ISOIEC标准制定剖析课件

ISO/IEC

国际标准的制定ISO/IEC标准及其他可交付使用的文件ISO/IEC标准项目管理方法ISO/IEC标准制定阶段ISO/IEC

国际标准的制定ISO/IEC标准及其他可交付ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件DeliverablesSomethingthatacompanyhaspromisedtohavereadyforacustomer.ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件DeliverabISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件国际标准（IS）技术规范（TS）技术报告（TR）指南（Guide）可公开提供的规范(PAS)工业技术协议（ITA）技术倾向评定（TTA）ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件国际标准（IS）ISO/IEC标准项目管理方法战略计划——长期战略性计划（BP-ISO,SPS-IEC)工作计划——具体实施计划目标日期——标准完成日期项目监督——监督管理项目维护——版权和专利项目引用项目阶段——标准制定程序（重点）ISO/IEC标准项目管理方法战略计划——长期战略性计划（BISO/IEC标准项目管理方法

-战略计划ISO/IEC每个TC必须制定战略计划（ISO：业务计划BP，IEC：战略政策声明SPS），经TC正式批准纳入TC报告中。其内容包括：考虑制定工作计划的商业环境；指明工作计划中正在拓展的领域，已经完成的领域、接近完成或稳步发展的领域、没有进展而应撤消的领域；对所需的修订工作进行评价；对新需求的展望ISO/IEC标准项目管理方法

-战略计划ISO/IEC每个ISO/IEC标准项目管理方法

-工作计划每个TC或SC的工作计划应：包括所有分派给TC和SC的项目，还包括对已发布的标准的维护；考虑行业规划的要求、对非本TC（其他TC、TMB咨询组、政策委员会及非ISO/IEC组织）起草的国际标准的需求；项目应限制在被认可的TC范围内，应根据政策目标和ISO和IEC资源谨慎选择项目；对工作计划中的每一项目都应给出编号，该编号保留到该项目完成或撤消。ISO/IEC标准项目管理方法

-工作计划每个TC或SC的工ISO/IEC标准项目管理方法

-目标日期在确定目标日期时（工作项目批准后）下列时限为指导时限：提供工作草案（完成并提交注册）：6个月提供委员会草案：12个月提供询问草案：24个月提供批准草案：33个月提供出版的标准：36个月在工作计划中超过5年，并且未达到批准阶段的所有工作项目将由TMB撤消。ISO/IEC标准项目管理方法

-目标日期在确定目标日期时（ISO/IEC标准项目管理方法

-项目监督TC或SC秘书处负责管理该TC或SC工作计划中的所有项目，根据项目的目标日期进行监督。在目标日期内没有完成，没有得到充分支持的项目应予取消。项目负责人、召集人、专家都应由TC或SC指定。并将他们的名称、地址及相关编号报送CEO办公室。项目负责人应：得到工作所需资料；以纯粹国际立场工作；在技术上是顾问；向相关委员会报告。SC和WG/PT定期向TC做阶段性进展报告。CS/CO负责监督所有工作的进度，并定期向TMB汇报有关情况。ISO/IEC标准项目管理方法

-项目监督TC或SC秘书处负ISO/IEC标准项目管理方法

-维护机构和注册机构对于需要不断修改的标准，TC或SC可决定成立维护机构；对于含有注册条款的标准，应成立注册机构ISO/IEC标准项目管理方法

-维护机构和注册机构对于需ISO/IEC标准项目管理方法

-项目阶段（国际标准制定阶段）项目阶段（7）

处理的相关文件名称缩写

预阶段预工作项目PWI

提案阶段新工作项目提案NP

准备阶段工作草案WD委员会阶段委员会草案CD

询问阶段询问草案ISO/DISIEC/CDV

批准阶段最终国际标准草案FDIS

出版阶段国际标准ISO、IEC或ISO/IECISO/IEC标准项目管理方法

-项目阶段（国际标准制定阶段ISO/IEC标准制定阶段

-预阶段主要任务：对于尚不完全成熟的PWI（预工作项目，主要是指新兴技术领域的项目，包括战略计划中的“新需求的展望”所列的项目）所需的资源进行评价，并制定最初的草案。工作程序：通过P成员的简单多数票赞成，将其纳入工作计划中。ISO/IEC标准制定阶段

-预阶段主要任务：ISO/IEC标准制定阶段

-提案阶段主要任务对一个NP（新工作项目提案，包括新标准、现行标准的部分新内容等）是否立项在TC/SC的P成员中进行评论、投票。工作程序提交提案（如何提交–

填NP/IEC,Form04/ISO

待链接表\表NP(IEC)（中文）.doc；分发给TC/SC的P成员进行书面投票；批准条件：在IEC，P成员中至少有25%（最少有4个P成员），在ISO，最少有5个P成员积极参与，则可通过，方可纳入工作计划，并在CEO办公室注册。注：如果涉及到ISO和IEC两个组织的TC，CEO应做必要的协调工作。同意积极参与工作的P成员应指派1名或若干名专家。提交提案的案例ISO/IEC标准制定阶段

-提案阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-准备阶段主要任务

依据ISO/IEC导则第2部分要求准备WD（工作草案）。工作程序成立工作组；P成员指派专家参加工作组；准备英、法两种文本的最终工作草案。当WD作为第一委员会草案（CD）分发给TC或SC，CEO办公室负责登记，准备阶段结束。

ISO/IEC标准制定阶段

-准备阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段主要任务

充分考虑国家成员体对CD（委员会草案）的意见，并在技术内容上进行协商一致，不表决。工作程序TC/SC秘书处将CD分发给TC/SC的P/O成员考虑，时间为3个月。汇总收到的评论意见、协商3种处理方法：会议讨论、分发修改后的CD或登记为CDV若对草案未达成协商一致意见，综合决定后，提出另一个CD再次征询意见；若达成协商一致，TC秘书处作出分发CDV草案的决定。所有技术问题都得到解决，委员会草案作为CDV分发并在CEO办公室登记，本阶段结束ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段（续）协商一致：总体同意，其特点是利益相关的任何重要一方对重大问题不坚持反对意见。在整个过程中力求考虑所有相关方的意见，并协调所有对立的争论。协调一致不意味一致同意。ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段（续）协商一致：ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段主要任务

所有国家成员体对DIS（ISO）/CDV（IEC）文件进行投票。尽力解决反对票中提出的问题。工作程序（ISO/IEC层面）CEO办公室：在4周内将DIS/CDV文件及投票单分发给所有国家成员体，进行为期5个月的投票；国家成员体：提交表决票，赞成、反对或弃权；（赞成票可附编辑性或少量技术性意见；反对票应附技术理由；可注明如果接受修改的具体技术意见可将反对票改为赞成票，但不得投以接受意见为条件的赞成票。）参加投票的P成员＞2/3赞成，反对票＜总票的1/4，通过。（接下页）ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段（续）处理投票结果：进入出版阶段、批准阶段、修改后再投票或返回CD。符合批准条件：登记为FDIS无反对票：直接出版为IS不符合批准条件：分发修改后的DIS/CDV，再投票分发修改后的CD，征求意见在下次会议上讨论DIS/CDV及提出的意见

ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段（续）处理投票结果：进ISO/IEC标准制定阶段

-批准阶段主要任务

对于FDIS文件进行投票。工作程序（ISO/IEC层面）

CEO办公室将FDIS文件分发给所有成员国进行为期2个月的投票；国家成员体投票，赞成、反对或弃权；参加投票的P成员＞2/3赞成，反对票＜1/4总票，通过；处理投票结果，通过：成为国际标准进入出版阶段，或未通过：退回TC/SC对反对票中技术理由重新考虑。TC可作出决定：修改草案，再次提交；出版技术规范；取消项目。注：在此阶段不再接受编辑或技术修改意见，反对票的技术理由负责TC/SC在复审国际标准时进行研究。ISO/IEC标准制定阶段

-批准阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-出版阶段CEO办公室在2个月内，修改TC/SC秘书处指出的所有错误，印刷并分发国际标准。ISO/IEC标准制定阶段

-出版阶段CEO办公室在2个月内ISO/IEC标准及其它可提供使用出版物制定流程项目阶段一般程序提交提案草案“快速程序”技术规范技术报告可公开提供的技术规范建议阶段受理提案受理提案受理提案受理提案受理提案准备阶段起草工作草案工作组研究起草草案批准PAS草案委员会阶段制定和受理委员会草案制定和受理委员会草案受理提案受理提案询问阶段起草并受理询问草案起草并受理询问草案受理征询意见草案批准阶段批准FDIS批准FDIS批准FDIS出版阶段出版国际标准出版国际标准出版国际标准出版技术规范出版技术报告出版PASISO/IEC标准及其它可提供使用出版物制定流程项目阶段一般

快速程序提交：P成员、A类联络组织提交任何来源的现行标准作为询问草案投票（是否走快速程序由提案提交者决定）；ISO或IEC理事局认可的国际标准机构提交该机构制定的标准作为最终国际标准草案投票；与ISO或IEC签订协议的组织提交该组织制定的标准草案作为询问草案投票。受理（提交到）：ISO或IEC首席执行官（秘书长）解决版权和商标问题确定提交的标准属于那个技术委员会范围确定其与其他国际标准是否有冲突分发提交的标准（作为询问草案或最终国际标准草案）进行投票其他程序同正常程序的询问阶段和批准阶段。采用快速程序案例

快速程序提交：快速程序提交者1ISO或IEC中央秘书处首席执行官（CEO）3技术管理局TMBNB或NC提交2无胜任的TC或SC有胜任的TC或SC分发DIS/CDV或FDIS）DIS/CDV或FDIS投票（5个或2个月）提交者：1）ISO或IEC的P成员或A联络成员（作为询问草案CDV提交）

2）ISO或IEC理事局承认的国际标准化组织（作为最终国际标准草案提交）

3）与ISO或IEC达成协议的组织（作为询问草案）1任何来源的现行标准2国际标准化机构制定的标准3协议组织制定的标准1）与起草文件的组织协商解决版权和商标的问题；2）与其秘书处评价哪个TC/SC可胜任提交的课题（属于哪个领域）3）若无TC/SC胜任，将提案交技术管理局，由技术管理局要求CEO将提案提交到DIS/CDV阶段表决，成立临时工作组处理4）与其他国际标准矛盾5）分发DIS/CDV或FDIS/FCDV

快速程序提交者1ISO或IEC中央秘书处技术管理局TMBNBISO/IEC

国际标准的制定ISO/IEC标准及其他可交付使用的文件ISO/IEC标准项目管理方法ISO/IEC标准制定阶段ISO/IEC

国际标准的制定ISO/IEC标准及其他可交付ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件DeliverablesSomethingthatacompanyhaspromisedtohavereadyforacustomer.ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件DeliverabISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件国际标准（IS）技术规范（TS）技术报告（TR）指南（Guide）可公开提供的规范(PAS)工业技术协议（ITA）技术倾向评定（TTA）ISO/IEC标准

及其他可交付使用的文件国际标准（IS）ISO/IEC标准项目管理方法战略计划——长期战略性计划（BP-ISO,SPS-IEC)工作计划——具体实施计划目标日期——标准完成日期项目监督——监督管理项目维护——版权和专利项目引用项目阶段——标准制定程序（重点）ISO/IEC标准项目管理方法战略计划——长期战略性计划（BISO/IEC标准项目管理方法

-战略计划ISO/IEC每个TC必须制定战略计划（ISO：业务计划BP，IEC：战略政策声明SPS），经TC正式批准纳入TC报告中。其内容包括：考虑制定工作计划的商业环境；指明工作计划中正在拓展的领域，已经完成的领域、接近完成或稳步发展的领域、没有进展而应撤消的领域；对所需的修订工作进行评价；对新需求的展望ISO/IEC标准项目管理方法

-战略计划ISO/IEC每个ISO/IEC标准项目管理方法

-工作计划每个TC或SC的工作计划应：包括所有分派给TC和SC的项目，还包括对已发布的标准的维护；考虑行业规划的要求、对非本TC（其他TC、TMB咨询组、政策委员会及非ISO/IEC组织）起草的国际标准的需求；项目应限制在被认可的TC范围内，应根据政策目标和ISO和IEC资源谨慎选择项目；对工作计划中的每一项目都应给出编号，该编号保留到该项目完成或撤消。ISO/IEC标准项目管理方法

-工作计划每个TC或SC的工ISO/IEC标准项目管理方法

-目标日期在确定目标日期时（工作项目批准后）下列时限为指导时限：提供工作草案（完成并提交注册）：6个月提供委员会草案：12个月提供询问草案：24个月提供批准草案：33个月提供出版的标准：36个月在工作计划中超过5年，并且未达到批准阶段的所有工作项目将由TMB撤消。ISO/IEC标准项目管理方法

-目标日期在确定目标日期时（ISO/IEC标准项目管理方法

-项目监督TC或SC秘书处负责管理该TC或SC工作计划中的所有项目，根据项目的目标日期进行监督。在目标日期内没有完成，没有得到充分支持的项目应予取消。项目负责人、召集人、专家都应由TC或SC指定。并将他们的名称、地址及相关编号报送CEO办公室。项目负责人应：得到工作所需资料；以纯粹国际立场工作；在技术上是顾问；向相关委员会报告。SC和WG/PT定期向TC做阶段性进展报告。CS/CO负责监督所有工作的进度，并定期向TMB汇报有关情况。ISO/IEC标准项目管理方法

-项目监督TC或SC秘书处负ISO/IEC标准项目管理方法

-维护机构和注册机构对于需要不断修改的标准，TC或SC可决定成立维护机构；对于含有注册条款的标准，应成立注册机构ISO/IEC标准项目管理方法

-维护机构和注册机构对于需ISO/IEC标准项目管理方法

-项目阶段（国际标准制定阶段）项目阶段（7）

处理的相关文件名称缩写

预阶段预工作项目PWI

提案阶段新工作项目提案NP

准备阶段工作草案WD委员会阶段委员会草案CD

询问阶段询问草案ISO/DISIEC/CDV

批准阶段最终国际标准草案FDIS

出版阶段国际标准ISO、IEC或ISO/IECISO/IEC标准项目管理方法

-项目阶段（国际标准制定阶段ISO/IEC标准制定阶段

-预阶段主要任务：对于尚不完全成熟的PWI（预工作项目，主要是指新兴技术领域的项目，包括战略计划中的“新需求的展望”所列的项目）所需的资源进行评价，并制定最初的草案。工作程序：通过P成员的简单多数票赞成，将其纳入工作计划中。ISO/IEC标准制定阶段

-预阶段主要任务：ISO/IEC标准制定阶段

-提案阶段主要任务对一个NP（新工作项目提案，包括新标准、现行标准的部分新内容等）是否立项在TC/SC的P成员中进行评论、投票。工作程序提交提案（如何提交–

填NP/IEC,Form04/ISO

待链接表\表NP(IEC)（中文）.doc；分发给TC/SC的P成员进行书面投票；批准条件：在IEC，P成员中至少有25%（最少有4个P成员），在ISO，最少有5个P成员积极参与，则可通过，方可纳入工作计划，并在CEO办公室注册。注：如果涉及到ISO和IEC两个组织的TC，CEO应做必要的协调工作。同意积极参与工作的P成员应指派1名或若干名专家。提交提案的案例ISO/IEC标准制定阶段

-提案阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-准备阶段主要任务

依据ISO/IEC导则第2部分要求准备WD（工作草案）。工作程序成立工作组；P成员指派专家参加工作组；准备英、法两种文本的最终工作草案。当WD作为第一委员会草案（CD）分发给TC或SC，CEO办公室负责登记，准备阶段结束。

ISO/IEC标准制定阶段

-准备阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段主要任务

充分考虑国家成员体对CD（委员会草案）的意见，并在技术内容上进行协商一致，不表决。工作程序TC/SC秘书处将CD分发给TC/SC的P/O成员考虑，时间为3个月。汇总收到的评论意见、协商3种处理方法：会议讨论、分发修改后的CD或登记为CDV若对草案未达成协商一致意见，综合决定后，提出另一个CD再次征询意见；若达成协商一致，TC秘书处作出分发CDV草案的决定。所有技术问题都得到解决，委员会草案作为CDV分发并在CEO办公室登记，本阶段结束ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段（续）协商一致：总体同意，其特点是利益相关的任何重要一方对重大问题不坚持反对意见。在整个过程中力求考虑所有相关方的意见，并协调所有对立的争论。协调一致不意味一致同意。ISO/IEC标准制定阶段

-委员会阶段（续）协商一致：ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段主要任务

所有国家成员体对DIS（ISO）/CDV（IEC）文件进行投票。尽力解决反对票中提出的问题。工作程序（ISO/IEC层面）CEO办公室：在4周内将DIS/CDV文件及投票单分发给所有国家成员体，进行为期5个月的投票；国家成员体：提交表决票，赞成、反对或弃权；（赞成票可附编辑性或少量技术性意见；反对票应附技术理由；可注明如果接受修改的具体技术意见可将反对票改为赞成票，但不得投以接受意见为条件的赞成票。）参加投票的P成员＞2/3赞成，反对票＜总票的1/4，通过。（接下页）ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段（续）处理投票结果：进入出版阶段、批准阶段、修改后再投票或返回CD。符合批准条件：登记为FDIS无反对票：直接出版为IS不符合批准条件：分发修改后的DIS/CDV，再投票分发修改后的CD，征求意见在下次会议上讨论DIS/CDV及提出的意见

ISO/IEC标准制定阶段

-询问阶段（续）处理投票结果：进ISO/IEC标准制定阶段

-批准阶段主要任务

对于FDIS文件进行投票。工作程序（ISO/IEC层面）

CEO办公室将FDIS文件分发给所有成员国进行为期2个月的投票；国家成员体投票，赞成、反对或弃权；参加投票的P成员＞2/3赞成，反对票＜1/4总票，通过；处理投票结果，通过：成为国际标准进入出版阶段，或未通过：退回TC/SC对反对票中技术理由重新考虑。TC可作出决定：修改草案，再次提交；出版技术规范；取消项目。注：在此阶段不再接受编辑或技术修改意见，反对票的技术理由负责TC/SC在复审国际标准时进行研究。ISO/IEC标准制定阶段

-批准阶段主要任务ISO/IEC标准制定阶段

-出版阶段CEO办公室在2个月内，修改TC/SC秘书处指出的所有错误，印刷并分发国际标准。ISO/IEC标准制定阶段

-出版阶段CEO办公室在2个月内ISO/IEC标准及其它可提供使用出版物制定流程项目阶段一般程序提交提案草案“快速程序”技术规范技术报告可公开提供的技术规范建议阶段受理提案受理提案受理提案受