道氏技术2015年年报(word版)

广东道氏技术股份有限公司广东道氏技术股份有限公司2015年年度报告全文11广东道氏技术股份有限公司2015年年度报告2016年04月PAGE35PAGE35第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人荣继华、主管会计工作负责人秦智宏及会计机构负责人(会计主管人员)徐春霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。公司在本报告第四节“管理层分析与讨论”中“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以107500000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税，送红股0股（含税，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。目录第一节重要提示、目录和释义2第二节公司简介和主要财务指标6第三节公司业务概要10第四节管理层讨论与分析13第五节重要事项31第六节股份变动及股东情况57第七节优先股相关情况63第八节64第九节公司治理72第十节财务报告77第十一节备查文件目录174释义释义项指释义内容道氏技术、公司、本公司指广东道氏技术股份有限公司道氏科技指佛山市道氏科技有限公司道氏配送指恩平市道氏配送服务有限公司陶瓷共赢商指广东陶瓷共赢商电子商务有限公司道氏金融服务指深圳道氏金融服务有限公司道氏先进材料指云浮道氏先进材料有限公司宏瑞新材料指江西宏瑞新材料有限公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《广东道氏技术股份有限公司章程》股东、股东大会指广东道氏技术股份有限公司股东、股东大会董事、董事会指广东道氏技术股份有限公司董事、董事会监事、监事会指广东道氏技术股份有限公司监事、监事会上市指公司于2014年12月3日在深圳证券交易所创业板挂牌交易的行为报告期指2015年度陶瓷工业指和特种陶瓷等。建筑陶瓷指用于建筑物饰面或作为建筑物构件的陶瓷制品，主要指陶瓷墙地砖，不包括建筑玻璃制品、黏土砖和烧结瓦等。釉面材料指辅助材料，还包括陶瓷墨水等新型材料。色釉料指和釉用色料。釉料指饰作用的无机非金属材料。熔块指按一定比例混合的硅酸盐材料等在高温融熔后骤冷而形成的玻璃状物质，可细分为透明熔块、乳白熔块、有色熔块等。基础釉指止生产过程出现釉面缺陷，如起泡、出现针孔等。全抛印刷釉指印油相配合成为花釉通过丝网或辊筒印刷后形成建筑陶瓷多种多样成分不同，呈色也会有所差异。陶瓷墨水指用于陶瓷喷墨打印的耗材。陶瓷喷墨打印具有以下优点：节能减排，摆脱传统工艺需要制片、晒网、刻版等中间工序，缩短了生产周期，的装饰；原料标准化，产品质量稳定性提高；可对凹凸面进行装饰、度的装饰图案。第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称道氏技术股票代码300409公司的中文名称广东道氏技术股份有限公司公司的中文简称道氏技术公司的外文名称（如有）GuangdongCo.,公司的外文名称缩写（如有）公司的法定代表人荣继华注册地址广东省恩平市圣堂镇三联佛仔坳注册地址的邮政编码529400办公地址广东省佛山市禅城区季华四路意美家卫浴陶瓷世界30栋2楼办公地址的邮政编码528000公司国际互联网网址电子信箱二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名秦智宏陈旭联系地址广东省佛山市禅城区季华四路意美家卫浴陶瓷世界30栋2楼广东省佛山市禅城区季华四路意美家卫浴陶瓷世界30栋2楼电话0757-822603960757-82260396传真0757-821068330757-82106833电子信箱三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报《上海证券报《证券日报《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点佛山子公司办公室四、其他有关资料会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼签字会计师姓名刘杰生、吴泽敏√适用□保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼吴喻慧、杨建斌2014年12月3日至2018年12月31日□√五、主要会计数据和财务指标□是√否2015年2014年本年比上年增减2013年营业收入（元）23.90%归属于上市公司股东的净利润（元）-29.56%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-29.35%经营活动产生的现金流量净额（元）-249.75%-157,649.82基本每股收益（元/股）0.520.96-45.83%0.83稀释每股收益（元/股）0.520.96-45.83%0.83加权平均净资产收益率8.92%24.13%-15.21%26.43%2015年末2014年末本年末比上年末增减2013年末资产总额（元）30.97%归属于上市公司股东的净资产（元）3.26%六、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入归属于上市公司股东的净利润999,594.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额□是√否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□√2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□√八、非经常性损益项目及金额√适用□单位：元项目2015年金额2014年金额2013年金额说明非流动资产处置损（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-191,575.85计入当期损益的政府补（与企业业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）791,903.44958,253.44除上述各项之外的其他营业外收入和支出-337,912.50-100,000.00-150,000.00减：所得税影响额94,348.64130,463.02合计359,642.30727,790.42--对公司公开发证的公司息露解释公第1——经常性益定义界的经常性益□√第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务墨水为司来收22,77.1万元司营业入41.16%装机7台处于国陶墨水的一队。公司持坚并加强创新技服务和设计三体的经模进步发公司产制造二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产报告期内，公司新设2家全资子公司和1家控股子公司，并全面收购宏瑞新材料，布局江西生产基地。固定资产报告期内部分首发募投项目完工转入固定资产；报告期内收购江西宏瑞新材料有限公司，获得其固定资产。无形资产报告期内收购江西宏瑞新材料有限公司，获得其无形资产。在建工程报告期内部分首发募投项目工程开始建设。2、主要境外资产情况□√三、核心竞争力分析第四节管理层讨论与分析一、概述2015年中经济新态元年国济增速挡结构调痛期前激政策化期三期叠加”在收入源角度上报期内公核产品陶墨全抛刷和基础实销售收入22787.7元、阔市场商保理领了投入集金3元外公司管层着手搭具相关从经的管理队业一方面201年全年卫陶瓷产统数据尚公但全的体态势经本清晰根同花顺ifnd数据显示至20150卫生陶累产能1.2相对201年0月1.亿件同增6.17按2014二、主营业务分析1、概述资产负债表项目期末余额期初余额变动比例变动原因货币资金应收票据应收账款39.38%长存货74.24%主要为司业规模大原材料产数量增加品固定资产81.93%在建工程无形资产90.44%商誉0.000.00短期借款36.98%应付票据71.58%应付账款90.62%预收款项应交税费44.87%尚未支付长期借款股本50.00%利润表项目本期发生额上期发生额变动比例变动原因营业成本35.66%销售费用22.91%增加管理费用29.07%财务费用现金流量表项目本期发生额上期发生额变动比例变动原因主要为司营规模大货款回期长募集资流215年度资活动金入2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元2015年2014年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计100%100%23.90%分行业制造业97.47%100.00%20.76%其他2.53%0.000.00%分产品全抛印刷釉31.81%33.86%16.39%基础釉19.37%18.18%32.00%陶瓷墨水41.16%34.74%46.79%其他7.66%13.22%-28.20%分地区华南地区46.00%64.29%华东地区39.40%27.56%华中地区6.41%3.80%108.66%其他地区8.19%4.34%133.86%（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√适用□单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业制造业40.55%20.76%30.58%-4.47%分产品全抛印刷釉44.16%16.39%24.17%-3.50%基础釉39.47%32.00%34.31%-1.04%陶瓷墨水42.24%46.79%68.15%-7.34%分地区华南地区40.85%-6.96%-2.79%华东地区37.70%-10.05%公司主业数据统口在报告发调整的况公司最年按报期口径调后主营业数据□√（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入√是□否行业分类项目单位2015年2014年同比增减釉面材料总计销售量吨96,16973,32131.20%生产量吨97,65481,15520.30%库存量吨25,05319,63527.60%√适用□（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况□√（5）营业成本构成单位：元行业分类项目2015年2014年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重制造业营业成本100.00%100.00%35.66%制造业原材料83.48%79.91%41.72%制造业制造费用8.49%3.95%制造业人工费用4.02%4.93%10.54%制造业燃料动力费用4.01%4.08%33.35%说明无（6）报告期内合并范围是否发生变动√是□否公司名称设立时间注册资（万元）投资比例内部决策深圳道氏金融服务有限公司2015年6月29日5000100%2015年6月10日召开了2015年第4次董事会，审议通《关于对外投资设立全资子公司的议案》。云浮道氏先进材料有限公司2015年9月29日2000100%2015年8月19日召开了2015年第5次董事会，审议通过《关于投资“功能性有机新材料”项目的议案》。江西宏瑞新材料有限公司2012年1月9日5000100%2015年9月24日召开了2015年第6次董事会，审议通《关于收购江西宏瑞新材料有限公司100%股权的议案》。广东陶瓷共赢商电子商务有限公司2015年4月27日300070%2015年4月2日召开了2015年第2次董事会，审议通过《关于对外投资设立子公司的议案》。年4月220152案公司自然人锦出资成广陶瓷共商子商务限司公司2100万元注册资的。公司于2015年6月1020154公司于2015年9月2420156有限公司（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□√（8）主要销售客户和主要供应商情况前五名客户合计销售金额（元）前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例34.81%序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1客户一14.03%2客户二3客户三4.09%4客户四2.92%5客户五2.38%合计--34.81%前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例33.37%序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1供应商一9.51%2供应商二7.49%3供应商三5.62%4供应商四5.46%5供应商五5.28%合计--33.37%3、费用单位：元2015年2014年同比增减重大变动说明销售费用22.91%主要为销售规模扩大导致销售人员薪酬增加管理费用29.07%主要为研发费用的增加财务费用-76.47%主要为公司利息收入增多4、研发投入√适用□产更和技术新公司的心作之公通过设研中心承公产品配研重技术项目名称研发进展情况拟达到的目标技术储备来源新型陶瓷墨水添加剂的合成与产业化推广阶段实现大批量生产自主研发超耐磨晶钢釉的研发与产业化推广阶段实现大批量生产自主研发陶瓷材料墨水的研发与产业化试产阶段实现大批量生产合作研发特殊装饰效果釉料的研发与产业化试产阶段实现大批量生产自主研发新型陶瓷墨水的研发与产业化试产阶段实现大批量生产自主研发新型釉料的研发与产业化试产阶段实现大批量生产自主研发2015年2014年2013年研发人员数量（人）14810872研发人员数量占比19.95%18.95%14.06%研发投入金额（元）研发投入占营业收入比例7.07%6.92%6.07%0.000.000.00资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%□√□√5、现金流单位：元项目2015年2014年同比增减经营活动现金流入小计10.21%经营活动现金流出小计40.50%经营活动产生的现金流量净额-249.75%投资活动现金流出小计252.59%投资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流入小计-71.51%筹资活动现金流出小计14.18%筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额-180.15%√适用□√适用□加。影响。三、非主营业务情况√适用□单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益0.000.00%公允价值变动损益0.000.00%不适用资产减值44.16%主要为单项计提佛山市豪邦陶瓷有限公司坏账准备及存货跌价准备否营业外收入799,613.441.35%主要为政府补助否营业外支出345,622.500.58%主要为公司对外捐赠否四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况单位：元2015年末2014年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金41.68%-30.02%主要为募集资金使用和货款回收周期较长应收账款19.23%18.07%1.16%主要为销售规模加大，货款以票据结算存货19.82%14.90%4.92%主要为公司营业规模加大，原材料及产品数量增加投资性房地产不适用长期股权投资不适用固定资产16.78%12.08%4.70%本期合并范围增加所致在建工程2.97%466,765.660.06%2.91%募集资金投资项目建设投入及本期合并范围增加所致短期借款9.67%9.25%0.42%本期合并范围增加所致长期借款1.80%4.29%-2.49%主要为报告期内公司偿还部分银行长期贷款2、以公允价值计量的资产和负债□√五、投资状况分析1、总体情况√适用□报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度1,061.27%2、报告期内获取的重大的股权投资情况√适用□不适用

单位：元被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期（如有）披露索引（如有）广东陶瓷共赢商电子商务有限公司供应链管理新设21,000,000.0070.00%自有资金邝锦初不适用服务0.000.00否2015年04月02日公告编号：2015-009深圳道商业保新设50,000,100.00自有资无不适用服务0.000.00否2015年公告编氏金融服务有限公司理000.00%金06月日号：2015-037云浮道氏先进材料有限公司先进材料研发、生产和销售新设20,000,000.00100.00%自有资金无不适用材料0.000.00否2015年08月20日公告编号：2015-051江西宏瑞新材料有限公司釉面材料研发、生产和销售收购82,000,000.00100.00%自有资金无不适用材料0.000.00否2015年09月24日公告编号：2015-057合计173,000,000.000.000.003、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□√4、以公允价值计量的金融资产□√5、募集资金使用情况√适用□（1）募集资金总体使用情况√适用□单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2014年首次公开发行股票25,379.8220,427.49000.00%3,088.94存放专户0合计--25,379.8220,427.49000.00%3,088.94--0募集资金总体使用情况说明20,427.49万元，未发生违法违规情形。节余募集资金元永久补充流动资金。（2）募集资金承诺项目情况√适用□单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目成釉扩能项目否9,0009,0003,2997,771.6786.35%2015年06月01日1,468.295,274.12是否陶瓷墨水项目否4,0004,0001,231.364,009.96100.25%2014年12月01日1,501.886,034.73是否陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程否5,5805,579.823,577.814,999.4789.60%2015年05月01日2,252.824,751.95是否成釉扩能项目二期工程否3,8003,8002,584.52,584.568.01%2016年03月01日不适用否研发中心项目否3,0003,0001,038.621,061.8935.40%2017年05月01日不适用否承诺投资项目小计--25,38025,379.82920,427.495,222.9916,060.8超募资金投向不适用合计--25,38025,379.82920,427.495,222.9916,060.8未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目适用2015年2月62015年第1先期投入及置换情况入募投项目的自筹资金的议案对截至2014年12月31日公司预先投入和实施募投项目的自筹资金共元进行置换。用闲置募集资金暂不适用时补充流动资金情况项目实施出现募集适用年6月102015年第4结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案同意募集资金投资项目成釉扩能项目”陶瓷墨元永久补资金结余的金额及充流动资金。原因2、公司在实施项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目的实成本原计划采购的生产工艺及测试设备因市场变化和新产品的不断推出设备性能提高价格下降同时根据市场变化优化项目所需各类设备配置，使得设备购置资金投入比预算减少。尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金全部在专户存储募集资金使用及披无露中存在的问题或其他情况（3）募集资金变更项目情况□√六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□√2、出售重大股权情况□√七、主要控股参股公司分析√适用□单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润佛山市道氏科技有限公司子公司陶瓷产品研发、销售和技术服务21000000√适用□公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响广东陶瓷共赢商电子商务有限公司新设拓展经营业务范围深圳道氏金融服务有限公司新设拓展经营业务范围云浮道氏先进材料有限公司新设推动新材料开发江西宏瑞新材料有限公司股权收购优化公司国内生产基地布局限公司道氏金服有限公下简称金融服务云浮道进材料限司(下简称道氏应。八、公司控制的结构化主体情况□√九、公司未来发展的展望了投入集金3元外公司管层着手搭具相关从经的管理队业务团立明确合的（1）响。B随着募项目的施公司将能临固定产旧等固分增加的在募集金资项目产生由于建陶行业生存季节性动导致公的业收入利呈现季性布215年个季度司十、接待调研、沟通、采访等活动情况1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用□不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引2015年03月20日实地调研机构《2015年3月20日投资者关系活动记录表》第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况√适用□(一)(二)(三)(四)股东大对金分红体案进行议应当通种渠道动股东特是小股东行通和交，公司利分政策制和改需提公股东大审须经席东大会议股（括东代理）(五)公司应持利分配策连续性性公司据自身际况并结（特别众投资者、准。股东大对润分配策其调整议进行表时应当由席东大会议股（括东代理）(六)1司未十二个内对外投购资产购设备累支达到或过司最近期审计净产2司未十二个内对外投购资产购设备累支达到或过司最近期审计总产的20%。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用议通过公2014年利分配或本积金转预为以止214年21公司总本6,000,00股基现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用√是□否□每10股送红股数（股）0每10股派息数（元（含税）1.50每10股转增数（股）10分配预案的股本基数（股）107,500,000现金分红总额（元（含税）可分配利润（元）现金分红占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经2016年第三届董事会2016年第4次会议审议通过《关于2015年度利润分配预案的议案，公司以总股本107,500000股为基数向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.50（含税合计派发现金股利1,612.50万（含税剩余未分配利润结转以后年度分配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本将由107,500,000股增加至215,000,000公司3年包括本告）的普股利分配案预案、资公积金增本方案预）情况现金股人币1.0（税合计发现金利612.0万含剩未分配润转以后度配；单位：元分红年度税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例2015年31.67%0.000.00%2014年44.96%0.000.00%2013年25.90%0.000.00%□√广东道氏技术股份有限公司广东道氏技术股份有限公司2015年年度报告全文PAGE45PAGE45二、承诺事项履行情况1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用□不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再荣继华首发股份锁定承诺自公司股票上市之日起36直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票。2014年12月03日2017年12月3日正常履行中荣继华股份减持承诺锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转2014年12月03日2019年12月3日正常履行中让等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发融资时所作承诺24公开发行后股票总数的20%。梁海燕股份减持承诺在公司担任董事的股东梁海燕承诺：锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行2014年12月03日2017年12月3日正常履行中除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年内减持的，减持价24持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的10%。荣继华股份减持承诺锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转2014年12月03日2018年12月3日正常履行中让等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发12公开发行后股票总数的计算)。梁海燕股份减持承诺在公司担任董事的股东梁海燕承诺：锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市2014年12月03日2016年12月3日正常履行中场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年内减持的，减持价12持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的转增股本或增发股票后的股本总数计算)。张翼；王海晴；余水林；秦智宏；何祥勇首发股份锁定承诺在公司任职的董事、监事、高级管理人员的股东何祥勇、张翼、秦智宏、余水林和王海晴承诺：自公司股票上市之日起24个月内（下称”锁定期，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票。2014年12月03日2016年12月3日正常履行中张翼；王海晴；余水林；秦智宏；何祥勇股份减持承诺增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）不低于公司首次公开发行股票的发行价。2014年12月03日2018年12月3日正常履行中蚌埠皖北金牛创业投资有限公司首发股份锁定承诺本次发行前持有本公司股份的股东蚌埠皖北金牛创业投资有限公司（以下简称金牛创投）承诺：在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。2014年12月03日2017年12月3日正常履行中蚌埠皖北金牛创业投资有限公司股份减持承诺本次发行前持有本公司股份的股东蚌埠皖北金牛创业投资有限公司（以下简称金牛创2014年12月03日2016年12月3日正常履行中投）承诺：锁定期届满后，本公司拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式择机减持所持有的道氏技术股票；减持所持有的道氏技术股票按照有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公12公开发行后股票总数的5%。广东道氏技术股份有限公司其他承诺公司将严格按照有关管理制度使用募集资金，若实际募集资金不能满足募集资金投资项目投资需要，资金缺口将由公司自筹解决。2014年12月03日无正常履行中广东道氏技术股份有限公司；荣继华股利分配政策的承诺公司提醒投资者关注本次发行后公司的股利分配政策《公司章程（草案》中关于股2014年12月03日无正常履行中利分配政策的主要内容如下：1.利润分配原则公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展；公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先采取现金方式分配利润。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配；公司当年度实现盈利，在依法弥补损亏、提取法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形执行差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。3.利润分配的间若公司快速成长并且公董事会认为公司股票价格与公司股本规模、每股净资产不匹配时，提出实施股票股利分配预案。公司一般进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。公司董事会负有提出现金分红提案的义务，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。如因重大投资计划或重大现金支出事项董事会未提出现金分红提案，董事会应在利润分配预案中披露原因及留存资金的具体用途，独立董事对此应法表独立意见。对当年实现的可供分配利润中未分配部分，董事会应说明使用计划安排或原则。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提出的利润分配政策须经董事会过半数表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过。公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利。独立董事对利润分配政策的制订或修改发表的意见，应当作为公司利润分配政策制订和修改议案的附件提交股东大会。公司应保持股利分配政策的连续性、稳定性。公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别公众投资者、独立董事和监事的意见调整利润分配政策。有关公司利润分配政策及调整的议案应详细论证，并且经公司董事会、监事会审议后提交股东大会批准。公司利润分配政策的制订与调整由公司董事会向公司股东大会提出。董事会提出的利润分配政策须经董事会过半数表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或调整发表独立意见。监事会对利润分配政策调整的议案进行表决时，应当经全体监事半数以上通过。股东大会对利润分配政策或其调整的议案进行表决时，应当由出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。6.其他前述的重大资金支出是指以下情形之一：公司未来12个月内拟对外投资收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%，且超过5，000万元；公司未来12个月内拟对外投资收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的20%。7.发行人关于执行利润分配政策的承诺公司首次公开发行并上市后，将严格执行公司为首次公开发行并上市而制作的《公司章（草案中规定的利润分配政策若公司未能执行的承诺人承诺将采取下列约束措施：向股东和社会公众投资者道歉；大遗漏，并因此给投资者造成直接经济损失的，公司将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。公司将严格履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。（1承诺人将督促发行人在首次公开发行并上市后严格执行为首次公开发行并上市而制作的《公司章程（草案》中规定的利润分配政策。中以其控制的股份投赞成票。（3承诺人保证将严格履行本承诺函中的承诺事项若承诺人作出的承诺未能履行的，承诺人承诺将采取下列约束措施：①及时、充分披露承诺人承诺未能履行的具体原因；②若因承诺人未履行承诺事项导致发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接经济损失的，承诺人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。承诺人将严格履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众等的监管，若违反上述承认将依法承担相应责任。荣继华；梁海燕；蚌埠皖北金牛创业投资有限公司规范关联交易的承诺5%以上股份的股东梁海燕及金牛创投2012年01月18日正常履行中签署《关于规范关联交易的承诺函作出如下承诺承诺人不利用承诺人的控制地位/股东身份及重大影响，谋求发行人在业务合作等方面给予承诺人及承诺人所控制的其他企业或经济组织（不含发行人，下同）优于独立第三方的权利；杜绝承诺人及其所控制的其他企业或经济组织非法占用发行人资金、资产的行为，在任何情况下，不要求发行人违规向承诺人及其所控制的其他企业或经济组织将尽量避免与发行人发生不必要的关联交易，如确需与发行人发生不可避免的关联交易，保证：督促发行人按照《公司法《创业板上市规则《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，履行关联交易的决策程序，督促相关方严格按照该等规定履行关联董事、关联股东的回避表决义务；遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与发行人进行交易，不利用该类交易从事任何损害发行人及公众股东利益的行为；督促发行人依法履行信息披露义务和办理有关报批程序；保证不会利用关联交易转移发行人利润，不通过影响发行人的经营决策来损害发行人及其他股东的合法权益。刘国常避免同业竞争的承诺为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发2012年12月28日无正常履行中展公司独立董事刘国常出具《关于避免同业竞争的承诺函承诺本人及本控制的其他企业或经济组织（不含发行人）目前没有从事与发行人相同或相似的业务；本人控制的其他企业或经济组织不以任何形式直接或间接从事与发行人的业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不投资、收购、兼并与发行人的业务或者主要产品相同或者相似的企业或者其经济组织；如本人及本人控制的其他企业或经济组织获得的任何商业机会与发行人主营业务或者主营产品相竞争或可能构成竞争的，则承诺人将立即通知发行人，并优先将该商业机会给予发行人；在发行人存续且本人作为董事期间持续有效，且不可撤销；如因本人违反本承诺而给道氏股份造成损失的，本人同意全额赔偿道氏股份因此遭受的所有损失。荣继华；梁海燕；避免同业竞争的承诺为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发2012年01月18日无正常履行中展，公司控股股东、实际控制人荣继华，董事梁海燕、张翼、王海晴、谢志鹏、常程康监事余水林赵桃生刘键均出具《关于避免同业竞争的承诺函承诺本人及本人控制的其他企业或经济组织（不含发行人）目前没有从事与发行人相同或相似的业务；本人控制的其他企业或经济组织不以任何形式直接或间接从事与发行人的业张翼；王海晴；常程康；谢志鹏；刘键；余水林；赵桃务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不投资、收购、兼并与发行人的业务或者主要产品相同或者相似的企业或者其经济组织；如本人及本人控制的其他企业或经济组织获得的任何商业机会与发行人主营业务或者主营产品相竞争或可生能构成竞争的，则承诺人将立即通知发行人，并优先将商业机会给予发行人；对于发行人的正常生产、经营活动，本人保证不利用实际控制人的地位损害发行人及发行人其他股东的利益；在发行人存续且本人作为发行人控股股东或实际控制人或董事、监事、高级管理人员期间持续有效，且不可撤销；如因本人违反本承诺而给道氏股份造成损失的，本人同意全额赔偿道氏股份因此遭受的所有损失。荣继华；梁海燕；稳定股价的承诺1、启动股价稳定措施的条件2014年12月03日2017年12月3日正常履行中5个交易日的收盘价均（指公司上一年年末经审计的每股净资产，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因司将在10个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发张翼；王海晴；何祥勇；秦智宏；广东道氏技术股份有20个交易日的收盘价均低于每股净资产时，公司将启动股价稳定措施。20个交易日收盘价高于每限公司股净资产时，将停止实施股价稳定措施。当公司股价满足稳定股价的启动条件时，控股股东、实际控制人荣继华应提出增持公司股份的具体计划（购买价格不高于公司每股净资产，用于购买股份的资金金额不低于本人上一年度从公司处领取的现金分红、薪酬与津贴等税后现金收入总额的30%并依法履行证券监督管理部门证券交易所等主管部门的审批手续在得批准后的2个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露相关股份增持计划。在公司披露股份增持计划的3个交易日后，开始实施增持公司股份的计划。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，相关人员可不再实施增持公司股票。董事（不包括独立董事）和高级管理人员承诺：本人应通过集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其它方式买入公司股票以稳定公司股价，购买价格不高于公司每股净资产，用于购买股价的资金金额不低于本人上一年度从公司处领取的现金分红、薪酬与津贴等税后现金收入总额的30%，若公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，相关人员可不再实施增持公司股票。3.发行人的承诺当公司股价满足稳定股价的启动条件时，公司将采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：股东回购股份。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过公司每股净资产，用于回购股份的资金总额不高于公司上一年年末未经审计的净资产的10%。（2）实施利润分配或资本公积转增股本稳定措施的条件成立时，若已披露前述人员增持公司股票但未予实施的，前述人员承诺接受以下约束措施：未履行承诺的人员将在公司股东大会会议及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因，并向公司其他股东和社会公众投资者道歉；自未履行承诺的人员应实施而未实施前述股权稳定措施之日起5个工作日内，停止在公司领取薪酬，同时未履行承诺的人员持有的公司股票不得转让，直至已披露的股价稳定措施实施完毕。前述人员自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。或未实施股东大会审议通过的稳定股价具体方案的，公司承诺接受以下约束措施：公司将通过召开股东大会、在中国证监会指定报刊上发公告的方式说明具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉。公司自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。荣继华；梁海燕；其他承诺发行人的承诺：若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判2014年12月03日无正常履行中断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在该等事实被中国证监会或司法机关认定后，依法以要约等方式回购首次公开发行的全部新股。回购价格根据相关法律法规确定，且不低于新股发行价格加新股上市日至回购要约发出日期间的相应利息（按中国人民银行人民币活期存款基准利率计算；若自发行人股票上市之日起至控股股东回购股票期间发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权除息事项，购回价格应作相应调整。控股股东、实际控制人荣继华的承诺：公司为首次公开发行并上市制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大张翼；王海晴；刘遗漏。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否国常；谢志鹏；常程康；余水林；刘键；赵桃生；何祥勇；秦智宏；广东符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将依法购回已转让的原限售股份本人将在该等事实被中国证监会或司法机关认定后的20个交易日内制订股份购回方案并启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易或大宗交易或协议转让或要约收购等方式依法购回。本人承诺按市场价格进行购回，但若市场价格低于新股发行价格加道氏技术股份有限新股上市日到购回要约发出日期间的相应利息（按中国人民银行人民币活期存款基准公司利率计算）的，则按价高者进行购回（若自发行人股票上市之日起至控股股东购回股票期间发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权除息事项，购回价格应作相应调整若本人购回前述股份触发要约收购条件的本人将依法履行要约收购程序并履行相应信息披露义务。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。董事、监事和高级管理人员的承诺：公司为首次公开发行并上市制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。广东道氏技术股份有限公司；荣继华填补被摊薄即期回报的承诺1、荣继华（实际控制人/控股股东）关于填补被摊薄即期回报的承诺:首次公开发行并上市后，发行人净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增加，由于募集资金投资项目从投入到实现效益需要一定的时间，因此，短期内发行人的每股收益和净资产收益率2014年12月03日无正常履行中若发行人董事会决议采取措施填补被摊薄即期回报的，承诺人承诺就该等表决事项在股东大会中以其控制的股份投赞成票。本承诺函经承诺人签署后即具有法律效力。承诺人将严格履行本承诺函中的各项承诺。承诺人自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。2、公司的相关承诺公司首次公开发行并上市后，将采取以下措施填补被摊薄即期回报：的竞争优势，利用产品间的协同销售效应，加快市场拓展步伐，提高产品的市场占有率，提升公司的盈利能力。入市场化销售阶段。公司将充分发挥客户资源优势，设计、研发和技术服务部门通力协作，通过与客户的紧密协作，争取尽快将新产品推向市场，并持续进行技术和产品提高公司的经营业绩。响了公司的产品销售。虽然公司已使用自筹资金开始了部分募投项目的建设，但由于资金原因，募投项目的建设进度较慢，成釉扩能项目尚未形成生产能力。本次成功发行后，公司将加快募投项目的建设进度，争取募投项目早日达产并实现预期效益。公司将严格履行上述各项承诺，自愿接受监管机构、社会公众的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。荣继华其他承诺公司控股股东实际控制人荣继华已向本公司出《承诺函如果发生道氏科技与出2014年12月03日无正常履行中租人签订的房屋租赁合同被有权司法机关依法认定无效，或该租赁房屋被依法列入拆迁范围，或该租赁房屋占用范围内的土地使用权被依法收回、征用等情形，导致道氏科技的租赁合同提前终止，影响道氏科技正常经营的，荣继华将负责落实新的租赁房源，并承担道氏科技因此而遭受的装修、搬迁损失以及可能产生的其他全部损失。荣继华其他承诺2013年6月1日，佛山市道氏科技有限公司通过出让的方式，取得了座落于佛山市禅城区南庄镇的面积为20,538.1平米的一宗国有土地使用（土地证号佛禅国【2013】第0000331号在佛山市道氏科技有限公司与广东省佛山市国土资源和城乡规划局签2014年12月03日无正常履行中署的《国有建设用地使用权出让合同》中约定：该地块必须用于发展政府鼓励发展的400年至2018年在南庄镇的年平均纳税额不少于50万元/亩2019年到2021年在南庄的年平均纳税额不少于100万元/亩。并约定：如地块的用途不满足约定，政府有权收回土地，出让价款退（不计利息地上建筑物不作补偿投资强度未达标的按成交地价的10%支付赔偿金；纳税指标未达标的，需要按60万元/亩一次性补交偿款。公司控股股东和实际控制人荣继华，就该地块未来面临的风险承诺:术以及道氏科技积极有效地履行就取得新国有土地使用权时签订的《国有建设用地使用权出让合同》及其补充条款之相关约定。若道氏技术以及道氏科技因为未履行相关30式全额补偿道氏技术及道氏科技因此而遭受的损失，包括但不限于土地及其附属建筑物账目价值与评估价值孰高者扣除政府返回的土地出让款后之差额部分。2.如因道氏科在投资强度及纳税额等方面不满《国有建设用地使用权出让合同及其补充条款相关约定之标准，而使得道氏科技支付违约赔偿金、补偿款的，在相关事项发生后30内本人将以现金方式全额补偿道氏科技及道氏科技因此而遭受的损失。3.任。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行不适用完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划广东道氏技术股份有限公司广东道氏技术股份有限公司2015年年度报告全文PAGE100PAGE1002、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□√三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□√四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明□√五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□√六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明√适用□3号财务表列报企业会准第3-合财务报《企业计则第9-允价值量《企七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明√适用□公司名称设立时间注册资（万元）投资比例内部决策深圳道氏金融服务有限公司2015年6月29日5000100%2015年6月10日召开了2015年第4次董事会，审议通《关于对外投资设立全资子公司的议案》。云浮道氏先进材料有限公司2015年9月29日2000100%2015年8月19日召开了2015年第5次董事会，审议通过《关于投资“功能性有机新材料”项目的议案》。江西宏瑞新材料有限公司2012年1月9日5000100%2015年9月24日召开了2015年第6次董事会，审议通《关于收购江西宏瑞新材料有限公司100%股权的议案》广东陶瓷共赢商电子商务有限公司2015年4月27日300070%2015年4月2日召开了2015年第2次董事会，审议通过《关于对外投资设立子公司的议案》。年4月220152公司于2015年6月1020154公司于2015年9月2420156有限公司八、聘任、解聘会计师事务所情况境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）48境内会计师事务所审计服务的连续年限5境内会计师事务所注册会计师姓名刘杰生、吴泽敏境外会计师事务所名称（如有）无境外会计师事务所报酬（万元（如有）0境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）无□是√否□√九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□√十、破产重整相关事项□√十一、重大诉讼、仲裁事项□√十二、处罚及整改情况□√十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况□√十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□√十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□√2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□√3、共同对外投资的关联交易□√4、关联债权债务往来□√5、其他重大关联交易√适用□公司201561日召第三届事2015年4会议和三监事2015第4会议审议通非公最终确的行股份数10%(10%)不高于次公开发最确定的行份总数30(30)继临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称关于非公开发行股票涉及关联交易的公告2015年06月10临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称关于非公开发行股票涉及关联交易的公告2015年06月10日巨潮资讯网十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况□√（2）承包情况□√（3）租赁情况√适用□序号地址面积用途时间1591.53办公2楼12号126.00办公3楼13号115.00办公4216.00办公5楼17号117.76办公6201.00办公7楼21号151.00办公8楼19号之一41.50办公9548.00办公10261.00办公115.00办公12158.95办公□√2、重大担保√适用□（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司与子公司之间担保情况担保对象名称担保额度相关公告担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保披露日期佛山市道氏科技有限公司1,3002013年04月08日800.64连带责任保证66个月否是广东道氏技术股份有限公司12,7002015年5月21日3,848.19连带责任担保66个月否是广东道氏技术股份有限公司12,7002015年5月21日3,848.19抵押66个月否是报告期内审批对子公司担保额度0报告期内对子公司担保实0报告期末已审批的对子公司担保1,300报告期末对子公司实际担800.64子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）0报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）0报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）1,300报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）800.64实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例1.37%其中：0直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（E）0担保总额超过净资产00对未到期担保报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）不适用违反规定程序对外提供担保的说明（如有）不适用不适用（2）违规对外担保情况□√3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况√适用□单位：万元受托人名称是否关联交易产品类型委托理财金额起始日期终止日期报酬确定方式本期实际收回本金金额计提减值准备金额（如有）预计收益报告期实际损益金额报告期损益实际收回情况江门融和否保本浮动收益9002015年05月15日2015年07月01日预计年化收益4.5%9005.295.29本金及收益已收回农村商业银行股份有限公司环市支行江门融和否保本浮动收益8002015年08月日2015年09月24日预计年化收益4%8003.913.91本金及收益已收回农村商业银行股份有限公司环市支行江门融和否保本浮动收益5002015年08月17日2015年09月18日预计年化收益4%5001.781.78本金及收益已收回农村商业银行股份有限公司环市支行江门融和否保本浮动收益1,0002015年10月13日2015年月19日预计年化收益3.9%1,0004.014.01本金及收益已收回农村商业银行股份有限公司环市支行江门融和否保本浮动收益1,0002015年月23日2015年12月25日预计年化收益3.6%1,0003.23.2本金及收益已收回农村商业银行股份有限公司环市支行顺德农村否保本浮动收益1,0002015年08月31日2015年09月23日预计年化收益3%1,00022本金及收益已收回商业银行股份有限公司恩平支行顺德农村否保本浮动1,0002015年2015年预计年化1,0002.262.26本金及商业银行股份有限公司恩平支行收益09月30日10月28日收益2.8%收益已收回顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行否保本浮动收益5002015年10月13日2015年10月28日预计年化收益2.8%5000.620.62本金及收益已收回顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行否保本浮动收益1,2002015年10月13日2016年01月28日预计年化收益2.8%09.890报告期内尚未到期顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行否保本浮动收益8002015年10月19日2016年01月28日预计年化收益2.8%06.220报告期内尚未到期合计8,7006,70039.1823.07--委托理财资金来源闲置募集资金及自有资金逾期未收回的本金和收益累计金额0涉诉情况（如适用）不适用委托理财审批董事会公告披露日期（如有)2015年04月17日委托理财审批股东会公告披露日期（如有)2015年05月12日未来是否还有委托理财计划公司于2016年3月1日召开第三届董事会2016年第3次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公司及全资子公司使用总额度不超过人民币20,000万元的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，在授权的额度和有效期内资金可以滚动使用，滚动使用额度累计达到股东大会审批权限时应提交股东大会审议通过。（2）委托贷款情况□适用√不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□适用√不适用十七、其他重大事项的说明√适用□201578公司收国证券督理委员出《中国会行政可请受理知（1529220151月日公司中国证监管理委会具《中监会行许项目审反意见通书》复文件。股新股。同效应。准备。十八、公司子公司重大事项□√十九、社会责任情况□√二十、公司债券相关情况债券否第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份48,750,00075.00%0024,375,000-19,856,2504,518,75053,268,75054.63%1、国家持股00.00%0000000.00%2、国有法人持股00.00%0000000.00%3、其他内资持股48,750,00075.00%0024,375,000-19,856,2504,518,75053,268,75054.63%其中：境内法人持股3,750,0005.77%001,875,000-5,625,000-3,750,00000.00%境内自然人持股45,000,00069.23%0022,500,000-14,231,2508,268,75053,268,75054.63%4、外资持股00.00%0000000.00%其中：境外法人持股00.00%0000000.00%境外自然人持股00.00%0000000.00%二、无限售条件股份16,250,00025.00%008,125,00019,856,25027,981,25044,231,25045.37%1、人民币普通股16,250,00025.00%008,125,00019,856,25027,981,25044,231,25045.37%2、境内上市的外资股00.00%0000000.00%3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%4、其他00.00%0000000.00%三、股份总数65,000,000100.00%0032,500,000032,500,00097,500,000100.00%√适用□√适用□201541日公第届董事201年第次会和第三监会2015第次会议议《关公司□√√适用□公司□√2、限售股份变动情况√适用□单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期荣继华25,875,000012,937,50038,812,500首发限售2017年12月3日梁海燕8,250,0003,093,7504,125,0009,281,250高管锁定股份每年首个交易日蚌埠皖北金牛创业投资有限公司3,000,0004,500,0001,500,0000首发限售2015年12月3日曾祎安2,250,0003,375,0001,125,0000首发限售2015年12月3日刘咏梅1,987,5002,981,250993,7500首发限售2015年12月3日何祥勇1,800,0000900,0002,700,000首发限售2016年12月3日王军1,687,5002,531,250843,7500首发限售2015年12月3日陈文虹1,500,0002,250,000750,0000首发限售2015年12月3日北京实地创业投资有限公司750,0001,125,000375,0000首发限售2015年12月3日秦智宏562,5000281,250843,750首发限售2016年12月3日张翼562,5000281,250843,750首发限售2016年12月3日余水林300,0000150,000450,000首发限售2016年12月3日王海晴225,0000337,500首发限售2016年12月3日合计48,750,00019,856,25024,375,00053,268,750二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□√2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√适用□3、现存的内部职工股情况□适用√不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数7,442年度报告披露日前上一月末普通6,474报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股0股股东总数（参见注9）股东总（如有（参见注9））持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量荣继华境内自然人39.81%38,812,50038,812,5000质押14,400,000梁海燕境内自然人12.69%12,375,0009,281,2503,093,750质押2,789,900蚌埠皖北金牛创业投资有限公司境内非国有法人4.58%4,470,00004,470,000质押4,200,000曾祎安境内自然人3.46%3,375,00003,375,000质押3,375,000何祥勇境内自然人2.77%2,700,0002,700,0000叶龙华境内自然人2.67%2,600,00002,600,000陈文虹境内自然人2.31%2,250,00002,250,000广发期货有限公司-广发期慧1期资产管理计划境内非国有法人2.10%2,046,75002,046,750高雅萍境内自然人1.19%1,162,45401,162,454中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.96%939,6000939,600战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情（如有（参见注4）不适用上述股东关联关系或一致行动的说明不适用前10名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量蚌埠皖北金牛创业投资有限公司4,470,000人民币普通股4,470,000曾祎安3,375,000人民币普通股3,375,000梁海燕3,093,750人民币普通股3,093,750叶龙华2,600,000人民币普通股2,600,000陈文虹2,250,000人民币普通股2,250,000广发期货有限公司-广发期慧1期资产管理计划2,046,750人民币普通股2,046,750高雅萍1,162,454人民币普通股1,