船舶 已标识的风险及控制清单

OM单船操作手册版本号文件号文件名修改号生效日1.0OM-01船舶已标识的风险及控制清单002015.05.20GRANDVOYAGEMARINECO.,LTD 受控Controlled大航海航运有限公司第25页共25页受控Controlled船舶已标识的风险及控制清单按照ISM规则修正案的要求（海安会MSC.237（85）决议），对照ISM规则的1-13章要素，以及相关公约的要求，进行全面具体的评估，标识出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估，同时建立了如下清单。对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。1）ISM规则要素1：通则ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性伤害的严重程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）1.2公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到1.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX中（3分）按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针SM-02：安全和环境保护方针1.4公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX中（4分）建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针SM-02：安全和环境保护方针2）ISM规则要素2：安全与环境保护方针ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性伤害的严重程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）2.1公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到1.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC.XX中（3分）按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针SM-02：安全和环境保护方针2.2公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX中（4分）建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针ySM-02：安全和环境保护方针3）ISM规则要素3：公司的责任与权力ISM规则章节Chapter安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性伤害的严重程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）3.1如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况船舶所有人没有及时向主管机关报告，导致船舶法定证书不能及时签发XX中（3分）建立合同控制程序，明确该职责岗位。PM-16管理协议控制程序3.2公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故XX中（4分）制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件SM-A1公司部门职责人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系交叉重叠，极易产生安全和防污染工作都管都不管的现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故.XX中（4分）制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件，避免职责、权限和相互关系的交叉重叠.SM-A1公司部门职责3.3公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持，使指定人员能履行其职能.指定人员不能得到足够的资源和岸基的支持，使SMS无法有效运行XX中（3分）SMS文件应明确作出公司确保向指定人员提供足够资源和岸基地的支持规定SM-04：指定人员4）ISM规则要素4:指定人员ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性伤害的严重程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）4.1确保每艘船舶的安全营运，并提供公司与船上人员间的联系，每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员，他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持指定人员不适任，不能有效监控SMS有效运行，造成SMS运行失控XX中（3分）任命适任的人员担任指定人员，明确其职责，赋予相应权力，并提供所需资源和支持SM-04：指定人员5）ISM规则要素5：船长的责任与权限ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）5.1公司应以文件明确地规定船长如下责任.1执行公司的安全和环境保护方针.2激励船员遵循该方针.3以简明扼要的方式发布适当的命令和指令.4验证规定的要求得到遵守.5定期评审SMS并向岸上基地管理层报告SMS的缺陷船长职责不明确，未赋予船长对船舶SMS运行监控职责XX中（4分）制定船长责任，明确赋予对船舶SMS运行监控职责SM-05：船长的责任和权力SM-A-2船长职责PM-14监控程序PM-13有效性评价、复查程序船长未发布与安全和防污染有关的命令如常规命令、夜航命令XX中（4分）制定职责手册和相应须知，明确船长各种命令的职责与权力船长发布的命令无法得到有效的执行XX高（5分）制定职责手册和相应须知，明确全体船员执行船长命令的规定船长未能定期进行船舶安全自查XX中（4分）制定船舶评程序或自查须知，明确船长实施核查、验证方法船长未定期对SMS进行复查XX中（4分）制定船长对公司安全管理体系定期评审程序，明确船长对体系定期评审周期。5.2公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS中应规定船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限，并有责任作决定，必要时，可要求公司给予协助未赋予船长在紧急情况下的绝对处置权，造成船长在紧急情况时，不能及时果断采取应急措施，贻误应急最佳时机XX中（4分）发布船长权限声明，明确船长紧急情况的越权处置权利6）ISM规则要素6：资源与人员ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）6.1公司应保证船长.1有适当的指挥资格.2全面熟悉公司的SMS.3得到必要的支持，以便能安全地执行船长的任务船长不适任，无法胜任船长职务，如船长自身缺陷（如口吃、英文能力等）无法进行有效指挥，不熟悉公司SMS要求，体系运行困难XX中（4分）标识船长适任标准，完善船长适任标准，标识培训要求，培训程序PM-01船员管理程序岸基物资资源（包括物料、备件）支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情XX中（4分）标识物料备件供应要求，物料备件供应管理须知IM-112配件物料管理须知岸基支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情，包括技术资源、权利支持、人力资源支持缺乏。XX中（4分）标识船长绝对权力，船长绝对权力声明标识人力资源支持，完善船长船员聘用审核SM-06资源和人员船长没有越权处置权利，造成突发事件处理不当或延误，造成事故险情XX中（4分）标识船长绝对权力，船长绝对权力声明SM-05船长的责任和权力船岸通讯联络不畅，造成突发事件船长处理不当或延误，酿成事故险情XX中（4分）标识船岸联络规定，船岸联络规程IM-101船舶通信管理须知岸基人员指令不清，造成船长无所是从，无法正确指挥XX中（4分）标识岸基指令规定，PM-04SMS信息收集和传递程序过度疲惫，船长无法正确指挥，造成事故发生XX中（4分）标识工作与休息时间，IM-106船员值班及安全操作管理须知船长过度焦虑。引发事故或险情，包括家庭或社会问题、船期等因素，突发事件，造成心理素质较差船长措手不及，一个事故发生后，船长心理负担过度，造成事故再次发生XX高（5分）标识船长心理素质，完善船长适任标准PM-01船员管理程序《海事劳工管理手册》MLC.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证，并且身体健康的船员。配备经验、业务严重不足的不适任船员XX高（5分）标识船员配备标准，船员聘用考核程序PM-01船员管理程序同一船员招募与安置服务机构经常性介绍的不合格船员，引起事故，包括中介为了利益，推荐了技术、业务不良或违法船员（偷渡、引渡、贩毒等）XX中（3分）标识船员招募与安置服务机构评估程序，完善船员聘用考核程序PM-01船员管理程序IM-106船员值班及安全操作管理须知《海事劳工管理手册》MLC第01章Ch1海员上船工作的最低要求第02章Ch2就业条件配备持假证书船员，不胜任工作XX中（3分）标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备持证与该船类型不符的船员，不胜任工作，被港口当局发现后耽误船期，被罚款XX中（3分）标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备身体不健康船员XX中（4分）标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考核程序过度疲劳，造成船员工作失误。XX中（4分）标识工作于休息时间，Identifytimesforworkandrest心理负担，船员过度焦虑，引起操作失误，包括家庭等问题，刚刚发生事故的责任船员，再次操作失误XX中（3分）标识船员心理素质要求，完善船员聘用考核程序配备心理不健康船员，影响船上团结或进行破坏活动XX中（3分）标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序配备不符合船旗国要求的船员XX高（5分）标识船旗国要求配备了操作准确性差船员，无法适应船上工作或酿成事故XX中（4分）标识船员操作性考核要求，完善船员聘用考核程序配备了其他类型船舶工作经验，无法适应本类型船舶、航线的船员XX中（4分）标识船员工作经验考核要求，完善船员聘用考核程序6.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证，并且身体健康的船员。配备服从性、服务意识较差的船员XX中（4分）标识船员服从性、服务意识考核要求，完善船员聘用考核程序PM-01船员管理程序IM-106船员值班及安全操作管理须知《海事劳工管理手册》MLC第01章Ch1海员上船工作的最低要求第02章Ch2就业条件配备了极内向，难于与人沟通、心胸狭窄的船员XX中（3分）标识船员性格考核要求，完善船员聘用考核程序配备了神经质、有暴力倾向类型的船员XX中（3分）配备了宗教、信仰、政治观念冲突的船员XX中（3分）标识船员宗教、信仰、政治观念考核要求，完善船员聘用考核程序I公司人员错误操作，包括合同签定、船员上下船途中的安全。延误船员上船或耽误船期XX中（4分）对合同签定作出规定，船员上下船跟踪，完善船员聘用考核程序船员长时间海上工作，心理生理变化，产生不良后果XX中（4分）标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序船员配备后，适任性跟踪和评价不及时，公司不能及时了解船员工作情况XX中（4分）规定适任性跟踪和评价6.3建立程序，以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开航前要提供的主要须知应给予标识，形成文件，并发予有关人员。新聘人员的培训不足，包括设备和操作不熟，基础知识缺乏，造成操作失误,发生事故XX中（4分）制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序PM-01船员培训程序《海事劳工管理手册》MLC第01章Ch1海员上船工作的最低要求岸上新聘人员业务不足，指挥失当，造成事故XX中（4分）制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序岸上新聘人员指令混乱或错误，造成事故XX高（5分）新聘人员公司SMS不熟，造成船舶资源缺乏，工作无法开展XX中（4分）制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序没有新聘人员上船熟悉和培训的指令，船上培训无法进行XX中（4分）制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序,开航前指令6.4保证与公司SMS有关的所有人员能充分理解有关规范、条例、规则及导则没有相关人员的培训要求，导致与公司SMS有关的人员没有全部得到培训，造成工作失误XX中（4分）制定培训程序PM-01船员培训程序6.5建立和保持程序，以标识实施SMS可能需要的培训，并保证这种培训提供给所有有关人员。培训项目标识不足，培训时间规定不足，培训时机不适当，培训人员和范围规定不适当，培训不完整，培训教员资质水平缺乏评估，不做效果评估，造成每次培训千篇一律，造成应培训的效果不良，公约规则培训不足，XX中（4分）制定培训项目标识，培训时间规定，培训时机规定，培训人员和范围规定，培训教员资质水平缺乏评估规定，制定培训效果评估规定，完善培训程序PM-01船员培训程序船员业务培训不足，船员法制培训不足，SMS培训不足，维护保养业务培训不足，应急应变培训不足，造成操作失误、事故险情lXX中（4分）制定船员业务培训规定，法制培训规定，维护保养业务培训规定，应急应变培训规定，完善培训程序PM-01船员培训程序岸基人员培训不足，造成业务缺陷，应急应变知识培训不足，SMS培训不足，指挥失当。XX低（2分）制定岸基人员培训规定，岸基人员应急应变知识培训规定，岸基人员SMS培训规定，完善培训程序PM-02新聘和转岗人员熟悉职责程序培训的硬件设施不足，造成培训效果不良XX低（2分）制定培训的硬件设施规定，完善培训程序6.6应建立程序，保证船上人员能收到用工作语言或他们懂得的语言编写的有关SMS信息。没有使用工作语言编写SMS信息，造成船员不懂得收到的SMS信息XX低（1分）制定信息传递反馈程序；规定工作语言，适应标准中语言要求PM-11文件和资料控制及活动记录程序6.7公司应保证船上人员在执行有关SMS的任务中能有效地进行联系。船岸之间信息反馈不通畅，对船岸工作造成障碍或引起误会XX中（4分）制定信息传递反馈程序，SM-06资源和人员PM-04SMS信息收集和处理7）ISM规则要素7：船上操作计划的制定操作已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）工作场所作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生XX中（4分）制定作业前对工作场所进行检查评估程序（检查工作场所照明；清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；开口防护措施到位。）IM-106船员值班及安全操作管理须知*进入封闭处所1.通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入，导致人员伤亡2.未定期进行封闭处所救助的演习XX非常高（6分）制定进入封闭处所安全操作程序（进入前检查要求，填写检查表；人员的布置；进入后的监测；通讯联络；持续的通风；应急救护设备的准备）；船舶现场作业前进行风险评估；填写进入封闭处所检查表IM-221进入密封场所作业须知*热工作业个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备，未得到船长批准，违规操作导致人员伤亡、火灾XX非常高（6分）船舶现场作业前进行风险评估；填写热工作业检查表IM-220明火作业须知*高空作业个人保护装备不足或不良、梯板桥状态不良、绳结错误、保护不当或没有、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得到船长批准，违规操作导致人员跌落伤亡XX中（4分）制定船上高空作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；登高工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；人员的布置）；船舶现场作业前进行风险评估；填写高空作业检查表IM-222高空和舷外作业须知舷外和水上作业不按规定采取个人保护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。作业设备状况不良、无协助人员。天气状况不适宜强行作业等，导致人员落水伤亡XX中（4分）制定船上舷外作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；舷外作业工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；天气情况检查；人员的布置）。船舶现场作业前进行风险评估；填写舷外和水上作业检查表开关舱作业人员布置不当，没有警示他人，没有对舱盖及舱口周围进行检查等而盲目开仓，导致人员伤亡、设备损坏、货损XX非常高（6分）制定船舶开关舱操作须知（人员的布置-适当人员操作，开关前的对周围的检查要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-204船舶舱口盖的操作和维护须知*清洗货舱作业人员布置不当，无有经验人员带队。人员手持工具上下舱，起吊重物没有警示等违规操作导致人员坠落或重物坠落致人伤亡XX高（5分）制定船舶清洗货舱操作须知（人员的布置-带队人员，对舱盖固定情况的检查；对洗舱工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。船舶现场作业前要进行风险评估。清洗主甲板和舱盖作业人员布置不当，对使用工具不熟悉，没有注意天气变化等违规操作导致人员滑到跌伤、舱盖上坠落XX中（4分）制定冲洗甲板作业注意事项（人员的布置-带队人员；对冲洗甲板工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-204船舶舱口盖的操作和维护须知收放救生艇作业不适当人员操作，没有履行个人职责，现场指挥混乱等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏XX高（5分）制定船舶收放救生艇作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况，符合舷外作业要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-203救生、消防设备操作和维护保养须知收放舷梯（引水梯）作业没有采取个人防护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。违犯规定要求，导致人员落水伤亡、设备损坏XX中（4分）制定船舶收放舷梯作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况，符合舷外作业要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-205舷梯维护及操作和登船通道安全管理须知电气作业无资质人员操作，带电操作等违规操作导致人员伤亡、设备损坏、火灾XX高（5分）制定船舶电气作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-208船舶电力系统管理和维护须知车床、台钻和砂轮作业无个人防护操作，作业前没有对设备进行检查。导致人员伤亡.XX中（4分）制定船舶使用车床、台钻和砂轮作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）IM-106船员值班及安全操作管理须知系泊作业船员对系泊操作不熟悉，指挥不当等导致人员伤亡、设备损坏、船体损坏和港口设施损坏XX高（5分）制定船舶系泊作业安全操作规定（人员的布置-带队人员，与船长和驾驶台的联系要求；系泊操作期间的注意事项；与港方的联系和配合）。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-225抵达离港操作须知厨房电气设备操作操作人员不熟悉操作步骤，违规操作导致人员伤亡、火灾、设备损坏XX高（5分）制定厨房设备操作须知（厨工操作，对设备使用前的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）加油作业职责不清，对加油管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX非常高（6分）制定加油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表IM-232燃油、润滑油加装和转驳操作须知驳油作业职责不清，对驳油管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX高（5分）制定驳油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表污油水处理作业t职责不清，对污油水管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX高（5分）制定污油水处理操作程序。（设备使用规定；人员职责及操作注意事项；各种应急情况的处理规定）)IM-230船舶防污染须知n副机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏、造成船舶航行危险；耽误装卸货而延误船期XX中（4分）制定副机启动操作须知（副机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-207副机系统操作和维护须知主机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏，延误开航或靠泊；造成船舶航行危险；XX中（4分）制定主机启动操作须知（主机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-206主机系统操作和维护须知主机机动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、碰撞、搁浅等XX高（5分）制定主机机动用车操作须知（主机机动用车操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）锅炉启动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、火灾XX中（4分）制定锅炉启动操作须知（锅炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-210锅炉操作和维护保养须知焚烧炉启动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏XX中（4分）制定焚烧炉启动操作须知（焚烧炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-230船舶防污染须知油水分离器使用作业对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故XX高（5分）制定油水分离器使用、操作须知（设备的启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-211油水分离器的使用管理规定生活污水处理装置作业对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故XX高（5分）制定污水处理装置使用、操作须知（设备启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）IM-230船舶防污染须知压载水操作压载水没有按要求及时更换，对装货港造成污染，被港口国罚款XX中（4分）公司制定压载水管理计划并取得船级社批准。制定压载水操作须知（压排水计划：压载水的更换,；船舶受力情况；计划实施期间的注意事项；记录和报告）IM-231注排压载水工作规定没有压、排水计划，盲目压（排）水造成船体受力超允许值；装货期间排水不及时造成延误船期或少装货XX中（4分）接送引水员操作，包括直升飞机接送引水员操作引水梯不符合要求；引起引水员拒绝登轮或导致引水员落水伤亡；直升飞机接送引水时，船舶配备消防器材不符合要求；船员操作不当，引起引水员投诉等。XX高（5分）制定引水员接送操作程序IM-226引水员登离船须知散货船接受RIGHTSHIP检查散装船船长不熟悉RIGHTSHIP检查要求；导致船舶被RIGHTSHIP拒绝。XX低（2分）制定准备RIGHTSHIP检查注意事项。垃圾管理船舶不按要求处理船上垃圾造成污染，被港口罚款或PSC滞留XX中（4分）公司制定垃圾管理计划IM-230船舶防污染须知《垃圾管理计划》GMP航行安全方面船舶开航前或开航当时不适航，延误船期XX高（5分）制定开航前检查程序（包括检查项目表）IM-225抵达离港操作须知航次计划未制定或不完善，导致船舶产生航行风险XX高（5分）制定航次计划的管理规定IM-110航行计划制定须知海图及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，导致船舶产生航行风险，如搁浅、碰撞等XX高（5分）制定海图及航海出版物管理规定IM-110航海图书资料管理须知船舶靠离泊作业过程中碰撞码头，他船或发生人身伤亡事故XX中（4分）制定船舶靠离泊操作管理规定IM-225抵离港操作须知狭水道中航行发生搁浅、碰撞等事故XX非常高（6分）制定狭水道航行须知IM-216狭水道及受限水域航行注意事项能见度不良时的航行发生碰撞、搁浅等事故XX非常高（6分）制定能见度不良航行须知IM-215能见度受限时航行注意事项航行安全方面夜间航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX中（4分）制定夜航须知，建立船长“夜航命令簿”IM-106船员值班及安全操作管理须知近岸航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX中（4分）制定近岸航行须知浅水区或岛礁区航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX中（4分）制定浅水或岛礁区航行须知航行安全方面交通密集水域航行发生碰撞事故XX中（4分）制定交通密集区域航行须知IM216狭水道及受限水域航行注意事项分道通航水域发生碰撞事故XX中（4分）制定分道通航水域航行须知IM216狭水道及受限水域航行注意事项大风浪中航行发生船体进水、船舶失控或船舶设备受损等事故XX非常高（6分）制定大风浪航行须知IM-217恶劣天气航行工作须知防抗台风不利，导致船舶设备受损或沉没XX非常高（6分）制定防台抗台须知IM-217恶劣天气航行工作须知引水员引航，船舶对所采取措施没有做到监督职责，发生航行事故XX中（4分）制定引水员引航须知IM-106船员值班及安全操作管理须知助航设备失灵导致船舶失控XX高（5分）制定助航设备检查维护程序，建立应急处置程序航行值班船员过度疲劳，导致船舶发生航行事故XX中（3分）配备足量适任船员，建立船舶值班制度货物操作件杂货积配载不当，引起船舶稳性不良，对船舶造成倾覆危险XX中（4分）制定货物积配载关于稳性的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求IM-301货物操作管理须知IM-302货损货差预防及处理积配载不当，引起纵总强度不良，对船体造成损坏XX高（5分）制定货物积配载关于总强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求积配载不当，引起局部强度不良，对船体造成损坏XX高（5分）制定货物积配载关于局部强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求堆积、绑扎不当，引起货物移位、损坏、灭失XX中（4分）制定货物积配载关于堆积、绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求舱位选择不当，造成货物损坏.XX低（2分）制定货物积配载关于舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求衬垫、隔票不当，造成货物损坏XX低（2分）制定货物积配载关于衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求袋装货货物通风不当，造成货物发霉变质XX低（2分）制定物积配载关于通风规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求混搭、隔离不当，造成货物污染、压损、串味XX低L（2分）制定货物积配载关于混搭、隔离规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求袋装货舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水湿XX低（2分）制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求衬垫、隔票不当，造成货物污染、霉变、水湿XX中（4分）货物操作易潮货货物通风不当，造成货物潮湿霉变XX低（2分）制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求混搭、隔离不当，造成货物污染XX中（4分）舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水湿XX低（2分）衬垫、隔票不当，造成货物糌染、霉变、水湿XX中（4分）重大件货重大件货物装卸的压载水管理不当，造成稳性不良，对船舶造成倾覆危险XX低（2分）制定货物积配载规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求IM-301货物操作管理须知IM-302货损货差预防及处理IM-306重大件货物运输安全操作须知桶装货桶装货物的堆积，造成总纵强度局部强度不良，对船体造成损坏XX低（2分）制定货物积配载关于桶装货物的规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求IM-301货物操作管理须知IM-302货损货差预防及处理桶装货物的绑扎，造成货物倒塌、移位灭失、船体损坏XX低（2分）桶装货物的装卸，造成船、货人员损坏和伤害XX低（2分）桶装货物的舱位选择不当，造成渗漏污染XX低（2分）货物操作甲板货甲板货绑扎不当，造成倒塌、移位灭失、船体受损XX中（4分）制定货物积配载关于甲板货绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的堆积，造成总纵强度或局部强度不良，导致船体受损XX中（4分）制定货物积配载关于甲板货堆积规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的装卸，造成船、货、人员损坏和伤害XX中（4分）制定货物积配载关于甲板货的装卸规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的积载不良，造成稳性不良，导致船舶有倾覆危险XX低（2分）制定货物积配载关于甲板货稳性规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的保护不良，造成浪损等损坏XX低（2分）制定货物积配载关于甲板货的保护规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的舱位选择不当，造成货物损坏XX低（2分）制定货物积配载关于甲板货的舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的衬垫、隔票不当，造成货物损坏XX低（2分）制定货物积配载关于甲板货的衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求易自燃货易自燃货舱位选择不当，造成自燃XX中（3分）制定易燃货装载规定和注意事项IM-304危险货物装卸和运输管理须知易自燃货装卸，造成船、货、人员损坏和伤害XX中（3分）易自燃货保护不良，造成自燃XX中（3分）易自燃货通风不良，造成自燃XX中（3分）木材木材堆积，造成总纵强度或局部强度不良XX中（4分）制定木材堆积规定,装运木材船舶须知IM-305原木装载和运输的注意事项木材积载不良，造成稳性不良XX高（5分）甲板木材上浪水湿，造成稳性不良XX高（5分）制定甲板木材上浪水湿规定,完善装运木材船舶须知木材装卸，造成船、人员损坏和伤害XX中（4分）制定木材装卸规定,装运木材船舶须知货物操作木材木材绑扎不当，造成移位倾斜，威胁船舶人员安全XX中（4分）甲板木材人员通道不良，造成人员伤亡XX中（4分）制定甲板木材人员通道规定,装运木材船舶须知危险品1类货物的爆炸、毒性或窒息性风险XX中（3分）根据国际危险货物运输规则制定各类危险货物积配载规定，危险货物的积载装卸须知IM-304危险货物装卸和运输管理须知2类货物的爆炸、窒息性风险XX中（3分）3类货物的爆炸、麻醉和毒害性风险XX中（3分）4类货物的易燃、毒害性风险XX中（3分）5类货物的易燃、毒性和腐蚀性风险XX中（3分）6类货物的毒害和感染性风险XX中（3分）7类货物的放射性风险XX中（3分）8类货物的腐蚀性风险XX高（5分）9类货物的危险性风险XX高（5分）危险货物无标记，造成损害XX中（4分）制定危险货物无标记装载规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物包装不良，造成渗漏等XX中（4分）制定危险货物包装规定，危险货物的积载\装卸须知单证与实物不符，造成危害XX中（4分）制定单证与实物审核规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物隔离不良，造成危害XX中（4分）制定危险货物隔离规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物监督管理不良，造成危害XX中（4分）制定危险货物监督管理规定，危险货物的积载\装卸须知货物操作散装货/矿石配载不符合要求，造成船舶纵横强度受力超限、舱底板局部面积受力超限，最大装货量超限，导致船体受损。吃水超限；导致无法开航或进港。货量短缺，引起货主索赔XX中（4分）制定铁矿石运输注意事项（装货轮次要求、隔舱装货要求、单个货舱最大装货量要求、航行区域要求）；制定货物积配载关于重金属矿石装载规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求IM-303散装货物装卸和运输管理须知货物含水量超标，航行中产生过大自由液面，导致船舶损坏、倾覆事故XX中（4分）制定货物积配载关于含水量过大散装矿粉的装载规定及针对装载精矿粉的特别规定；完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求散装货/煤炭装货前没有按BCCODE要求进行准备。装货期间监装不力；货量短缺；途中对货物保管（测量舱内CO、爆炸气体、污水井酸碱度、温度等及通风）不当造成货物自燃。XX中（4分）制定煤炭运输注意事项（制定应急反应计划；索取货物特性声明、召开装货前会议等）；散装谷物配载不当（GM达不到要求；超吃水无法通过运河）；途中货物保管不当造成货损（舱盖漏水、通风不当）XX中（4分）制定谷物运输注意事项其他散装货物不熟悉所装货物特性，配载不当、保管不当，造成货损XX中（4分）船舶索取货物特性声明，临时制定运输注意事项和要求8）ISM规则要素8：应急部署ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性Likelihoodofrisk风险发生后的伤害程度Severityofconsequence风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）8.1公司应认定船上可能的紧急情况，并建立反应程序未能考虑公认的风险和针对船舶航线、船种的特点，标识出船舶可能出现的紧急情况XX非常高（6分）制定对紧急情况进行标明、描述、反应程序。对标明的紧急情况应充分考虑到公认的针对航线、船种特点的风险，定期评估可能出现的紧急情况PM-07紧急情况标示、描述、反应程序EM-01船、岸应急反应操作须知EM-02船舶应急演习制度8.2公司应建立准备应急行动的操练及演习的计划.岸基未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况XX非常高（6分）制定应急训练和演习须知，明确训练和演习周期，并满足强制性规定制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括职责船舶未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况XX非常高（6分）船员不掌握各种紧急情况的处置方法，无法应对实际发生应急情况XX非常高（6分）船员不了解各自的应急职责，实际发生应急情况时，不能有效履行其职责XX非常高（6分）船员不掌握各种应急设备的使用方法，实际发生应急情况时，不能有效使用应急设备XX非常高（6分）制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括应急设备使用、应急信号及应急时的自救和自我保护船员不掌握应急时的自救和自我保护方法，应急行动中人员受伤害XX非常高（6分）船员不掌握船舶应急信号，不能及时有效的应对紧急情况XX非常高（6分）应急设备未进行定期检查和试验，导致设备在应急情况下不能使用XX非常高（6分）制定应急设备维护检查和效应试验须知IM-203救生、消防设备操作和维护保养须知8.3SMS应提供保证公司的机构能在任何时候对涉及船舶的险情、事故及应急情况作出反应的措施岸基人员应急反应职责不清，造成岸基对船舶的应急反应不能提供有效支持XX非常高（6分）制定岸基人员应急反应须知，明确岸基人员职责PM-07紧急情况标识、描述、反应程序EM-02船舶应急演习制度岸船应急联络责任人不明确，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系XX非常高（6分）制定岸基应急反应须知，明确岸基联络责任人未制定岸基应急反应计划，造成公司不能及时有效的应对船舶的应急情况XX非常高（6分）制定岸基应急反应须知24小时船岸联络渠道未能保持持续畅通，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系。应急反应期间，公司不能及时了解船舶现场情况；船舶不能及时得到公司的支持XX非常高（6分）制定岸基应急反应须知，明确24小时船岸联络渠道，并保持持续畅通9）ISM规则要素9：不合格、事故与险情的报告及分析ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)）应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）l一般(2分)严重（3分）9.1SMS应包括确保向公司报告、调查和分析不合格、事故及险情的程序，以便改进安全及防污染能力船舶发现的不合格未及时上报公司，导致不合格不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施XX中（4分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发现不合格的途径和上报公司的规定PM-08事故和险情控制程序PM09不符合规定情况的报告与纠正程序船舶发生的事故和险情未及时上报公司，导致事故和险情不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施XX中（4分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发生事故和险情及时上报公司的规定事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不明确，导致事故、险情不能被有效的处理XX中（4分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不适任，不能查找出真正的原因、不能制定出有效的措施XX非常高（6分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确由资质能胜任的人员实施事故、险情的调查、分析和制定措施9.2公司应制定措施，以实施纠正措施，包括旨在于防止再次发生的措施对不合格、事故、险情未制定出纠正措施，无法防止再次生XX非常高（6分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确实施纠正措施的方式和责任人纠正措施的实施效果未进行验证，无法保证纠正措施的有效性XX非常高（6分）制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确纠正措施效果验证的方式和责任人10）ISM规则要素10：船舶与设备的维护ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）10.1应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。船舶维护保养程序和文件船舶设备说明书和图纸丢失，造成船舶的维修保养工作没有依据和参考XX中（4分）公司应制定船舶设备说明书和图纸保管规定IM-111船舶证书、技术资料和检验管理须知没有定期维护程序或维护程序不满足公约要求，造成船舶不能得到有效的维护XX中（3分）公司应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。PM-10船舶及设备维护保养程序定期维护保养程序没有全部涵盖公司船舶关键设备内容；且具备单船须知手册不足。导致部分设备不能得到有效维护XX中（3分）定期评审公司维护保养计划；满足MSC.1/Circ.1253的相关要求。维护保养记录不全，对设备的后续维护保养造成影响XX高（5分）公司应制定船舶维护保养记录要求10.2船舶的日常维护保养计划及实施I居住舱室和伙食库及厨房的检查和维护没有根据计划定期检查和维护。维护不符合ILO规定，造成船员居住状况差。PSC检查被滞留XX中（4分）公司制定对居住舱室的检查要求。IM-201船舶和设备检查养护周期MLC03第03章Ch3起居舱室、娱乐设施、食品和膳食服务船舶结构（船体、货舱、压载舱、干隔舱等）的检查和维护没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足对关键性设备没有明确标识以上各项造成对船舶结构的检查和保养不能有效进行，导致船舶结构存在问题XX高（5分）公司制定对船舶结构检查程序和标识要求。IM-201船舶和设备检查养护周期10.3船舶的日常维护保养计划及实施锚机、绞缆机等甲板机械（包括吊货设备）的检查和维护没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足对关键性设备没有明确标识XX高（5分）公司制定对甲板设备的检查和标识要求。IM-214锚机和绞缆机操作和维修须知主甲板、货舱、舱口盖及附属设备的检查没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求对关键性设备没有明确标识XX中（4分）公司制定对主甲板、货舱及舱盖的检查要求。散货船对舱盖的检查需满足MSC169(79)要求，制定对舱盖的维护保养程序;IM-204舱口盖维护保养须知水密门没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求XX高（5分）公司制定对船舶水密设备的检查注意事项，IM-223水密检查须知船舶机电设备的检查维护没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求。导致机电设备保养差，延误船期或发生事故XX高（5分）公司制定对机电设备的检查要求及注意事项。船舶现场作业前要进行风险评估。IM-208船舶电力系统管理和维修须知10.4船舶的日常维护保养计划及实施救生设备的检查维护没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求.导致救生设备在应急情况下不可用。PSC检查被滞留XX中（4分）公司制定救生设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函）,注意以下几点：=1\*GB3①浸水保温服检查应符合MSC.1-Circ.1047要求；=2\*GB3②救生艇等维护应符合MSC.1-Circ.1206要求；=3\*GB3③反光带张贴应符合IMOA.658(16)要求；IM-203救生、消防设备操作和维护保养须知救生设备培训与保养手册消防设备的维护没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求导致消防设备在应急情况下不可用。PSC检查被滞留XX中（4分）公司制定消防设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函MSC.1/Circ.1432）,注意以下几点：=1\*GB3①EEBD的维护应符合MSC.1-Circ.0849要求；=2\*GB3②其它消防设备维护应符合MSC.1-Circ.0850要求；=3\*GB3③手提灭火器的布置应符合MSC.1-Circ.1275要求；(以批准的防火布置图为准)=4\*GB3④手提灭火器的维护应符合IMOA.951(23)要求；=5\*GB3⑤机舱水基灭火系统定期检查(MSC.1-Circ.0850生效后公约增加)IM-203救生、消防设备操作和维护保养须知消防设备培训与保养手册10.5船舶的日常维护保养计划及实施船舶通导设备和GMDSS系统的检查和维护没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求，导致通导设备和GMDSS设备不能随时可用，正常通讯和遇险通讯不通畅XX中（4分）公司制定通导设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函）,注意以下几点：=1\*GB3①EPIRB年度&5年的岸基维护;=2\*GB3②VDR/S-VDR年度测试;=2\*GB3②AIS年度测试;=3\*GB3③手提莫氏灯(02年7月1日后)IM-202通导导航设备维护须知助航设备的检查和维护没有根据计划定期检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，对关键性设备没有明确标识。导致助航设备工作不稳定或不正常，造成航行危险XX高（5分）公司制定船舶通导设备的检查和维护保养要求。船舶防污染设备的检查和维护没有根据公约要求周期对防污染设备如油水分离器、生活污水处理装置等进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求。导致设备不能正常使用，发生污染事故XX高（5分）公司制定防污染设备的检查和维护要求。定期发布新的公约要求（IMO通函）符合MEPC107(49)的15ppm报警装置在IOPP年检时需要厂家鉴定IM-230船舶防污染须知11）ISM规则要素11：文件ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）11.1公司应建立和保持控制与SMS有关的所有文件及资料的程序。公司应保证：.1所有有关场所均可获得有效文件.2文件的更改需经授权的人员审核和批准.3失效的文件要立即撤换有关部门或岗位未能得到应有的相关文件和资料，无法了解和执行相关规定XX中（4分）制定文件管理程序或须知，明确内外部文件和资料的配备，确保所有部门或岗位均能得到应有的文件和资料PM-11文件和资料控制及活动记录程序失效文件和资料未及时更新XX中（4分）制定文件管理程序或须知，明确失效文件和资料的更新和处理的要求和责任人，确保文件和资料始终保持有效未能有效保管相关的文件和资料，造成文件或资料遗失XX中（4分）制定文件管理程序或须知，明确文件和资料的保管方式和责任人外部文件、资料和信息的搜集、认定及信息传递职责不明确XX中（4分）制定信息传递程序或须知，明确外部文件、资料和信息的搜集、认定及信息传递职责、搜集和传递方式，确保外部文件、资料和信息及时搜集和有效传递PM-04SMS信息收集和处理12）ISM规则要素12：公司验证、评审与评估ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）12.1公司应以不超过12个月的间隔开展船上和岸上的内部审核以考核安全和防止污染活动符合安全管理体系的要求。在特殊情况下，该间隔可延展不超过三个月岸基内审周期不明确XX中（4分）制定内审程序，明确岸基内审周期，满足ISM规则要求PM-12内部审核程序船舶内审周期不明确制定XX中（4分）制定内审程序，明确船舶内审周期，满足ISM规则要求岸基没有按期进行内审XX中（4分）制定内审程序，明确内审责任部门或责任人船舶没有按期进行内审XX中（4分）制定内审程序，明确内审责任部门或责任人12.2公司应定期评估SMS的符合性岸基评估周期不明确XX中（4分）制定评估程序，明确岸基评估周期，满足ISM规则要求PM-13有效性评价、复查程序船舶评估周期不明确XX中（4分）制定评估程序，明确船舶评估周期，满足ISM规则要求岸基没有按期进行评估XX中（4分）制定评估程序，明确岸基评估职责、评估方法、依据、参加人员船舶没有按期进行评估XX中（4分）制定评估程序，明确船舶评估职责、评估方法、依据、参加人员，及上报公司时限12.3审核及可能的纠正措施应按程序文件进行内审发现的不符合没有进行原因分析XX中（4分）制定内审程序，明确内审不合格纠正措施验证责任人、验证方式和验证时限PM-09不符合情况控制程序内审发现的不符合没有实施纠正XX中（4分）12.4进行审核的人员应独立于被审核的部门，除非公司的规模和性质使其不可行参与内审的内审员未经过培训，无内审员资质XX中（4分）制定内审员职责及适任条件PM-12内部审核程序12.5应将审核及评估结果通知该部门内具有相关责任的所有人员内审结果未告知所有相关责任人XX中（4分）制定内审程序，明确审核文书资料下发和管理要求，确保所有相关责任人得到审核结果PM-12内部审核程序PM-13有效性评价、复查程序评估结果未告知所有相关责任人XX中（4分）12.6负责该部门工作的管理人员应及时针对被发现的缺陷采取纠正措施.评估发现的问题未制定纠正措施XX中（4分）制定评估程序，明确制定纠正措施的责任人评估发现问题的纠正未明确跟踪验证的时限XX中（4分）制定评估程序，明确跟踪验证的具体时限评估发现问题的纠正未明确跟踪验证的责任人XX中（4分）制定评估程序，明确跟踪验证的责任人13）ISM规则要素13—16：发证与验证ISM规则章节安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）13.1证书的有效性和完整性1．外部审核未及时申请和安排，导致DOC或SMC证书无效；2．DOC/SMC中公司名等信息不一致。3．DOC/SMC管理不善，正本证书损坏或遗失。4.导致公司管理的船舶无法营运；船舶不适航，被扣押，保险失效等；XX中（3分）制定保持证书的有效性和完整性的程序14)职业安全和健康政策及计划已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生XX中（4分）制定作业前对工作场所进行检查评估程序（检查工作场所照明；清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；开口防护措施到位。）IM-108船舶防火规则和值班巡回检查须知工作场所和船上起居舱室中的噪音及振动影响；XX中（4分）向海员讲解长时间置身于高分贝噪音或振动中可能对听觉和健康造成的危害，以及噪音防护装置和器材的妥善使用；并向船舶的海员提供经认可的听觉保护设备和其它个人保护设备。噪音和振动较高的区域应设置醒目的标志提醒船员注意。在进入前应正确穿戴安全保护设备。《海事劳工管理手册》MLC第03章Ch3起居舱室、娱乐设施、食品和膳食服务毒品和酒精依赖的影响；XX中（4分）制定船舶控制毒品、酒精的相关措施，，禁止毒品上船或控制毒品、酒精的在船滥用，以确保船舶安全和船员健康。IM-109船舶药品、毒品和酒精和船员在船健康检查管理须知疲劳对身心的影响XX中（4分）标识工作与休息时间，IM-106船员值班及安全操作管理须知船员长时间海上工作，心理生理变化，产生不良后果XX中（4分）标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序PM-01船员聘用和管理程序IM-106船员值班及安全操作管理须知《海事劳工管理手册》MLC第01章Ch1海员上船工作的最低要求MLC02第02章Ch2就业条件海员的体检和体检合格证书不符合要求：XX中（4分）标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考核程序未向有声誉的船东互保协会或保险公司投保船东责任险或为船员疾病、伤残、死亡投保一切人身意外伤害（包括疾病）险，并负责事后追偿。XX中（4分）根据船旗国或国家的法律或条例规定，公司为所有在公司船上工作的海员提供一份保险单，保证海员的健康保护和及时和适当医疗。保险期限应持续满足海员就业协议的期限。公司严格遵守国家社会保障体系的规定，确保海员及其受赡养人能够获得符合船旗国规定的不低于岸上工人所享受的社会保障的保护。未根据国家和当地政府的规定或标准为船员提供社会保险。XX中（4分）15)营救落水人员安全活动内容已认定的风险风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级(分值)应制定的防范措施参照手册章节可能性小（1分）可能(2分)非常可能(3分)轻微（1分）一般(2分)严重（3分）计划和程序的建立船舶未制定《营救落水人员计划和程序》，船员不能很好执行营救落水的操作XX低（2分）建立一套程序化的营救落水人员的报手册文件，明确营救工作的操作程序和营救过程中各自的分工和职责PM-07紧急情况标识、描述、反应程序EM-01船岸应急反应操作营救落水人员计划和程序实施的监控公司不能有效监控船舶对本程序和计划有效运行，造成程序和计划运行失控XX中（3分）应对计划定期进行核查，确保所制定的计划是最新的，资料、设备的更改和变化应尽快纳入和反馈到本计划。在使用本计划进行营救落水人员后，应对本计划进行验证，必要时进行相应修正或更新。PM-14SMS监控程序PM-13有效性评价、复查程序公司未能对船舶足够的资源和岸基的支持，使本计划和程序无法有效运行XX中（3分）SMS文件应明确作出公司确保向船舶提供足够资源和岸基地的支持规定营救前的准备船舶未认真的进行应急营救训练和演习，导致相关人员不熟悉应急营救落水人员反应行动程序，无法应对实际发生应急情。XX低（2分）制定应急训练和演习须知，明确训练和演习周期，并满足强制性规定PM-07紧急情况标识、描述、反应程序EM-01船、岸应急反应操作EM-02船舶应急演习制度救生设备培训与保养手册营救落水人员计划和程序船员不掌握营救紧急情况的处置方法，无法应对实际发生应急营救落水人员情况XX中（4分）船员不了解各自的应急营救落水人员的职责，实际发生应急情况时，不能有效履行其职责XX中（4分）制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括职责船员未能掌握各种应急救生设备的使用方法，实际发生应急情况时，不能有效使用应急设备XX中M（4分）制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括应急设备使用、应急信号及应急时的自救和自我保护船员未能掌握应急营救落水人员时的自救和自我保护方法，应急行动中人员受伤害XX非常高（6分）船员不掌握船舶