点击进入-练习题1jjf第七章证券法律制度

第七章法律制1、受理申请，审核过程中，发现人申请材料中记载的信息自相、或就同一事荐代表人推荐的申请。该期限是（ A、6D、362、关于非上市公众公司，下列表述不正确的是 ）A普通公司通过向特定对象累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的人向特定对象，都必须经过中国的核准B在中小企业转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司向特定对象后股东累计不超过200人的，豁免向中国申请核准，但对象应当符合对特定对象范围的规定3、下列投资者中，不能参与股转系统挂牌公司定向的是 ） D、公司债券当年亏损导致净资产降至15000万5、下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是 ）公司已的比例每增加或者减少一定比例时，应当依照法律规定进行报告和公告。该比例是（）。D、7、甲公司2015年8月申请首次公开，本次共2000万股，根据《 8、公司债券，公司与资信机构应当约定，在债券有效存续期间，资信机构每年至少 A、1B、2C、3D、59、上市公司管理层收购，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后 ） 11某拟在主板市场首次公开并上市下列条件表述不符合规定的 A、人的资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财转移手续已经办理完C人最近2年内主营业务和董事高级管理人员没有发生重大变化实际控制人没有发生变、D人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的人不存在重、12、甲公司2014年1月申请首次公开并上市，采用网上和网下同时的机制，拟亿股，已知后股本总额为5亿股，根据《与承销管理办法》的规定，网下初始的 C、3D、3.513、根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定从轻或者减轻处罚的情形是 14某投资者发出部分要约拟收购A非上市公众公司3000万股的如果预受要约为6000万股，其中B股东预受要约为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的数额（）。A、30万股B、50万股C、75万股D、100 2、下列关于首次公开新股的原股东持有的转让说法错误的有 ）3、根据定，公开公司债券，应当符合的条件包括 ）B的净资产不低于6000万元公司的净资产不低于3000万元D314、非公开的公司债券应当向符合条件的合格投资者，但下列投资者中不受合格投资者质条件限制的有 ）A、人的董B、人的监C、人的高D、人的持股10%的股5根《上市规则的规定上市公司出现下列情况的需要交易所实施暂停上市的（6、根据《上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，需要交易所实施退市风险警示的 ）7、下列关于上市公司要约收购的表述中，符合法律制度规定的有 ）5％ D、上市公司最近一年及一期财务会计报告即便被会计师出具保留意见审计报告的，只要经9、下列选项中，不属于刑法上的交易行为的有 ）10、关于短线交易的下列说法中，正确的有 A、持有上市公司5%以上的股东，将其持有的该公司的在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该，公司董事会应当收回其所得收益C、公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的，其他股东要求董事会在三十日内执行D61、甲公司是一家上市公司，资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2009年、2010年没有以向股东分配利润。201221责人，该合营企业在1个月前因违法被吊销。利润分配的方案：①2011年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2011年度公司法定公积累计额已经达到4000万元，2012年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本30增发的方案：①为募金，拟于2012年4月向全体原股东配售；②配售方案为10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后，将公开认配的数量要求：根据以上事实并律规定，回答下列问题<1>、是否可以担任公司董事？并说明理由<2><3><4>、甲公司是否具备增发的条件？并说明理由<5>、如果甲公司具备增发的条件，甲公司董事会提交的增发的方案有哪些不合法之处？<6>、甲公司董事会提交的议案中，哪些属于应当报送临告的重大事件1【答疑编号2；【答案解析】公开转让与定向的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告向报告中的财务会计报告应当经会计师审计。；【答疑编 3【答疑编 4一则是公司的净资产不低于6000万元的净资产不低于3000【答疑编 5“【答案解析】根据规定，上市公司配股需要满足增发的一般条件，因此选项A的说法错误；采用定的代销方式，因此选项C的说法错误；拟配售数量不超过本次配售前”30％，D“【答疑编 6【答案解析】根据规定，当投资者持有一个上市公司已的的5％后，通过交易所的证券交易，其所持该上市公司已的比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行【答疑编 7【答疑编 8【答疑编 92/3A【答疑编 10【答疑编 11：【答案解析】选项C应当是人最近3年内主营业务和董事高级管理人员没有发生重大变化：【答疑编 12于本次公开发新的60％；后总股本超过4亿股的，网下初始比例不低于本次公开的70％。本题中，后股本总额为5亿股，超过了4亿股，因此适用比例70％，即网下初始数量最少为本次公开的70％=2*70%=1.4亿股。【答疑编号13（1）与信息披露违法行为。（6）D【答疑编号14股东预受的，预受要约的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的。3000÷6000×100＝50万股。【答疑编 1【答案解析】中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项C中第三季度的披露时间是错误的，应该是在10月份时披露；年度报告应当在每4D【答疑编 2【答案解析】根据规定，公司首次公开时，公司股东公开发售的，其已持有时间应当在36个月以上，因此选项A错误；公司股东公开发售后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更，因此选项B错误，选项C正确；公司股东拟公开发售的，应当向D【答疑编 3【答案解析】本次后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％；选项A错误。的净资产不低于3000万元，公司的净资产不低于6000万元；B【答疑编号4【答案解析】人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。【答疑编 5【答疑编 6【答疑编 7项B的说法错误；在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托公司办理撤回预受要约的手续，因此选项D【答疑编 8【答案解析】根据规定，上市公司资产，应当符合下列规定：（1）充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续能力，有利于上市公司减少出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经法机关或违法正被中国的情形，但是，或违法的行在约定期限内办理完毕权属转移手续；（5）中国规定的其他条件。【答疑编号9【答案解析】根据规定，具有下列情形之一的，不属于刑法上的交易行为：（1）持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司5％以上的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司的；（2）按照事先订立的会同、指令、计划从事相关、交易的；（3）依据【答疑编号10【答疑编 1【正确答案】可以担任公司董事。根据规定，担任因违法被吊销、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。本题不是被吊销企业的法定代表人，所以其具有担任董事的任职资格。（2） 以上时可以不再提取。本题中，甲公司资本1亿元，2011年度公司法定公积金累计额为400050%，公司该年度应当继续提取法定公积金。（2）存的该项公积金不得少于转增前公司资本的25％。本题中转增后的法定公积金仅仅为2000万元，这少于转增前公司资本的25％，所以这不符合规定。（2分）【答疑编 1030（1）【答疑编 【正确答案】甲公司不具备增发的条件①根据规定，上市公司增发的一般条件之一是：最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。甲公司最近3年来，仅2011年度向原股东分配利润为50030%。（2）②根据规定，增发的上市公司不得存在的行为之一是：现任董事、高级管理人员因被司法机关。本题中，的情形触犯了该规定。