相关知识产权的调研报告范文(精选4篇)

相关知识产权的调研报告范文(精选4篇)相关知识产权的调研报告范文(一)核心提示：群体性诉讼是社会转型过程中利益分化和不同社会层次矛盾冲突的必然反映，也是人民大众最为关注的现实利益问题的直接体现。随着我国知识产权司法爱护力度的加大，知识产权群体性诉讼成为群体性诉讼的新增长点，出现了较多的新情况、新问题，亟待研究并寻求应对之策。为此，湖北省高级人民法院成立课题组对此展开专项调研。

一、知识产权群体性诉讼的现状

(一)案件增长快、影响广

本课题将知识产权群体性诉讼的规范界定为，原告一次性起诉5个以上被告的关联案件。以湖北省受理的知识产权案件为例，2022年至2022年上半年，年度受理一审知识产权民事案件的数量分别为2196件、4758件、5982件、2560件，其中，群体性诉讼案件数量分别为56起1462件、103起3252件、68起4161件、36起1845件，群体性诉讼案件的比例分别占到该年度知识产权案件总数的66.58%、68.34%、69.56%和72.07%(见图一)，案件数量逐年大幅回升。相当一局部知识产权群体性诉讼在当地引发了强烈的社会影响。

(二)诉讼规模大、被告多

知识产权群体性诉讼的权利人为节约本钱、提高效率，一般采取批量起诉的诉讼策略，一次性地起诉数十个甚至上百个涉嫌侵犯知识产权的被告。以湖北法院受理的假设干系列案件为例：2022年，鲁道夫·达斯勒体育用品波马股份公司在125起案件中起诉130个被告侵害其商标权;2022年，软星科技(上海)有限公司在71起案件中起诉75个被告侵害其著作权;2022年，广州美即化装品有限公司起诉30个被告侵害其商标权，并且将每款被控侵权商品上的3个商标分别提起诉讼，该系列案件总数达697件。据统计，2022年至2022年上半年，湖北法院受理的知识产权群体性诉讼案件中，被告人数在20至49个的有36起，被告人数在50至99个的有9起，被告人数在100个以上的有3起(见图二)。

(三)矛盾锋利、反抗性强

知识产权群体性诉讼往往矛盾较为锋利，双方当事人尤其是被告的反抗情绪强，这主要表现在下列几个方面：一是案件上诉率高，如广州美即化装品有限公司起诉武汉市汉正街等小商品市场经营者侵害其商标权的697件系列案件，提起上诉的案件有586件之多，上诉率到达84.07%;二是调解难度大，如局部地区的卡拉OK经营者持“抱团〞态度拒绝调解，既拒绝缴纳版权使用费，也拒绝就涉案被控侵权行为进行调解;三是文书送达难，相当一局部被告不出庭、不应诉、不签收法律文书，法院适用留置送达和公告送达的比例较高;四是被告的反抗情绪严重，众多被告根本上是作品的终端使用者或产品的终端零售商，往往认为自己也是侵权作品或产品的受害人，不应承当法律责任，而原告有意选择经营获利最少且诉讼能力最弱的终端使用者或零售商起诉，却不查究侵权源头的责任，有悖情理。

二、知识产权群体性诉讼的特点

(一)被告人数的群体性

传统的群体性诉讼主要波及房屋拆迁安置补偿纠纷、环境爱护纠纷、劳动争议纠纷和农村土地纠纷等类型。这些群体性诉讼一般是原告为数众多而被控侵权或违约的被告只有一个(或是有关联关系的假设干个)，故而可以适用代表人诉讼。但对于知识产权群体性诉讼来说，一般是作为知识产权权利人的原告只有一个，被控侵权的被告那么为数众多，但因被告侵权行为各自独立，人民法院只能分别立案、分案审理。

(二)发现侵权的主动性

由于侵犯知识产权的行为高度分散，知识产权群体性诉讼的维权人往往通过对市场进行调查而主动发现侵权，明显区别于传统的群体性诉讼基于被动发现侵权或违约而委托他人诉讼获取司法爱护的诉讼活动。

(三)维权主体的专业性

知识产权群体性诉讼的维权人一般是律师事务所或知识产权代理公司等专业的维权团队，在维权活动中采取分工负责、流水作业的工作方式，调查侵权行为、公证保全证据、出庭加入诉讼往往由不同的专业人员分工负责。

(四)商业维权的普遍性

随着社会分工的日益专业化、市场化和社会化，知识产权权利人往往不再亲自从事维权和诉讼活动，而是以各种授权的方式将权利许可、转让或委托给专业的知识产权代理机构或职业律师行使。商业化维权模式的积极意义在于可以有效地制止侵权，其消极作用那么在于诉讼牟利的动机较强，少数权利人会采取“放水养鱼〞甚至不惜采取引诱侵权的伎俩，这也是被告反抗情绪强烈的重要原因之一。

三、知识产权群体性诉讼的主要问题

(一)权利难以认定

知识产权中的财产性权利一般可以以许可或转让的方式流转，其权利并不必然归属发明者，需要人民法院在个案中对权利状态进行审查与认定。示例，各地法院在审理著作权案件中，对于作品权利归属和权利来源的分歧较大，在独自的个案审理中，这一问题还不是特别明显，一旦波及到群体性诉讼，各地法院认定结果不一致的矛盾就立即凸显出来。如台湾驰名音乐人叶佳修在全国各地起诉卡拉OK经营者侵犯其?外婆的澎湖湾》等歌曲的词曲著作权系列案件，有的法院支持了叶佳修主张的复制权、放映权、署名权中的一项或是几项权利，有的法院那么驳回了其诉讼请求。至于叶佳修作词作曲的局部歌曲，因各地法院对证据审查的严格度不一致，有的法院认定其享有著作权，有的法院那么认为其未举证证明享有著作权。此类截然相反的裁判结果，必将影响到人民法院的司法公信力，在波及众多被告的知识产权群体性诉讼中，也容易成为引发不满的导火索。

(二)调判难以结合

审理知识产权案件，首先要求对原告享有权利的事实有一个分明明确的判断。但在司法实践中，往往会出现法院为防止案件被改判，权利归属争议越大反而越加强调解的现象，以至于局部案件在原告并不享有权利的情况下，以被告支付赔偿款的方式调解结案。这样一来，法院在审理群体性诉讼案件时容易导致两种后果：一是为防止颠覆性判决而将错就错，在后续无法调解结案的案件中明知原告不享有权利却仍然判决其胜诉;二是在同一批关联案件中，局部案件以被告向原告支付赔偿款的方式调解结案，而其他案件却判决驳回原告的诉讼请求。

(三)利益难以平衡

在商业维权的诉讼模式下，维权有时不仅仅意味着制止侵权人侵犯知识产权并赔偿经济损失，在网吧、卡拉OK等多个行业的案件中，维权本身就是迫使侵权人与权利人签订著作权许可使用合同的重要伎俩，局部原告甚至坚持将案外的著作权许可使用费与涉案的侵权赔偿款捆绑在一起调解。人民法院如果脱离根本国情盲目地拔高经济赔偿规范，必将导致著作权许可使用费的水涨船高，进而引发双方当事人之间的利益失衡。知识产权的无形性和知识产权价值的难以确定性的特点，决定了侵权人的获利和被侵权人的损失往往均难以确定，这需要人民法院合理酌定赔偿数额，实现知识产权权利人和使用人之间的利益平衡。

四、知识产权群体性诉讼的应对之策

(一)提高案件审判质量，树立司法公信

1.统一裁判尺度。知识产权群体性诉讼是一批各自独立而又互相关联的案件的汇合，审理此类案件，应当高度重视同类案件的裁判结果和论证理由的一致性，对于分属不同被告但侵权情节根本相同的案件，在裁判结果上应防止出现重大差别，避免因“同案不同判〞激化社会矛盾。

2.加强案例指导。典型案件的裁判往往会产生超过案件本身的影响，具有标准引导的重要功能，比起个案的调解更加具有法律价值和社会意义。在新情况、新问题不断涌现的知识产权审判中，加强案例指导制度可以有效地克服成文法的滞后性的缺乏，及时总结司法实践中的问题，形成具有标准导向意义的司法政策，指导知识产权群体性诉讼案件的裁判，防止二审或再审程序中出现大面积颠覆性的改判。

3.完善陪审制度。针对知识产权审判专业性强的特点，可以考虑引入专家陪审员制度，由专利技术、信息网络等方面的专家担任人民陪审员，这样既能充沛发挥专家陪审员的专业特长，弥补法官专业技术知识的缺乏，对专业事实作出准确判断，又可以体现出司法民主的价值。

(二)推进社会矛盾化解，形成解决合力

1.引导被告合法经营。审理知识产权群体性诉讼案件，不仅要解决个案的纠纷矛盾，而且还要积极创新调解办法，引导被告合法经营，预防重复侵权现象的出现，防止群体性诉讼的再次发生。示例，2022年，湖北省武汉市江汉区人民法院在审理“玛姬尔〞压缩纸面膜生产厂家浙江临安中正无纺制品厂系列案件中，引导双方建立长期合作关系，最终促成双方签订长期供货协议，变“侵权赔偿款〞为“进货款〞，既维护了原告的合法权益，又促使被告今后合法经营，实现了双赢。

2.加强法律援助工作。知识产权群体性诉讼中，原、被告双方当事人的诉讼能力差距较大，原告根本上是由专业维权人员或职业律师代理，而被告往往是网吧业主、零售商店店主等小本经营者，诉讼能力较弱，且局部被告无法负担律师费用。加强对被告的法律援助工作，可以弥补双方当事人诉讼能力的差距，引导当事人依法、理性地寻求纠纷解决方式。

3.发挥行业协会作用。对于知识产权群体性诉讼这类专业性强、影响面广的纠纷，充沛发挥网吧协会等行业协会的作用，协助法院发展调解工作，有利于疏导被告一方的反抗情绪，促进群体性诉讼的顺利解决。

(三)参与社会管理创新，加强源头治理

1.加强司法倡议工作。知识产权群体性诉讼的形成，局部原因在于行政主管单位在管理上存在问题或疏漏，人民法院在审判工作中，针对有关行政主管单位在制度上、管理上存在的问题，提出改良和完善管理工作的倡议，具有加强源头治理的积极作用。

2.建立信息报备制度。及时和全面掌握知识产权群体性诉讼的信息，可以为预防矛盾激化、控制冲突升级、统一裁判尺度发明必要的条件。人民法院应当建立逐级上报的信息备案制度，掌握知识产权权利人在全省乃至全国范围内的诉讼动态，实现对群体性诉讼的动态跟踪、及时反应和提前预判，及早发现问题、研究对策。

3.制订应急反馈预案。群体性案件经常会出现“多米诺骨牌〞效应，容易引发群体性的连锁反馈。在审理知识产权群体性诉讼案件时，要针对此类案件被告人数众多、对立情绪严重等特点，制订相应的应急反馈预案，做好稳控工作，避免纠纷复杂化，促进社会和谐稳定。

相关知识产权的调研报告范文(二)关于宜昌市企业知识产权工作的调研报告

在第十一个世界知识产权日来临之际，宜昌中院在去年调研我市局部重点企业知识产权工作的根底上，再次深入我市食品、化工、医药、机械等多个重点产业的数十家具有代表性的大中型企业，就企业在知识产权战略、核心技术研发与爱护、出名品牌创立与维护、知识产权侵权与犯罪行为的打击等方面展开了进一步的深度调研。此次调研既是世界知识产权日系列宣传活动的需要，也是宜昌中院突出能动司法，实施“进百村访百企〞实践活动，加强与辖区企业沟通联络，全面提升我市知识产权司法爱护水平的重要举措。

一、宜昌市企业知识产权工作的现状

近年来，随着?国家知识产权战略纲要》、?宜昌市知识产权战略纲要》的相继公布实施，我市企业的知识产权意识普遍提高，自主创新能力与水平显著增强，核心技术与品牌效应在提升企业竞争力方面的优势日益凸显。

(一)全市知识产权情况的概述

截止2022年底，全市累计注册商标达4838件，其中农产品商标达1858件，集体商标3件，地理标志商标10件，占全省26件的38.5%;全市注册商标中，被认定为宜昌市出名商标的达65件，被认定为湖北省驰名商标的达73件，占全省704件的10.4%，被认定为全国著名商标的达13件，占全省63件的20.64%，其中行政认定11件，占全省45件的24.4%。

全市专利申请量累计达13803件，全市专利授权量累计达7256件。申请国外专利实现零的突破，宜化、安琪、三新磷酸向29个国家和地区申请了专利。安琪酵母股份有限公司的“一种富硒酿酒酵母、富硒酵母产品及其生产办法〞创造专利被评为第十二届中国专利优秀奖和第三届湖北省优秀专利工程奖。2022年中国国际专利技术与产品交易会上，我市的黑旋风锯业、妙奇照明、五峰檀木、湖北新桥、五峰小江炉业5家企业揽获湖北省全部6项专利金奖。

2022年，全市实现生产总值1547.3亿，高新技术产业实现增加值135.5亿。2022年12月，我市继成都、武汉之后成为全国第三个国家知识产权工作示范城市，也是全国首个获此殊荣的地级城市。2022年6月1日，我市被国家工商总局确定为首批53个国家商标战略实施示范城市之一(市州级城市20个)。2022年8月26日，我市成为国家知识产权局与工业和信息化部共同确定的作为中小企业知识产权战略推进项目首批实施单位的32个城市之一，也是湖北省唯一入选的地级市。

2022年，全市知识产权行政执法部门共处理商标案件121件，罚没83万元;查处冒充专利案件21件，立案受理3件专利侵权案件。自去年11月全市发展打击侵犯知识产权和制售混充伪劣商品专项行动以来，全市共立案查处侵犯商标权案件81件，制售混充伪劣商品案件254件，受理和处理消费者申诉和举报684件。2022年，宜昌中院共审结知识产权案件75件，其中知识产权特别程序9件，刑事案件1件。

宜昌市局部大中型企业知识产权工作情况表

企业名称年销售

收入年利税

总额专利授予创造专利注册

商标著名

商标驰名

商标知识产权年投入研发

人员

湖北宜化集团410亿31亿74项74项115件1件15件9.8亿436人

三峡全通涂镀板100亿5亿6项06件002000万35人

湖北兴发集团84.3亿6.22亿20项5项11件1件1件1.2亿35人

湖北稻花

香集团73.16亿7.1亿109项5项200件1件2件1500万26人

湖北枝江酒业50亿4.3亿99项4项81件1件1件800万20人

安琪酵母

公司21亿6.2亿266项39项911件1件4件8041万71人

宜昌萧氏

集团11亿0.3亿11项4项30件1件2件1000万50人

湖北三峡

新型建材9.3亿0.48亿2项1项2件01件1000万45人

宜昌人福

药业8亿3.9亿6项4项80件03件3300万50人

中船重工海声科技1.9亿0.37亿4项1项3件002860万109人

企业是市场经济的主体，是商业品牌打造、核心技术创新、知识产权爱护的主战场。近年来，我市企业品牌意识和自主创新意识普遍提高，知识产权管理与爱护体制日趋完善，出名品牌与核心技术拥有量大幅回升，自主知识产权的创新能力显著增强。

1、知识产权创新意识普遍提高。近年来，我市企业规模快速扩张，实力不断增强，企业对知识产权发明与爱护工作越加重视，许多企业已将品牌的打造与维护，核心技术的研发、商业秘密的爱护、侵权行为的打击等工作作为公司日常经营管理的重要组成局部。如我市重点企业湖北稻花香集团公司，建立了集团领导挂帅、技术开发部门、知识产权管理员三级组织的知识产权管理体系，积极发展商标专利的申请、商标的监测、打假维权等工作。目前，该集团已投入资金近亿元进行知识产权创新与爱护，已申请注册商标302件，获准注册200件，申请专利120件，获准注册109件，“稻花香〞商标作为中国著名商标，连续七年蝉联“中国500最具价值品牌〞，2022年该商标品牌价值达83.65亿元。“十二五〞期间，该公司力争再创立4件中国著名商标。

2、知识产权投入不断增加。知识产权投入是指企业在知识产权发明、运用、管理和爱护等过程中投入的人员、资金等总支出。近年来，我市企业在核心技术的研发、商标注册和维护，出名品牌的打造、商业秘密的爱护、侵权行为打击等方面的投入在不断增加。如宜化集团股份有限公司每年在新技术研发方面的经费就高达数亿元，2022年，该公司研发投入资金为6亿元，2022年，该公司的研发投入到达9.8亿元，同比增加63%。2022年，其销售收入到达410亿元，同比2022年提高34.4%。在其年销售收入有200亿元由其含有专有技术的产品所发明。目前，该集团公司已成为全球最大的多元醇生产基地，亚洲最大的化肥制造商和中国最大的联碱、氯碱化工生产企业，在中国500强企业中排名第180位。

3、知识产权拥有量大幅回升。知识产权拥有数量是衡量企业规模实力与竞争优势的重要规范。近几年，我市企业自主知识产权创新成果已初显功效，专利、商标拥有量呈逐年递增的良好态势。如安琪酵母股份有限公司通过马德里注册或单一注册的方式，在全球130多个国家和地区申请注册商标1083件,已获准注册商标453件，波及20余个商标图样，4大类产品;在国内注册商标800余件，其中拥有“安琪〞著名商标一件，“安琪纽特〞、“康普力星〞、“福邦〞、“喜旺〞4件湖北省驰名商标。根本形成了一个以“安琪〞商标为核心的商标圈。该公司共拥有创造专利212件，其中国内94件，国际108件，其自主研发的核心技术专利“一种适合于酒精浓醪发酵的复合酵母〞及“一种富硒酿酒酵母、富硒酵母产品及其生产办法〞分别被国家知识产权局评选为第十届及第十二届中国专利奖优秀奖。

4、知识产权管理体制逐步完善。合理科学的知识产权管理体制是激发员工发明性，促进企业技术创新，推动自主产权发明，降低知识产权维护本钱，最大程度发挥知识产权经济效益重要因素。它包括知识产权管理机构的设置，专业人员水平，知识产权管理制度等多方面内容。此次调研的企业中，已设立知识产权专门管理机构的企业达18家，制定知识产权管理制度的企业有13家，具备省级以上设计研发机构的企业也到达8家。如湖北兴发集团公司成立了法律事务部和技术中心，分别负责公司的商标管理与专利研发事宜。同时成立了由该公司董事长为组长，法律事务部、质量管理部、市场部、总经办、销售业务部等相关部门人员为组成成员的知识产权领导小组，负责统筹协调技术研发、专利申报、商标注册、维权打假等相关事务。为加大自主创新力度，公司成立了一个国家级实验室，一个国家科技兴贸创新基地。该公司积极推行清洁生产技术，不断优化循环经济开展模式，其自主研发的二甲基亚砜废盐和六偏磷酸钠聚合尾气综合利用技术取得重大突破，公司荣获中国化工行业科技创新示范企业称号。

5、知识产权爱护措施更加优化。企业不仅要强化自主研发、形成拥有高技术含量的知识产权，更要通过有效措施对知识产权成果加以爱护，使已形成的技术成果和品牌尽最大程度地发挥其经济效益。此次调研了解，我市大局部企业都采取了很多措施对企业知识产权加以爱护：(1)及时申报专利，通过专利法赋予的专有权利和救济伎俩爱护各项技术成果。(2)在技术研发与合作中，以协议形式界定技术成果的权利归属，防止不必要的权利争议。(3)与技术人员和其它核心管理人员签订保密协议，防止重要技术和商业秘密的泄漏。(4)积极发展对著名商标的行政和司法认定，加强对已注册商标的爱护力度。(5)通过有效使用行政、司法和中介机构力量，主动对各类知识产权的侵权和犯罪行为予以严厉打击。如湖北枝江酒业公司，采取打击与防备相结合的原那么，构筑由公司知识产权办、打假办、售后效劳部、销售商家共同配合的严密打假体系，严厉打击各种侵犯公司注册商标、混充伪劣公司产品等侵权行为。同时，该公司还长期聘请专业律师团队，通过司法程序查究知识产权违法犯罪行为人的民事与刑事责任。

二、企业知识产权工作存在的问题

近几年，我市企业的知识产权工作虽然已取得很大进步，但也存在知识产权战略不足、自主核心技术偏少、创新成果爱护不力等突出问题，如对这些问题不加以重视和解决，势必将影响到企业的长足开展，进而对我市经济开展方式向集约型转变，以及建设省域副中心城市和打造长江中上游区域性中心城市的目标实现形成制约。

(一)不足知识产权战略意识

知识产权战略是企业运用知识产权爱护制度,为充沛维护自己合法权益,获得与保持竞争优势并遏制竞争对手,谋求最正确经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列策略与伎俩，它是企业从长期开展目标出发，结合生产、营销等各环节，对知识产权创新、运用、管理与爱护等问题进行的统筹考虑与谋划。此次调研发现，绝大局部企业在此方面做的还不够。许多企业虽然已意识到品牌建设、自主技术研发等知识产权工作的重要性，并通过加大投入、设立机构、制定制度等措施予以努力，但真正将知识产权开展回升到企业开展的战略高度，与生产经营环节统筹策动考虑的企业并不多见。大局部企业都未能从自身实际出发，针对品牌建设、核心技术创新、知识产权运用与爱护等问题，制定科学系统的知识产权开展规划，企业的知识产权工作不足系统性、标准性和前瞻性。

(二)自主核心技术总体偏少

拥有自主产权的核心技术是企业占据行业领域制高点，取得竞争力优势的关键;企业能否独立开展进步，更大程度上取决于其核心技术的创新能力和水平。此次调研发现，大局部企业的核心技术数量总体偏少，不少企业的专利拥有量缺乏十件，且在已授予的专利当中，实用新型和外观设计所占比例较大，而真正反映专利水平的创造专利数量较少。局部企业的创造专利经济价值不高，专利的产业化程度较低，专利资源的浪费与闲置现象严重。造成上述问题的原因有多方面：一是局部企业热衷品牌建设，无视技术研发，核心技术创新的投入缺乏;二是局部企业因为已经在该行业领域处于当先地位，掌握局部关键技术，不足持续创新的动力。三是局部企业因产品生产技术成熟，产品效益可观，不愿在技术改良和创新上努力。四是局部企业出于对核心技术保密的考虑，不愿将研发的技术申报为专利。

(三)知识产权管理体制粗放

知识产权作为一种无形资产资源应当进行科学合理地开发、利用和运营,而作为一个现代企业,只有建立起科学、系统的知识产权管理制度,才能充沛发挥知识产权的资源效益。此次调研的企业中，许多企业虽然成立了专门的知识产权管理机构，但大多数机构的设置或者依附于公司办公室，或者横跨公司多个部门，不仅组成人员的专业性较差管理效率不高，而且由于机构的层级太低，其权威性和协调性也大打折扣，不能起到相应的管理效果;局部企业制定的知识产权制度也过于原那么，可操作性差，一定程度上影响到该制度的有效实施;还有不少企业的技术研发、专利申报、产品推广等部门之间不能形成合力，致使研发的新技术不能进行及时申报专利爱护，形成的专利又不能迅速转化为产品，知识产权的运用效率比拟低下。

(四)知识产权流失严重

知识产权流失严重也是此次调研发现的重要问题。有企业的科技人员在离岗后,忽视竞业限制的相关法律规定和协议约定，或到其它他竞争关系的企业任职或自己创办同类型企业,并将原企业关键技术或秘密私自使用或带给新企业;局部企业的相关研究人员或合作单位人员，在发表论文和会议讲话等过程中泄露了企业商业秘密;还有企业对科技创新成果未能及时申请专利爱护结果被其他后来企业捷足先登，造成企业科研投入的巨大浪费;另有企业在资产评估中，未评估或低估那些已发明效益的专利权、商标及技术秘密等无形财产权。造成这一问题的原因有多方面，既有企业自身在知识产权管理上的缺陷因素，也有知识产权爱护制度的不健全等原因，还与社会整体对知识产权的认识程度不高有着深刻的联系。

(五)知识产权救济伎俩不够

当遭遇知识产权侵权或犯罪时，企业对知识产权的救济有三种途径：自力救济、行政救济和司法救济。此次调研，企业普遍反映在知识产权救济方面重重困难。一是企业自身维权取证难、本钱高、效果不理想。当前，许多知识产权侵权行为作案时间短、地点隐蔽且反复变换，即便被发现，企业也很难掌握上述侵权行为的有价值线索。二是局部执法机关出于地方爱护，对于受害企业反映的侵权行为或犯罪行为，提出很多限制条件，致使局部知识产权违法犯罪行为得不到及时的查处。三是局部已进入司法程序的知识产权案件，因诉讼时间长，经济赔偿数额少，受害企业的损失得不到充沛的赔偿。对于查究刑事责任的行为人，民事赔偿更是很难落实。四是由于司法和行政机关的在立案管辖、定罪规范等问题方面存在争议，个别新型知识产权侵权或犯罪行尴尬以被查究责任。

三、相关倡议与措施

针对我市企业知识产权工作存在的上述问题，我们倡议从下列方面加以改良。

(一)进一步提高自主创新意识

意识决定行为，强烈持久的创新责任感和自主创新意识，是企业知识产权创新与开展，充沛发挥知识产权作用和价值的首要前提。倡议企业要进一步提高自主创新意识，将创新作为一种企业文化来建设，深入到企业每一位员工、每一个环节。要制定科学合理的知识产权战略规划，将知识产权的各项工作纳入到企业经营开展的战略高度予以统筹考虑。通过扩大知识产权宣传，召开高层次知识产权会议、对相关人员进行专业培训、制定各项有效的鼓励制度来营造良好的创新气氛。

(二)加大对核心技术的研发力度

只有在关键技术领域不断有新突破，拥有更多高技术含量的核心技术，企业才能在剧烈的竞争中保持持续竞争的优势。倡议企业要进一步加大核心技术的攻关，发明出一大批高技术含量、高效益的自主产权的核心技术。产业规模小、资金缺乏的企业，可通过与科研机构合作的方式来加强技术研发。有条件的企业可通过设立科研中心，引进高水平研究人员，加大奖励力度等措施，来提升自己的自主创新能力。倡议政府部门要制定更加优惠的扶持政策，激励企业进行自主研发。

(三)进一步健全知识产权管理机制

合理健全的知识产权管理机制，是企业形成发明—开展—再发明的良性循环的重要保障。针对我市企业存在的知识产权管理体制粗放的问题，倡议设立由公司高层领导专门负责的管理机构，机构分设包括技术研发、专利申报，商标管理、维权诉讼等部门，组成人员由相关领域经验丰盛的专业人士担任。倡议与相关执法和司法机构形成定期沟通的长效机制，争取在知识产权管理爱护上寻求及时有效的行政司法指导。倡议加大与知识产权中介机构和科研机构的合作，既解决企业资金的短缺，也弥补自身专业技术的缺乏。

(四)进一步提升企业知识产权爱护水平

当前，我国知识产权爱护实行的是司法爱护与行政爱护并行的“双轨制〞。行政爱护职责主要由知识产权主管部门和综合管理部门行使，而司法爱护主要由承当司法审判职责的人民法院行使。倡议企业要充沛利用我国现行的“双轨制〞爱护模式，在不同的情况下合理选择好两种爱护方式。对于侵权范围广、波及行为人多、时间紧迫的情况，可选择通过行政爱护伎俩进行维权。反之，可选择司法程序进行权利救济。同时，倡议行政执法部门和司法机关联合起来，主动为企业维权排忧解难。真正形成“资源共享、优势互补、规范统一、公道高效〞的联合爱护新局面。倡议司法机关要加强对新型疑难侵权案件的研究，统一法律适用的规范，防止因法律理解的不同而对企业维权带来困难。

相关知识产权的调研报告范文(三)大数据知识产权司法爱护的调研报告——以大数据的产权、模式和伦理为视角

一、大数据知识产权司法爱护概述

1、引言

2、大数据与知识产权法律制度的交叉

3、知识产权制度对大数据信息和产业的司法爱护概况

4、知识产权司法爱护对大数据的促进意义

二、大数据司法实践中的现状

1、民事案件

(1)隐私权纠纷

(2)名誉权纠纷

2、知产案件

(1)著作权纠纷

(2)不正当竞争纠纷

(3)技术效劳合同纠纷

三、现有知识产权法律框架下对大数据的爱护

1、数据采集与预处理阶段的爱护

2、数据存储和管理阶段的爱护

3、数据处理与分析阶段的爱护

4、数据成果呈现与应用阶段的爱护

四、大数据类知识产权案件疑难问题分析

(一)著作权的爱护

1、数据库的著作权法爱护

2、大数据软件的著作权法爱护

(二)办法专利在大数据爱护的构成要素分析

(三)?反不正当竞争法》在大数据类案件中的爱护

1、数据库的反不正当竞争法爱护

2、商业秘密的爱护

(四)数据的垄断和排他

五、大数据司法爱护的价值性判断

1、应当遵循人本原那么

2、应当遵循适度采集，隔离使用原那么

(1)适度采集

(2)隔离使用

3、应当遵循合理避让的原那么

4、应当遵循利益平衡原那么

5、激励数据流动、分享原那么

6、遵守法律伦理的原那么

一、大数据知识产权司法爱护概述

1、引言

随着智能信息技术的不断开展，数据已经成为一种新的商业资本和一项重要的经济投入，可以为人类发明出新的经济利益和商业价值。大数据(Bigdata)作为无法在一定时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管理和处理的数据汇合，需要通过新处理模式才能成为具有更强决策力、洞察发现力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产[2]，俨然成为了人类历史上的又一次信息革命，人类的生活方式、价值体系与社会模式也因此发生了重大的改变。2022年，美国麦肯锡公司发布的报告中显示,各国政府已经逐渐将大数据的开展回升到了国家战略的层面，包括美国政府的“大数据研究开展创新方案〞(BigDataR&DInitiative)、欧盟“欧盟数字化议程和挑战〞(TheDigitalAgendaforEuropeandChallengesfor2022)、日本发布的“活泼ICT日本〞综合战略以及澳大利亚和韩国发布的“公共效劳大数据战略〞等各种大数据国家战略，这标志着大数据的研发及产业应用已经引起了各国政府的重视，全球的“大数据〞时代已经到来。全球当先的咨询分析机构Wikibon于2022年2月发布的?大数据企业营收和市场预测(2022-2022)》报告显示，2022年全球大数据企业(软件、硬件及效劳)营业收入为186亿美元，同比增长58%;2022年全球大数据市场增长速度到达53%，总体规模为285亿美元;到2022年，全球大数据市场收入将到达500亿美元，这意味着从2022年起连续6年年复合增长率达38%。中国市场情报中心有关统计显示，2022年中国大数据市场规模为4.5亿元，同比增长40.6%。到2022年，中国大数据市场规模将到达46.3亿元。

2022年9月，我国国务院印发?促进大数据开展行动纲要》，力图全面推进大数据的开展和应用，将我国建设成为数据强国。2022年1月17日，工业和信息化部发布?大数据产业开展规划(2022-2022年)》，该规划以强化大数据产业创新开展能力为核心，明确了强化大数据技术产品研发、深化工业大数据创新应用、促进行业大数据应用开展、加快大数据产业主体培育、推进大数据规范体系建设、完善大数据产业撑持体系、提升大数据平安保障能力等7项任务，明确了“十三五〞时期大数据产业的开展思路、原那么和目标，将引导我国大数据产业持续健康开展[3]。

大数据系统和大数据产业给人类生活带来了诸多的益处，但随着智能信息技术的不断深入和创新，数据也呈现出日益庞大、类型愈加复杂的趋势。知识产权领域呈现资源急速增长且数据量庞大的特点，在此种情境下，为保障数据产业的开展，爱护大数据汇合表现形式及其实质内容的价值，究竟该如何基于法自身的价值追求扮演社会标准的角色，运用知识产权相关法律制度来为大数据提供恰当的司法爱护，实现大数据与知识产权法律制度的平衡，探究出新的数据知识产权爱护模式，是一个值得探讨的问题。

2、大数据与知识产权法律制度的交叉

基于数据本身的可复制传播性和可重复利用性等特点，致使其客观上与知识产权有着千丝万缕的联系。在知识产权法域内而言，其应当是具有财产价值的排他性权利而产生的法律关系。虽然有些大数据产业中的原始数据并是否知识产权法律制度中爱护的客体有待厘清，但是如经过相关主体利用技术开发或智力发明加工后转化成为一种新的分析数据或者汇编汇合，赋予其一定的独创性，应当视为可以受到法律爱护的知识产品。具体而言，与大数据相关的主要知识产权应当包括数据信息的著作权、相关商业模式及操控分析数据的专利权、经由数据转化成为数据产品的商标权以及含有技术信息或经营信息中的商业秘密等。因此，我国知识产权法律体系中的著作权法、专利法和反不正当竞争法均可在一定程度上为大数据信息和大数据产业提供相关的法律爱护。在适应新技术革命的根底之上，充沛发挥司法爱护知识产权的主导作用，从而真正地做到协调与平衡技术创新鼓励与个人权利的爱护之间的关系。

3、知识产权制度对大数据信息和产业的司法爱护概况

鉴于大数据汇合的复制本钱低廉的特征，围绕着大数据的产生和取得方式以及运用和维护的过程，现行知识产权司法爱护制度充沛发挥着其明确创新权属、协调大数据创新成果各主体利益分配机制的作用。

就数据本身而言，因其难以满足著作权法中关于“具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果〞的规定，而难以通过著作权法进行爱护。但“数据〞的汇合往往在其选择或者编排中具有独创性，由此可以通过著作权法中的汇编作品予以爱护。世界贸易组织、世界知识产权组织、?伯尔尼公约》以及TRIPS协议都已经明确规定可以将数据信息作为汇编作品予以爱护，我国?著作权法》也做出了类似规定。对于大数据信息而言，不为公众所知悉且能为经营者获得利益或者竞争优势、具有潜在商业利益的信息可以归入属于该公司的技术信息或经营信息，可以作为商业秘密[4]通过反不正当竞争法予以爱护。我国?反不正当竞争法》第二章第十条明确规定了三种不得采用的伎俩侵犯商业秘密的行为。由于我国对不正当竞争行为的界定是以举例加概括的形式，因此有些难以成为商业秘密的数据信息还可以通过反不正当竞争法中的一般性条例进行爱护。

大数据产业和技术的意义和价值不仅仅在于掌握庞大的数据信息本身，更体现在对具有意义的数据进行专业化的处理，从而实现数据的赋值、增值和价值显现。大数据通过挖掘、整理、计算等方式进行加工之后形成的特定算法或是计算机软件工具，以及通过软硬件与网络结合的系统解决一定的技术问题，此类具备鲜明技术属性的可以通过申请办法专利的方式进行爱护[5]。

4、知识产权司法爱护对大数据的促进意义

虽然我国现行的知识产权制度实行的是“双轨制〞爱护模式，即权利人可以通过知识产权行政主管机关主张权益爱护，同时也可以通过法院诉讼的方式来维护自身合法权益，但由于知识产权爱护的客体作为一种私权以及司法制度本身的制度优势，决定了司法爱护知识产权是维护相关权益重要的的方式。

随着互联网、物联网等现代网络技术的开展，大数据作为能够广泛带动各行业向信息化、智能化、网络化开展的力量，已然成了企业，乃至国家的核心竞争力。将合乎知识产权特征的数据纳入知识产权体系，建立相关完善的知识产权数据爱护模式，运用知识产权司法爱护为大数据产业的开展保驾护航，保障数据产业的开展，能够形成一个良性的产业生态圈，促进社会经济的开展。

二、大数据司法实践中的现状

我国司法实践中有关大数据的案例按照案由来分类主要有下列几种类型：

1、民事案件

(1)隐私权纠纷

①原告王刃与被告北京奇虎科技有限公司隐私权纠纷案。[6]本案中，原告的手机号被被告的360手机卫士安卓版标记为“维特网络信息有限公司(合肥分公)〞，被人疑心为骗子。法院经审理认为，被告出示的证据可以证明原告所使用的号码已经在企业黄页被公开披露，原告在工商行政管理机关登记企业信息时亦将该手机号码予以登记，以备信息查阅，被告通过大数据比对功能，确定该手机号码与浙江维特网络信息有限公司合肥分公司相对应并进行标记，其信息并无错误，且软件标记的企业信息，而非公民个人信息，且庭审过程中显示原告手机号已再无此标记，法院最终认定被告不构成侵权。

②原告朱烨诉被告北京百度网讯科技有限公司隐私权纠纷案。[7]原告认为被告利用网络技术，未经原告的知情和选择记录和跟踪了原告所搜索的关键词，将原告的兴趣爱好、生活学习工作特点等显露在相关网站上，并利用记录的关键词，对原告浏览的网页进行广告投放，侵害了原告的隐私权。一审法院经审理认为，被告未经原告同意通过cookie技术收集和利用原告搜索信息，并根据原告的上网信息在被告合作网站上展示与原告上网信息有一定关联的推广内容，进一步利用了他人隐私进行商业活动，且该利用并非cookie技术使用的必然结果，已经构成侵犯他人的隐私权。二审法院经审理认为，网络用户通过使用搜索引擎形成的检索关键词记录，虽然反映了网络用户的网络活动轨迹及上网偏好，具有隐私属性，但这种网络活动轨迹及上网偏好一旦与网络用户身份相别离，便无法确定具体的信息归属主体，不再属于个人信息范畴;被告利用网络技术通过百度联盟合作网站提供个性化推荐效劳，其检索关键词海量数据库以及大数据算法均在计算机系统内部操作，并未直接将被告因提供搜索引擎效劳而产生的海量数据库和cookie信息向第三方或公众展示，没有任何的公开行为，不构成侵权。

(2)名誉权纠纷

原告浙江携银在线网络科技有限公司诉被告大公信用数据有限公司、大公国际资信评估有限公司名誉权纠纷案。[8]本案中，被告根据其收集整理的P2P网络借贷企业信用数据在大公资信上发布有关原告携银网的相关不利信息，原告认为构成侵权。法院经审理认为，根据被告大公数据对原告平台的持续跟踪监测，发布的报告波及的事实根本属实，不构成侵权。

2、知产案件

(1)著作权纠纷

①原告中经网数据有限公司诉被告中华网国际网络传讯有限公司侵犯著作权纠纷。法院经审理认为，只要图表所叙述的内容能体现制表人员单独的判断那么该图表就具有独创性。本案中，正是因为原告带有主观性的差值填补、季节调整才使图表中某些“点&〞的位置的安顿体现了与其他公司所制作的图表的区别。横纵坐标轴刻度的选择，虽然受制于此类图表的特点，无论何人绘制，曲线走势图的大体走向可能会相似，但是因为坐标轴刻度选择上的主观性，使整个图表的形态会因绘制者不同的判断而呈现出区别。颜色背景的选择，虽与数据无关，但却亦属于绘图者针对其所绘制图表的美感所做的选择。因而本案所争议的曲线走势图图表具有独创性。故而被告在其网页上使用了原告网页上的“中经宏观经济预警信号&〞图表10幅，“中经景气动向&〞、“中经先行合成指数&〞等曲线走势图68幅，构成著作权侵权。

②原告上海汉涛信息咨询有限公司诉被告北京搜狐互联网信息效劳有限公司侵犯著作权纠纷案。[9]法院经审理认为，原告群众点评网以及?北京餐馆指南》、?上海餐馆指南》二书所载涉案11家餐馆商户简介中的引号内文字系由原告选摘自网友上传于群众点评网的关于各地餐馆的评论，引号内文字均系简单的日常用语，因并非具有独创性的文字叙述而不能成为著作权法所爱护之作品，因而原告将该些文字融入到对餐馆的简介中不需要获得用户的许可，原告对涉案餐馆所做的商户简介具有独创性，可以成为著作权法所爱护的作品，原告对涉案11家餐馆商户简介享有著作权。

③原告济南白兔信息有限公司诉被告佛山鼎容软件科技有限公司著作权纠纷案。[10]法院经审理认为，原告对国家商标局商标公告中的商标信息内容进行提取、分类和整理，并对商标标志中所含的文字、数字等进行进一步提取和整理，同时还对商标信息后续的变更情况进行汇总，参加自定义的字段信息等。原告对商标数据的编排和整理体现出独创性，涉案数据库构成汇编作品原告对此享有著作权，可受著作权法爱护。由于被告数据库中存在多个含有原告暗记的商标标志，在被告不能证明前述数据来源于其他地方的情况下，可以认定被告实施了复制原告数据库多个商标的数据的行为。

(2)不正当竞争纠纷

①原告北京阳光数据公司与被告上海霸才数据信息有限公司技术合同、不正当竞争纠纷一案。[11]法院经审理认为，?SIC实时金融》信息作为一种新型的电子信息产品，应属电子数据库，在本质上是特定金融数据的汇编，这种汇编在数据的编排和选择上并无著作权法所要求的独创性，不构成著作权法意义上的作品，不受著作权法的爱护。但原告作为特定金融数据的汇编者，对数据的收集、编排，即对?SIC实时金融》信息电子数据库的开发制作付出了投资，承当了投资风险。该电子数据库的经济价值在于数据信息的即时性，原告正是通过向公众实时传输该电子数据库的全部或局部内容而获取收益，原告对于该电子数据库的投资及由此而产生的正当利益，应当受到法律爱护。被告未经原告许可，其行为违反了经营者在市场交易中应当遵循的老实信用原那么和公认的商业道德，损害了原告的合法权益，已构成不正当竞争。

②原告上海汉涛公司诉被告北京爱帮公司不正当竞争案。[12]法院经审理认为，群众点评网的商户简介和用户点评，是原告搜集、整理和运用商业办法吸引用户注册而来。原告为此付出了人力、财力、物力和时间等经营本钱，由此产生的利益应受法律爱护。对于群众点评网的商户简介和用户点评，虽然被告爱帮网注有“在群众点评发表〞字样和链接标识，但爱帮网已对全部商户简介内容和绝大局部点评内容进行了充沛展示，网络用户一般不会再选择点击群众点评链接标识。因此，爱帮网的商户简介和用户点评已经构成对群众点评网相应内容的实质性替代，必将不合理的损害汉涛公司的商业利益。被告的这一经营模式违反公平原那么和老实信用原那么，违反公认的商业道德，构成不正当竞争。

③原告北京集奥聚合科技有限公司诉被告刘国清、北京青稞厚成科技有限公司不正当竞争纠纷案。[13]法院经审理认为，大数据系互联网技术高速开展的产物，表现为通过网络技术无差别地收集网络用户上网信息，根据需要对数据进行整理、挖掘和分析，形成一定的数据库，用以投放广告或者其他用途。原告与青稞公司均从事大数据效劳，向客户提供精准广告效劳，二者间具有竞争关系，刘国清将其技术资历作为公司的业绩向投资人进行广告宣传，故刘国清的行为显然违背了其对原告应负的竞业禁止义务，损害了原告的权益。青稞公司在知晓刘国清的竞业禁止义务情况下，接受刘国清出资并聘任其担任公司的首席技术官，从事与原告相同业务，该行为违反了公认的商业道德及老实信用原那么，损害了原告的合法权益，应承当赔偿责任。

④原告北京淘友天下技术有限公司等与被告北京微梦创科网络技术有限公司不正当竞争纠纷案。[14]法院经审理认为，淘友技术公司、淘友科技公司并没有基于?开发者协议》在取得用户同意的情况下读取非脉脉用户的新浪微博信息，其获取前述信息的行为没有充沛尊重?开发者协议》的内容，未能尊重用户的知情权及自由选择权，一定程度上破坏了OpenAPI合作开发模式，违背了在OpenAPI开发合作模式中，第三方通过OpenAPI获取用户信息时应坚持“用户授权〞+“平台授权〞+“用户授权〞的三重授权原那么，违反了老实信用原那么和互联网中的商业道德;同时淘友技术公司、淘友科技公司未经新浪微博用户的同意及新浪微博的授权，获取、使用脉脉用户手机通讯录中非脉脉用户联系人与新浪微博用户对应关系的行为，违反了老实信用原那么及公认的商业道德，破坏了OpenAPI的运行规那么，构成不正当竞争行为。

⑤原告上海钢联电子商务股份有限公司与被告上海纵横今日钢铁电子商务有限公司不正当竞争纠纷案。[15]法院经审理认为，原告通过组建资讯团队形成的钢铁行业内完整的钢材、特钢、炉料等各项数据库的数据信息系原告付出大量劳动所获得，该数据信息能够为原告带来利益，体现了原告的竞争优势，故原告对其数据信息享有合法权益。两被告关于原告的数据信息是市场公开的信息，不具有独创性的抗辩意见不足事实和法律依据，不予采信。

⑥原告衢州万联网络技术有限公司诉被告周慧民等侵害商业秘密纠纷案。[16]法院经审理认为，原告主张爱护的“BOX网络游戏社区〞网站数据库中的用户信息，能为原告带来经济利益且具有实用性，且该50多万个注册用户名、注册密码和注册时间等信息不易为相关领域人员普遍知悉和容易获得，且原告对上述信息采取了保密措施，故上述信息合乎商业秘密的构成要件，是原告拥有的商业秘密，依法应受法律爱护。

(3)技术效劳合同纠纷

原告上证所信息网络有限公司与被告新华富时指数有限公司合同纠纷案。[17]法院经审理认为，被告未经原告许可与新加坡交易所共同开发上市了中国A50指数期货，在此过程中被告虽未将上海证券交易所实时股票行情直接提供应他人使用，但中国A50指数期货的根底即是其编制的中国A50指数，其成份股包含了在上海证券交易所上市的38种股票，被告根据这些实时股票行情和深圳证券交易所的12种实时股票行情编制了动态的、即时的中国A50指数，故被告开发、上市中国A50指数期货的行为，实质就是利用原告按约提供的上证所实时股票行情开发了衍生产品，该种行为显属违反合同约定。

表一：涉大数据案件的类型分布图[18]

上述案件波及到民事和知识产权领域，我们之所以将民事案件纳入到案例中，是因为这类案件对我们研究大数据企业的商业模式存在重要作用，有助于理清行业存在的一些问题。大数据目前仍属于一种新兴事物，IBM对大数据给出了4V特征即：大数据量(Volume)、快速变化(Velocity)、内容庞杂(Variety)和(不)精确性(Veracity)。也正因为大数据拥有的该些属性，导致大数据作为一个事物目前在我国法上找不到对应的权利类型。大数据从其产生、收集到整合、利用，各个阶段都有可能产生法律纠纷。目前司法实践中波及到大数据的案例除却隐私权、名誉权等民事案件外，知产领域主要是著作权、不正当竞争、技术效劳合同领域。

三、现有知识产权法律框架下对大数据的爱护

大数据的根本处理流程包括采集、存储、分析和结果呈现等环节。采集到的数据对存在语义含糊、数据缺失等问题而无法直接使用，所以该环节还应包括数据的预处理。[19]存储数据的同时亦进行着数据管理，经分析和处理所得数据成果需通过应用而发挥其最终价值。因此，可以将数据的处理流程大略划分为数据采集与预处理、数据存储和管理、数据处理与分析、数据成果呈现与应用四个阶段。[20]在当下现实语境下谈及大数据并非仅是数据本身，而是指数据和大数据技术的综合。

在现有知识产权法律法规框架内，可以通过著作权法、专利法以及反不正当竞争法对大数据及其成果进行爱护。根据数据处理流程和阶段的不同，对数据以及数据成果的爱护路径又各有所偏重。

1、数据采集与预处理阶段的爱护

该阶段波及数据的取得、汇总以及初步的筛选工作，该阶段中采集到的数据内容大多可以通过著作权法予以爱护，但是其中包含的一些来源于客观的信息或是用户的网络留痕数据不合乎著作权法所要求的独创性要件，因难以通过著作权法进行爱护。

该阶段数据中的以文字、图片和视频等形态呈现的内容可以通过著作权法予以爱护。司法实践中较为常见的有下列三类：第一类，软硬件效劳商自行收集、整理后上传至自有平台的数据，比方某门户网站房产频道中关于某楼盘的介绍性文字和图片;[21]第二类，网络媒体自行或委托创作以及经授权可以使用的资讯类内容，比方新闻资讯类网站中资讯新闻;第三类，网络用户自行制作和提供的内容，比方社交平台中用户发布的文字、图片以及视频、电商网站中的用户评价、旅游网站中旅友的游记。[22]受著作权爱护的前提条件是具有一定的独创性能够构成著作权法意义上的作品。在这三类数据内容具有一定的独创性能够构成著作权法意义上的作品的情况下，即可以通过著作权法予以爱护。

在司法实践中，第二类的资讯类内容通过著作权法进行爱护的难度不大，但是第一类和第三类数据类型想要通过著作权法进行爱护，不仅要满足构成作品的前提条件，还需要确认其权利归属情况。尤其是在第三种数据类型中，数据内容的产生基于用户自行制作和提供，平台商对该局部数据享有何种权利或者权益，在数据赋权仍未在法律层面进行确认的情况下，平台商以何种身份维权、主张对该种数据内容享有何种权利，仍是司法实务中的一个难点问题。从另一方面而言，采集数据同样不能侵犯他人的权利，不仅包括不侵犯他人的著作权，同样包括不侵犯他人的商业秘密以及不违反网络爬虫类“君子协定〞。其中商业秘密以及“君子协定〞所波及的老实信用以及商业道德原那么将在下文加以详细阐述。

2、数据存储和管理阶段的爱护

对于收集来的海量的结构化和非结构化数据，需要运用伎俩和技术对其进行存储和管理，在该阶段中多波及数据的汇合和汇总，比方数据库、数据仓库、云数据库等。[23]该局部内容也可以通过著作权法予以爱护。

?伯尔尼公约》明确将数据信息作为汇编作品予以爱护，?与贸易有关的知识产权协议》第10条第2款规定：“数据或者其他材料的汇编，无论采用机器可读形式还是其他形式，只要其内容的选择或安顿构成智力创作，就应该给予爱护。〞我国?著作权法》第十四条规定：“汇编假设干作品、作品的片段或者不构成作品的数据或者其他材料，对其内容的选择或编排体现独创性的作品，为汇编作品，其著作权由汇编人享有，但行使著作权时，不得侵犯原作品的著作权。〞在数据的存储和管理阶段中形成的数据库如果在内容的选择或者编排上体现出了一定的独创性，即可以将该数据库作为汇编作品通过著作权法予以爱护。前述济南白兔信息有限公司诉佛山鼎容软件科技有限公司著作权纠纷案法院即认定了原告对商标数据的编排构成汇编作品。

大数据要在著作权法上获得爱护，首先需要满足独创性的要求，但现实中多数数据来源于客观事实，数据的收集也多来自公开领域，基于某些用户的使用习惯或是行业惯例，收集到的数据信息可能无法给予数据采集者太多的个人创作空间，对于那些不足独创性的数据汇合那么无法通过著作权给予爱护。由此，如何界定某一数据汇合是否具有一定的独创性也成为通过著作权对其进行爱护的一个难点。需要着重指出的是，著作权爱护的是数据的选择或编排办法，而非数据选择或编排的内容，对于大数据而言他人可轻易改变编排办法，但实质性内容可能一致，该种情况下对于大数据本身的爱护也是一个难题。

3、数据处理与分析阶段的爱护

对庞大数据汇合进行处理和分析从而得到具有应用价值的数据或者数据产品。在此阶段数据的价值得到了巨大程度的提升，具有商业价值的数据可以通过商业秘密予以爱护，为分析处理数据所使用的办法可以通过办法专利予以爱护。

通过数据处理和分析获得的数据成果一般都具有相当的经济价值，由此该类数据成果的实用性要件不难满足，在司法实践中该类数据成果的秘密性和保密性是论证其构成商业秘密的难点。前述北京阳光数据公司与上海霸才数据信息有限公司技术合同、不正当竞争纠纷案中法院认定原告阳光公司的?SIC实时金融》数据分析格式合乎商业秘密的构成要件。本案中波及了两种常见的与数据资产相关的商业模式——租售数据模式与租售信息模式。租售数据模式是指售卖或者出租广泛收集、精心过滤、时效性强的数据。[24]。而信息与数据不同，是指经过加工处理，承载一定行业特征数据汇合。[25]

上述案例中，阳光公司的上游权利人——向其有偿发售行情数据的商品交易所和证券公司采用的就是租售数据的模式。该种模式中，经营者通常掌握大量的客户数据，而这类数据最为显著的特征是实时性，经营者在租售数据前通常已经完成对数据的预处理。租售数据模式的另一种形式表现为掌握数据的公司利用数据为客户提供增值效劳，如销售导航仪的公司，同时为客户提供即时交通信息效劳。[26]租售数据的商业模式同时催生出专业的数据交易平台，如贵阳大数据交易所等。由于经营者尚未对这些数据进行分析处理，权利人也通常不会对其采取保密措施，所以此时的数据无法通过商业秘密予以爱护，且假设数据本身无法构成著作权法意义上的作品，权利人也不能通过著作权法寻求爱护。故而，对此类数据往往只能通过双方之间的合同条款加以爱护，或通过?反不正当竞争法》第二条所规定的一般的老实信用或商业道德加以约束。与实时性的数据不同，法院认定阳光公司将从交易所处获取的单个的、分散的行情信息源进行统一编排、加工整理，形成了再生信息源性质的综合行情信息，并认为此类信息具有较强的实用性和价值性。[27]阳光公司所采用的即为租售信息模式，其特点是权利人对收集而来的数据进行深度整合萃取，并通过庞大的数据中心及专用渠道加以传播。[28]与原始数据不同，此时的信息往往经过深入的整合和处理，因而更容易满足商业秘密的构成要件，进而通过商业秘密的方式加以爱护。

专业化处理实现使数据“赋值〞和“增值〞，专业化处理过程中所使用的挖掘、整理、计算等方式办法可以形成特定的算法，甚至是计算机软件工具，再通过软硬件以及与互联网的结合可以解决一定的技术问题，这些都具备鲜明的技术属性，可以将其划归到计算机程序的创造专利之列，通过申请办法专利予以爱护。但是，专利权产生不同于著作权的自动产生，要求具有相当的新颖性且需要通过行政机关的审查才能取得，所以作为专利权进行爱护的前提即为专利权的获得。目前，我国关于专利权的审查规范相对严格，是否能够顺利通过审查取得专利权亦成为是否能够获得知识产权爱护先决性条件。

4、数据成果呈现与应用阶段的爱护

数据成果呈现与应用是数据处理流程中的最后一个环节，也是数据“赋值〞后数据价值的变现阶段，该阶段不仅会将较为抽象的数据转化为相对具象的成果，更会将该具象成果与具体的商业活动相结合，促使数据成果商业利益的最大化。

从数据处理与分析到数据成果呈现与应用，这一过程不仅需要投入大量的时间，更需要投入大量的人力和物力，这其中离不开开发人员的大量智力性投入。从现有情况来看，数据成果的具象化多以应用软件的形式出现，而该种类型软件的开发和运行均依托于大量相关数据的收集和分析，这一点有别于传统的应用软件。现阶段开发的一些具有人机交互功能的软件即属于这种类型，比方微软公司开发的人工智能软硬件“小冰〞、亚马逊开发的智能音箱以及还在研发完善阶段的无人驾驶技术。该类数据成果的具象化如果以软件的形式存在那么可以通过软件著作权予以爱护。涉软件案件的审理过程中，关于软件的比对往往是案件审理的重点和难点，加之大量开源软件的存在，如何在软件开发过程中的自由再发布原那么与软件著作权作为一种绝对性权利予以爱护之间进行平衡，这对通过软件著作权爱护数据成果提出了挑战、增加了难度。

在数据呈现与应用阶段还可能将数据成果通过构架运营某种商业模式的方式进行应用。在现有法律法规框架下，商业模式暂时还无法在整体上通过知识产权进行爱护，但这并不影响将该商业模式内的某些构成要素通过知识产权进行爱护。

在四个数据处理阶段中还会产生一些无法通过特别法进行爱护的内容，示例违反爬虫协议的君子协定或者开放接口协议等采集数据等行为，该局部内容的爱护可以通过?反不正当竞争法》第二条的遵循老实信用和公认的商业道德原那么予以爱护。前述上海汉涛公司诉被告爱帮公司不正当竞争纠纷案中，即通过认定爱帮公司的经营模式有违公平和老实信用原那么，有违公认的商业道德构成不正当竞争，对群众点评网中的内容予以知识产权法意义上的爱护。

四、大数据类知识产权案件疑难问题分析

大数据类知识产权案件中可能波及知识产权问题相对其他案件更加全面，在大数据采集、应用、交易、爱护等多个阶段均可能波及个人信息爱护、著作权爱护(含软件著作权爱护)、办法专利的爱护、商业秘密爱护及不正当竞争的爱护，还有可能受到?反垄断法》的调整等，有时更是多个问题的融合。其中个人信息由于属于?网络平安法》、?侵权责任法》的调整范围，不在本章关于知识产权的讨论内进行探讨。

(一)著作权的爱护

依据著作权法根本理论，思想与叙述二分法是辨别某一客体能否成为著作权法上爱护客体的办法，因此，有观点认为UGC(UserGeneratedContent)即用户提供的内容，如某些评价等可以作为著作权法中的“作品〞而受到著作权法的爱护[29]，但某一用户提供的单一内容并不能构成“大数据〞，认识此类数据时，应全面考虑用户提供的内容，因在平台获取相关数据时无法确认其创作者的真实性，故整体去认知相关内容能否成为大数据还应有所辨别。此类问题在实践中较易辨别，根本的著作权法理论即可成为指导。因此，从著作权法角度爱护的大数据内容，疑难问题体现在一是对数据库的爱护，二是对使用软件进行数据采集时，软件著作权法的爱护。

1、数据库的著作权法爱护

著作权法爱护与反不正当竞争法爱护是目前两种主要的数据库爱护模式。司法实践当选择著作权法进行爱护的案例相对较多，数据库的爱护在国际上法律依据已经明确：?Trips协议》第10条第2款规定“数据或其他材料的汇编，无论采用机器可读形式还是其他形式，只要其内容的选择或安顿构成智力创作，即应予以爱护。这类不延及数据或材料本身的爱护，不得损害数据或材料本身已有的版权。〞?世界知识产权组织版权条约》第5条也明确规定“数据或其他资料的汇编，无论采用任何形式，只要由于其内容的选择或排列构成智力创作，其本身即受到爱护。这种爱护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何版权。〞因此，数据库的著作权法爱护是基于汇编作品产生的，其独创性体现应在于数据的选择、编排，数据库的体系和结构等，而不是对数据本身的爱护。

2、大数据软件的著作权法爱护

大数据软件可能遭受的侵权行为表现为：一是抄袭行为，即大数据软件作品源代码直接雷同，二是第三方歹意修改大数据软件作品，对大数据软件效劳进行屏蔽、修改界面等。此类案件中，通常波及如下问题：

一是技术中立抗辩，即软件提供了某种技术，技术不侵权，从而软件不侵权的抗辩逻辑。而该问题的实质是软件是提供数据还是提供技术，目前，多数情况下，提供行为指向的客体是混淆的，因此能够使用技术中立进行抗辩的情况愈来愈少，只有单纯的技术才可能不被苛责。

二是实质性相似的判断，司法实践中两款软件的比对常成为案件难点。从我国法院关于软件作品实质性相似的侵权判决，包括其他类型作品的实质性相似的侵权判决，根本上是参照作品架构、语言格调、叙述形式等要素，综合性地考虑是否构成实质性相似。[30]具体操作办法借鉴了美国法院三步检验法：即抽象——过滤——比照法。

(二)办法专利在大数据爱护的构成要素分析

办法专利对于大数据的爱护体现在两方面，一种是数据挖掘中，数据挖掘专利就是指对数据挖掘开发者或委托开发人对数据挖掘技术，或对数据挖掘获取的信息向国家审批机关申请专利，经依法审查合格后获取的专有权;或者说，数据挖掘专利是指对数据进行处理，并获取有益知识的计算机技术的专用权。[31]其本质是一种计算机程序的办法创造，对于波及计算机程序的专利能否获得专利权的授权在实践中存在较大争议，其实质是对于算法能否受到专利法爱护的争论。美国法院在判例中认为：即使申请波及的系统包含了计算机程序，只要该程序通过一系列数学计算产生了实用和有形的技术效果，仍然可被授予专利权。[32]我国目前对此辨别两种情况予以处理：如果仅仅利用计算机程序实现了某种数学计算办法和规那么，无法被授予专利权，也就是说在对数据进行挖掘之时，只是利用数据编写了一套体现某种智力活动的规那么和办法的程序，不能构成办法创造;如果计算机程序的执行是一种正确利用自然规律的技术伎俩，并且能够解决具体的技术问题，示例通过数据规律的概括使某种程序可以自然读取某人的身份信息，那么该程序属于技术计划或其组成局部，应当受到专利法的爱护。

另一种办法专利是波及商业办法的专利，示例收集、统计用户信息的办法、金融机构交易数据分析办法等等，此类办法究竟属于“智力活动的规那么和办法〞还是属于可授权的专利，存在较大争议，美国等国家已成认商业办法在一定条件下可以被授予专利权，但判断规范尚未统一。[33]今年4月1日起实施的?专利审查指南》将专利爱护范围扩展至含有技术特征的商业模式、商业办法，对于随着网络开展不断创新出的商业模式和商业办法的维权具有重要意义。

(三)?反不正当竞争法》在大数据类案件中的爱护

1、数据库的反不正当竞争法爱护

上文讨论了对数据库的著作权法爱护，但著作权法理论仅仅对独创性的选择和编排进行爱护，并非针对数据库中的具体内容，而数据库中的内容确是真正具有经济价值的产物，因此作为著作权法的补充，反不正当竞争法对数据库进行了进一步的爱护。同时，对于难以成为“汇编作品〞的数据库，?反不正当竞争法》也可到达使“智力投入〞得到爱护的效果。制作人对数据库投入了大量资金、劳动，只要竞争者利用了数据库中的数据，可认定竞争者的行为违反了?反不正当竞争法》规定的老实信用、公平等根本竞争原那么，构成第2条第2款意义上的不正当竞争行为。[34]同时，如数据库合乎商业秘密的条件，也可作为商业秘密进行爱护。

2、商业秘密的爱护

我国?反不正当竞争法》中对商业秘密的定义为不为公众知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经过权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。因此，能够受到反不正当竞争法爱护的商业秘密类数据不包含为公众可见的用户点评等数据信息。调研中多数企业对自己的数据采取了技术措施以商业秘密的形式予以爱护，而第三方以不正当伎俩获取、使用商业秘密的行为大量存在，在寻求法律爱护此类数据时难点是举证，原告不仅要对哪些数据构成其商业秘密进行举证，还应对其使用了某种技术爱护措施进行爱护进行举证，同时要对侵权方的不当伎俩进行举证。

上述对于数据的不正当竞争法角度的爱护，主要来源于反不正当竞争法的根本原那么，即维护竞争者之间地位平等，遵循公平、老实信用的根本原那么，从知识产权促进竞争的背面为限制不当竞争提供了法律保障。

(四)数据的垄断和排他

对于无形的数据进行权利界定，其规制对象智力成果均属于无形资产的范畴，单个数据本身的价值难以通过知识产权相关规定予以爱护和规制，但是数据的分析和挖掘价值却可以通过知识产权的爱护进行方方面面的规制。则某一数据主体通过数据采集得到的数据能否成为其垄断资源。调研中，我们发现，目前已经出现的数据寡头与数据联盟之间的矛盾已渐现端倪。数据寡头利用其多平台的特点，收集大量数据进行相应的分析，在数据的采集、运用上享有了当然的话语权，但这种垄断地位不应是数据本身的性质，大数据的技术本身应当具有非排他性，即任何一个经过投入的主体，在对数据的采集和利用过程中均可以通过大数据的技术伎俩对数据加以一定形式的利用。

五、大数据司法爱护的价值性判断

由于海量数据的存储和复制，多借助于互联网的分发和获得，在此过程中存在包括提供电信接入效劳、支付效劳、浏览器效劳，内容效劳和平台效劳等多个环节，围绕不同时期和环节形成多维数据，企业间争夺产权将会形成争议，而且企业的商业模式和广告分成也将受到影响，甚至可能存在假造数据的情况。对大数据知识产权爱护，应当遵循如下原那么：

1、应当遵循人本原那么

人本法律观是相对于神本法律观开展起来的，马克思曾指出“人是法律的出发点〞，“全部人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在〞[35]。无论是科技还是法律，其开展和完善都应当为人类效劳，脱离了这个本质，就会损害到人类自身整体的利益。

(1)法律是因人而生，因人而存的。[36]大数据的开展和完善应当遵循爱护根本人类的自由、平等、平安、尊严价值，促进社会的福祉开展，在数据采集和使用过过程中，对于波及到个人隐私、信息平安方面信息的数据应当采取一定的爱护措施，必要时可以对大数据行业进行立法标准，设置一定的行业准入门槛，避免数据采集和交易过程中损害个人自由、尊严、隐私等信息。

(2)一种观念认为，基于大数据行业开展前景，使用人工智能制作出各种形式的图文，充其量只能是一种逻辑的叙述，其叙述方式是非常有限的，不应当被视为作品，如果我们能够设置人工智能让他像人类一样“思考〞，也只是在感官上更甚于常人，而不会产生感觉，这样的工作成果一般不应视为作品，不能通过作品的形式去获得爱护，可以视为一种财产，人类使用工具劳动获得收益。还有一种观念认为，人工智能根据预置在程序架构中的逻辑以及使用人工智能的命令，随机组合各种图文创作了作品，作品著作权应当归属于程序开发者及使用者，但双方已经根据协议进行约定除外。我们倾向于前者。

2、应当遵循适度采集，隔离使用原那么

(1)适度采集

大数据企业存在不同的样态，不同的主体对于数据的兴趣和癖好也不一样，初始采集过程中，企业对于原始数据收集往往是兼收并蓄，尽可能多的收集各类数据，但是往往有些数据波及到敏感信息，如个人的账户、密码、身份等等，如果这类数据被买卖，将会造成难以估量的后果，对于这类波及到特定的信息，应当慎重采集，采集后还应对数据信息进行脱敏处理。将个人信息进行大规模交易，可能会波及到刑事责任。

(2)隔离使用

从法律层面来说，应当加大对数据采集的必要性管理，对于特定信息禁止收集、存储和使用。采集和使用的环节应当进行隔离，在企业间，企业各个部门之间对信息进行必要的别离管理，采集和使用应当分开进行，这样有利于明确责任主体。建立采集和使用行为别离机制，一方面有利于爱护特定的主体的隐私、商业秘密等利益，另外一方面能够有效地预防犯罪，避免信息外泄的恶性事件。

3、应当遵循合理避让的原那么

大数据根本形成或存储于效劳器或者云端上，有些企业的数据是原始状态存储的，有些企业那么是采取模型式存储，传输和存储环节存在不完善的地方，可以为其他企业抓取。在互联网环境下，即便数据爱护已经逐步完善，如通过https的方式加密传输，但是由于分享和传播的需要，他人仍然可以接触到并加以破解，会导致数据外泄。

(1)通过爬虫或者其他方式，对于企业数据的抓取会损害企业的正当权益，不仅会导致数据财产的丧失，泄密，还有可能引起效劳器运行的紊乱。通过这种不劳而获的方式获得他人的财产进而进行售卖，会存在恶性竞争的问题。

(2)在企业竞争过程中，可能存在各种矛盾，但竞争对手之间应当防止对于大数据的计算结果采取过度解读，从而形成对某一特定企业的歹意解读，损害企业的合法权益，即便这种解读是客观真实的，竞争企业间也应当防止类似情形。

(3)企业之间通过网络开放协议，或者通过线下方式独自订立协议，对于加密或者开放的数据及数据统计结论，应当采取合理避让的方式，在竞争对手之间防止出现恶性竞争，避免利用大数据做出对竞争对手的侵权。

4、应当遵循利益平衡原那么

在数据采集、收据挖掘和数据交易等环节，数据本身并不产生价值，而是基于其二次开发和深度加工形成的分析报告存在显著价值，虽然有些公司开放了数据接口，但并不意味着可以任意取用，需遵守一定的协议。整个数据加工的流程产业链中，存在多种情况，数据采集和挖掘以及交易都有可能被第三方干扰，甚至可能人员流失导致技术和客户资源外泄，基于大数据产业链的整体比拟复杂的情况，对于数据的爱护应当遵守利益平衡的原那么，特别是公共利益的爱护，以有效