新制度经济学交易费用理论课件

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新制度经济学

第二讲交易费用理论2学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用的测量讲义结构3学习目的和要求

掌握交易费用的基本概念了解并掌握交易费用存在的原因了解交易费用范式弄清从零交易费用到正交易费用的转化掌握交易费用理论的基本构成了解交易费用的测量第一节交易费用的基本概念45一、案例：身边的交易费用1.股票交易费用（上证A股交易费用）

开户费：40元/户

投资者交登记结算公司

委托手续费：5元(按每笔收费)投资者交证券商佣金：成交金额的0.3%起点：5元投资者交证券商

印花税：成交金额的0.1%(出让方单边缴纳)投资者交税务机关过户费：成交面额0.1%起点：1元

投资者交证券商62.大学生找工作的交易费用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；与用人单位的谈判协调费用；签订工作意向书的押金；正式签订工作合同的费用；工作合同的执行与监督费用；一旦发生纠纷的解决费用；工作合同的履行费用……交易费用的基本概念73.汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商专门供应汽车车身他们之间是一种“虚拟”的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？交易费用的基本概念8二、什么是交易？（一）康芒斯的“交易”“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。经济活动包含着两个层面的内容：生产活动和交易活动9“交易”与新古典经济学中的“交换”不同交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制“交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位交易费用的基本概念10“交易”可以分为三种类型买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。交易费用的基本概念11不同的具体体交易和在在一起便构构成了经济济研究上的的较大单位位——“运行的机构构”或制度（无无数次交易易活动的结结果）交易费用的的基本概念念12（二）科斯斯的“交易”在继承康芒芒斯把交易易关系作为为法律上所所有权转让让的制度的的基础上，，从资源配配置效率的的角度来认认识“交易”的内涵在多数场合合，“交易”主要是指较较狭小的市场交换或或市场交易易把企业配置置资源的活活动在替代代了市场交交易的层面面称为“被组织的交交易”交易是稀缺缺的、可计计量的，交交易的成本本和收益也也是可以计计量和比较较的传统微观经经济学没有有认识到交交易本身的的稀缺性，，甚至将其其视为可以以在市场中中自动完成成的，从而而在研究资资源配置效效率时，没没有考虑交交易的影响响交易费用的的基本概念念13（三）威廉廉姆森对“交易”研究的贡献献：“交易”的细化1、交易当一项物品品或劳务在在技术上可可分的结合合部发生转转移时，交交易就发生生了生产或提供供商品服务务的活动从从技术上可可分为一系系列独立的的活动过程程，每个在在技术上不不可分的活活动都是一一个独立的的活动过程程，它们属属于整个活活动的一个个阶段。当当一项物品品或劳务从从一个阶段段交到下一一个阶段时时，则会产产生交易。。交易费用的的基本概念念142、威廉姆森森对“交易”研究的贡献献：“交易”的细化从交易维度度分析交易易的特性交易是由它它的维度来来限定的，，交易相异异的主要维维度是资产专用性性、不确定性性程度和交易频率交易费用的的基本概念念15（1）资产专用用性指的是为支支持某项特特殊交易而而进行的耐耐久性投资资，它一旦旦形成便很很难转移到到其它用途途上。主要有三种种类型：①资产本身的的专用性，，如特殊设设计只能加加工某种原原料的设备备。②、资产地理区位的专用性，，如为了节节省运输费费用，加工工设备一般般座落在原原料产地附附近，一旦旦建成，移移动较为困困难。③、人力资本本专用性，，即由人力力资本投资资而掌握的的某种特定定的技能和和知识的拥拥有。如专专注于某一一领域的专专家，企业业的管理者者、注册会会计师等。。资产专用性性实际上是是测量某一一资产对交交易的依赖赖性。交易费用的的基本概念念16（2）不确定性性。交易过程中中出现的不不确定性有有两种：1）来自环境境的不确定定性：指市市场未来状状况的不确确定性，如如：人们难难于准确预预测产品价价格未来的的价格、数数量和质量量等。2）来自交易易双方行为为的不确定定性：即由由于策略性性地隐瞒、、掩盖或扭扭曲信息等等机会主义义行为而引引起的不确确定性。威廉姆森所所强调的是是“行为上的不不确定性”，在不同的的交易中，，不确定性性所起的作作用和约束束交易的程程度也是不不同的。一般来说，，一次性交交易，不确确定性的影影响相对较较小，而长长期交易，，不确定性性的影响则则较大。交易费用的的基本概念念17（3）交易频率率，即交易易的次数。。交易发生生的频率是是影响交易易的成本和和收益的一一个重要因因素，因而而它对组织织制度的选选择也有重重要影响。。交易费用的的基本概念念18三、交易费费用的界定定（一）交易易费用的思思想对新古典经经济学关于于价格机制制的纠正。。在新古典经经济学中，，价格机制制是一个完完美的自动动装置，它它能够无成成本、无摩摩擦地实现现社会资源源配置的帕帕累托最优优状态新制度经济济学认为该该观点不正正确交易费用思思想最早是是由科斯在在1937年的论文《企业的性质质》中提出的，，但该文并并没有直接接提交易费费用的概念念。这个概念是是威廉姆森森提出的。。不同的经济济学者分别别从不同的的视角提出出了不同的的交易费用用概念交易费用的的基本概念念19（二）经济济学家们对对交易费用用的研究1、科斯市场上的交交易费用搜寻价格的的费用谈判和签约约费用其他方面的的成本企业组织过过程中的费费用在1960年《社会成本问问题》中，提出“市场交易成成本”的概念，使使交易费用用概念一般般化。交易费用的的基本概念念20交易费用的的内容度量、界定定和保障排排他性权利利的费用；；发现交易对对象和交易易价格的费费用；讨价还价、、定理交易易合同的费费用；督促契约条条款严格履履行的费用用等。科斯关于交易易费用研究的的缺陷没有将“交易费用”定义成可以操操作的概念没有说明是哪哪些力量决定定着交易费用用的大小和交交易方式的选选择交易费用的基基本概念212、契约视角的的交易费用研研究（1）威廉姆森从契约的角度度分析交易费费用事前的交易费费用——起草、谈判、、保证落实某某种契约的成成本，即达成成契约的成本本；事后的交易费费用——签约之后的成成本；退约因合同有误而而更改合同的的成本仲裁费用（政政府、法院、、仲裁机构等等）为确保交易关关系的长期化化和持续化所所付出的费用用交易费用的基基本概念22影响或决定交交易费用的因因素有关市场的环环境和交易技技术的因素（（交易因素））资产专用性不确定性潜在交易对手手的数量和交交易发生的频频率与交易人相关关的因素有限理性机会主义倾向向市场结构与交交易费用完全竞争市场场或垄断竞争争市场，交易易费用较小完全垄断市场场或寡头垄断断市场，交易易费用较大交易费用的基基本概念通用汽车公司司兼并案最初的汽车制制造是使用木木料加工的单单个、独立的的开放型构件件。到1919年，生产汽车车开始使用大大量封闭型的的金属车身构构件，因而需需要专用性压压铸机械。通通用汽车公司司为了鼓励供供给配件的费费舍公司进行行专用性资产产投资，与它它鉴定了为其其10年的购买封闭闭金属车身的的契约，其中中规定通用公公司在十年内内必须从费舍舍公司购买所所有密封金属属车身。同时时，为了防止止发生费舍公公司利用上述述排他性交易易条款谋利的的机会主义行行为，契约对对价格作了限限定，当时规规定的价格是是成本加上17.6％的盈利，此此外还规定，，费舍公司供供给通用汽车车公司的车身身价格的变化化幅度不能超超过它供给同同类汽车制造造商的价格变变化幅度，并并且车身价格格不能超过费费舍公司以外外的其它配件件公司生产同同类车身的市市场平均价格格。契约还订订有在一方破破坏价格契约约的条件下可可以强制性地地诉诸仲裁的的条款。通用汽车公司司兼并案后来的事实表表明，这些契契约条款虽然然限制了通用用汽车公司的的机会主义行行为，但却增增加了费舍公公司敲竹杠的的可能性。费费舍公司通过过使用较多的的劳动密集型型技术，并拒拒绝把它的车车身加工厂建建在通用汽车车装配厂附近近，从而提高高了车身生产产成本以及供供给价格。另另外，在契约约签订几年后后，市场对金金属汽车的需需求大幅度增增长，加重了了通用汽车公公司对费舍公公司金属车身身的依赖性，，这使得费舍舍公司的敲竹竹杠行为也变变得有利可图图。到1924年，通用汽车车公司已无法法忍受同费舍舍公司的契约约关系，开始始谈判收购它它的股权，最最终于1926年正式兼并了了它。25（2）达尔曼分析析的交易过程中的交易费用（（“相亲”过程）交易费用的基基本概念26为了使双方的的交易能够达达成，双方相相互之间的了了解就必不可可少，这需要要耗费时间和和资源如果相互了解解了，彼此打打算继续接触触，需要互相相通知，这种种信息传递也也需要费用如果潜在的讨讨价还价各方方有多个代理理人，在决定定交易条件之之前，还要产产生某些决策策费用相互统一的交交易条件只有有在各方讨价价还价之后才才能确定，这这也需要花费费成本；交易条件决定定后，还有控控制和监督他他方是否认真真履行合同的的费用等交易费用的基基本概念寻求信息费用讨价还价和决策费用监督执行费用27案例：凯雷收收购徐工的交交易过程（“相亲”案例）2004年3月，徐工集团团“招婿”。计划转让控控股权（约85%国有股权）慕名而来的“求婚者”凯雷、摩根大大通、卡特彼彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本土求婚者”“洋女婿”与“土女婿”的竞标行为徐工集团“崇洋媚外”，看上了凯雷雷“洋女婿”，即使三一重重工的“彩礼”高于老外2005年10月，凯雷以20亿元协议收购购徐工85%的股权，而三三一重工出价价31.98亿元2007年3月26日，凯雷以18亿元收购徐工工45%的股权28（3）马修斯交易费用包括括事前准备合合同和事后监监督及强制执执行合同的费费用，与生产产费用不同，，它是履行合合同的费用交易费用的基基本概念29（4）考特狭义的交易费费用—是完成一项市市场交易所需需花费的时间间和精力，当当一项交易设设计处于不同同地点的几个个交易参与这这时，这种成成本会很高广义的交易费费用—是协商谈判和和履行协议所所需要的全部部资源，包括括制定谈判策策略所需信息息的成本、谈谈判所花时间间以及谈判各各方欺骗行为为的成本。交易费用的基基本概念30交易费用的基基本概念共识：交易费用包括括准备合同的的成本、达成成合同的成本本、监督和实实施合同的成成本。313、制度视角的的交易费用研研究（广义））康芒斯的思路路交易是人与人人之间经济活活动的基本单单位，无数次次的交易构成成经济制度的的实际运转，，并受制度框框架的制约交易费用的基基本概念32阿罗交易费用是经经济制度的运运行费用交易费用包括括：制度的确立或或制订成本制度的运转或或实施成本制度的监督或或维护成本（（违反必究））交易费用的基基本概念33张五常鲁宾逊·克鲁索环境交易成本是一一系列制度成成本，包括信息成本、谈谈判成本、界界定和控制产产权的成本、、监督成本和和制度结构变变化的成本除了与物质生生产过程和运运输过程直接接相关的成本本之外的所有有成本都是交交易费用交易成本是衡衡量和明确交交易单位特征征和实施契约约的成本巴泽尔交易成本是与与转让、获取取和保护产权权有关的成本本交易费用的基基本概念34菲吕伯顿和瑞瑞切特交易成本包括括那些用于制制度和组织的的创造、维持持、利用、改改变等所需资资源的费用……当考虑到存在在财产和合同同权利时，交交易成本包括括界定和测量量资源和索取取权的成本，，并且还要加加上使用和执执行这些权利利的费用交易费用的基基本概念35交易费用的基基本概念共识：交易费用实际际上是经济制制度的运行费费用，交易费费用就是“制制度成本”，，交易费用的的变化可以体体现出制度结结构的变化36交易费用与生生产费用的比比较交易成本不能能和生产成本本混淆交易成本是仅仅与交换有关关的成本，它它是在交易过过程中所损耗耗的资源，而而这种损耗既既不创造产品品，也不增加加产品的效用用。例如：贿贿赂政府官员员生产费用主要要是指购买、、利用各种生生产要素的直直接费用。例例如：工资、、租金、利息息、企业家分分红、运输费费用等交易费用的基基本概念37交易费用的具具体形式由于合同、契契约引起的各各种费用。各种仲裁诉讼讼费用。交易过程中发发生的各种费费用。形成、维护、、修改一项制制度安排的各各种费用。比比如私有与公公共产权制度度、高校的学学分制度、关税制度、出出口退税制度度等等。批零差价中有有一部分是交交易费用。为促成交易的的各种中介费费用。广告费用。广广告费用本身身是一种交易易费用，但广广告本身的目目的又是试图图减少交易费费用。政府支出的一一部分也是交交易费用，即即为了维持一一定的政府体体制的费用。。交易费用的基基本概念38交易费用的类类型市场型交易费费用合约的准备费费用（搜寻和和信息费用））决定签约的费费用（谈判和和决策费用））监督费用和合合约义务旅行行费用管理型交易费费用（组织设设计、组织运运行费用）信息费用，即即与制定决策策、监管命令令的执行、度度量工人的绩绩效有关的费费用与有形产品和和服务在可分分的技术界面面之间转移有有关的费用，，如在企业内内的运输费用用政治性交易费费用（集体行行动提供公共共品所产生的的费用）建立、维持和和改变一个体体制中的正式式和非正式政政治组织的费费用；整体运行的费费用交易费用的基基本概念交易费用制度视角的交交易费用研究究交易费用的基基本概念交易费用实际际上是经济制制度的运行费费用，交易费费用就是“制制度成本”.契约视角的交交易费用研究究交易费用包括括准备合同的的成本、达成成合同的成本本、监督和实实施合同的成成本。40案例：张震将将军的煮鸡蛋蛋理论张震将军任军军委副主席时时，要求保证证士兵一天吃吃一个鸡蛋，，并规定必须须是煮鸡蛋，，炒、蒸、煎煎均不行。这个故事对我我们理解交易易费用的概念念有何启发？？41学习目的和要要求交易费用的基基本概念交易费用存在在的原因交易费用理论论的应用交易费用与新新经济交易费用的测测量讲义结构42第二节交交易费用存存在的原因案例：一些令令人不快的经经济社会现象象一本难以买到到的经济学书书籍：《经济学方法论论》（布劳格）买到了假货装修房屋的困困境…43交易费用存在在的原因（续续1）对这些现象产产生的原因分分析信息不对称、、私人信息的的存在、人为为的误导、歪歪曲、封锁、、掩盖、混淆淆、复杂化、、稀缺，而且且有时信息本本身就是一种种有偿的商品品。人的有限理性性，人不可能能拥有完全的的理性、拥有有完全的信息息，而信息的的搜寻是需要要成本的，人人们只能追求求适当的信息息以达到“满意程度”的答案，而不不可能、也永永远达不到“最优、最理想想程度”经济活动中的的不确定性（（各种各样的的偶然性：自自然的、社会会的、技术的的、交易过程程中的等）与与风险（经济济的、政治的的等）交易费用存在在的原因44交易费用存在在的原因（续续2）对这些现象产产生的原因分分析败德行为与机机会主义行为为，使得违约约、违规、违违法、违纪等等常常发生；；权利界限不清清晰，经济关关系中则是产产权不清晰。。技术水平总是是有限的、获获得信息的物物质手段与工工具的作用总总是有限的。。垄断，越是完完全竞争的行行业、制度安安排，其交易易费用越低，，反之，越高高。交易费用存在在的原因45第三节交交易费用理理论的应用市场交易费用用的存在是企企业产生的原原因之一市场交易中的的信息不完全全性、不确定定性（因资产产专用性、机机会主义行为为等原因引起起）企业的存在是是为了节约市市场交易费用用，即用较低低的企业内交交易费用替代代较高的市场场交易费用46市场交易费用用是企业实行行并购、分拆拆重组行为的的原因之一当市场交易费费用过大时，，即市场交易易费用大于企企业内部的管管理交易费用用时，企业会会考虑并购行行为当企业内部的的管理交易费费用过大时，，企业会考虑虑分拆、转让让或出售资产产等行为案例：汽车公公司与汽车零零部件供应商商之间的并购购、IBM出售其PC业务给联想47企业内交易费费用是决定企企业规模的原原因之一企业内的交易易费用包括：：组织与管理理人员的协调调成本、获取取各种内在信信息的费用、、委托代理成成本、激励成成本等企业内交易费费用过大，必必然导致规模模收益递减。。（例如：计计划经济的实实质是全国的的企业都是车车间，导致国国家作为一个个公司的管理理交易费用过过大）当企业内交易易费用大于市市场交易费用用时，表明企企业的规模已已经过大，应应该缩减规模模，反之扩大大规模此理论也可应应用到政府等等组织的规模模分析上48制度与交易费用的的关系之一没有零交易费费用的制度，，只有交易费费用大小不同同的制度。制度功能或作作用之一就是是为了降低交交易费用，制制度使人们行行为有序、有有预期、有激激励导向，从从而减少混乱乱无序，以节节约交易费用用。制度度降降低低交交易易费费用用可可分分为为绝绝对对降降低低与与相相对对降降低低，，一一个个是是就就绝绝对对额额来来说说的的，，一一个个是是就就相相对对额额来来说说的的。。WTO的宗宗旨旨就就是是促促进进国国际际贸贸易易自自由由化化，，降降低低或或完完全全取取消消各各国国的的关关税税与与非非关关税税壁壁垒垒，，制制定定统统一一的的贸贸易易规规则则、、术术语语，，统统一一各各国国的的外外贸贸政政策策等等。。49制度度与与交交易易费费用用的的关关系系之之二二以货货币币为为媒媒介介的的交交易易制制度度优优于于物物物物直直接接交交易易，，它它降降低低了了交交易易费费用用。。信信用用与与交交易易费费用用。。法律律的的作作用用之之一一是是降降低低交交易易费费用用。。比比如如合合同同法法。。50制度度与与交交易易费费用用的的关关系系之之三三对一一个个制制度度安安排排来来说说，，其其制制度度的的成成本本是是交交易易费费用用，，和和一一切切成成本本、、费费用用一一样样，，也也要要尽尽量量使使得得交交易易费费用用降降到到最最低低点点，，即即也也要要遵遵循循经经济济学学的的最最小小最最大大原原则则。。制度度本本身身的的激激励励功功能能是是否否能能够够使使得得人人们们自自动动地地去去寻寻找找各各种种降降低低交交易易费费用用的的途途径径、、机机会会，，并并能能从从降降低低交交易易费费用用的的努努力力中中获获得得相相应应的的收收益益，，这这是是制制度度优优劣劣的的表表现现之之一一。。如果果各各种种制制度度安安排排都都没没有有交交易易费费用用，，或或交交易易费费用用都都一一样样，，那那么么，，制制度度就就是是不不重重要要的的，，或或什什么么样样的的制制度度安安排排都都是是一一样样的的。。如果果交交易易费费用用不不为为零零，，即即交交易易费费用用为为正正的的情情况况下下，，那那么么，，不不同同的的制制度度安安排排就就会会有有不不同同的的交交易易费费用用，，那那么么，，选选择择什什么么样样的的制制度度就就是是十十分分重重要要的的了了。。51第四四节节新新经经济济与与交交易易费费用用网络络从从技技术术上上降降低低了了人人们们的的交交易易费费用用，，促促进进了了全全球球化化网络络降降低低了了组组织织内内部部的的管管理理费费用用电子子商商务务与与交交易易费费用用电子子商商务务扩扩大大了了交交易易范范围围、、增增多多了了交交易易次次数数和和交交易易方方式式但但相相对对地地降降低低了交交易易费费用用减少少了了中中间间商商代代理理费费用用与与广广告告费费用用电子子商商务务节节省省了了店店铺铺租租金金和和商商品品库库存存等等费费用用电子子商商务务有有助助于于消消除除供供求求的的信信息