发生的政治谈判和日常决策。Back5.3.1.国际机制的涵义和功能1.国际机制的涵义355.3.2.国际机制变迁的解释模式1.经济进程解释模式2.总体权力结构解释模式3.问题结构解释模式4.国际组织解释模式

5.3.2.国际机制变迁的解释模式1.经济进程解释模式361.经济进程解释模式传统经济学家认为，国际机制变化将是一个逐渐适应跨国经济活动的新规模和新形式的过程。政府可以通过调整来逐步适应这种变化，为了本国的自主权益抵制国际制度的变化将付出高昂的经济代价。但这种解释必须以下三个前提：（１）技术变革和经济相互依存的加强，将使现存的各种国际制度过时；（２）政府对提高生活水平的国内政治要求作出极为迅速的反应；（３）资本、商品以及劳务的国际性流动所带来的巨大收益，成为促使政府改变或重建国际制度以恢复其效用的有力因素。Next1.经济进程解释模式传统经济学家认为，国际机制变化将是一37

“然而，政治现实往往与仅仅基于技术和经济趋势的预测大相径庭。显然，政府在做出决策时，继续为安全、自主权及其他价值观而牺牲经济效益。进一步说，这种简单化的经济增长模式对从一种均衡状况转向另一种均衡的困难轻描淡写……实际上，政治学家将权力定义为‘无需为适应变革而调整的能力’。在决策中，调整至关重要，因为强大利益集团对代价变化及其分配的观点，在很大程度上决定着某些政策是否能够赢得支持”。——《权力与相互依赖》，第42页。

Back“然而，政治现实往往与仅仅基于技术和经济趋势的预测大相径382.总体权力结构解释模式

传统观念认为，在一个体系中，安全问题处于首位，军事实力的分配（加上支撑军事实力的经济基础）决定权力结构，国家之间的权力分配状况决定国际机制的性质，而国家间权力结构的变化，将导致构成国际机制的规则随之发生变化。由于权力资源可以在不同问题领域装换，各个问题领域的结果具有强烈的趋同性。

但是，在某个问题上拥有主导决策权，并不意味着对其他问题领域也可以施加有效的控制。而且，忽视了由各国多渠道联系——以多国公司和其他跨国行为体、政府官僚机构之间的非正式联系为表现形式——所引致的复杂性。Back2.总体权力结构解释模式传统观念认为，在一个体系中，安全393.问题结构解释模式不同的问题领域具有由不同的权力资源所决定的政治结构，而这些政治结构可能在不同程度上独立于经济、军事实力总体分布状况。各个问题领域不可能有效的联系起来，权力资源也不可能轻易地转化。当某一问题领域中的权力资源应用于其他问题领域时，就会失去其部分或全部效力。问题结构解释模式，虽然不像总体权力结构模式的解释力那么强，因为需要较多的信息。但能够分清各种问题领域，对特殊情况做出明晰的预测，具有很大的区别力。当然，一旦矛盾激化并全面对抗，各种问题联系起来，权力资源就可以转化，问题解释模式的价值就会下降。二者共同的弊端是只注重国家的权力潜能，忽视国内和跨国行为主体。Next3.问题结构解释模式不同的问题领域具有由不同的权力资源所决40美国日本德国英国法国中国意大利沙特加拿大俄国GDP13.814.383.302.732.563.282.120.381.331.30投票比率16.776.025.884.864.863.663.193.162.892.69荷兰比利时印度瑞士澳大利亚墨西哥巴西西班牙韩国GDP0.750.451.170.420.820.891.311.430.97投票比率2.342.091.891.571.471.431.381.391.33美国日本德国英国法国中国意大利沙特加拿大俄国GDP13.8141

“当使用武力代价高昂或不存在重大安全问题的时候，总体结构模式的解释力受到限制，而问题结构模式的解释力更强。一旦不同问题之间成功地建立起联系，问题模式的解释力就会下降，因为特定问题领域的政治后果不能简单地用该领域的政治资源来解释”。——《权力与相互依赖》，第54页。Back

主要国家GDP与投票权分配对比备注：各国GDP统计为世界银行2007年统计数据，单位为万亿美元，投票比率为国际货币基金组织2009年统计，单位为百分数。

2006年IMF投票权改革，中国投票权由2.94%上升到3.66%，韩国由从0.76%升至1.33%；墨西哥由1.20%升至1.43%；土耳其从0.46%升至0.55%。“当使用武力代价高昂或不存在重大安全问题的时候，总体结构424.国际组织解释模式

在一定意义上讲，由多层次的联系、规范和制度构成的国际组织是另一种形式的国际政治结构。这些网络、规范和制度一旦建立起来，就难以根除甚或做出重大调整，从而构成解释机制变迁的重要的独立性因素。

尽管国际组织模式包含有基本结构模式所忽略的重要因素，但它本身仍然存在重大局限性：（１）比基本结构更为复杂，需要更多信息。它并没有预测国际机制如何因国际结构等单一变量而改变。实际上，它强调与国际组织相关的政治进程，给选择、决策和多层次谈判留下巨大空间；（２）相对于基本结构模式，国际组织模式所赖以建立的因素更为短暂，更有可能发生逆转。国际组织模式的有效性取决于行为体不会因为试图利用彼此的脆弱性相互依赖而摧毁机制。相反，如果这种情况发生，则总体的或问题领域内的基本权力资源将再次成为重要的因素。Next4.国际组织解释模式在一定意义上讲，由多层次的联系、规范43

“如果与既有网络或制度中的既定行为模式发生冲突，即使（总体上或在某一问题领域内）具有超强能力的国家政府也难以实现其意愿。在这种情况下，总体结构或问题结构模式的预测是不正确的：即指不再与国家能力的基本形式相一致，其原因是国际组织在其中起到了重要作用”。——《权力与相互依赖》，第57页。

“在现实主义条件下，权力的基本分配格局将居于主导地位（特别是在可以使用武力的情况下），国际组织模式对国际机制变迁的解释无足轻重。而在复合相互依赖的条件下，我们可以预测，国际组织的规范、程序以及与之相关的政治进程将影响机制变迁的形式”——《权力与相互依赖》，第59页。Back“如果与既有网络或制度中的既定行为模式发生冲突，即使（总体445.4.对相互依存论的评价5.4.1.相互依存论的理论贡献5.4.2.关于相互依存论的争论Back5.4.对相互依存论的评价5.4.1.相互依存论的理论贡献B455.4.1.相互依存论的理论贡献

1．将非国家因素引入国际关系研究中，并将其系统化；

2．将权力与相互依存结合起来，拓宽了国际关系研究的视野；

3．将国际机制和相互依存结合起来，为后来的机制研究以及新自由制度主义的提出奠定了基础。Back5.4.1.相互依存论的理论贡献1．将非465.4.2.关于相互依存论的争论

1.与霸权稳定论在国际机制与霸权国家关系上的争论。相互依存论认为，国际机制可以限制国家行为，促进相互合作；霸权稳定论认为，国际机制是由霸权国家制定和维持，霸权的衰落将导致国际机制的崩溃。

2．与国家主义理论在国际机制与国家利益关系上的争论。国家主义认为，国际机制可以帮助国家避免不协调的行为，但并不是独立发挥作用，在某些情况下可以成为一种权力资源Back5.4.2.关于相互依存论的争论1.与霸权稳定论在国际47第五讲相互依存论第五讲相互依存论48

内容简介相互依存（Interdependence）理论最早是从经济出发来研究国家之间的相互关系以及国际体系的发展变化，后来逐步扩展到政治、文化和军事等领域的相互依赖。早期主要以理查德·库帕（RichardCooper）及其相互依存经济学为代表，后来由罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈及其复合式相互依存为代表，综合国际关系现实主义和自由主义国际政治经济学，研究国家之间的相互关系和国际社会的发展变化，从而提出一种新的国际政治经济学的理论——相互依存论。

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主要内容

5.1.经济相互依存论

5.2.复合相互依赖理论

5.3.国际机制及其变迁

5.4.对相互依存论的评价主要内容505.1.经济相互依存论

内容简介经济相互依存论是以美国经济学家理查德·库珀为主一批学者所提出来的。在其《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》一文中，库珀指出，“相互依存”是指一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。研究相互依存是正确把握国与国之间关系的关键，国与国之间经济交往的扩大既增加了各国因地制宜地实现其发展目标的机会，同时又限制了其独立自主地制定内外政策的自由。Next5.1.经济相互依存论内容简51

主要内容5.1.1.时代背景和个人资料5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容5.1.3.对经济相互依赖理论的评价主要内容525.1.1.时代背景和个人资料1.时代背景二战后至20世纪60年代，世界经济飞速发展，各国经济特别是发达工业化国家之间的经济联系空前扩大，相互影响不断加深。1960年比1913年，国际贸易扩大了10倍，国际资本流动增加了2倍，国际通讯增加了2.7倍，留学生增加了14倍。“最近几十年的基本发展趋势表明，各种形式的跨国联系每10年翻一番”。这表明，被第二次世界大战所中断的国际经济交往重新恢复生机，并获得了前所未有的发展。2.个人资料

理查德·库珀是美国著名自由派经济学家，曾经出任过负责经济事务的副国务卿。他从各国之间生产要素的空前流动以及由此而来的相互影响日益加深这一现象，提出了经济相互依存论。Back5.1.1.时代背景和个人资料1.时代背景Back535.1.2.经济相互依赖理论的主要内容1.经济问题政治化2.国际行为主体多元化3.全球经济一体化5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容1.经济问题政治化541.经济问题政治化（1）经济上相互依存的发展使国家主权不可侵犯原则大打折扣。

各国在制定政策目标和工具选择时，不得不考虑其他国家的经济状况和政策，独立自主地制定本国内外经济政策的时代已经一去不复返了。（2）传统“低级政治”与“高级政治”之间的界限被打破。

美日欧之间的经济摩擦表面化、国际货币体制的动荡和欧洲联合趋势加强等表明，国际经济问题不可能在其自身领域解决，已经到了必须由国家元首、政府首脑亲自出面才能解决的重大外交问题。Back1.经济问题政治化（1）经济上相互依存的发展使国家主权不可侵552.国际行为主体多元化

所谓国际行为主体是指有意愿并且有能力参与国际活动，并能够承担相应得责任和义务的行为体，即具备一定的行为能力和责任能力。长期以来，民族国家是唯一的国际行为主体。现在，各种非国家行为主体日益壮大，特别是跨国公司和其他国际组织，其活动更加频繁，在国际上的影响也越来越大，并不断削弱民族国家的影响。1969年，美国跨国公司总产值达到1400亿美元，超过除美国和苏联之外任何国家。20世纪70年代，美国跨国公司在国内的生产总值已经超过美国对外贸易总值，其海外子公司在海外的生产几乎等于美国出口的4倍。Back2.国际行为主体多元化所谓国际行为主体是指有意愿并且有563.全球经济一体化

（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府组织的参与是超国家关系发展的基本动力。

（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而采取“全球中心”的研究范式。Back3.全球经济一体化（1）超国家关系理论：国家不再是国际575.1.3.对经济相互依存论的评价库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化，确定了人类未来发展的目标。虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国对主权和自由的重视。Next5.1.3.对经济相互依存论的评价库珀等学者以其敏锐的眼光看58

“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政治联合的巨大力量。在他们看来，国际贸易和国际投资带来了相互得益和相互制约浪潮，并最终将全球导向没有国境的世界。但是，他们过低估计了各国政策决定的持续性和正统性，无论是社会精英还是掌权者都不会放弃国家主权”。——罗伯特·帕特奈姆（RobertPutnam）

“他们决不会把经济大权委托给跨国公司……跨国公司的活动是没有边界的，但跨国公司的所有权是有国籍的。跨国公司的经济活动是在主权国家设定的框架之中进行，没有主权国家的存在就没有跨国公司的发展”。——罗伯特·吉尔平（RobertGilpin）

Back“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政治联合的595.2.复合相互依赖理论

库珀主要研究国家之间由于经济上的相互依赖对其政策决策的影响，而基欧汉和奈则主要是建立以政治角度分析相互依赖的一个清晰框架，即从国际政治权力的角度研究国家之间经济上的相互依存关系。罗伯特·基欧汉（RobertKeohane，1941—），1966年获得哈佛大学政治学博士学位，曾先后执教于斯沃莫尔学院，斯坦福大学、柏兰德斯大学和哈佛大学，1996年起任杜克大学政治学教授至今。兼任《国际组织》杂志编辑。1977年与约瑟夫·奈合作出版了《权力与相互依赖：转变中的世界政治》，1984年出版《霸权之后：国际政治经济中的合作与纷争》。

Next5.2.复合相互依赖理论库珀主要研究国家之间由于经济60

约瑟夫·奈（JosephNye，1937—），1964年获得哈佛大学政治学博士，曾先后任哈佛大学国际事务中心主任、文理学院副院长、肯尼迪政府学院院长，以及《外交事务》和《国际安全》编辑。1977-1979年任卡特政府负责科技、能源的助理国务卿，1993-1994年任克林顿总统全国情报委员会主席，1994-1996年任负责国际安全事务的助理国防部长。其主要著作有《国际地区主义》（1968）、《跨国关系与世界政治》（与基欧汉合著，1971）、《权力与相互依赖》（与基欧汉合著，1977）、《能源与安全》（与大卫·迪斯合编，1981）、《生活在核时代》（与霍夫曼等人合著，1983）、《理解国际冲突》（2000）。Next约瑟夫·奈（JosephNye，1937—）61

基本概念

依赖（Dependence）是指为外力所支配或受到其巨大影响的一种状态。相互依赖（Interdependence）就是彼此相依赖（MultualDependence）。世界政治中的相互依赖，指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相互影响为特征的情形。相互依赖源自于跨国货币、商品、人员和信息的交流。但是仅仅相互交流和联系并不等于相互依存，只有当相互交流发展到需要彼此付出代价的相互影响时，才能形成相互依存。如果相互交往并没有带来显著的需要有关各方付出代价的结果，则它不过是相互联系而已。

Next基本概62

主要内容5.2.1.相互依赖的类型5.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系5.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程5.2.4.对传统国际关系理论的批判主要内容635.2.1.相互依赖的类型

1.均等依存：在某一领域具有同等资源的国家之间，如美苏之间的核均势；

2.绝对依存：在某一领域具有绝对不相称资源的国家之间，日本对美国在核安全；

3．相对依存：处于以上两种情况之间，虽然存在不平衡，但又不像绝对依存的差距那么大。第2、3两类属于“非对称性相互依赖”，可以成为一种权力资源。Next5.2.1.相互依赖的类型1.均等依存：在某一领域64

“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大的权力资源，一旦发生变化所付出的代价相对较小。但是，这种优势并不能保证，在非对称性依赖中处于优势地位而获得的政治资源一定会导致在对结果的控制方面占有优势。以资源类型为衡量标准的权力与以对结果的影响为衡量标准的权力之间很少出现一一对应关系”。——罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依赖》，北京大学出版社2002年，第12页。Back“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大的权力资655.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系1.相互依赖的性质2.相互依赖的性质与权力之间的关系5.2.2.相互依赖的性质及其与权力的关系1.相互依赖的性661.相互依赖的性质

（1）敏感性（Sensitivity）相互依存：在某种政策框架范围内做出反应的程度，即一国发生的变化导致另一国发生变化速度的快慢和付出代价的大小。衡量敏感性并非只有跨国交往规模一个尺度，交往变化所付出的代价对社会和政府的影响也是衡量尺度之一。

（2）脆弱性（Vulnerability）相互依存：每个国家试图改变政策以减少外部事件强加的代价而遭受损失的程度。相互依赖的脆弱性程度取决于各种行为体为获得替代选择的相对能力及其付出的代价。从长期来说，取决于政治意愿、政府能力和资源能力。Back1.相互依赖的性质（1）敏感性（Sensiti672.相互依赖的性质与权力之间的关系

（1）外部变化的直接影响往往表现为敏感性相互依赖。如果成本过高则可能表现为脆弱性。就理解相互依赖的政治影响而言，脆弱性相互依赖更重要，它既适用于经济政治关系，也适用于社会政治关系。（2）特定层面或领域的脆弱性相互依赖可能导致处于弱势的国家将斗争升级。Next2.相互依赖的性质与权力之间的关系（1）外部变化的直68

只有现存规则和规范被理所当然地遵守，或心怀不满的国家必须付出难以承受的代价才有可能迅速改变其政策时，敏感相互依赖才有可能提供强大的政治影响力。在向行为体提供权力资源方面，脆弱性相互依赖的重要性大于敏感性相互依赖。如果忽视脆弱性基本模式，操纵非对称性敏感性相互依赖的努力有可能徒劳无力。当不同层面的权力资源分配出现不一致时，从一种权力资源转向另一种更为有效但代价更高的权力资源最有可能发生。（跨国公司——东道国）如果一国因其经济脆弱性而被激怒，它有可能试图利用军事力量来改变不利的情势。（日本应对美国战略禁运、美国应对石油危机）NextNext69非对称性相互依赖及其运用独立的资源支配等级代价等级运用实例军事（运用军事力量的代价）11在极端情况下运用之；或在代价轻微时用以对付弱敌。非军事脆弱性（寻求替代政策的代价）22当规范性限制、行为体国际规范毋须恪守时（包括敌对方之间的非军事关系，以及亲密伙伴或们又之间发生极端冲突的情况下）运用之。非军事敏感性（在现有政策下变革的代价）33短期的权力资源或当规范性限制高、国际规则有约束力的情况下运用之。如果代价较高，处于劣势的行为体将采用新政策，因此其运用是有限的。Back非对称性相互依赖及其运用独立的资源支配等级代价等级运用实例军705.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程1.复合相互依赖的特点2.复合相互依赖的政治过程5.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程1.复合相互依赖的711.复合相互依赖的特点

（1）各国之间联系渠道的多元化，各种跨政府联系和跨国联系兴起。（2）问题之间没有等级之分，军事安全并非总是所有国家之间的首要问题。（3）军事手段的适用范围缩小，效用下降Back1.复合相互依赖的特点（1）各国之间联系渠道的多元化，722.复合相互依赖的政治过程（1）联系战略：传统上，强国利用自己总体优势获取在某些弱势问题上的主导权；在复合相互依赖下，武力的效用下降，各种问题越来越具有同等的重要性，联系战略越来越行不通。它限制了强国利用其总体优势控制所有问题，但同时增强了弱小国家把自己在某一问题上的强势与其它问题联系起来从而增强其权力的可能性。（2）议程设置：传统上，议程设置取决于均势的实际或预期变化，国家所感知的安全威胁等，其他问题只有在影响安全和军事实力的情况下才会变得重要；在复合相互依赖下，由于诸多问题之间并不存在明确的等级之分，议程的形成和控制将变得作更加重要。

Next2.复合相互依赖的政治过程（1）联系战略：传统上，强国利用自73（3）跨国关系和跨政府关系：行为主体的多元化将削弱国家作为唯一国际行为主体的地位，国家政策受到越来越多的内外影响，使其对国家利益的界定因时间、问题和政府部门的不同而迥异

。与此同时，联系渠道的多样化，特别是跨国关系和跨政府关系的发展，也为政治家提供了广泛的选择，从而超越党派和国境的限制。

“与那些看上去在某些问题领域有更多资源但却四分五裂的国家相比，能更好地保持一致性的国家（因中央集权的政治传统所致——如法国）能够更好地处理不平衡的相互依赖关系”。

（4）国际组织：有助于议题的确定，往往是多国联盟的催化剂和弱国拟定联系战略的场所。因此，促进国际合作。其制度规范虽然没有约束力，但可以使得反对者显得极其自私并难以自圆其说。

Next（3）跨国关系和跨政府关系：行为主体的多元化将削弱国家作为唯74现实主义条件之下复合相互依赖条件之下行为者的目标军事安全是首要目标国家目标因问题领域而异。跨政府政治是目标难以确定，跨国行为者将追求自己的目标国家政策工具军事力量是最有效的,尽管也采用经济和其他手段适用于具体问题领域的权力资源是最有用的。操纵相互依存、国际组织和跨国行为者将成为主要手段议题形成势力均势的潜在变化和安全威胁将决定高级政治的议程，并对其他议程产生重大影响议程受以下因素的影响：各问题领域权力资源分配的变化、跨国行为者重要性的变化、国际机制地位的变化、与其它问题的联系以及敏感性相互依赖增加而导致的政治化问题的联系联系将缩小各个问题领域结果的差异，加强国际等级制度由于武力的效用难以发挥，强国实行联系战略将愈加困难，弱国通过国际组织推行联系战略将削弱而不是加强国际等级制国际组织的作用受制于国家权力和军事力量的重要性，其作用有限，国际组织间设置议程、促进联盟的建立、并为弱国提供活动场所。为某些问题组织论坛并争取支持票的能力将是重要的政治资源现实主义与复合相互依赖的政治进程比较Back现实主义条件之下复合相互依赖条件之下行为者的目标军事安全是首755.2.4.对传统国际关系理论的批判1.对传统自由主义的批判2.对传统现实主义的批判5.2.4.对传统国际关系理论的批判1.对传统自由主义的批判761.对传统自由主义的批判

传统自由主义认为，经济上的相互依存将会促进相互收益，带来世界和平，并将全球带入一个无国界的时代。基欧汉与奈认为，这是一种缺乏充分前提的盲目乐观：

（1）只存在各国都必须依赖的一种国际经济制度，或者人类生存的生态环境已经处于危险之中；

（2）各国都易受到这种危险所引起的灾难性的严重破坏；

（3）只存在一种解决办法，而且也不用去寻找其他解决办法和争辩由谁来承受解决问题的代价。Next1.对传统自由主义的批判传统自由主义认为，经济上的相77

“古典经济学家采用第一种方法（注重有关各方的共同收益或共同损失），在相对优势的分析上独树一帜：没有受到扭曲的国际贸易将为有关各方提供纯利。不幸的是，只强调共同获益有可能掩盖另一个关键性问题：这些收益如何分配？相互依赖的许多重大政治问题仍然与政治学的老问题有不解之缘：‘谁将得到什么’？”。——《权力与相互依赖》，第10页。Back“古典经济学家采用第一种方法（注重有关各方的共同收益782.对传统现实主义的批判

（1）一旦军事力量在某些问题上不起作用，传统的实力概念就失去了准确性；

（2）军事对峙缓和表明不同的问题需要不同类型的力量来对付；

（3）经济贸易相互影响和相互关联变得更加紧密，传统国家利益的指导原则就变得含糊不清；

（4）现实主义从“零和博弈”的角度出发，强调国家对相对收益的关注优于对共同收益的关注，据此认为，国际合作非常困难。基欧汉和奈认为，国家在关注相对收益的同时也关注共同收益。Next2.对传统现实主义的批判（1）一旦军事力量在某些问题上79

现实主义理论

相互依存理论研究对象安全保障、均势、势力范围等“高级政治”资源、能源、粮食、人口、环境等“低级政治”行为主体国家是唯一的行为主体除国家之外，跨国企业、非政府组织也是行为主体国家关系特征国家间只存在相互冲突的国家利益国家间是相互依存关系，存在共同利益，可以合作基本原则冲突、零和游戏合作、双赢游戏管理模式单边或双边领导多边参与权力来源权力源自于军事力量，是强制他国的手段权力源自于不对称相互依存，是对合作的报偿武力的作用大小组织方法等级制平等主义、共同参与对国际社会发展前景的展望基本不变会发生根本变化现实主义理论与相互依存理论之间的比较Back现实主义理论相互依存理论研究对象安全805.3.国际机制及其变迁5.3.1.国际机制的涵义和功能

5.3.2.国际机制变迁的解释模式5.3.国际机制及其变迁5.3.1.国际机制的涵义和功能815.3.1.国际机制的涵义和功能1.国际机制的涵义：“相互依赖关系发生在调节行为体行为并控制其行为结果的规则、规范和程序的网络之中，或受该网络的影响。我们将对相互依赖关系产生影响的一系列控制性安排（GoverningArrangement）成为国际机制”（第20页）

2.国际机制的功能：国际机制是国际体系的权力结构与该结构内政治、经济谈判之间的中介因素，具有避免无政府状态、降低冲突潜能和实现有控制发展的功能。国际体系的结构对国际机制的性质有着深刻的影响；反过来，国际机制影响并在一定程度上支配着体系内发生的政治谈判和日常决策。Back5.3.1.国际机制的涵义和功能1.国际机制的涵义825.3.2.国际机制变迁的解释模式1.经济进程解释模式2.总体权力结构解释模式3.问题结构解释模式4.国际组织解释模式

5.3.2.国际机制变迁的解释模式1.经济进程解释模式831.经济进程解释模式传统经济学家认为，国际机制变化将是一个逐渐适应跨国经济活动的新规模和新形式的过程。政府可以通过调整来逐步适应这种变化，为了本国的自主权益抵制国际制度的变化将付出高昂的经济代价。但这种解释必须以下三个前提：（１）技术变革和经济相互依存的加强，将使现存的各种国际制度过时；（２）政府对提高生活水平的国内政治要求作出极为迅速的反应；（３）资本、商品以及劳务的国际性流动所带来的巨大收益，成为促使政府改变或重建国际制度以恢复其效用的有力因素。Next1.经济进程解释模式传统经济学家认为，国际机制变化将是一84

“然而，政治现实往往与仅仅基于技术和经济趋势的预测大相径庭。显然，政府在做出决策时，继续为安全、自主权及其他价值观而牺牲经济效益。进一步说，这种简单化的经济增长模式对从一种均衡状况转向另一种均衡的困难轻描淡写……实际上，政治学家将权力定义为‘无需为适应变革而调整的能力’。在决策中，调整至关重要，因为强大利益集团对代价变化及其分配的观点，在很大程度上决定着某些政策是否能够赢得支持”。——《权力与相互依赖》，第42页。

Back“然而，政治现实往往与仅仅基于技术和经济趋势的预测大相径852.总体权力结构解释模式

传统观念认为，在一个体系中，安全问题处于首位，军事实力的分配（加上支撑军事实力的经济基础）决定权力结构，国家之间的权力分配状况决定国际机制的性质，而国家间权力结构的变化，将导致构成国际机制的规则随之发生变化。由于权力资源可以在不同问题领域装换，各个问题领域的结果具有强烈的趋同性。

但是，在某个问题上拥有主导决策权，并不意味着对其他问题领域也可以施加有效的控制。而且，忽视了由各国多渠道联系——以多国公司和其他跨国