中国华电集团公司对外承包工程管理办法

—PAGE0—附件中国华电集团公司对外承包工程业务管理办法总则为了加强中国华电集团公司（以下简称“集团公司”）对外承包工程业务的管理，切实防范业务风险，根据国家有关法律法规，结合集团公司实际，制定本办法。本办法所称“对外承包工程”是指集团公司所属企业承包境外建设工程项目的活动，包括与项目相关的勘察、设计、监理、施工、安装等。根据承包工程的获得方式可分为投（议）标承包项目和直接委托承包项目两类。投（议）标承包项目是指通过参加公开竞标或通过议标的方式获取承包权的项目。直接委托承包项目是指由业主单位直接委托的方式获取承包权的项目。国际部为对外承包工程业务的归口管理部门，主要职责包括：负责对外承包业务的归口管理和统一协调，负责对外承包业务的审批、备案、统计及实施过程的监督管理，负责国别风险审查，负责境外机构报商务部的核准或备案等。本办法适用于集团公司、二级机构和三级及以下全资或控股单位（以下统称“公司系统各单位”）。国别风险二级机构应组织对拟开展承包工程业务的国家（地区）从政治、经济及安全等方面进行国别风险分析，采用“风险概率—程度矩阵”方式进行量化评分。国别风险标准如下：（一）0-15分，国别风险低；（二）16-40分，国别风险中；（三）41-70分，国别风险高；（四）71-100分，国别风险极高。集团公司鼓励进入国别风险低、允许进入国别风险中、限制进入国别风险高、禁止进入国别风险极高的国家（地区）开展对外承包工程业务。管理分类对对于合同金额500万美元及以上，或所在地属敏感国家和地区的对外承包工程业务，实行备案管理。敏感国家和地区系指与中国未建交的、受联合国制裁的或处于战乱中的国家和地区。其它对外承包工程业务实行统计管理。在取得集团公司审批或备案批复后，二级机构方可按照国家商务主管部门的有关规定申请对外承包工程项目投（议）标核准。备案备案流程。主要包括申报、受理、审查、批复四个环节。具体详见附件1。申报主体。二级机构负责对申报材料进行审核后从OA系统上报集团公司。申报时点。对于投（议）标承包项目须在对外递交标书前，对于直接委托承包项目须在签署具有约束力或无退出机制的协议前提出申报。申备案申报材料主要包括但不限于：备案申请表、项目基本情况、国别风险评价表、技术经济指标汇总表、驻外经商机构和相关商会的支持函（投、议标承包项目）等。备案申报材料内容及模板详见附件2。申报受理。国际部自收到申报文件之日起，二个工作日内决定是否受理。对于不具备受理条件的，应一次性告知申报单位拒受原因。申报审查。国际部在决定受理申报的七个工作日内会同相关部门就项目的国别风险、技术经济进行审查，审查通过的项目签报分管国际业务和产业部门的集团公司领导。备案批复。经集团公司领导同意后，国际部在七个工作日内拟文印发备案批复文件。备案批复文件模板见附件3。在签署协议时或实施过程中，如与集团公司批复时发生重大变化的，应及时向集团公司汇报，必要时重新履行相应程序。统计及信息报送二级机构应认真做好对外承包工程业务的统计工作。在每月5日前以电子邮件等方式向国际部上报对外承包工程业务的月度统计信息报表（见附件4），每年1月15日前上报本单位上年度的对外承包工程执行情况报告及统计表（见附件5）。二级机构应按照国家商务主管部门的有关规定，在网站及时填报对外承包工程业务的月度统计数据。公司系统各单位在首次获得、换领国家商务主管部门颁发的《对外承包工程资格证书》以及获得《对外承包工程项目投标（议标）核准证》后，应在七个工作日内，以电子邮件或传真的形式上报集团公司。境外机构承担对外承包工程业务的境外机构经集团公司批复后，二级机构应按照国家商务主管部门的有关规定准备好境外机构核准或备案所需的全部资料，向集团公司提出申请，由国际部负责相关的网上申报手续。经批准设立的境外机构，在当地注册后，应及时将注册文件报集团公司国际部备案。监管与考核国际部将会同相关部门不定期对对外承包工程业务进展、风险防范和现场管理情况等进行检查、监督。对于因违反本办法规定造成重大经济损失或负面影响的单位，集团公司将按相关规定对企业和个人进行责任追究。对于不按要求报送统计信息、数据或执行情况报告的，集团公司将给予通报批评。附则本办法由集团公司国际部会同企业管理与法律事务部负责解释。本办法自印发之日起施行。原2014年1月7日颁发的《中国华电集团公司对外承包工程业务管理办法（试行）》（中国华电外制〔2014〕10号）同时废止。此前发布的有关办法、规定，与本办法相抵触的，以本办法为准。附件：1.备案流程图2.对外承包工程业务/投（议）标备案申请材料3.对外承包工程业务/投（议）标备案通知书（模板）4.对外承包工程业务月度统计信息报表5.对外承包工程业务年度执行情况报告（模板）附件1对外承包工程业务/投（议）标备案流程图附件2对外承包工程业务/投（议）标备案申请材料一、申请文件正文（略）二、附件1.备案申请表2.项目基本情况3.国别风险评价表4.技术经济指标汇总表5.驻外经商机构支持函、相关商会的支持函附件2-1对外承包工程业务/投（议）标备案申请表填报单位：一、项目情况项目名称项目类型项目规模项目所在国家项目所在地二、各合作方基本情况业主基本情况甲方基本情况其他合作方基本情况（如有）三、业务背景及主要内容（项目的由来，项目的主要内容，外方合作意愿等）四、承包方式□项目总包□系统分包五、实施计划计划总工期（月）计划开始执行时间年月日六、合同金额合同币种七、预计税前利润总额（万元）八、执行人员计划安排管理人员（人）其中：华电系统人；外聘人。工人（人）其中：国内人；当地人。九、已开展的前期工作和下一步工作计划十、附件：（一）项目基本情况；（二）国别风险评价表；（三）技术经济指标汇总表；（四）驻外经商机构支持函、相关商会的支持函。联系人联系电话附件2-2项目基本情况一、项目概况项目背景、所在国家及项目地点概况、项目类型、规模、机组类型、业主方及合作方基本情况、项目主要内容、承包方式、计划工期安排等。二、风险与收益1.风险：包括对当地政治、经济、社会、文化、项目周边环境、施工、运输、技术难度、退出、不可抗力等的风险识别和评估，以及应对上述风险的具体措施；2.履约能力自评：从人力资源配置、流动资金等方面对履约能力进行自评。3.收益：合同（或投议标）价格、成本、利润总额测算。其中成本应包括前期费用、设计费以及执行费用。执行费用包括主机、辅机、其它设备、土建、安装等分项价格以及管理费和税费。三、项目开展的重（难）点及应对方法、措施内容包括但不限于以下：1.设计方面。2.设备、施工机械及材料的招标、制造、监造、运输等以及海关进出口手续办理方面。3.土建施工方面。4.机电安装及调试等方面。四、下一步工作计划附件2-3国别风险评价表所属国家发起单位填报时间严重性可能性风险得分风险类别及描述权重分此项不适用/

极不可能0分不太可能1分可能2分很可能3分几乎确定4分自评国际部

复核国别政治风险25%0政局变动风险5战争、动乱、冲突风险6法律政策变更风险：汇兑限制、法律变更、税法变更等4政府违约风险：不履行原有合同协议、优惠政策6外交纠纷风险4国别经济风险25%0主权债务危机风险：国家信用下降、财政紧缩、投资者撤退等6通货膨胀风险：通胀率高于10%5外汇风险5利率风险5流动性风险4国别安全风险30%0恐怖活动风险5社会治安风险4境外疾病风险：生理疾病，如高原反应、地方流行病等3境外疾病风险：心理疾病3差旅商务安全风险：如交通事故、饮食问题等2自然灾害风险：地震、海啸、泥石流等4外事风险：超期逗留、工作准证等4国别技术风险20%0标准差异风险：设计、施工、验收标准与承包商熟悉标准不同9资格(质)风险：合约主体及资质是否符合东道国政策法规要求8设备认证风险：东道国对进口设备是否有认证要求8海外工程承包业务国别风险总分0风险评估取值方法1.每类风险分值100，按照风险发生的严重性和可能性进行评估。风险等级确定标准为：（1）0—15分，风险低；（2）16—40分，风险中；（3）41—70分，风险高；（4）71—100分，风险极高。2.按照风险的严重性，赋予各类风险不同的权重，进行加权计算后，得出该国国别宏观环境风险总分。附件2-4技术经济指标汇总表项目单位标书要求（投、议标项目）投标承诺（投、议标项目）合同承诺（委托项目）备注铭牌出力MW净出力MW全厂热耗（LHV）Kj/kWh发电标准煤耗g/kWh供电标准煤耗g/kWh厂用电率%发电设备年利用小时h合同价格万元成本测算万元预计利润总额万元注：本表适用火电项目，其他类别项目根据合同约定的考核指标参照执行。附件3对外承包工程业务/投（议）标备案通知书（模板）中国华电外函〔〕号（申报单位）：你公司《关于**承包工程业务/投（议）标申请备案的请示》（申报文号）已收悉。经研究，批复如下：一、同意对**承包工程业务/投（议）标予以备案。具体信息见附件。二、下一步请你公司重点做好以下工作。***项目执行过程中遇到的重大事项，请及时向集团公司汇报。附件：**承包工程业务/投（议）标信息表中国华电集团公司年月日**承包工程业务/投（议）标信息表一、项目概况项目名称项目类型项目规模项目所在国家项目所在地二、合作方业主甲方其他合作方（如有）三、主要业务内容四、承包方式□项目总包□系统分包五、实施计划计划总工期（月）计划开始执行时间年月日六、合同金额合同币种七、预计税前利润总额（万元）附件4对外承包工程业务月度统计信息报表报送单位：报送日期：年月日指标项目项目所在国家(地区)项目类别签约日期对外签约单位项目实施单位业主新签合同额（万美元）完成营业额（万美元）带动国产设备材料出口额（万美元）派出人数（人）期末在外人数（人）期末雇用项目所在国各类人员数量（人）期末雇用第三国人员数量（人）合计××项目××项目××项目××项目统计负责人：制表人：联系电话：附件5对外承包工程业务年度执行情况报告（模板）填报单位（盖章）：填报年度：年（内容包括但不限于以下：）一、本年对外承包工程业务开展的总体情况目标完成情况1.合同实施情况截至本年底，累计完成的合同总金额万美元，实现利润总额万美元。其中，本年度完成的合同总金额万美元，同比增/减万美元，实现利润总额万美元，同比增减万美元。具体详见下表：项目类别合同总金额（万美元）利润总额（万美元）装机容量（万千瓦）合同总数（个）一、正在实施（=1+2-3）1往年结转2本年新增其中：火电水电风电太阳能其他3本年完成其中：火电水电风电太阳能其他二、累计完成其中：火电水电风电太阳能其他2.外派人员情况本年度派遣国（境）外服务人员共计人，同比增/减人。其中公司系统人，同比增/减人。截至本年底（境）外服务人员共计人，其中公司系统人。3.境外机构情况截至本年底境外机构总共个，其中新成立个，同比增/减个。……（二）业务开展情况（对今年的对外承包工程业务开展情况进行全面总结。）……二、存在的问题（详细叙述对外承包工程业务服务过程中存在的问题及采取的应对措施，如分包问题、当地政策法律问题，准入问题，人力资源问题，工作签证问题，语言问题，当地用工问题等等）……三、下一年度的工作计划业务工作目标1.新增对外承包工程合同个，金额美元，利润美元，其中：……2.