班组HSE基础资料的规范和简化课件

HSE管理基础资料：

包括两大类：各种记录、台帐、报表、票证、档案、单据。制度、规程、预案、管理方案等文件。

概述—基础资料分类

可在规定的资料之外，自行设计、使用有关记录表单，但应在满足管理要求的前提下，尽可能减少资料的数量。

HSE管理基础资料：概述—基础资料分类可在规1证实和追溯HSE管理的过程和效果，即证明“干了没有，干的怎么样”。反映某项工作的当前状况，是检查和评价工作开展情况的依据。规章制度等文件则阐述日常管理的要求，以便沟通意图，统一行动，是工作的依据和指针；管理方案指导一个阶段的具体工作，如《冬季八防工作运行表》。

规范、有效的HSE管理必然会形成一系列清晰、规范和较为完整的文件和记录台帐，保持稳定的管理效果。

概述—基础资料的作用证实和追溯HSE管理的过程和效果，即证明“干了没有，干的怎么2HSE管理基础资料的基本要求：

应准确、全面、如实反映有关作业活动或管理工作开展的实际情况，杜绝假资料，真实性、完整性、规范性。具体工作负责人员对其负责；日常保管、存档、分类整理，资料员负责，并负责空白记录表单的发放。

概述—基础资料管理的基本要求HSE管理基础资料的基本要求：概述—基础资料管理的基本要求3HSE资料是区别于现场管理的另外一项工作？胡扯HSE资料问题多少，水平高低是资料员的事？瞎说将全部HSE资料交由资料员负责？推卸责任写所做的，做所写的，记所做的！

概述—基础资料管理的误区HSE资料是区别于现场管理的另外一项工作？胡扯写所做的，做所4文件的范围：法律法规、标准规范；规章制度、岗位职责、阶段性管理方案，包括作业区、采油区、班组三个层次;作业文件：技术规范、操作规程、作业指导书、作业计划书等应急预案、岗位应急处置程序等.

应将现行使用和接收到的有关文件，列入《文件清单》（或《规章制度清单》），并定期更新。文件管理—有哪些文件文件的范围：文件管理—有哪些文件5

编写完成后，应经过有关人员审核批准，以确保发放到岗位的文件是有效的和适用的，未经批准的文件是无效文件。由相应的归口管理部门或属地主管单位编写，部门负责人审核，主管或主要领导批准。操作规程、作业指导书、作业计划书和岗位操作卡由各采油区组织有关人员编写，工程师和主管安全的副职进行审核，采油区经理批准。文件管理—编写审批编写完成后，应经过有关人员审核批准，以确保发放6由组织编写的部门/人员确定发放的范围与数量，确保发放到需要的岗位。发放时应登记，《文件发放/回收登记表》，文件换版时应同时回收其过期失效版本。文件管理—发放控制由组织编写的部门/人员确定发放的范围与数量，确保发放到需要7

根据生产现场、设备设施、工艺技术、作业环境条件以及有关管理要求的变化，为保持文件的有效和适用，应对其进行必要的评审确认（有效性和可操作性确认）和修改。

a文件都会被修订，应该使用其最新有效版本，避免失效文件的误用。

b文件修改后也要经过审核、批准。

c失效文件要进行销毁或隔离；需作资料保存的，做出标识，如“作废保留”印章。文件管理—修改更新根据生产现场、设备设施、工艺技术、作业环境条件8记录：证明某项活动的完成或达到的结果的书面证据的，如培训记录、HSE检查表、关键操作卡执行记录、隐患整改反馈单、应急演练记录和班组周活动记录等；记录是动态的，是工作留下的痕迹。基础台帐：如特种作业人员登记表、安全附件台帐、压力容器台帐、应急物资台帐等。集中反映设备、人员资质、HSE设施设备等管理状况。记录与基础台帐的管理记录与基础台帐的管理9各单位可以根据需要，自行设计记录内容、样式；标准规范、规章制度和程序文件等要求的记录，执行其规定的格式；上级部门下发使用的记录，使用单位应尽量维持记录原格式；记录样式的更改应经批准后使用。记录与基础台帐的管理—格式记录与基础台帐的管理—格式10

及时、真实、内容完整；基础台帐必须及时更新，符合当前实际情况。记录应由当事人或责任人亲自填写，必要时相关责任人审核签字。在HSE信息系统录入的信息，其内容和格式应符合系统要求的格式规范。需要归档的记录应按照档案管理的有关规定归档保存。记录与基础台帐的管理—填写要求记录与基础台帐的管理—填写要求11建议对使用的记录和台帐，建立《记录台帐清单》；分类存放、专柜保管、标识明确、便于检索；

HSE活动记录本中基础台帐在使用纸质材料的同时，保存其电子文档可便于更新，减少手写工作量，提高效率。根据追溯和查证需要确定保存期限，超期的资料及时清理或销毁。各种基础资料应分类存放在塑料制文件盒内或文件柜中，文件盒侧脊标注资料名称，定置摆放，符合6S管理有关要求。记录与基础台帐的管理—保存保管记录与基础台帐的管理—保存保管12班前HSE讲话记录时间年月日地点主持人参加人（签名）工作内容风险识别防范措施安全提示工作具体内容、任务、人员安排根据环境条件、天气情况和具体工作内容，结合“五想五不干”分析存在的风险依据存在的风险提出相应保证的措施对易发生的事故进行重点安全提示每日一题班前HSE讲话记录时间年月日地点主持人13时间年月日地点主持人参加人（签名）活动主题

活动内容备注

周HSE活动记录学习HSE规章制度、事故案例、岗位安全知识、安全技术技能与规程、应急处置预案等活动的过程及应掌握的相关内容时间年月日地点主持人参加人活动主题14培训名称授课人:时间年月日培训内容受教育人考核成绩受教育人考核成绩受教育人考核成绩员工HSE教育培训记录三级教育、转岗教育、新设备、新工艺、安全技术培训班组主要培训内容：1、岗位安全操作规程；2、生产设备、安全装置、劳动防护用品的正确使用操作方法；3、事故案例4、岗位风险应急处置程序和措施等。队站主要培训内容：队站（车间）安全生产状况和规章制度；作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故预案；事故案例等。培训名称授课人:时间年月日培训内容受教育人考15检查部位检查内容检查人(签名):受检人(签名):检查时间年月日问题及隐患整改要求整改情况复查情况整改人(签名)：年月日

复查人(签名)：

年月日

HSE隐患整改记录对照日常检查发现的问题进行填写检查部位检查内容检查人(签名):受检人(签名):检查时间年16联系点名称联系人单位联系人姓名活动内容工作要求序号查出的问题及隐患整改要求复查情况联系人：

年月日受检人：年月日验收人：年月日领导干部安全环保联系点活动记录联系点名称联系人单位联系人姓名活动内容工作要求序号查出的问题17演练内容演练时间地点组织人应参加人数实际参加人数演练情况存在问题改进措施签名应急演练记录应急处置预案演练经过及演练的总体评价对演练过程存在哪些不符合要求的问题，也包括应急处置预案不适应本班组、本岗位实际的内容。如何解决不符合实际要求的问题，如何改进应急处置预案的内容及建议。演练内容演练时间地点组织人应参加人数实际参加人数演存18查处“三违”行为记录序号违章人所在班组三违行为检查人检查日期处罚情况根据<油田安全生产违章记分处罚办法>填写扣分情况，1分扣罚50元。查处“三违”行为记录序号违章人所在班组三违行为检查人检查日期19事故登记表事故时间年月日时分地点事故类别事故级别伤亡情况死亡人，重伤人，轻伤人经济损失伤亡人员情况姓名性别年龄工种是否受过三级教育用工性质伤亡情况肇事人员情况事故经过原因分析整改措施处理情况如实描写发生事故经过直接原因主要原因根据事故原因分析提出整改措施按《油田安全事故责任追究办法》处理事故登记表事故时间年月日时20员工花名册序号姓名性别年龄学历参加工作时间本岗工作起始时间职务（岗位）职称备注

本岗位本工种开始工作时间（年月日）工种员工花名册序号姓名性年学参加工本岗工作起始时间21序号姓名性别出生日期证书编号发证机关取证日期有效期备注特种作业人员登记表电工、电气焊、起重工、司索工、锅炉工、压力容器操作工、场内驾驶、高空作业、充装工、等等。按操作证编号填写政府发证机关填写年月日序号姓名性别出生证书编号发证机关取证有效期备注特种22序号设备名称制造单位规格型号编号出厂日期使用日期检验日期下次检验日期登记证号备注特种设备登记表锅炉、压力容器、起重机械、电梯各二级单位对各种特种设备自行编号有资质的部门进行检测的时间按检验报告的要求填写下次检验日期在属地政府管理部门取得使用证的编号。序号设备名称制造规格编号出厂日期使用日期检验日期下次23序号名称编号地点规格型号数量登记日期负责人月检查情况备注123456789101112

安全附件及安全用具登记表安全阀、压力表、液位计、起重设备的超高超重报警系统安全带、漏电保护器、绝缘手套、绝缘靴、绝缘棒、硫化氢和可燃气体检测仪、远红外火灾报警仪等。队站、班组所辖办公室、值班室所用漏电保护器每月检查一次，固定式可燃气体检测仪检定期进行自检试验和外观检查。各单位自行编号校验检测后的使用时间没有开展检测服务的安全附件及用具可按购进时间填写序号名称编号地点规格数量登记日期负月检查情24序号编号地点消防器材名称规格型号数量登记日期负责人周检查情况备注123456789101112消防器材登记表各单位自行编号清洁、保持在标准压力、胶管老化、防腐蚀按购置日期填写包括：灭火器、消火栓、泡沫栓、消火炮、序号编号地点消防器材名称规格型号数量登记日期负周检25班组HSE基础资料的规范和简化课件26班组HSE基础资料的规范和简化课件27班组HSE基础资料的规范和简化课件28班组HSE基础资料的规范和简化课件29班组HSE基础资料的规范和简化课件30班组HSE基础资料的规范和简化课件31班组HSE基础资料的规范和简化课件32班组HSE基础资料的规范和简化课件33

建立哪些资料，多少资料取决于管理需要，来源于工作或管理活动！建立哪些资料，多少资料取决于管理需要，来源于工作或管3428个管理要素5.1领导和承诺5.2HSE方针5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.6.6内部审核5.3.3目标和指标5.3.4管理方案5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力培训和意识5.4.5协商和沟通5.5实施和运行5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5记录控制5.7管理评审5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.5.1设施完整性5.5.2承包方和供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备和响应28个管理要素5.1领导和承诺5.3.1对危害因素5.3.235问题与讨论！问题与讨论！36BHSEIBHSEI37HSE管理基础资料：

包括两大类：各种记录、台帐、报表、票证、档案、单据。制度、规程、预案、管理方案等文件。

概述—基础资料分类

可在规定的资料之外，自行设计、使用有关记录表单，但应在满足管理要求的前提下，尽可能减少资料的数量。

HSE管理基础资料：概述—基础资料分类可在规38证实和追溯HSE管理的过程和效果，即证明“干了没有，干的怎么样”。反映某项工作的当前状况，是检查和评价工作开展情况的依据。规章制度等文件则阐述日常管理的要求，以便沟通意图，统一行动，是工作的依据和指针；管理方案指导一个阶段的具体工作，如《冬季八防工作运行表》。

规范、有效的HSE管理必然会形成一系列清晰、规范和较为完整的文件和记录台帐，保持稳定的管理效果。

概述—基础资料的作用证实和追溯HSE管理的过程和效果，即证明“干了没有，干的怎么39HSE管理基础资料的基本要求：

应准确、全面、如实反映有关作业活动或管理工作开展的实际情况，杜绝假资料，真实性、完整性、规范性。具体工作负责人员对其负责；日常保管、存档、分类整理，资料员负责，并负责空白记录表单的发放。

概述—基础资料管理的基本要求HSE管理基础资料的基本要求：概述—基础资料管理的基本要求40HSE资料是区别于现场管理的另外一项工作？胡扯HSE资料问题多少，水平高低是资料员的事？瞎说将全部HSE资料交由资料员负责？推卸责任写所做的，做所写的，记所做的！

概述—基础资料管理的误区HSE资料是区别于现场管理的另外一项工作？胡扯写所做的，做所41文件的范围：法律法规、标准规范；规章制度、岗位职责、阶段性管理方案，包括作业区、采油区、班组三个层次;作业文件：技术规范、操作规程、作业指导书、作业计划书等应急预案、岗位应急处置程序等.

应将现行使用和接收到的有关文件，列入《文件清单》（或《规章制度清单》），并定期更新。文件管理—有哪些文件文件的范围：文件管理—有哪些文件42

编写完成后，应经过有关人员审核批准，以确保发放到岗位的文件是有效的和适用的，未经批准的文件是无效文件。由相应的归口管理部门或属地主管单位编写，部门负责人审核，主管或主要领导批准。操作规程、作业指导书、作业计划书和岗位操作卡由各采油区组织有关人员编写，工程师和主管安全的副职进行审核，采油区经理批准。文件管理—编写审批编写完成后，应经过有关人员审核批准，以确保发放43由组织编写的部门/人员确定发放的范围与数量，确保发放到需要的岗位。发放时应登记，《文件发放/回收登记表》，文件换版时应同时回收其过期失效版本。文件管理—发放控制由组织编写的部门/人员确定发放的范围与数量，确保发放到需要44

根据生产现场、设备设施、工艺技术、作业环境条件以及有关管理要求的变化，为保持文件的有效和适用，应对其进行必要的评审确认（有效性和可操作性确认）和修改。

a文件都会被修订，应该使用其最新有效版本，避免失效文件的误用。

b文件修改后也要经过审核、批准。

c失效文件要进行销毁或隔离；需作资料保存的，做出标识，如“作废保留”印章。文件管理—修改更新根据生产现场、设备设施、工艺技术、作业环境条件45记录：证明某项活动的完成或达到的结果的书面证据的，如培训记录、HSE检查表、关键操作卡执行记录、隐患整改反馈单、应急演练记录和班组周活动记录等；记录是动态的，是工作留下的痕迹。基础台帐：如特种作业人员登记表、安全附件台帐、压力容器台帐、应急物资台帐等。集中反映设备、人员资质、HSE设施设备等管理状况。记录与基础台帐的管理记录与基础台帐的管理46各单位可以根据需要，自行设计记录内容、样式；标准规范、规章制度和程序文件等要求的记录，执行其规定的格式；上级部门下发使用的记录，使用单位应尽量维持记录原格式；记录样式的更改应经批准后使用。记录与基础台帐的管理—格式记录与基础台帐的管理—格式47

及时、真实、内容完整；基础台帐必须及时更新，符合当前实际情况。记录应由当事人或责任人亲自填写，必要时相关责任人审核签字。在HSE信息系统录入的信息，其内容和格式应符合系统要求的格式规范。需要归档的记录应按照档案管理的有关规定归档保存。记录与基础台帐的管理—填写要求记录与基础台帐的管理—填写要求48建议对使用的记录和台帐，建立《记录台帐清单》；分类存放、专柜保管、标识明确、便于检索；

HSE活动记录本中基础台帐在使用纸质材料的同时，保存其电子文档可便于更新，减少手写工作量，提高效率。根据追溯和查证需要确定保存期限，超期的资料及时清理或销毁。各种基础资料应分类存放在塑料制文件盒内或文件柜中，文件盒侧脊标注资料名称，定置摆放，符合6S管理有关要求。记录与基础台帐的管理—保存保管记录与基础台帐的管理—保存保管49班前HSE讲话记录时间年月日地点主持人参加人（签名）工作内容风险识别防范措施安全提示工作具体内容、任务、人员安排根据环境条件、天气情况和具体工作内容，结合“五想五不干”分析存在的风险依据存在的风险提出相应保证的措施对易发生的事故进行重点安全提示每日一题班前HSE讲话记录时间年月日地点主持人50时间年月日地点主持人参加人（签名）活动主题

活动内容备注

周HSE活动记录学习HSE规章制度、事故案例、岗位安全知识、安全技术技能与规程、应急处置预案等活动的过程及应掌握的相关内容时间年月日地点主持人参加人活动主题51培训名称授课人:时间年月日培训内容受教育人考核成绩受教育人考核成绩受教育人考核成绩员工HSE教育培训记录三级教育、转岗教育、新设备、新工艺、安全技术培训班组主要培训内容：1、岗位安全操作规程；2、生产设备、安全装置、劳动防护用品的正确使用操作方法；3、事故案例4、岗位风险应急处置程序和措施等。队站主要培训内容：队站（车间）安全生产状况和规章制度；作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故预案；事故案例等。培训名称授课人:时间年月日培训内容受教育人考52检查部位检查内容检查人(签名):受检人(签名):检查时间年月日问题及隐患整改要求整改情况复查情况整改人(签名)：年月日

复查人(签名)：

年月日

HSE隐患整改记录对照日常检查发现的问题进行填写检查部位检查内容检查人(签名):受检人(签名):检查时间年53联系点名称联系人单位联系人姓名活动内容工作要求序号查出的问题及隐患整改要求复查情况联系人：

年月日受检人：年月日验收人：年月日领导干部安全环保联系点活动记录联系点名称联系人单位联系人姓名活动内容工作要求序号查出的问题54演练内容演练时间地点组织人应参加人数实际参加人数演练情况存在问题改进措施签名应急演练记录应急处置预案演练经过及演练的总体评价对演练过程存在哪些不符合要求的问题，也包括应急处置预案不适应本班组、本岗位实际的内容。如何解决不符合实际要求的问题，如何改进应急处置预案的内容及建议。演练内容演练时间地点组织人应参加人数实际参加人数演存55查处“三违”行为记录序号违章人所在班组三违行为检查人检查日期处罚情况根据<油田安全生产违章记分处罚办法>填写扣分情况，1分扣罚50元。查处“三违”行为记录序号违章人所在班组三违行为检查人检查日期56事故登记表事故时间年月日时分地点事故类别事故级别伤亡情况死亡人，重伤人，轻伤人经济损失伤亡人员情况姓名性别年龄工种是否受过三级教育用工性质伤亡情况肇事人员情况事故经过原因分析整改措施处理情况如实描写发生事故经过直接原因主要原因根据事故原因分析提出整改措施按《油田安全事故责任追究办法》处理事故登记表事故时间年月日时57员工花名册序号姓名性别年龄学历参加工作时间本岗工作起始时间职务（岗位）职称备注

本岗位本工种开始工作时间（年月日）工种员工花名册序号姓名性年学参加工本岗工作起始时间58序号姓名性别出生日期证书编号发证机关取证日期有效期备注特种作业人员登记表电工、电气焊、起重工、司索工、锅炉工、压力容器操作工、场内驾驶、高空作业、充装工、等等。按操作证编号填写政府发证机关填写年月日序号姓名性别出生证书编号发证机关取证有效期备注特种59序号设备名称制造单位规格型号编号出厂日期使用日期检验日期下次检验日期登记证号备注特种设备登记表锅炉、压力容器、起重机械、电梯各二级单位对各种特种设备自行编号有资质的部门进行检测的时间按检验报告的要求填写下次检验日期在属地政府管理部门取得使用证的编号。序号设备名称制造规格编号出厂日期使用日期检验日期下次60序号名称编号地点规格型号数量登记日期负责人月检查情况备注1234