《知识产权法教程》第十二章 专利申请、审查与授权的实质条件

第十二章专利申请、审查与授权的实质条件第一节专利申请日一、先申请原则与专利申请日我国《专利法》采取“先申请原则”，即两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。根据《专利法实施细则》的规定，当面递交专利申请文件的，以递交日为申请日。以邮寄方式申请的，以寄出的邮戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为申请日。二、优先权（一）外国优先权的概念（二）享有外国优先权的条件申请人必须是前述有资格在我国申请专利权的人。作为优先权基础的在先外国申请必须是正规申请。作为优先权基础的在先外国申请必须是申请人就同一主题提出的第一个申请。（三）外国优先权的效力而享有外国优先权则意味着在外国的首次申请日，即优先权日被视为在中国的申请日。这样，判断该申请在中国的新颖性和创造性都只能以外国优先权日为准。（四）本国优先权无论是要求获得国外优先权还是国内优先权，申请人都应当在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。第二节专利申请文件

一、书面原则书面原则是指申请人必须以书面形式提出专利申请并办理各种手续。二、申请发明或者实用新型专利应当提交的文件（一）请求书（二）说明书及其摘要（三）权利要求书三、申请外观设计专利应当提交的文件（一）请求书（二）外观设计图片或者照片第三节单一性原则和申请的分案一、单一性原则的概念“单一性原则”又被称为“申请主题单一性原则”，是指一件专利申请应当限于一项发明创造或设计。如果希望就两个或两个以上发明创造或外观设计获得专利权，申请人必须提出相应数量的申请，而不能在一件专利申请中提出。

二、单一性原则的例外如果两个以上的发明创造之间密切相关，以至于将其放在一个专利申请中更便于审查和检索时，《专利法》允许将这些发明创造放在一个专利申请中提出。外观设计专利申请的单一性原则也有例外。《专利法》第31条规定：一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。但用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。三、申请的分案申请的分案指在专利申请中含有两项以上的发明、实用新型或者外观设计，而申请人将其中一部分发明、实用新型或者外观设计从原先的申请中分割出来，另行提出申请。分案大多是因为一个申请中包含的两项以上发明、实用新型或者外观设计不符合单一性的要求，为了获得专利权而必须分案申请。申请人也可以主动进行分案。分案之后的申请是独立于原申请之外的另一个申请。因此，即使原申请被撤回、放弃、驳回或者被宣告无效，对分案申请也不会发生任何影响。但分案申请可以享有原申请的申请日，如果原专利申请享有优先权的，对分案申请可以保留优先权日。第四节专利审查一、专利审查概述形式审查制是指对专利申请只进行形式上的审查，即只审查申请是否履行了法定手续、申请文件是否齐全以及主题是否属于专利法的保护对象等。实质审查制则要对申请是否符合专利实质条件进行审查。二、发明专利的审查程序（一）初步审查（二）早期公开（三）实质审查（四）授权三、实用新型和外观设计的审查程序实用新型和外观设计对国民经济或技术进步的作用远较发明要小，因此，多数国家对实用新型和外观设计并不进行实质审查。我国也是如此。第五节复审对于在初步审查或实质审查后驳回申请的决定，申请人应当获得救济的机会。根据《专利法》第41条的规定，国家知识产权局设立专利复审委员会。专利申请人对国家知识产权局驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。对于专利复审委员会决定不服的，专利申请人可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。需要注意的是，2001年修改《专利法》之前，对于专利复审委员会关于实用新型和外观设计专利申请的复审决定，申请人不能向人民法院起诉。第六节专利授权的实质条件一、新颖性（一）新颖性的概念（二）判断新颖性的标准1出版物公开

2使用公开

3其他方式的公开4抵触申请（三）不丧失新颖性的公开二、创造性（一）创造性的概念创造性的概念对于发明和实用新型是不同的。对于发明而言，创造性是指发明与现有技术相比具有突出的实质性特点和显著的进步。对于实用新型而言，创造性是指实用新型与现有技术相比具有实质性特点和进步。（二）判断创造性的标准对申请获得发明专利的技术而言，《专利法》要求其具有突出的实质性特点和显著的进步。三、实用性（一）实用性的概念实用性是指发明或实用新型能够在产业上制造或者使用，并能产生积极效果。（二）判断实