新制度经济学简介及其对中国模式的解读

新制度经济学理论简介及其对中国模式的解读

杜树章新疆财经大学公共经济与管理学院《比较制度分析》的内容《比较制度分析简介》教学学参参考考书书1．（（德德））柯柯武武刚刚、、史史漫漫飞飞：：《《制制度度经经济济学学》》，，商商务务印印书书馆馆2000年11月版版。。2．（（日日））青青木木昌昌彦彦：：《《比比较较制制度度分分析析》》，，上上海海远远东东出出版版社社2001年版版。。3．巴巴泽泽尔尔：：《《产产权权经经济济学学》》，，经经济济科科学学出出版版社社1999年3月版版。。4．袁袁庆庆明明：：《《新新制制度度经经济济学学》》，，中中国国发发展展出出版版社社2005年2月版版。。5.张五五常常：：《《经经济济解解释释》》，，香香港港花花千千树树出出版版社社2005网络络版版什么么是是新新制制度度经经济济学学新制制度度经经济济学学发发展展思思想想简简史史及及评评价价新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因新制度经经济学的的基本信信念新制度经经济学的的分析框框架从新制度度经济学学解读中中国模式式讲座内容容什么是新新制度经经济学本节主要要内容新制度经经济学产产生的背背景新制度经经济学的的“繁荣荣”——获诺贝尔尔经济学学奖的经经济学大大师新制度经经济学是是对“黑黑板经济济学”的的批判继继承新制度经经济学的的概念、、研究对对象及研研究方法法新制度经经济学的的特征新制度经经济学产产生的背背景（一）时时代背景景1．20世纪初至至30年代的两两次企业业合并浪浪潮既然市场场是配置置资源的的最好机机制，为为什么还还出现企企业和企企业合并并？既然企业业合并可可以节省省交易费费用，为为什么还还有市场场交易？？2．外部性性问题福利经济济学清楚界定定权利3．20世纪70年代以来来，各国国经济增增长和发发展绩效效的差异异全球化经济转型型国家（二）理理论背景景1．新古典典经济学学：信息费用用、不确确定性、、交易费费用都不不存在满足既定定需要、、配置既既定资源源2．新制度度经济学学：发现和利利用新需需求和新新的有用用资源过过程中所所发生的的演化和和经济增增长从忽略制制度到重重视制度度制度不可可或缺，，无制度度约束的的自由是是一种灾灾难。经济市场场化、社社会法治治化、政政治民主主化“制度革革命”的的影响二、新制制度经济济学产生生和发展展的阶段段（一）产产生阶段段（20世纪30年代-60年代）科斯：《企业的性性质》（1937）、《社会成本本问题》（1960）（二）发发展阶段段（20世纪70年代至今今）1．交易费费用理论论：阿罗罗、威廉廉姆森、、诺斯等等2．产权理理论：斯斯蒂格勒勒、阿尔尔钦、德德姆塞茨茨3．企业理理论：科科斯、阿阿尔钦、、德姆塞塞茨等4．制度变变迁理论论：诺斯斯等几位获诺诺贝尔奖奖经济学学大师获奖时间获奖者获奖理由11974年弗·冯·哈耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖21978年赫伯特·西蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解31979年西奥多·舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题41982年乔治·斯蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献51986年詹姆斯·布坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择什么是新新制度经经济学几位获诺诺贝尔奖奖经济学学大师（（续）获奖时间获奖者获奖理由61991年罗纳德·科斯揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性71993年道格拉斯·诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论81996年威廉·维克瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献91998年阿马蒂亚·森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等什么是新新制度经经济学24在博弈论论研究获获诺贝尔尔奖经济济学奖的的大师序号获奖时间获奖者获奖理由11994年纳什、海萨尼、泽尔腾“非合作博弈的均衡”21996年米尔利斯、维克瑞在博弈论和信息经济学领域的成就32001年阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经济学领域42005年奥曼、谢林通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解

博弈论为为新制度度经济学学的发展展提供了了方法论论支持什么是新新制度经经济学25新制度经经济学是是对黑板板经济学学的批判判继承什么是““黑板经经济学””？黑板经济济学是指指新古典典（微观观）经济济学理论论成立的的前提条条件过于于抽象，，不能解解决实际际经济（（社会））问题例1：新古典典经济学学最优均均衡实现现的前提提条件（（假设））：厂商规模模很小且且数目众众多市场是完完备的，，不存在在不确定定性市场上信信息是完完备且对对称的不存在外外部性例2：新古典典经济学学中的企企业（厂厂商）是是一个追追求利润润最大化化的实体体。该理论假假设只有有在市场交易易不受限限制、完完全信息息以及完完备界定定的私人人产权的三个条条件下才才能成立立。什么是新新制度经经济学26新制度经经济学是是对黑板板经济学学的批判判继承（（续1）现代经济济学的发发展趋势势完善新古古典经济济学自身身，如把把一些思思想模型型化。在传统经经济学的的三大基基石（禀禀赋、技技术、偏偏好）的的基础上上引入第第四大基基石——制度；在新古典典经济学学的前提提上做文文章，主主要是改改变其假假设条件件，如从从完全信信息向不不完全信信息转变变，从完完全理性性向有限限理性转转变等；；把新古典典经济学学拓展到到其他领领域，如如贝克尔尔用新古古典经济济学分析析婚姻、、家庭、、犯罪，，布坎南南用经济济学分析析政治、、政府等等问题，，诺斯用用经济学学理论分分析历史史变迁等等。什么是新新制度经经济学27新制度经经济学是是对黑板板经济学学的批判判继承（（续2）新制度经经济学对对新古典典经济学学的扬弃弃放弃完全信息息假设完全理性性假设确定性继承稳定性偏偏好理性选择择（有限限理性））均衡分析析例如：新新制度经经济学修修改了新新古典理理论生产产函数，，把制度度作为影影响生产产的主要要因素之之一什么是新新制度经经济学Q=f（资本、、土地、、劳动））Q=f（资本、、土地、、劳动、、制度）有限理性性、有限限知识是是人类存存在的核核心苦恼恼，和稀稀缺的构构造性原原因:如果我们们知道得得越多，，我们就就越能用用物质资资源更好好地满足足人类各各种需要要。因此此，对于于经济学学这一研研究如何何克服稀稀缺性的的科学来来说，人人类的的无知及及其应付付无知的的办法(虽然很不不完善)成了绝对对的中心心问题。。在建立一一称关于于复杂现现实的理理论时，，必须作作出一些些公认的的简化假假设——恰如一副副地图，，标示出出关于现现实的简简化图形形罢，并并省略许许多杂乱乱无章的的细节。。但是，在在制作这这类模型型的过程程中不允允许抽象象掉构造造性准则则(constitutionalcriteria),省略构造造性准则则将导致致无意义义的模型型。比喻：弹道研究究可以抽抽象掉气气压和空空气湿度度，但不不能省略略重力。。29新制度经经济学概概念、研研究对象象及研究究方法概念“新制度度经济学学（NewInstitutionalEconomics）”最早早由威廉廉姆森提提出。新制度经经济学就就是用新新古典经经济学去去分析制制度的构构成和运运行，并并去发现现这些制制度在经经济体系系运行中中的地位位和作用用（科斯斯）。研究对象象“当代制制度经济济学应该该从人的的实际出出发来研研究人，，实际的的人在由由现实制制度所赋赋予的制制约条件件中活动动”（科科斯）；；“制度经经济学的的目标是是在研究究制度演演进背景景下人们们如何在在现实世世界中做做出决定定和这些些决定由由如何改改变世界界”（诺诺斯）新制度经经济学的的研究方方法方法论上上的个人人主义效用最大大化（财财富最大大化和非非财富最最大化））有限理性性机会主义义什么是新新制度经经济学新制度经经济的研研究方法法31方法论个个人主义义和效用用最大化化—新古典传传统禀承承斯密传传统，以以个人主主义、功功利主义义做为经经济哲学学的基础础，把人人解释为为利己主主义的、、追求自自身利益益最大化化的经济济人。—利益最大大化假设设：人们总是是在一定定的约束束条件下下（环境境约束、、资源约约束、理理性约束束、机会会约束等等）追求求效用（（多目标标整合后后的总收收益）最最大化。。有限理性性。这种假假设源于于：现实生活活是复杂杂的，任任何人或或事物都都是是动动态变化化的，因因而其属属性和状状态是不不稳定的的和不可可确知的的，这决决定了我我们所掌掌握的信信息是不不完全的的。人的的头脑也也是一种种稀缺资资源，因因而人的的行为能能力也是是有限的的。有限理性性不仅反反映了客客观现实实（事物物是复杂杂的和多多变的）），而且且也反映映了人的的经济特特性：个人不会会为了信信息的完完全而不不顾成本本去搜集集；也不不会不顾顾算计成成本去处处理所有有信息；；人的脑脑力作为为一种稀稀缺资源源，为了了有效利利用它，，必须重重视节约约和合理理使用。。。机会主义义的行为为倾向。即经济济活动的的当事人人会以狡狡黠的方方式追求求自身的的利益，，他会随随机应变变，投机机取巧，，他会有有目的地地、有策策略地利利用信息息（包括括有时说说谎、隐隐瞒、欺欺骗等））甚至是是暴力去去获得自自己的利利益。34新制度经经济学的的主要研研究内容容新制度度经济济学的的代表表作科斯：：《企业的的性质质》（1937）、《社会成成本问问题》（1960）等；；诺斯：：《西方世世界的的兴起起》（1973）、《经济史史上的的结构构与变变迁》（1981）、《制度、、制度度变迁迁与经经济绩绩效》（1990）等；；威廉姆姆森：《资本主主义经经济制制度》（1985）等；；阿尔钦钦：《不确定定性、、进化化与经经济理理论》（1950）、《信息成成本、、定价价与资资源闲闲置》（1969）等；；德姆塞塞茨：《所有权权、控控制与与企业业》（1988）等；；张无常常：《佃农理理论》（1969）、《企业的的契约约性质质》（1983）等。。什么是是新制制度经经济学学35新制度度经济济学的的主要要研究究内容容新制度度经济济学的的核心心内容容产权理理论交易费费用理理论组织理理论（（公司司、国国家治治理理理论））制度变变迁理理论新制度度经济济学的的研究究范围围交易成成本和和产权权；政治经经济学学和公公共选选择；；数量经经济史史；；认知，，意识识形态态以及及路径径依赖赖的作作用。。什么是是新制制度经经济学学36新制度度经济济学的的特征征新制度度经济济学是是真实实世界界的经经济学学。威廉姆姆森概括了了新制制度经经济学学的重重要特特征：：新制度度经济济学充充分假假设制制度有有深刻刻的效效率因因素。。也就就是说说，不不同制制度下下绩效效是不不一样样的。。新制度度经济济学认认为资资本主主义经经济制制度的的重要要性，，不仅仅在于于技术术本质质，而而且还还在于于管理理方式式结构构，后后者带带来不不同的的经济济类型型中信信息传传递、、激励励和分分权控控制的的区别别。新制度度经济济学用用的是是比较较方法法，一一种可可行的的形式式与另另一种种相比比，而而不是是与抽抽象的的无磨磨擦的的理想想形式式相比比较。。比较较中的的基本本概念念就是是交易易成本本。新制度度经济济学认认为，，经济济组织织的中中心问问题，，归本本求源源是人人类活活动者者的行行动属属性，，行为为假设设被看看作是是现实实中的的重要要部分分什么是是新制制度经经济学学威廉姆姆森什么是是新制制度经经济学学新制度度经济济学发发展思思想简简史及及评价价新制度度经济济学繁繁荣的的原因因新制度度经济济学的的基本本信念念新制度度经济济学的的分析析框架架从新制制度经经济学学解读读中国国模式式38新制度度经济济学发发展思思想简简史亚当·斯密经济学学蕴含含着丰丰富的的制度度思想想；马克思思经济学学理论论也非非常重重视制制度的的作用用。规范产产权是是因为为人们们要解解决他他们所所面临临的资资源稀稀缺问问题，，而且且产权权结构构会以以其特特定而而可预预见的的方式式来影影响经经济行行为。。德国历历史学学派的的制度度思想想旧制度度经济济学提供了了关于于制度度的重重要研研究视视角和和观点点旧制度度经济济学代代表人人物：：凡勃勃伦、、康芒芒斯经济学学研究究的对对象应应该是是人类类经济济生活活中借借以实实现的的各种种制度度，以以及这这些制制度的的起源源和发发展。。经济制制度经经历了了许多多个演演变的的阶段段，世世界上上不存存在一一种普普遍的的经济济制度度，而而是有有许多多形态态的制制度。。20世纪30、40年代步步入低低潮。。新制度度经济济学发发展思思想简简史及及评价价39新制度度经济济学发发展思思想简简史（（续1）新制度度主义义（Neo-InstitutionalEconomics)的经济济思想想代表人人物：：加尔尔布雷雷斯、、缪尔尔达尔尔20世纪50年代兴兴起，，在我我国也也成为为后制制度学学派或或现代代制度度主义义学派派代表著著作：：《丰裕社社会》、《新工业业国》、《经济学学与公公共目目标》等—主张：：1.社会学学的分分析方方法；；2.强调非非市场场力量量，重重视道道德与与伦理理因素素；3.重视价价值判判断，，忽视视实证证分析析；4.反对自自由放放任，，主张张政府府干预预。在凯恩恩斯主主义出出现之之后，，该学学派便便衰竭竭下去去。新制度度经济济学发发展思思想简简史及及评价价40新制度度经济济学发发展思思想简简史（（续2）新制度度经济济学（（NewInstitutionalEconomics)的经济济思想想代表人人物：科斯斯、诺诺斯、、德姆姆塞茨茨、威威廉姆姆森、、阿尔尔钦、、张五五常等等主要内内容：：产权理理论、、交易易成本本理论论、组组织理理论（（委托托——代理理理论））、制制度变变迁理理论等等虽以制制度学学派命命名，，却是是运用新新古典典经济济学的的逻辑辑和方方法，，侧重从从微观观角度度研究究制度度的构构成、、运行行以及及制度度在经经济生生活中中的作作用。。最初，，制度度主义义是处处于异异端的的地位位，但但随着着制度度主义义不断断的演演变与与发展展，尤尤其是是新制制度经经济学学的出出现，，其越越来越越受到到经济济学界界的关关注。。20世纪90年代，，初科科斯与与诺思思相继继获得得诺贝贝尔经经济学学奖，，使新新制度度学派派的影影响达达到了了顶峰峰。新制度度经济济学发发展思思想简简史及及评价价41新制度度经济济学与与旧制制度经经济学学的比比较旧制度经济济学不认同同新古典经经济学的分分析方法和和理论，持持完全批判判态度新制度经济济学对主流流经济学做做出了修正正和发展，，利用主流经经济学的研研究方法和和理论范式式去观察、研研究问题。。新制度学派派针对传统统经济学认认为的市场场无摩擦，，具有完备备信息，无无逆向选择择和无道德德风险，忽忽视产权和和交易成本本等问题，，通过引入入信息和交交易成本以以及产权的的约束，修修正和发展展了新古典典经济学。。新制度经济济学发展思思想简史及及评价42新制度经济济学的理论论发展威廉姆森在科斯研究究的基础上上，建立起了交交易成本经经济学，形成了一个个从契约角角度来看待待和研究经经济组织的的新制度经经济学的分分支；德姆塞茨和和阿尔钦则循着科斯斯的思路创创立和发展展了产权经经济学，其主要内容容是研究产产权的安排排和效率在在经济运行行中的作用用；诺思和戴维维斯通过对经济济史的研究究总结出了了近代经济济增长的制制度原因以以及制度变变迁的规律律，即制度变迁迁理论。新制度经济济学发展思思想简史及及评价43新制度经济济学的创新新创新之一：：坚持逻辑实实证主义方方法论，把把传统微观观经济学的的边际均衡衡分析方法法与制度分分析方法结结合起来；；创新之二：：以资源配置置为主题，，改变了其其他制度主主义者主题题过于宏大大和杂乱的的状况；创新之三：：创立了“交易费用”范畴，在原原来新古典典经济学的的生产成本本这一种约约束条件的的基础上，，引入了新新的约束条条件，依托托交易成本本概念，运运用新古典典经济学的的逻辑推理理和抽象分分析方法进进行制度变变迁分析；；新制度经济济学发展思思想简史及及评价创新之四：：强调资源配配置的最优优问题与既既定经济社社会的激励励结构问题题不能分离离，而激励励结构是由由制度及产产权决定的的，这又是是对新古典典的拓展。。因此，新制制度经济学学既具有制制度主义的的一定批判判性，也为为主流经济济学所接纳纳，从而得得到迅速发发展并引人人瞩目，从从深层次上上看，其基本方法法论和理论论假设与主主流经济学学的趋同才是新制度度经济学兴兴起的真实实原因。什么是新制制度经济学学新制制度度经经济济学学发发展展思思想想简简史史及及评评价价新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念新制制度度经经济济学学的的分分析析框框架架从新新制制度度经经济济学学解解读读中中国国模模式式新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因新制制度度经经济济学学的产产生生有有长长期期的的理理论论积积累累过过程程；新制制度度经经济济学学在在近近期期的的兴兴起起有有其其现现实实的的需需要要；新制制度度经经济济学学的的产产生生、、发发展展与与经经济济的的全全球球化化密密切切相相关关；；新制制度度经经济济学学的的在在近近些些年年的的兴兴旺旺与与大大量量经经济济转转型型国国家家的的存存在在及及其其这这些些国国家家对对制制度度经经济济学学的的需需要要也也密密切切相相关关。。47新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因（（续续））制度度因因素素在在社社会会经经济济中中的的重重要要性性及及其其作作用用，，东东西西方方都都是是一一样样的的；制度度分分析析方方法法适适用用于于所所有有国国家，，尤尤其其适适合合分分析析发发展展中中国国家家。制度度分分析析实实质质上上是是人人的的行行为为分分析析、、利利益益矛矛盾盾分分析析、、人人与与人人关关系系(生产产关关系系)分析析的的总总称称。。也也是是马马克克思思用用于于分分析析资资本本主主义义经经济济的的基基本本方方法法之之一一。。西方方新新制制度度经经济济学学家家揭揭示示的的制制度度运运行行和和制制度度演演变变的的规规律律尽尽管管根根源源西西方方历历史史，，但但西西方方世世界界兴兴起起的的历历史史在在某某种种意意义义上上讲讲也也就就是是市市场场经经济济制制度度确确立立、、完完善善的的历历史史。新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因什么么是是新新制制度度经经济济学学新制制度度经经济济学学发发展展思思想想简简史史及及评评价价新制制度度经经济济学学繁繁荣荣的的原原因因新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念新制制度度经经济济学学的的分分析析框框架架从新新制制度度经经济济学学解解读读中中国国模模式式新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念法律律的的、、政政治治的的、、社社会会的的和和经经济济的的制制度度对对经经济济绩绩效效有有重重要要的的影影响响。。（（诺诺斯斯与与马马克克思思的的分分歧歧））强调调运运用用新新古古典典理理论论分分析析制制度度的的构构成成和和运运行行是是新新制制度度经经济济学学的的基基本本价价值值取取向向。。在在新新古古典典经经济济学学的的基基础础上上，，再再引引入入博博弈弈论论、、演演化化经经济济学学及及行行为为经经济济学学等等是是可可以以弥弥补补新新古古典典经经济济学学在在分分析析制制度度上上的的不不足足的的。。理论论和和经经验验分分析析应应该该是是交交互互式式的的并并且且一一起起随随着着时时间间的的变变化化而而演演化化。。这这两两者者（（理理论论和和经经验验））的的互互动动成成为为新新制制度度经经济济学学建建立立理理论论体体系系的的一一条条有有效效路路径径。。50新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念（（续续1）学科科间间的的研研究究对对于于理理解解制制度度的的作作用用以以及及制制度度怎怎样样影影响响经经济济行行为为和和绩绩效效具具有有重重要要意意义义。。新制制度度经经济济学学关关于于制制度度研研究究的的范范式式可可以以被被其其他他社社会会科科学学所所借借鉴鉴。。注注重重对对制制度度从从不不同同层层面面的的分分析析已已经经成成为为社社会会科科学学的的共共同同任任务务。。关于于技技术术变变迁迁、、创创新新扩扩散散以以及及制制度度对对两两者者的的影影响响的的更更长长期期的的动动态态考考察察应应该该在在经经济济分分析析中中起起着着更更加加核核心心的的作作用用。。新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念51新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念（（续续2）我们们对对制制度度的的理理解解应应该该更更加加丰丰富富，，以以使使我我们们运运用用经经济济理理论论和和经经验验知知识识来来分分析析一一系系列列广广泛泛的的经经济济文文化化和和政政治治装装置置，，这这包包括括发发达达和和发发展展中中国国家家。。制度度分分析析试试图图理理解解政政府府的的作作用用以以及及政政治治制制度度在在政政策策形形成成、、实实施施和和经经济济绩绩效效中中的的作作用用，，但但是是制制度度分分析析本本身身并并没没有有提提供供一一个个政政治治的的议议程程。。制度度分分析析最最终终要要上上升升到到国国家家这这个个层层面面上上来来。。新制制度度经经济济学学的的基基本本信信念念学习目的和要要求什么是新制度度经济学新制度经济学学发展思想简简史及评价新制度经济学学繁荣的原因因新制度经济学学的基本信念念新制度经济学学的分析框架架从新制度经济济学解读中国国模式新制度经济学学的分析框架架三大理论的综综合新古典经济学学、博弈论与与演化经济学学与新制度经经济学的结合合。制度分析的三三个层次微观层次、中中观层次（利利益集团）、、宏观层次（（国家理论））。制度变迁分析析的三大视角角演化论、博弈弈论和历史分分析新制度经济学学的分析框架架（续1）新古典经济学学、博弈论与与演化经济学学与新制度经经济学的结合合新古典经济学学演化经济学博弈论新制度经济学学延伸和发展经济运行秩序序或制度的起起源制度分析的理理论基础新制度经济学学的分析框架架（续2）制度分析三层层次之一：微微观层次人类行为与制制度的关系理性与有限理理性行为经济学与与制度合作与互惠制制度相互依赖性合作与不合作作互惠制度交易费用及测测量问题交易费用是新新制度经济学学的基石交易费用测量量的困难与争争议新制度经济学学的分析框架架（续3）制度分析三层层次之一：微微观层次产权理论用产权规则解解决因资源稀稀缺而发生的的利益冲突界定、变更和和安排产权结结构，降低或或消除市场机机制运行中的的社会费用契约理论经济生活中的的契约委托代理关系系逆向选择与道道德风险企业理论企业的本质企业的产权安安排企业治理新制度经济学学的分析框架架（续4）制度分析三层层次之二：中中观层次集体行动与制制度选择问题题集体行动问题题在严格坚持经经济学关于人人及其行为的的假定条件下下，“经济人人”或理性人人都不会为集集团的共同利利益采取行动动个人的理性导导致集体的无无理性（即个个人如何精明明地追逐个人人利益，社会会的理性结果果不会自动实实现）需要借助“引引导之手”或或适当的制度度安排，才能能得到有效的的社会理性奥尔森《集体行动的逻逻辑》、《国家兴衰的探探源》、《权利与繁荣》新制度经济学学的分析框架架（续5）制度分析三层层次之三：宏宏观层次制度与国家理理论理论上的调解解契约冲突的的“第三方””国家的“三只只手”无为之手、扶扶持之手、掠掠夺之手国家的职能最大的制度供供给者产权界定和保保护者第三方实施者者不同利益集团团利益关系协协调者新制度经济学学的分析框架架（续6）制度变迁分析析的三大视角角演化论社会制度演化化与自然演化化社会习俗、传传统与行为规规范路径依赖博弈论博弈论可以深深化对制度起起源及制度演演变过程机制制的分析制度分析的工工具和框架博弈论的思想想是新制度经经济学的重要要组成部分历史分析重新认识历史史与制度分析析新经济史学与与社会制度结结构理论学习目的和要要求什么是新制度度经济学新制度经济学学发展思想简简史及评价新制度经济学学繁荣的原因因新制度经济学学的基本信念念新制度经济学学的分析框架架从新制度经济济学解读中国国模式62从新制度经济济学解读中国国模式对理论的挑战战：从理论讲：新新制度经济学学说产权保护护、法治、自自由的媒体是是多么重要，，可是中国经经济照样发展展。这是怎么么回事？在中国做事靠靠“关系”，，在西方却靠靠法治。既然然靠“关系””经济照样能能发展，那我我们为什么要要搞非人格化化的法治？63从交易安全的的角度来理解解市场发展市场上买卖东东西，交易双双方都希望所所做的交易是是“真的”，，所买卖的东东西能兑现。。否则，市场场就难以发展展比如，张三去去买羊肉，当当然希望李四四不是“挂羊羊头卖狗肉””。

买了回回家，如果发发现是狗肉，，他应该可以以去“告”。。问题是，到到哪里去告？？64那么，为什么么在传统中国国靠“关系””就够了？从市场范围看看，在现代交交通运输网出出现之前，市市场交易基本本在熟人之间间“关系”起起到“传递信信息”、促进进隐性契约的的执行作用在交易范围不不断扩大后，，就不行了。。65从生产技术上上看农业的产出是是劳动、土地地和资金的线线性函数。这不仅有利于于农业生产组组织的契约安安排和执行，，而且农产品品交易市场上上的交易风险险相对很低。。所以，农业社社会不需要现现代法治，对对制度的需求求很弱。66当然，制造业业等工业对制制度的依赖性性大大提高，，但对法治和和新闻自由的的依赖还是有有限例如：轿车的的制造和买卖卖你可以亲自试试车颜色、造型、、引擎、器械质量等都都可看见！*当然，在在企业组织和和产权安排上上，产权保护护与契约执行行架构已非常常重要67再进一步变迁迁到服务业，，金融交易更更多依赖于法治和新闻自自由。例如：购买股股票你无法亲身去去试！证券没有颜色色、没有造型型、没有引擎擎、也没有味味道等*交易风险上升升到极点！XYZ公司股票68只有新闻媒体体才能减轻“信息不对称”简单模型A,B两上市公司““一好一坏””“A公司是好的””可能性（概概率）=一个投资者的的理性投资策策略如何？69基本结论如果=0.5（最最浑沌状态））：每只股票票应投一半的的钱透明度越高，，投资者福利利（效用函数数）则越高70信息“浑浊”的后果?“劣币驱赶良币币”，甚至市场关关闭（股市如如此，商品市市场也如此，，如早期的二二手车市场））71没有媒体言论论自由是否也也可发展证券券市场？媒体言论保护最差国家家媒体言论保护中等的国国家媒体言论保护最好的国国家媒体言论保护护指数：1972年证券市场发达达程度：1995年国家数：6072第三产业的发展确实依依赖于新闻自自由按照1990年新闻自由水水平的排名，，将107个国家等分成成三个组。图图表所示分别别为2002年三组国家的的服务业占GDP比重的平均值值。比重越高高，说明该国国家的第三产业发展得越好。。服务业占GDP的比重73新闻自由与第第三产业发展展关系实例国家1990年新闻自由水平排名2002年服务业占GDP的比重美国1270.70%香港3086.50%新加坡6064.10%中国8927.50%新闻自由水平平的评分值由由1至100，值越低表明明自由程度越越高。74中国与印度的的第三产业历历年占GDP比例50.7%36.6%23.8%27.5%印度中国中国与印度：：谁更具备第第三产业发展展的制度资本本？75在法治、新闻闻自由等制度度资本欠缺的的情况下，中中国能够依靠靠制造业、矿矿业与农业。。这些行业的的交易风险相相对较低，没没有制度保障障也勉强可以以。实际上，中国国的巨大廉价价劳动力供给给，也为中国国采用这种模模式提供基础础。结论：76制度和劳动力力之间的相互互替代作用一个国家的产产出是以下要要素的非线性性函数：资本（包括技术资资本）自然资源和土土地劳动力（大量？廉价价不？）有利于市场交交易的制度这些要素之间间具有一定的的相互替代作作用：比如，，石油与制度度间，大量廉廉价劳动力与与制度之间，，等等。77所以，就有““勤劳致贫””正因为中国有有大量廉价劳劳动力，所以以中国经济靠靠大家卖苦力力也能简单增增长，这就减减少对制度改改革的压力，，长此以往，，使中国未来来的收入不能能进一步增长长。所以，今天的的勤劳反而换换来长久的贫贫穷总之，中国的的经历并不能能证伪新制度度经济学的基基本命题781998年每每个就业者工工作的小时数数2001年人人均GDP中国日本荷兰美国资料来源：Maddison(2001)79中国奇迹的真真相对于中国人均均GDP从1978到1998年短短20年间就翻了两两倍，人们觉觉得这是“奇奇迹”，是中中国历史和世世界历史上所所没有的。但是，我们也也必须看到其其背景。从1880年到1978年，世界人均均GDP翻了三倍多，，而在此期间间中国的人均均GDP只翻了一倍，，等于是中国国把工业革命命带来的发展展机会留给了了1978年以后。实际上，从1950年到现在，全全球人均GDP翻了两倍，而而中国人均GDP从1978年到现在也翻翻了两倍多。。也就是说，，全世界人均均GDP花了50年才完成的增增长，中国只只花了30年，中国的速速度不是更快快吗？表面上，确实实是这样。可可是，50年前国际秩序序和工业技术术的发达程度度，跟30年以前中国要要“改革开放放”时的情况况，是没办法法比的。比如，个人电脑和微微软这类软件件企业都是在1970年代末、1980年代初才出现现，互联网在在1980年代以后出现现。这些新技技术使生产能能力、生产效效率提高很多多，只要后发发国家愿意模模仿，越是后后加入发展的的国家，其追追赶的速度可可以越快。81在讨论过去30年经济增长的的时候，往往往只把注意力力关注在中国国的纵向发展展上，看今天天的中国跟过过去比怎样，，这样当然看看到奇迹。但是，如果把中国过过去30年的发展、过过去150年的发展放在在全世界的大大框架做横向向比较，并考考虑到同期间间的科学技术术水平和国际际秩序状况，我们会发现现，过去30年的发展于其其说是中国的的奇迹，还不不如说是世界界带来的奇迹迹。如果靠模仿也也能给中国带带来奇迹，那那恰恰说明西西方过去500年发展的科学学技术和所建建立的世界秩秩序的厉害。。到目前，中国国占世界人口口五分之一，，但对科技创创新的贡献、、对建立并维维系世界秩序序的贡献却很很少，低于五五分之一，但但这些并没妨妨碍中国利用用别人建立的的技术和世界界秩序发展。。所以，“后发优势””实在太强了了，以至于变变成了“劣势势”！正因为模仿也也能一夜暴富富，使大家容容易产生错觉觉，好像政治改革革做不做、法法治有没有、、国有经济比比重低不低、、政府干预少少不少、对权权力有无实质质性制衡，都都不重要，因为反正经济济能快速发展展。83对于这种“国富民贫”的局面，很很多学者认为为是分配制度度不公，是资资本家拿的太太多。但是，，在今天的中中国，最大的的资本家是谁谁？是国家，具体讲，是是国资委和财财政部。在中中国经济仍然然以国有制为为主体的情况况下，增长的的结果是，国国家越来越富富，而老百姓姓拿的是极少少部分，这不不仅抑制内需需增长，而且且扭曲产业结结构。社会中中的贫富差距距的确在扩大大，但国家与与民间之间的的贫富差距以以远远更夸张张的速度在扩扩大。私有制是内需需驱动型经济济增长模式的的基础。以美国为例例，过去十年年里，美国家家庭累计储蓄蓄15000亿美元，这个个数字不小。。但是，如果果我们看看美美国土地、企企业资产、房房产等等，把把所有资产的的升值加在一一起，那么，，过去10年里，美国家家庭累计资产产升值总额为为35万亿美元。把这两个数字字放在一起来来做比较，你你发现，资产产性财富增长长跟劳动收入入储蓄的比例例差不多是22：1。85秦晖：改革开开放三十年来来政策调整的的“尺蠖效应””：就像那一放放一缩却只朝朝着一个方向向移动的尺蠖蠖。政策一“左””，老百姓的的自由就减少少，但福利却却难以增加；；政策一“右右”，老百姓姓的福利就收收缩，但自由由却难以扩大大。一讲“小政府府”官员就推推卸了责任，，但权力却依依然难以限制制；一讲“大大政府”官员员就扩大权力力，但责任却却仍旧难以追追问。“右手”大动动，公共资产产就快速“流流失”，但老老百姓的私产产并无多少保保障；换上““左手”，老老百姓的私产产就受到侵犯犯，但公共财财富仍然看守守不住。86今天强调加快快城市化，便便大举剥夺农农民地权“圈圈地造城”，，但农民进城城后却得不到到平等待遇；；明天强调控控制城市化和和“复兴农村村”，便限制制、取消农民民迁徙权，但但官府依然可可以圈他们的的地。今天说土地紧紧缺要“保护护耕地”，于于是就打击““小产权”，，严禁农民卖卖地，但官府府依然想““征”就“征征”；明天又又说土地宽松松可以放手开开发，于是官官府掀起圈地地大潮，但农农民土地仍然然不许入市……显然，，形成成这种种怪圈圈的原原因就就在于于那种种“权既不不受限限，责责亦不不可问问”的体体制。。在这这种体体制下下即使使政策策设计计者出出于好好心，，实行行起来来却往往往““扭曲曲”，，跳不出出“权权家通通赢””的圈圈子。而宪宪政下下的““天平平效应应”(政策趋趋左会会增加加人民民福利利，趋趋右则则增加加人民民自由由)则很难难发生生。87我们现现在所所有的的要素素似乎乎都极有““竞争争力””：比如如劳动动力，，印度度等国国在劳劳动力力充裕裕而廉廉价方方面不不亚于于我们们，但但我们们的劳劳工之之逆来来顺受受全无无集体体谈判判权却却是他他们不不可企企及的的“优优势””。与劳力力相反反，我我们的的土地地本来来非常常稀缺缺，但但却拥拥有世世界上上最有有“效效率””的圈圈地机机制，，圈占占广州州附近近的大大片膏膏腴比比人家家圈内内华达达沙漠漠还容容易。。我们环环境和和资源源禀赋赋不佳佳，但但没有有讨厌厌的公公民社社会捣捣乱，，要占占用它它们就就免了了许多多“麻麻烦””。我我们的的公共共财政政在公公众福福利方方面捉捉襟见见肘，，而使使用““公共共财政政配套套”来来“招招商引引资””却非非常慷慷慨。。在所有有这些些方面面，他他们不不管社社会党党还是是保守守党谁谁能与与我们们竞争争？而而那些些“民民主分分家麻麻烦大大，福福利国国家包包袱多多，工工会吓吓跑投投资者者，农农会赶赶走圈圈地客客”的的民主主转轨轨国家家就更更不可可能创创造我我们这这种““奇迹迹”了了。减少少““交交易易成成本本””以以提提高高““效效率率””是是国国外外经经济济学学的的一一大大发发明明，，但以以剥剥夺夺一一些些人人交交易易权权利利的的方方式式为为另另一一些些人人单单方方面面降降低低““交交易易成成本本””的的主主意意却是是他他们们想想不不出出来来的的。88自由由经经济济的的优优势势主主要要在在于于创创新新，，在在于于它它那那源源于于人人的的自自主主状状态态的的创创造造性性。。但但是是如如果果就就单单纯纯劳劳动动过过程程来来讲讲的的话话，，很很难难说说是是不不是是自自由由经经济济最最有有效效率率。。在封封闭闭的的状状态态下下，，这这种种低低人人权权专专制制经经济济对对注注重重创创造造性性的的现现代代自自由由经经济济不不可可能能具具有有优优势势，，因因为为““低低人人权权””极极大大扼扼杀杀了了人人们们的的主主动动精精神神和和创创造造力力。。但是是在在全全球球化化、、在在市市场场经经济济全全球球化化但但又又没没有有人人权权全全球球化化的的背背景景下下，，就就有有了了这这样样一一种种可可能能：：自由由经经济济的的创创造造可可以以被被缺缺乏乏创创造造性性但但善善于于模模仿仿的的强强权权经经济济比比较较容容易易地地接接过过来来，，再再依依靠靠强强权权的的优优势势把把它它““高高效效率率””地地产产出出。。于是是在在这这样样一一种种游游戏戏中中就就可可能能出出现现：：福利利国国家家竞竞争争不不过过低低福福利利国国家家，，低低福福利利国国家家竞竞争争不不过过低低人人权权国国家家。。中国国的的““竞竞争争力力””现现在在大大有有扫扫平平全全球球工工会会、、逆逆转转劳劳资资关关系系、、压压低低百百年年福福利利之之势势：：一方方面面““低人人权权优优势势””下的的廉廉价价品品大大输输出出，，一一方方面面““无工工会会经经济济”对对全全球球资资本本的的吸吸纳纳，，他他们们的的工工人人还还有有什什么么讨讨价价还还价价的的筹筹码码可可言言？？但但这这并并不不意意味味着着自自由由竞竞争争的的体体制制日日子子就就会会好好过过到到哪哪里里去去。。在在中中国国的的““优优势势””下下，，自自由由竞竞争争也也面面临临很很多多问问题题，，以以至至于于连连美美国国这这样样的的国国家家都都在在那那里里重重竖竖贸贸易易壁壁垒垒。。90但是是，，这这样样的的““优优势势””对对我我们们国国内内也也造造成成严严重重问问题题，，以以至至于于““顺顺差差爆爆炸炸””弄弄得得里里外外不不讨讨好好：：中中国国人人抱抱怨怨西西方方开开动动印印钞钞机机就就卷卷走走了了咱咱们们的的血血汗汗，，西西方方人人抱抱怨怨我我们们的的廉廉价价货货砸砸了了他他们们的的饭饭碗碗。。这这个个过过程程虽虽然然造造成成了了GDP和各各种种经经济济指指标标的的大大提提高高，，但是是中中国国广广大大的的公公众众从从这这个个过过程程中中到到底底能能获获得得多多少少利利益益呢呢？？由于于缺缺乏乏宪宪政政机机制制，，不不同同的的利利益益诉诉求求缺缺乏乏合合理理的的博博弈弈与与互互动动平平台台，，从从而而由由““权权家家通通赢赢””导导致致““赢赢家家通通吃吃””，，如如果果因因此此造造成成危危机机，，那那过过去去““节节省省””的的““交交易易成成本本””恐恐怕怕就就会会变变成成需需要要偿偿还还的的““高高利利贷贷””了了。。30年来来中中国国改改革革的的巨巨大大成成就就，，谓谓之之““奇奇迹迹””并并不不过过分分。。然然而而，，看看不不到到成成就就后后面面的的阴阴影影是是不不祥祥的的。。中中国国改改革革仍仍然然雄雄关关漫漫道道、、任任重重道道远远，，而而且且尤尤其其在在过过去去一一直直在在回回避避的的那那些些领领域域需需要要有有真真正正的的突突破破。。91案例例：：什什么么工工业业革革命命在在英英国国，，而而不不是是在在西西班班牙牙发发生生十六六、、十十七七世世纪纪的的大大西西洋洋贸贸易易是是一一个个国国家家富富裕裕的的基基本本动动力力。。凡凡是是没没有有大大西西洋洋贸贸易易的的意意大大利利、、东东欧欧的的一一些些城城市市发发展展很很慢慢，，凡凡是是跟跟大大西西洋洋贸贸易易有有关关系系的的西西欧欧城城市市都都发发展展的的很很快快。。这这在在统统计计上上有有很很多多明明显显的的证证据据。。但但是是西西班班牙牙当当时时大大西西洋洋贸贸易易的的条条件件比比英英国国好好多多了了。。它它占占了了美美洲洲贸贸易易资资源源最最丰丰富富的的南南美美。。它它的的大大西西洋洋贸贸易易比比英英国国搞搞得得早早，，很很多多方方面面都都比比英英国国占占便便宜宜。。但是为什什么西班班牙没有有发展起起来，至至今南美美很多国国家还是是发展中中国家。。这就是说说光是有有大西洋洋贸易是是不行的的（对今天来来说，光光是有太太平洋贸贸易的好好处，也也是不行行的）。92英国当时时除了大大西洋贸贸易这点点外，它它在1688年有个光光荣革命命，它与与西班牙牙的差别别就是在在政治制制度上的的差别。。英国在光光荣革命命后把王王室对大大西洋贸贸易的垄垄断给打打破了。。那西班班牙就一一直是王王室垄断断大西洋洋贸易，，也就是是大西洋洋贸易的的好处都都到王室室垄断的的企业了了（就是我们们中国说说的国营营企业）。英国国就不是是，英国国王室对对大西洋洋贸易的的垄断给给打破了了，大西西洋贸易易的好处处大部分分是和王王室没有有关系的的老百姓姓得到了了，就是是一些小小私人公公司。这这些人跟跟王室没没有什么么关系。。然后，因因为宪政政改革后后，他们们发了财财缴税，，就可以以在议会会具有政政治影响响力，出出现了很很多制度度创新。。93制度创新新包括王王室的财财产和国国家银行行分开，，执政党不不准从事事盈利性性事业啦啦，成立立企业不不要批准准，自动动注册啦啦，废除除对高利利贷的限限制啦。。这些制度度创新都都是因为为1688年的光荣荣革命把把它的专专制制度度改成了了宪政制制度。宪宪政制度度不是民民主，英英国到1830年才有民民主，就就是老百百姓都有有普选权权。但是是它1688年就有宪宪政共和和了。现在中国国的问题题正好在在这里。中国的的三十几几个行业业不准私私人经营营，这跟跟光荣革革命之前前王室垄垄断很多多商业机机会的情情况是一一样的，，很象西西班牙。。中国包包括银行行、保险险、汽车车制造、、电信、、赚钱的的外贸等等不但不不准私人人经营，，它还有有严格的的许可证证制度。。国营企企业没有有许可证证也不准准经营外外贸，由由外贸部部等少数数机关垄垄断了太太平洋贸贸易。所以中国国的经济济问题主主要是宪宪政改革革没有跟跟上，就就是我们们说的西西班牙和和英国的的差别。。西班牙和和英国都都是靠大大西洋贸贸易发达达，但是是最后西