EMS内部审核员实用培训教程课件

29.12.20221主讲：陶同初

内部（EMS）审核员培训教程22.12.20221主讲：陶同初内部（EMS）审核员培训29.12.20222第一章审核总论EMS审核的定义EMS审核的类型EMS审核的目的EMS审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排22.12.20222第一章审核总论EMS审核的定义29.12.20223

审核

定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程22.12.20223审核定义29.12.20224EMS体系审核为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足EMS体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程22.12.20224EMS体系审核为获得审核证据,并对其进29.12.20225审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核22.12.20225审核类型外部审核29.12.20226第二方审核提供选择、评价和认可供应商的论据帮助供应商改进其EMS体系增加双方对环境要求的相互了解22.12.20226第二方审核29.12.20227第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于公司的市场竞争力寻求专业的帮助22.12.20227第三方审核建立公司应达到的最低标准29.12.20228第一方审核使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他要求作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成EMS体系的需要22.12.20228第一方审核使EMS体系满足14001标29.12.20229审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程22.12.20229审核的特点正规性29.12.202210审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录22.12.202210审核的正规性审核依据正式特定的要求进29.12.202211审核的依据合同要求质量体系文件和规定ISO9000标准（合适的）法律、法规

22.12.202211审核的依据合同要求29.12.202212审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认22.12.202212审核的人员接受正式的专业培训29.12.202213审核的系统性

按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果，体现为：全部审核部分审核22.12.202213审核的系统性按规定的程29.12.202214全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求22.12.202214全部审核必须对所有相关部门进行定期审29.12.202215部分审核

全部审核之外，下列因素也可能导致进行部份审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大环境事故/投诉22.12.202215部分审核全部审核之外29.12.202216审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）22.12.202216审核范围审核涉及的活动或区域包括：29.12.202217审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核的跟踪10%22.12.202217审核的程序审核准备29.12.202218年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排22.12.202218年度内审进度安排确定年度审核的频次和29.12.202219年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式----集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式----分部门在不同时间进行审核22.12.202219年度审核的频次和形式每年至少一次，覆29.12.202220集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划22.12.202220集中式审核进度的安排在程序文件中明确29.12.202221分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改22.12.202221分散式审核的进度安排编制年度内部审核29.12.202222年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态22.12.202222年度内审进度计划受审核部门29.12.202223年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证22.12.202223年度内部审核进度计划已计划已审核已制29.12.202224第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）22.12.202224第二章审核准备确定审核组29.12.202225审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定

A)资格

B)专业能力、相关技术知识

C)工作经验

D)组织能力、整体判断能力审核员的选定

A)资格

B)业务范围

C)专业知识（法律法规知识、环境知识）

D)工作中的协调

E)为受审核部门所接受

22.12.202225审核组的确定管理者代表任命审核组长及29.12.202226审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排22.12.202226审核实施计划确定审核的目的和范围29.12.202227审核的方法

按部门--考虑涉及的主要环境职能和活动，及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素—以重要环境因素为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果22.12.202227审核的方法按部门--考虑涉及的29.12.202228审核的目的和范围审核目的

--第三方认证（准备）

--调查重大不符合的原因（内部管理）

--外部的检查（准备）

--定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围

--全公司范围

--某一个或几个部门

--标准的部分条款要求

--公司全部/部分质量管理体系文件的要求22.12.202228审核的目的和范围审核目的29.12.202229审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间

2)审核组人员的分配

3)受审核部门及具体时间

4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）22.12.202229审核实施计划的内容审核的目的和范围29.12.202230检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求22.12.202230检查表的编写检查表的作用29.12.202231检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案22.12.202231检查表的作用指导审核整个过程的路线图29.12.202232编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查22.12.202232编制的准备了解审核的范围29.12.202233审核的范围

审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管22.12.202233审核的范围审核涉及的活动或区域29.12.202234明确审核的重点

公司的管理重点已出现的环境问题标准要求的重点上次审核的信息22.12.202234明确审核的重点公司的管理重点29.12.202235审核的策略审核的方法

a按部门--考虑涉及的主要环境职能和活动及涉及的相关条款

b按条款--考虑涉及的部门审核的路线

a自上而下

b自下而上

c随机22.12.202235审核的策略审核的方法29.12.202236文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件22.12.202236文件的收集与审查与被审核范围相关的文29.12.202237检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及环境管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性22.12.202237检查表的要求明确部门与条款的关系29.12.202238检查表的基本内容依据的标准条款依据的环境管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)22.12.202238检查表的基本内容依据的标准条款29.12.202239检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法22.12.202239检查表的四要素去哪里29.12.202240检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

员工培训档案

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点消防演习档案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析

22.12.202240检查表案例看什么(LOOKAT)29.12.202241提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况

b）讨论疑难问题

c）提出注意事项审核前沟通22.12.202241提前通知受审核部门审核前沟通29.12.202242第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议22.12.202242第三章审核的实施首次会议29.12.202243首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间22.12.202243首次会议审核签到29.12.202244练习题组织开首次会议每组一名代表22.12.202244练习题组织开首次会议29.12.202245现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理22.12.202245现场审核组长控制审核的全过程29.12.202246审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果22.12.202246审核过程的控制执行计划29.12.202247审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

22.12.202247审核路线的展开29.12.202248检查表的使用

依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)22.12.202248检查表的使用依据检查表并考29.12.202249技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情22.12.202249技术与诀窍询问适当的问题29.12.202250审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式22.12.202250审核的面谈选择合适的面谈对象29.12.202251提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

22.12.202251提问与聆听(1)提出恰当的问题WH29.12.202252提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型

说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？22.12.202252提问与聆听(2)正确的提问29.12.202253审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意22.12.202253审核的抽样随机抽样29.12.202254审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索22.12.202254审核的验证依据客观证据29.12.202255客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与环境有关的可验证的22.12.202255客观证据实际（客观）存在的29.12.202256审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅22.12.202256审核笔记的作用便于下一部门调查29.12.202257审核笔记的内容审核不合格的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格事实审核线索22.12.202257审核笔记的内容审核不合格的证据29.12.202258不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑22.12.202258不确定问题的处理立即跟踪29.12.202259不合格的处理记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认22.12.202259不合格的处理记录不合格事实29.12.202260不合格报告不合格的确定

不合格的定义不合格的确定不合格的判断不合格的描述不合格报告22.12.202260不合格报告不合格的确定29.12.202261不合格的确定什么是不合格？

--没有满足要求

A）ISO14001标准

C）公司环境体系文件

D）环境法律、法规和其他要求22.12.202261不合格的确定什么是不合格？29.12.202262不合格的确定体系性不合格

环境体系文件与选定的标准、环境法律法规、规章不符实施性不合格

实际操作与体系文件描述不符有效性不合格

按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求

22.12.202262不合格的确定体系性不合格29.12.202263不合格的确定

根据不合格的程度，可分为：严重不合格轻微不合格22.12.202263不合格的确定根据不合格的程度，29.12.202264严重不合格环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规严重不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格）可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等造成严重危害）22.12.202264严重不合格环境体系与约定的环境体系标29.12.202265轻微不合格孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响22.12.202265轻微不合格孤立的人为错误29.12.202266不合格的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求22.12.202266不合格的判断依据客观证据29.12.202267不合格判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？22.12.202267不合格判断是不是孤立次要的问题？29.12.202268不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格/不符合（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于的改进（帮助）22.12.202268不合格的描述事实的准确观察29.12.202269不合格的描述注意事项

--描述文件的标识/名称

--描述记录的标识/名称

--描述相关职位/工位（不要指出姓名）

--描述设备的编号/名称

--描述相关的区域

--描述不符合的原因

--描述不符合标准条款和文件22.12.202269不合格的描述注意事项29.12.202270不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校

准日期,不符合ISO14001之4.5.1条。22.12.202270不合格描述（例一）不完整的描述：29.12.202271不合格描述（例一）完整的描述：

B.放在环保处的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为6个月,现已超出两个月,不符合ISO14001之4.5.1条。22.12.202271不合格描述（例一）完整的描述：29.12.202272不合格描述（例二）不完整的描述:询问环境安全处的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效！22.12.202272不合格描述（例二）不完整的描述:29.12.202273不合格描述（例二）完整的描述:B.询问环保处的处长得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境监测，不符合ISO14001标准4.5.1的要求。22.12.202273不合格描述（例二）完整的描述:29.12.202274不合格描述（例三）不完整的描述:A.保卫处从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。22.12.202274不合格描述（例三）不完整的描述:29.12.202275不合格描述（例三）完整的描述:B.公司程序文件《应急准备和响应控制程序》4.5.6条规定，保卫处每月应组织一次消防演习并记录，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合ISO14001标准4.4.7的要求。22.12.202275不合格描述（例三）完整的描述:29.12.202276练习题分组进行模拟审核，并口述审核过程中发现的“不合格事实”（按案例描述）22.12.202276练习题分组进行模拟审核，并口述审核过29.12.202277不合格报告现场审核观察结果的陈述经受审核部门确认审核报告的组成部分提交受审核部门的正式文件22.12.202277不合格报告现场审核观察结果的陈述29.12.202278不合格报告的内容受审核部门审核员不合格报告编号日期不合格描述受审核方确认提出建议的纠正措施要求22.12.202278不合格报告的内容受审核部门29.12.202279审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开同审核组成员参加讨论审核结果沟通审核信息、线索协调审核方向审核组长作审核总结准备22.12.202279审核组会议现场审核结束后，末次会议之29.12.202280末次会议签到致谢重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正要求结束22.12.202280末次会议签到29.12.202281练习题组织召开末次会议每组派一名代表22.12.202281练习题组织召开末次会议29.12.202282第四章审核报告纠正措施审核报告的内容22.12.202282第四章审核报告纠正措施29.12.202283纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求采取必要的补救措施发现不合格的根源针对根源采取纠正措施纠正措施的描述要具体22.12.202283纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正29.12.202284纠正措施修改现行做法对现有人员进行培训增加资源22.12.202284纠正措施修改现行做法29.12.202285审核报告的内容审核的目的和范围审核依据文件审核组成员审核时间审核不合格项分布审核综述不合格报告22.12.202285审核报告的内容审核的目的和范围29.12.202286审核综述说明发现的不合格项根据审核的不合格项对受审核部门的环境管理体系作出评价：

--好的方面

--存在的不足

--努力的方向22.12.202286审核综述说明发现的不合格项29.12.202287练习题编制审核报告22.12.202287练习题编制审核报告29.12.202288第五章审核的跟踪审核组提交审核报告受审核部门采取纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施审核员在规定的时间内验证根据验证结果判断纠正措施的有效性所有纠正措施完成，审核关闭22.12.202288第五章审核的跟踪审核组提交审核报告29.12.202289案例分析1某建筑工场使用建筑公司统一下发的环境体系程序文件，在该工地审核时，审核员发现工地使用的同一文件的版本不一致，有97年版本的，有2000年版本的。22.12.202289案例分析1某建筑工场使用建筑公司统一29.12.202290答：不符合ISO14001：2004标准4.4.5条款d，未将97年失效文件版本从现场收回。

案例分析122.12.202290答：案例分析129.12.202291案例分析2审核员在某烘烤车间发现有CO2灭火器具，问某工人是否会用，工人答道“没有用过，不太会用”。

22.12.202291案例分析2审核员在某烘烤车间发现有C29.12.202292答：不符合ISO14001：2004条款4.4.7应急准备和响应有关规定：可行时，组织应定期试验应急准备和响应程序。

案例分析222.12.202292答：案例分析229.12.202293案例分析3某施工队为某化工厂进行车间改造，将施工生产的废渣土堆放在车间外的院子的一个角落未清除，审核员问施工队长“工厂向你交待过处理渣土的事情吗？”该队长答“未作交待”，询问工厂环保科负责人有否这方面的规定，答曰：“尚未建立”。22.12.202293案例分析3某施工队为某化工厂进行车间29.12.202294答：不符合ISO14001：2004标准条款4.4.3信息交流有关规定：施工队为相关方，化工厂应对其进行外部信息交流。案例分析322.12.202294答：案例分析329.12.202295案例分析4审核员来到锅炉房，问司炉工人有无“锅炉大气污染物排放标准”，司炉工人给找出了91年版的标准（99年已发布新标准）。22.12.202295案例分析4审核员来到锅炉房，问司炉工29.12.202296答：不符合ISO14001：2004条款4.5.2合规性评价的有关规定：应定期评价相关的法律法规和其他要求，应以更新后的法律法规为评价的标准。

案例分析422.12.202296答：案例分析429.12.202297案例分析5审核员在审查工厂去离子水站环境因素台帐时发现，工厂将“环氧树脂的废弃”这个环境因素在台帐中去除。审核员问如何去除，陪同人员回答，环氧树脂是用作去离子水交换剂，公司已选用新的去离子交换剂材料，审核员问现在用的是新的材料吗。回答说用的还是环氧树脂，因为使用期为一年。22.12.202297案例分析5审核员在审查工厂去离子水站29.12.202298答：不符合ISO14001：2004标准4.3.1条款环境因素。规定组织应充分识别相关的环境因素，从三种状态、三种时态考虑。案例分析522.12.202298答：案例分析5演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！29.12.2022100主讲：陶同初

内部（EMS）审核员培训教程22.12.20221主讲：陶同初内部（EMS）审核员培训29.12.2022101第一章审核总论EMS审核的定义EMS审核的类型EMS审核的目的EMS审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排22.12.20222第一章审核总论EMS审核的定义29.12.2022102

审核

定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程22.12.20223审核定义29.12.2022103EMS体系审核为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足EMS体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程22.12.20224EMS体系审核为获得审核证据,并对其进29.12.2022104审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核22.12.20225审核类型外部审核29.12.2022105第二方审核提供选择、评价和认可供应商的论据帮助供应商改进其EMS体系增加双方对环境要求的相互了解22.12.20226第二方审核29.12.2022106第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于公司的市场竞争力寻求专业的帮助22.12.20227第三方审核建立公司应达到的最低标准29.12.2022107第一方审核使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他要求作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成EMS体系的需要22.12.20228第一方审核使EMS体系满足14001标29.12.2022108审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程22.12.20229审核的特点正规性29.12.2022109审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录22.12.202210审核的正规性审核依据正式特定的要求进29.12.2022110审核的依据合同要求质量体系文件和规定ISO9000标准（合适的）法律、法规

22.12.202211审核的依据合同要求29.12.2022111审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认22.12.202212审核的人员接受正式的专业培训29.12.2022112审核的系统性

按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果，体现为：全部审核部分审核22.12.202213审核的系统性按规定的程29.12.2022113全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求22.12.202214全部审核必须对所有相关部门进行定期审29.12.2022114部分审核

全部审核之外，下列因素也可能导致进行部份审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大环境事故/投诉22.12.202215部分审核全部审核之外29.12.2022115审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）22.12.202216审核范围审核涉及的活动或区域包括：29.12.2022116审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核的跟踪10%22.12.202217审核的程序审核准备29.12.2022117年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排22.12.202218年度内审进度安排确定年度审核的频次和29.12.2022118年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式----集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式----分部门在不同时间进行审核22.12.202219年度审核的频次和形式每年至少一次，覆29.12.2022119集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划22.12.202220集中式审核进度的安排在程序文件中明确29.12.2022120分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改22.12.202221分散式审核的进度安排编制年度内部审核29.12.2022121年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态22.12.202222年度内审进度计划受审核部门29.12.2022122年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证22.12.202223年度内部审核进度计划已计划已审核已制29.12.2022123第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）22.12.202224第二章审核准备确定审核组29.12.2022124审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定

A)资格

B)专业能力、相关技术知识

C)工作经验

D)组织能力、整体判断能力审核员的选定

A)资格

B)业务范围

C)专业知识（法律法规知识、环境知识）

D)工作中的协调

E)为受审核部门所接受

22.12.202225审核组的确定管理者代表任命审核组长及29.12.2022125审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排22.12.202226审核实施计划确定审核的目的和范围29.12.2022126审核的方法

按部门--考虑涉及的主要环境职能和活动，及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素—以重要环境因素为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果22.12.202227审核的方法按部门--考虑涉及的29.12.2022127审核的目的和范围审核目的

--第三方认证（准备）

--调查重大不符合的原因（内部管理）

--外部的检查（准备）

--定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围

--全公司范围

--某一个或几个部门

--标准的部分条款要求

--公司全部/部分质量管理体系文件的要求22.12.202228审核的目的和范围审核目的29.12.2022128审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间

2)审核组人员的分配

3)受审核部门及具体时间

4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）22.12.202229审核实施计划的内容审核的目的和范围29.12.2022129检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求22.12.202230检查表的编写检查表的作用29.12.2022130检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案22.12.202231检查表的作用指导审核整个过程的路线图29.12.2022131编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查22.12.202232编制的准备了解审核的范围29.12.2022132审核的范围

审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管22.12.202233审核的范围审核涉及的活动或区域29.12.2022133明确审核的重点

公司的管理重点已出现的环境问题标准要求的重点上次审核的信息22.12.202234明确审核的重点公司的管理重点29.12.2022134审核的策略审核的方法

a按部门--考虑涉及的主要环境职能和活动及涉及的相关条款

b按条款--考虑涉及的部门审核的路线

a自上而下

b自下而上

c随机22.12.202235审核的策略审核的方法29.12.2022135文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件22.12.202236文件的收集与审查与被审核范围相关的文29.12.2022136检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及环境管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性22.12.202237检查表的要求明确部门与条款的关系29.12.2022137检查表的基本内容依据的标准条款依据的环境管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)22.12.202238检查表的基本内容依据的标准条款29.12.2022138检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法22.12.202239检查表的四要素去哪里29.12.2022139检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

员工培训档案

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点消防演习档案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析

22.12.202240检查表案例看什么(LOOKAT)29.12.2022140提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况

b）讨论疑难问题

c）提出注意事项审核前沟通22.12.202241提前通知受审核部门审核前沟通29.12.2022141第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议22.12.202242第三章审核的实施首次会议29.12.2022142首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间22.12.202243首次会议审核签到29.12.2022143练习题组织开首次会议每组一名代表22.12.202244练习题组织开首次会议29.12.2022144现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理22.12.202245现场审核组长控制审核的全过程29.12.2022145审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果22.12.202246审核过程的控制执行计划29.12.2022146审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

22.12.202247审核路线的展开29.12.2022147检查表的使用

依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)22.12.202248检查表的使用依据检查表并考29.12.2022148技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情22.12.202249技术与诀窍询问适当的问题29.12.2022149审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式22.12.202250审核的面谈选择合适的面谈对象29.12.2022150提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

22.12.202251提问与聆听(1)提出恰当的问题WH29.12.2022151提问与聆听(2)

正确的提问方式开放型

说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？22.12.202252提问与聆听(2)正确的提问29.12.2022152审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意22.12.202253审核的抽样随机抽样29.12.2022153审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索22.12.202254审核的验证依据客观证据29.12.2022154客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与环境有关的可验证的22.12.202255客观证据实际（客观）存在的29.12.2022155审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅22.12.202256审核笔记的作用便于下一部门调查29.12.2022156审核笔记的内容审核不合格的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格事实审核线索22.12.202257审核笔记的内容审核不合格的证据29.12.2022157不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑22.12.202258不确定问题的处理立即跟踪29.12.2022158不合格的处理记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认22.12.202259不合格的处理记录不合格事实29.12.2022159不合格报告不合格的确定

不合格的定义不合格的确定不合格的判断不合格的描述不合格报告22.12.202260不合格报告不合格的确定29.12.2022160不合格的确定什么是不合格？

--没有满足要求

A）ISO14001标准

C）公司环境体系文件

D）环境法律、法规和其他要求22.12.202261不合格的确定什么是不合格？29.12.2022161不合格的确定体系性不合格

环境体系文件与选定的标准、环境法律法规、规章不符实施性不合格

实际操作与体系文件描述不符有效性不合格

按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求

22.12.202262不合格的确定体系性不合格29.12.2022162不合格的确定

根据不合格的程度，可分为：严重不合格轻微不合格22.12.202263不合格的确定根据不合格的程度，29.12.2022163严重不合格环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规严重不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格）可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等造成严重危害）22.12.202264严重不合格环境体系与约定的环境体系标29.12.2022164轻微不合格孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响22.12.202265轻微不合格孤立的人为错误29.12.2022165不合格的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求22.12.202266不合格的判断依据客观证据29.12.2022166不合格判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？22.12.202267不合格判断是不是孤立次要的问题？29.12.2022167不合格的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格/不符合（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于的改进（帮助）22.12.202268不合格的描述事实的准确观察29.12.2022168不合格的描述注意事项

--描述文件的标识/名称

--描述记录的标识/名称

--描述相关职位/工位（不要指出姓名）

--描述设备的编号/名称

--描述相关的区域

--描述不符合的原因

--描述不符合标准条款和文件22.12.202269不合格的描述注意事项29.12.2022169不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校

准日期,不符合ISO14001之4.5.1条。22.12.202270不合格描述（例一）不完整的描述：29.12.2022170不合格描述（例一）完整的描述：

B.放在环保处的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为6个月,现已超出两个月,不符合ISO14001之4.5.1条。22.12.202271不合格描述（例一）完整的描述：29.12.2022171不合格描述（例二）不完整的描述:询问环境安全处的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效！22.12.202272不合格描述（例二）不完整的描述:29.12.2022172不合格描述（例二）完整的描述:B.询问环保处的处长得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境监测，不符合ISO14001标准4.5.1的要求。22.12.202273不合格描述（例二）完整的描述:29.12.2022173不合格描述（例三）不完整的描述:A.保卫处从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。22.12.202274不合格描述（例三）不完整的描述:29.12.2022174不合格描述（例三）完整的描述:B.公司程序文件《应急准备和响应控制程序》4.5.6条规定，保卫处每月应组织一次消防演习并记录，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合ISO14001标准4.4.7的要求。22.12.202275不合格描述（例三）完整的描述:29.12.2022175练习题分组进行模拟审核，并口述审核过程中发现的“不合格事实”（按案例描述）22.12.202276练习题分组进行模拟审核，并口