项目管理第二章课件

项目管理杨清明项目管理杨清明1阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划实施构件发运土建工程安装工程试车交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段完成程度

100%一般工程建设项目生命周期示意图阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署2第二章项目的启动学习内容：：项目来源与选择项目选择的原则、内容和方法项目论证步骤和方法项目论证报告项目评估项目投资决策与融资管理第二章项目的启动学习内容：：3一、项目的来源与选择1、项目的来源：政府企业非赢利组织项目公共赢利一、项目的来源与选择1、项目的来源：政府企业非赢利组织项目公42、项目选择组织与个人需要对各种项目机会做出比较与选择，将有限的资源以最低的代价投入收益最高的项目设想3、项目选择的原则科学化民主化系统性效益性效率性2、项目选择54、项目选择的过程问题项目的构思与选择（机会分析）项目的目标设计与定义项目论证------可行性研究（84-87页）概念、作用、阶段、步骤、原则

4、项目选择的过程6二、项目的机会研究1、一般机会研究

在研究项目机会选择的最初阶段，投资者或经营者通过占有大量信息,并经分析比较,鉴别发展机会,最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程(或称项目意向).

按照联合国工业发展组织推荐的纲要,一般机会研究通常需要做地区研究,部门研究和一资源为基础的研究二、项目的机会研究1、一般机会研究

在研究项目机会选择的最7一般机会研究的主要内容

1)

地区研究：即通过分析说出地理位置,自然特征,人口,地区经济结构,经济发展状况,地区进出口结构等状况,选择投资或发展方向.

2)

部门研究：即通过分析部门特征,经营者或投资者所出部门(或行业)的地位作用,增长情况能否做出扩展等进行项目的方向性选择.

3)

资源研究：即通过分析资源分布状况,资源储量,可利用成度,以利用状况,利用的限制条件等信息,寻找项目机会.

一般机会研究的主要内容

1)

地区研究：即通过分析说出地理8一般机会研究的依据

一般机会研究所作的地区,部门,资源三个方面的研究需要有下列信息及数据的支持:

---地区经济发展及产业结构预测

---地区社会发展现状及预测

---地区资源状况及数量显示

---有关法律法规

---部门发展情况及增长率

---进出口结构及趋势分析等等

(参见<<工业可行性研究编制手册>>,中国财政经济出版社,联合国工业发展组织编P281~285)

一般机会研究的依据

一般机会研究所作的地区,部门,资源三个9一般机会研究运用的方法

SWOT分析法

一般机会研究提供的结果

一般机会选择最终将为决策者提出可供选择的项目发展方向和投资领域,其成果形式通常为机会研究报告.

一般机会研究运用的方法

SWOT分析法

一般机会研究提供102、特定项目机会研究

2.1特定项目机会研究的概念

特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或领域后，作进一步的调查研究，经方案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比较，特定项目机会选择更深入、更具体。

2、特定项目机会研究

2.1特定项目机会研究的概念

特定112、特定项目机会研究的主要内容

1)市场研究

对已选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和市场预测。通常不仅要做市场需求预测，还需做市场供应预测；同时还要概略了解项目意向相关需求。例如，若确定新型建筑材料的市场需求，就需要分析建筑业的发展概况。在特定项目机会研究阶段的市场研究不同于可行性研究阶段的市场调查和预测，这个阶段不需要具体研究市场与项目规模的关系，而是从宏观的角度把握市场的总体走势及动态。

2、特定项目机会研究的主要内容

1)市场研究

对已选定的122)项目意向的外部环境分析

需要研究除市场之外的其他与项目意向有关的环境，如具体政策的鼓励与限制（包括税收政策、金融政策等），再如进出口状况及有关政策等。

3)项目承办者优劣势分析

即分析承办者经营选定的项目意向有哪些优势，有哪些劣势，劣势能否转化为优势；也可以通过寻找投资或发展"机会"和"问题"的方式，再分析将"问题"转化为"机会"的途径进行优劣势的评价。2)项目意向的外部环境分析

需要研究除市场之外的其他与项目132.3特定项目机会研究的方法工具

主要采用要素分层法。

（88）

2.4特定项目机会研究的结果

最终为决策者提供具体项目建议或投资提案；同时提出粗略的比较优选和论证的依据，其结果形式通常为特定机会研究报告。

2.3特定项目机会研究的方法工具

主要采用要素分层法。

（143、项目的目标设计与方案策划S.M.A.R.T原则明确性（Specific）—— 最终目标是否明确了应该做到哪一步以及何时完成？可度量性（Measurable）—— 你能在多大程度上测量最终目标的完成情况？可完成性（Achievable）—— 在规定时间内，最终目标是否合理，能够实现？相关性（Relevant）—— 最终目标是否很重要、很有价值,是否值得进行下去？可跟踪性（Trackable） —— 你能够对整个项目进程进行跟踪检查吗？3、项目的目标设计与方案策划S.M.A.R.T原则153.1方案策划的概念

方案策划是根据项目的功能要求和目标，进行总体规划与设计。经筛选，行成总体规划方案。总体规划方案一方面为可行性提供答题，同时也是项目后期设计实施的纲领。

3.2方案策划的步骤

方案策划相对与项目设计非常粗略，但其策划得好坏，直接影响项目的未来实施效果。因此，必须充分发挥策划和项目管理者的创造力，通过科学的程序保证策划高质量，高水平的项目方案。3.1方案策划的概念

方案策划是根据项目的功能要求和目标，16为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：

1)项目功能与目标分析

在构思方案之前，必须认真分析项目功能要求；项目拟达到的目的，其中包括总体目标分目标等要求；目标指导下，项目方案必须达到的技术指标，经济指标

2)总体体方案设想

在明确了项目目标和功能的前提，进行概念创新，通过概念创新引发方案设想。

3)总体方案规划

总体方案规划是把创新引发的项目设计变为总体方案，并对总体方案进行规划。例如，某一商业投资项目，需规划出建设面积，项目总体布局，建设物的外形，土地利用等等。

为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：

1)项174)方案各部分功能设计

对方案各部分功能做出设定。例如，方案各部分人采用的技术标准因达到的指标，拟购量的设备及拟建设的设施等。

5)对总体方案进行粗略选择

在方案总体规划和功能设计的基础上，作粗略的技术、经济指标的调走研究，运用多方案比选的方法选优。

6)确定供可行性研究的项目方案

经过方案比选，确定1-2个方案进行深入的研究和论证.4)方案各部分功能设计

对方案各部分功能做出设定。例如，方183.3方案策划利用的方法工具

（1)进行方案策划,可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法.

价值=功能/成本（88）

（2)进行方案比选时可运用方案比较法。98

3.4方案策划的结果

方案策划完成后，可提供出１－２个用与进行可行性研究的总体方案，同时也为后读的初步设计、详细设计提出指导和纲领。3.3方案策划利用的方法工具

（1)进行方案策划,可运用价194、初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定义及目的

初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目方案确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要深入调查研究，是一项费时、费力且费资金的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。初步可行性研究可以将详细可行性研究的内容简化，作粗略的论证估计，其目的为：①分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；②项目中是否有些关键性的技术或项目总是需要解决；③必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）。4、初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定义及目的

初204.2初步可行性研究要解决的问题

通过初步可行性研究，要回答下列几个问题：

-项目建设有无必要性？

-项目需要多长时间完成？

-需要多少人力物力资源？

-需要多少资金且能否筹集到足够的资金？

-项目财务上是否有利可图？

-项目经济上是否合理？

4.2初步可行性研究要解决的问题

通过初步可行性研究，要回214.3初步可行性研究的主要内容

1)

市场和生产能力：

进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量作出初步生产规划。

2)

物料投入分析：包括从建设到经营的从略物料的投入分析

3)

座落地点及厂址的选择

包括座落地点选择与厂址选择的部分

4)

项目设计

包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。

5)

项目进度安排。

6)

项目投资与成本估算

包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

4.3初步可行性研究的主要内容

1)

市场和生产能力：

进224.4初步可行性研究的结果及作用

经过初步可行性研究，可以形成初步可生性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述，分析和论证，所以初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称“立项”决策。

参考规范："初步可行性研究纲要"联合国工业发展组织颁布于《工业可行性研究编制手册》

参考读物：联合国工业发展组织编，《工业可行性研究编制手册》中国财政经济出版社1992年6月4.4初步可行性研究的结果及作用

经过初步可行性研究，可以235、详细可行性研究

5.1详细可行性研究的概念

机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目概念阶段的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。改扩建项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。是项目进行评估和决策的依据。

5、详细可行性研究

5.1详细可行性研究的概念

机会研究245.2详细可行性研究的依据

1)

国家有关的发展规划、计划文件。包括对该行业的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定。

2)

项目主管部门对项目建设要求请示的批复。

3)

项目建议书及其审批文件。5.2详细可行性研究的依据

1)

国家有关的发展规划、计划254)

项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。

5)

企业的初步选择报告。

6)

拟建地区的环境现状资料。

7)

试验试制报告，在进行可行性研究前，对某些需要经过试验的问题，应由项目承办单位委托有关单位进行试验或测试，并将其结果作为可行性研究的依据。

4)

项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。

5268)

项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建设用地、运输等方面的初步协议。

9)

国家和地区关于工业建设的法令、法规。如"三废"排放标准、土地法规、劳动保护条例等。

10)

国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定。

11)

国家关于建设方面的标准、规范、定额资料。

12)

市场调查报告。

13)

主要工艺和装置的技术资料。自然、社会、经济方面的有关资料。等等。

14)

项目所在地。8)

项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建275.3详细可行性研究的内容

按照国家计委颁发的《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》规定，工业项目的可行性研究，一般要求具备以下主要内容。

1)

总论

a)

项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有概况），投资的必要性和经济意义。

b)

研究工作的依据和范围。

5.3详细可行性研究的内容

按照国家计委颁发的《关于建设项282)

需求预测和拟建规模

a)

国内外需求情况的预测。

b)

国内现有工厂生产能力的估计。

c)

销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景。

d)

拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。

2)

需求预测和拟建规模

a)

国内外需求情况的预测。

293)

资源、原材料、燃料及公用设施情况

a)

经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述。

b)

原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能。

c)

所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。

3)

资源、原材料、燃料及公用设施情况

a)

经过储量委员304)

建厂条件和厂址方案

a)

建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状。

b)

交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势。

c)

厂址比较与选择意见。

4)

建厂条件和厂址方案

a)

建厂的地理位置、气象、水文315)

设计方案

a)

项目的构成范围（指包括的主要单项工程）、技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源国别，设备的国内外或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明对原有固定资产的利用情况。

b)

全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。

c)

公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。

5)

设计方案

a)

项目的构成范围（指包括的主要单项工程326)

环境保护

7)

调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和"三废"治理的初步方案。

8)

企业组织、劳动定员和人员培训估算

9)

实施进度的建议

6)

环境保护

7)

调查环境现状，预测项目对环境的影响，3310)

投资估算和资金筹措

a)

主体工程和协作配套工程所需的投资。

b)

生产流动资金的估算

c)

资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。

11)

社会及经济效果评价

10)

投资估算和资金筹措

a)

主体工程和协作配套工程所345.4详细可行性研究的步骤

项目的详细可行性研究，一般由项目业主根据工程需要，委托有资格的设计院或咨询公司进行，编制详细可行性研究报告。

1)委托与签定合同

项目的可行性研究，可以由项目主管部门直接给工程设计单位直接下达任务进行，也可以由项目业主自行委托有资格的工程设计单位承担。

项目业主和受委托单位签订的合同中一般应包括：进行该项目可行性研究工作的依据，研究的范围和内容，研究工作的进度和质量，研究费用的支付方法，合同双方的责任，协作方式和关于违约处理的方法等主要内容。5.4详细可行性研究的步骤

项目的详细可行性研究，一般由项352)组织人员和制订计划

受委托单位接受委托后，应根据工作内容组织项目小组，并确定项目负责人和各专业负责人。

项目组根据任务要求，研究和制定工作计划和安排实施进度。在安排实施进度时，要充分考虑各专业的工作特点和任务交叉情况，协调技术专业与经济专业的关系，为各专业工作留有充分的时间，根据研究工作进度和内容要求；如果需要向外分包时，应落实外包单位，办理分包手续。

2)组织人员和制订计划

受委托单位接受委托后，应根据工作内363)调查研究与收集资料

项目组在了解清楚委托单位对项目建设的意图和要求的基础上，查阅项目建设地区的经济、社会和自然环境等情况的资料。拟定调查研究提纲和计划，由项目负责人组织有关专业人员赴现场进行实地调查和专题抽样调查，收集与整理所得的设计基础资料和技术经济资料。

调查的内容包括：市场和原材料、燃料、厂址和环境；生产技术、财务资料及其它。各专题调查可视项目的特征和要求，分别拟定调查细目、对象和计划。3)调查研究与收集资料

项目组在了解清楚委托单位对项目建设374)方案设计与优选

接受委托的工程设计单位，根据建设项目建议书，结合市场和资源环境的调查，在收集整理了一定的设计基础资料和技术经济基本数据的基础上，提出若干种可供选择的建设方案和技术方案，进行比较和评价，从中选择或推荐最佳建设方案。

技术方案一般应包括：生产方法、工艺流程、主要设备选型、主要消耗定额和技术经济指标、建设标准、环境保护设施、工厂组成、定员。4)方案设计与优选

接受委托的工程设计单位，根据建设项目建38项目的建设方案一般应包括：①市场分析、产品供销预测、生产规模、产品方案的选择，产品价格预测。②核算原材料和燃料的需用量、规格；评述资源供应情况和供应条件；预测原材料、燃料的进厂价格；③估算工厂全年总运输量，选择运输方案：④确定外协工作和协作单位；⑤厂址选择及其论证，③项目的筹资方案，如有借款，应说明贷款来源、利息、偿还条件；⑤项目的建设工期安排，等等。

在方案设计与优选中，对重大问题或有争论的问题，要会同委托单位共同讨论确定。项目的建设方案一般应包括：①市场分析、产品供销预测、生产规模395)经济分析和评价

按照建设项目经济评价方法的要求，对推荐的建设方案进行详细的财务分析和国民经济分析，计算相应的评价指标，评价项目的财务生存能力和从国家角度看的经济合理性。在经济分析和评价中，还需进行不确定性分析。

当项目的经济评价结论不能达到有关要求时，可对建设方案进行调整或重新设计，或对几个可行性的建设方案同时进行经济分析，选出技术、经济综合考虑较优者。5)经济分析和评价

按照建设项目经济评价方法的要求，对推荐406)编写详细可行性研究报告

在对建设方案和技术方案进行技术经济论证和评价后，项目负责人组织可行性研究工作组（项目组）成员，分别编写详尽的可行性研究报告，在报告中可推荐一个或几个项目建设的方案，也可提出项目不可行的结论意见或项目改进的建议，可行性研究报告按国家有关内容编写（103页）。6)编写详细可行性研究报告

在对建设方案和技术方案进行技术416、非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理和主流项目管理并不完全重合。一般来说，至少存在如下三个方面的区别：(1)主流项目管理侧重于工程类项目，而非营利组织的项目管理侧重于服务类项目；(2)主流项目管理主要以组织内部立项为主，非营利组织的项目大多数向组织外部申请，内部项目极少，所以申请工作显得相当重要；(3)主流项目管理注重营利，非营利组织的项目管理的主要目的则是为了实现其宗旨。6、非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理和主流项目管理并426.1非营利组织的项目按照不同的标准，非营利组织的项目有各种不同的分类。按照资源来源，可以分为组织内部项目和组织外部项目，一般来说，绝大多数属于组织外部项目；按照项目资源来源的国别，可分为国内项目和国际项目等；按照不同的领域划分，可以分为扶贫项目、医疗卫生项目、环保项目、教育培训项目等等。6.1非营利组织的项目按照不同的标准，非营利组织的项目有各种436.2非营利组织项目管理遵循原则（1）.紧扣组织宗旨。宗旨是一个非营利组织的最高行动纲领，考虑项目立项及运作项目时，必须紧密结合宗旨。一般来说，对于众多的可行项目，应该优先选择那些和非营利组织宗旨吻合的项目。而在实际操作中，只要和当前的战略规划目标吻合即可。但是，如果组织尚有运作项目的余力，对于企业或其他组织主动要求合作的项目，即使和宗旨无关，出于组织发展的考虑，也可以适当参与。6.2非营利组织项目管理遵循原则（1）.紧扣组织宗旨。宗旨是44（2）重视申请环节。非营利组织的项目通常向组织外部申请。例如，各种基金会、支持机构、中介机构、国际组织、政府部门、企业等，做好项目选择、可行性分析、项目建议书书写等申请环节，有利于提高申请的成功率，保证项目的运作效果。（2）重视申请环节。非营利组织的项目通常向组织外部申请。例如45（3）.注重项目运作效率。非营利组织开展项目虽然不以营利为目的，但这并不表示项目管理不用顾及效率，这是一种误解。非营利组织项目管理也需要控制成本，优化资源，提高效率。（3）.注重项目运作效率。非营利组织开展项目虽然不以营利为目46（4）.规范化。项目管理的规范化对于提高非营利组织项目管理的成效有着重要意义，其原因是非营利组织的领导层更换比较频繁。例如，理事长、秘书长等管理者都是按届选举产生的，而且经常要吸收组织外部的人士加盟。一套简单而高效的规范化项目管理程序，有利于项目管理的可持续性。（4）.规范化。项目管理的规范化对于提高非营利组织项目管理的476.3非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理始于项目申请，终于项目评估，基于评估的结果，再开始下一轮的项目申请。项目申请是非营利组织项目管理的首要环节，只有申请到了项目，才存在项目计划、组织、执行、控制、管理等一系列后续问题。项目申请包括设计项目、可行性论证、书写项目建议书三个部分。6.3非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理始于项目申请，48（1）设计项目

分析组织自身情况。包括近期战略目标和以往的项目经验两部分。非营利组织的宗旨是通过一系列的战略规划体现出来的，近期的战略目标是实现其宗旨的“重要一步”，所以必须在设计项目的时候充分考虑，力求和战略目标方向一致。例如，一个为弱智儿童开展服务的组织把主要精力放在环保项目上显然不合适，而设计一个改善在校儿童居住环境的项目可能更加合理。一般来说，在已完成项目的基础上继续深入或拓展是项目设计的重要方法，没有任何基础的新项目难度比较大，如果必须涉足新领域，则可行性论证需要做得更为详细。（1）设计项目

分析组织自身情况。包括近期战略目标和以往49分析合作方的情况。非营利组织设立的项目一般需要找到合作方(资助方)，向对方申请所需的资金。充分考虑对方的情况，显然能提高申请的命中率。需要分析的有：以往的合作经历、高层领导变更情况、对方的合作意向等等。分析合作方的情况，需要收集一些必要的资料，这些资料一般从对方的公开资料以及网站上可以得到。分析合作方的情况。非营利组织设立的项目一般需要找到合作方(资50结合当地的实际情况。要充分利用当地的各种资源，并分析所提供服务的市场需求。分析市场需求是指对项目实施期间，项目所在地对非营利组织所提供服务的需求量估计，这是重要的一步，否则即使双方都愿意合作，项目上马之后，也不易获得成功。每个地方都有自己独特的自然地理环境、人文资源(包括物质和人力资源)环境，只有根据当地的情况和特色设计出来的项目才能更顺利地实施。根据中国国际民间组织合作促进会的经验，最好不要在项目设计阶段参考别的项目文件，因为这样会限制项目设计人员的思路，甚至起到误导作用，也无形之中限制了设计人员的主观能动性和创造力，这是不可取的。当然，在项目建议书的书写阶段，特别是用英文书写项目建议书，可以参考别的项目建议书的格式或形式。结合当地的实际情况。要充分利用当地的各种资源，并分析所提供服51注重效率。在项目设计上要坚持和体现少花钱多办事的原则。当非营利组织显示出自身良好的项目运作效率，用少量的资金就有能力达到较好的项目成果时，更容易获得项目支持。注重效率。在项目设计上要坚持和体现少花钱多办事的原则。当非营52选题。选题通常有三种形式：(1)命题式选题。主要特点是项目资助机构有明确的项目指南。项目选题必须在指南的范围之内进行，这时只要逐一考虑指南中的项目是否符合组织实际情况即可。(2)非命题式选题。如许多国际资助机构的项目，其特点是资助机构没有明确的项目指南，但申请者和资助者都有明确的申请意向，选题的过程是一个相互磋商和调整的过程。(3)合作式选题。其特点是双方已经有明确的合作意向和经费意向，但双方都还没有明确的项目指向，选题的过程就是在合作的基础上逐渐明确项目指向的过程。选题。选题通常有三种形式：(1)命题式选题。主要特点是项目资53替代方案。对于一个项目的思路，不能只有一种方案，而应有若干种不同的选择方案。这就需要在项目设计的时候，把各种思路都罗列出来，为项目的可行性论证提供各种可供挑选的素材。替代方案。对于一个项目的思路，不能只有一种方案，而应有若干种54上述六个方面，是设计项目内容的基本原则。在设计项目的过程中，还需要强调参与性，即在项目的设计和实施过程中吸收项目人员直接参与。采用参与式的项目设计过程，有利于在项目设计阶段就调动项目参与人员的积极性，集思广益，使项目设计更为全面。而且通过参与项目设计，小组人员将不再扮演一种被动的、可有可无的角色，让他们参与项目的设计和决策，有利于增强他们的责任感，更为重要的是，参与人员的各种相关能力也能得到培养和提高，以后再作类似的项目就有可能独立操作和管理，从而为组织培养后备的项目经理。上述六个方面，是设计项目内容的基本原则。在设计项目的过程中，55（2）可行性论证可行性论证一般要仔细分析项目背景、项目意义、组织内外部环境、需要的资金、预期成果等。一般而言，可行性论证要回答如下问题：(1)为什么需要开展本项目?(2)组织内外部有利因素有哪些?不利因素有哪些?(3)需要多少资金?(4)能不能筹集到足够的资金?如何筹集资金?(5)项目实施需要多长时间?(6)需要的物力、人力资源有多少?需要组建多大的项目运作团队?(7)完成了项目，服务对象将会有什么变化?(8)可能会出现什么问题?存在的困难会有哪些?（2）可行性论证可行性论证一般要仔细分析项目背景、项目意56项目的可行性论证可以分为两个层次，一是项目管理人员自己作的论证，二是项目之外的人员作的论证。由于项目设计人员一般和今后的项目管理人员重合，所以出于小团体利益的考虑，可行性论证会显出较强的主观性，为了避免这种现象造成的负面作用，通常还需要请项目之外的人员进行项目可行性论证。不过，项目之外的人员不见得一定是组织外的人员，也可以由组织内其他项目主管或高层管理者来作，由他们对项目的各项指标进行客观和科学的分析，并在此基础上作出支持或否定项目的结论，提出具体的建议。项目的可行性论证可以分为两个层次，一是项目管理人员自己作的论57应该遵循科学性原则、客观性原则、公正性原则，要站在咨询者的立场上，对几种相近的可替代方案逐一分析各项指标，并提出实施措施的建议。通过可行性论证，要确定最终实施哪个项目方案。应该遵循科学性原则、客观性原则、公正性原则，要站在咨询者的立58可行性论证可分为四个步骤：1.准备阶段。落实参加可行性论证的人员，收集项目设计资料，收集组织内外部相关信息，并作出初步分析。2.论证阶段。包括对各个方案的优缺点、费用、成效等指标进行全面分析。这是最为重要的阶段，通过对各个方案的比较，最后需要确定一个最优方案，或者否决所有方案。3.编制可行性报告。可行性报告的部分内容可供项目建议书编写时参考。4.资源筹集计划。包括选择资助方，组织内部项目小组的确定，是否需要征募志愿者等等。可行性论证可分为四个步骤：59在实际的运作中，许多资助机构要求非营利组织在正式递交项目建议书之前，做好可行性论证，甚至有的资助机构直接派有关专家参与论证。受这种事实的启发，建议非营利组织在选定明确的资助方的时候，主动邀请对方人员参与项目的可行性论证，以提高项目申请命中率；如果暂时没有明确的合作方，也可邀请相关权威专家参与，尽量提供一些专家对项目所作的旁证材料，以显示决策的科学性和正确性。在实际的运作中，许多资助机构要求非营利组织在正式递交项目建议60（3）如何书写项目建议书

项目建议书集项目申请前期工作之大成，是直接向资助方提交的正式文件。书写项目建议书是非营利组织项目人员所必须掌握的基本功。书写项目建议书的目的在于打动资助方，让资助方提供项目所需要的各种资源。不同的资助机构所要求的项目建议书有很大的差别。例如，有的要求宽泛，可以任意发挥；有的则限定格式，提供表格；这些差别需要项目设计人员在实际运作中积累。项目建议书也有许多共性，这里简单介绍项目建议书的基本要求。（3）如何书写项目建议书

项目建议书集项目申请前期工作之611.项目名称和首页。选定项目名称是项目建议书的第一步，虽然经过项目设计和项目论证，项目的选题和方向已经确定，书写项目建议书的时候，还需要确认一下是否有一个更好的、能高度概括而又准确表明项目内容的名称。出于方便阅读者的目的，项目建议书的第一页通常要罗列最重要的信息，包括项目名称、实施地点、项目时间、资金需求情况(包括申请资金和配套资金情况)、实施机构、项目负责人和项目简介(200字左右即可)。1.项目名称和首页。选定项目名称是项目建议书的第一步，虽然经62三、项目论证书要素：whatwhywhenwherewhohow格式：摘要（总论）环境分析：机会、威胁、优势、劣势（why)问题与目标(what)解决方案(whenwherewhohow)预算控制结论三、项目论证书要素：whatwhywhenwhere632.建议书主体部分。这部分的内容可以参考可行性报告。通常包括如下五个方面的内容：(1)背景和立项理由。需要阐明三层含义：第一，项目环境。例如，地理位置、面积、人口、民族构成、交通通信条件、生产力结构、人均收人水平、教育卫生情况，项目区的社会、文化、经济、政治及生态情况，有助于项目运作的当地可用资源等等，只要与项目有关的因素都需要予以说明。第二，项目背景。描述项目需求出现的历史、发展与现状，市场需求分析，实施项目的迫切性等。如果是科研项目，还需要说明国内外的研究现状。第三，项目意义。展望通过项目的实施，项目受益人群将出现何种变化，项目区将出现什么样的变化，即项目目标的实现。2.建议书主体部分。这部分的内容可以参考可行性报告。通常包括64(2)项目内容。包括项目目标，并说明如何达成项目目标，选择的项目运作方式，项目运作的简单计划，与地方政府、其他组织合作的计划等。简单地说，这部分是说明如何完成项目。(3)日程。项目建议书要求有详细的日程安排，具体包括：何时启动，何时截止，划分几个阶段，召开几次大的联络会，何时进行中期汇报。这些都需要有一个明确的交代，最好有一张详细的时间进度表。(4)预算。几乎所有的项目建议书都要求有详细的预算计划，以便资助机构提供资金支持和监控。预算内容要求尽可能详细具体，包括申请资助部分和配套资金部分。一般来说，预算项目包括：交通费、通讯费、食宿费、资料费、设备费或设备使用费、会议费、劳务费、管理费、其他费用。(5)难点及不确定性。探讨项目运作中存在的难点及可能碰到的潜在风险，在书写项目建议书的时候阐述攻克难点的应对措施，及如何应付不确定性事件，降低风险。这部分内容对于申请资助非常重要，它不但可以为资助机构决策提供依据，而且也可以看出申请机构对项目所采取的客观、务实和科学的态度。(2)项目内容。包括项目目标，并说明如何达成项目目标，选择的65(3).参与人员。项目主持人和执行负责人的个人简历，包括学历、职业经历、项目运作经验、该领域内的研究经历等等。还应包括项目小组直接参与人员的个人基本数据。(4).合作者。有的项目要求有各种不同类型的合作者，包括国际合作者、政府部门或其他非营利组织、大学或科研机构等合作者。例如，联合国开发计划署(UNDP)在向仪陇县乡村发展协会提供扶贫项目资助的时候，要求在县政府中成立项目办公室，把政府部门作为合作者。如果需要合作者，应该在项目建议书中列出合作者的基本数据、合作形式及合作内容，还需要项目合作者开具有关合作的承诺书。(5).成果。这部分阐述的是项目运作成果，即期望获得的成果，如果需要的话，还要包括项目中期成果。有些项目，特别是国际项目要求在项目进行中进行一两次中期汇报或总结。所涉及的主要内容包括项目进展情况、已经取得的成果、财务中期报告、经费的使用、结余情况等。这些需要在书写项目建议书的时候作出计划。一般在项目结束后，要求提交项目最终报告，对项目整个进展过程特别是取得的成果，作出详细的说明。(3).参与人员。项目主持人和执行负责人的个人简历，包括学历66考试题目：1、项目论证的步骤2、自拟题目，写一份***项目论证报告考试题目：1、项目论证的步骤67四、项目评估1、项目评估：在项目论证的基础上，由第三方（政府、金融机构）从投资或借贷以及社会、环境的角度，依据政策、法规、标准，对项目的必要性、条件、需求、技术、环境、效益等方面进行综合评价。2、评估内容：组织、必要性、条件、方案、标准、进度、费用、效益、风险3、流程：成立评估小组----资料分析----项目分析----评估报告的撰写、讨论与修改---论证会---定稿与批准---建立档案四、项目评估1、项目评估：在项目论证的基础上，由第三方（政府68五、项目融资管理1、项目融资：指对需要大规模资金的项目而采取的金融活动。借款人原则上将项目本身拥有是资金及其收益作为还贷资金来源，而且将其项目资产作为抵押条件来处理。2、项目融资的当事人：项目发起人（投资者）、项目公司、贷款人。五、项目融资管理1、项目融资：指对需要大规模资金的项目而采取693、项目融资与公司融资比较3、项目融资与公司融资比较704、项目融资的适用范围资源开发项目：石油、天然气、煤炭、金属矿山开发等基础设施开发项目：铁路、公路、港口、机场、桥梁、电信、电力、热力、环保等项目建设少量制造业项目：大型装备制造业共性：竞争性不强的垄断行业4、项目融资的适用范围资源开发项目：石油、天然气、煤炭、金属715、项目融资的程序投资决策分析---可行性分析论证：融资的安全性和制定融资方案融资决策分析---融资方式、顾问、结构项目融资的方式：贷款、债券、融资租赁、产品支付、远期购买、BOT项目的资金成本：债务（贷款、债券）成本、权益资本（股本、利润留成）成本项目资本结构：衡量出资人的收益和风险，财务杠杆项目融资谈判项目融资实施5、项目融资的程序投资决策分析---可行性分析论证：融资的安726、项目融资担保1、项目融资担保：指借款方或第三方以自己的信用或资产向贷款人作的还款保证。目标：保证项目按期保质完工、正常经营，获取足够的现金流来回收贷款。2、担保人：项目主办方、第三方（政府、供应商、设备经营商、用户、承包商）3、信用担保：完工担保无货亦付款合同安慰信政府支持6、项目融资担保1、项目融资担保：指借款方或第三方以自己的信734、物权担保不动产物权担保动产物权担保浮动设押4、物权担保74复习思考题1、项目论证的步骤2、自拟题目，写一份***项目论证报告3、项目选择的定义、原则4、项目评估的内容5、比较项目融资与企业融资6、项目融资的范围和程序复习思考题75项目管理第二章76项目管理杨清明项目管理杨清明77阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划实施构件发运土建工程安装工程试车交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段完成程度

100%一般工程建设项目生命周期示意图阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署78第二章项目的启动学习内容：：项目来源与选择项目选择的原则、内容和方法项目论证步骤和方法项目论证报告项目评估项目投资决策与融资管理第二章项目的启动学习内容：：79一、项目的来源与选择1、项目的来源：政府企业非赢利组织项目公共赢利一、项目的来源与选择1、项目的来源：政府企业非赢利组织项目公802、项目选择组织与个人需要对各种项目机会做出比较与选择，将有限的资源以最低的代价投入收益最高的项目设想3、项目选择的原则科学化民主化系统性效益性效率性2、项目选择814、项目选择的过程问题项目的构思与选择（机会分析）项目的目标设计与定义项目论证------可行性研究（84-87页）概念、作用、阶段、步骤、原则

4、项目选择的过程82二、项目的机会研究1、一般机会研究

在研究项目机会选择的最初阶段，投资者或经营者通过占有大量信息,并经分析比较,鉴别发展机会,最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程(或称项目意向).

按照联合国工业发展组织推荐的纲要,一般机会研究通常需要做地区研究,部门研究和一资源为基础的研究二、项目的机会研究1、一般机会研究

在研究项目机会选择的最83一般机会研究的主要内容

1)

地区研究：即通过分析说出地理位置,自然特征,人口,地区经济结构,经济发展状况,地区进出口结构等状况,选择投资或发展方向.

2)

部门研究：即通过分析部门特征,经营者或投资者所出部门(或行业)的地位作用,增长情况能否做出扩展等进行项目的方向性选择.

3)

资源研究：即通过分析资源分布状况,资源储量,可利用成度,以利用状况,利用的限制条件等信息,寻找项目机会.

一般机会研究的主要内容

1)

地区研究：即通过分析说出地理84一般机会研究的依据

一般机会研究所作的地区,部门,资源三个方面的研究需要有下列信息及数据的支持:

---地区经济发展及产业结构预测

---地区社会发展现状及预测

---地区资源状况及数量显示

---有关法律法规

---部门发展情况及增长率

---进出口结构及趋势分析等等

(参见<<工业可行性研究编制手册>>,中国财政经济出版社,联合国工业发展组织编P281~285)

一般机会研究的依据

一般机会研究所作的地区,部门,资源三个85一般机会研究运用的方法

SWOT分析法

一般机会研究提供的结果

一般机会选择最终将为决策者提出可供选择的项目发展方向和投资领域,其成果形式通常为机会研究报告.

一般机会研究运用的方法

SWOT分析法

一般机会研究提供862、特定项目机会研究

2.1特定项目机会研究的概念

特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或领域后，作进一步的调查研究，经方案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比较，特定项目机会选择更深入、更具体。

2、特定项目机会研究

2.1特定项目机会研究的概念

特定872、特定项目机会研究的主要内容

1)市场研究

对已选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和市场预测。通常不仅要做市场需求预测，还需做市场供应预测；同时还要概略了解项目意向相关需求。例如，若确定新型建筑材料的市场需求，就需要分析建筑业的发展概况。在特定项目机会研究阶段的市场研究不同于可行性研究阶段的市场调查和预测，这个阶段不需要具体研究市场与项目规模的关系，而是从宏观的角度把握市场的总体走势及动态。

2、特定项目机会研究的主要内容

1)市场研究

对已选定的882)项目意向的外部环境分析

需要研究除市场之外的其他与项目意向有关的环境，如具体政策的鼓励与限制（包括税收政策、金融政策等），再如进出口状况及有关政策等。

3)项目承办者优劣势分析

即分析承办者经营选定的项目意向有哪些优势，有哪些劣势，劣势能否转化为优势；也可以通过寻找投资或发展"机会"和"问题"的方式，再分析将"问题"转化为"机会"的途径进行优劣势的评价。2)项目意向的外部环境分析

需要研究除市场之外的其他与项目892.3特定项目机会研究的方法工具

主要采用要素分层法。

（88）

2.4特定项目机会研究的结果

最终为决策者提供具体项目建议或投资提案；同时提出粗略的比较优选和论证的依据，其结果形式通常为特定机会研究报告。

2.3特定项目机会研究的方法工具

主要采用要素分层法。

（903、项目的目标设计与方案策划S.M.A.R.T原则明确性（Specific）—— 最终目标是否明确了应该做到哪一步以及何时完成？可度量性（Measurable）—— 你能在多大程度上测量最终目标的完成情况？可完成性（Achievable）—— 在规定时间内，最终目标是否合理，能够实现？相关性（Relevant）—— 最终目标是否很重要、很有价值,是否值得进行下去？可跟踪性（Trackable） —— 你能够对整个项目进程进行跟踪检查吗？3、项目的目标设计与方案策划S.M.A.R.T原则913.1方案策划的概念

方案策划是根据项目的功能要求和目标，进行总体规划与设计。经筛选，行成总体规划方案。总体规划方案一方面为可行性提供答题，同时也是项目后期设计实施的纲领。

3.2方案策划的步骤

方案策划相对与项目设计非常粗略，但其策划得好坏，直接影响项目的未来实施效果。因此，必须充分发挥策划和项目管理者的创造力，通过科学的程序保证策划高质量，高水平的项目方案。3.1方案策划的概念

方案策划是根据项目的功能要求和目标，92为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：

1)项目功能与目标分析

在构思方案之前，必须认真分析项目功能要求；项目拟达到的目的，其中包括总体目标分目标等要求；目标指导下，项目方案必须达到的技术指标，经济指标

2)总体体方案设想

在明确了项目目标和功能的前提，进行概念创新，通过概念创新引发方案设想。

3)总体方案规划

总体方案规划是把创新引发的项目设计变为总体方案，并对总体方案进行规划。例如，某一商业投资项目，需规划出建设面积，项目总体布局，建设物的外形，土地利用等等。

为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：

1)项934)方案各部分功能设计

对方案各部分功能做出设定。例如，方案各部分人采用的技术标准因达到的指标，拟购量的设备及拟建设的设施等。

5)对总体方案进行粗略选择

在方案总体规划和功能设计的基础上，作粗略的技术、经济指标的调走研究，运用多方案比选的方法选优。

6)确定供可行性研究的项目方案

经过方案比选，确定1-2个方案进行深入的研究和论证.4)方案各部分功能设计

对方案各部分功能做出设定。例如，方943.3方案策划利用的方法工具

（1)进行方案策划,可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法.

价值=功能/成本（88）

（2)进行方案比选时可运用方案比较法。98

3.4方案策划的结果

方案策划完成后，可提供出１－２个用与进行可行性研究的总体方案，同时也为后读的初步设计、详细设计提出指导和纲领。3.3方案策划利用的方法工具

（1)进行方案策划,可运用价954、初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定义及目的

初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目方案确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要深入调查研究，是一项费时、费力且费资金的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。初步可行性研究可以将详细可行性研究的内容简化，作粗略的论证估计，其目的为：①分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；②项目中是否有些关键性的技术或项目总是需要解决；③必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）。4、初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定义及目的

初964.2初步可行性研究要解决的问题

通过初步可行性研究，要回答下列几个问题：

-项目建设有无必要性？

-项目需要多长时间完成？

-需要多少人力物力资源？

-需要多少资金且能否筹集到足够的资金？

-项目财务上是否有利可图？

-项目经济上是否合理？

4.2初步可行性研究要解决的问题

通过初步可行性研究，要回974.3初步可行性研究的主要内容

1)

市场和生产能力：

进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量作出初步生产规划。

2)

物料投入分析：包括从建设到经营的从略物料的投入分析

3)

座落地点及厂址的选择

包括座落地点选择与厂址选择的部分

4)

项目设计

包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。

5)

项目进度安排。

6)

项目投资与成本估算

包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

4.3初步可行性研究的主要内容

1)

市场和生产能力：

进984.4初步可行性研究的结果及作用

经过初步可行性研究，可以形成初步可生性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述，分析和论证，所以初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称“立项”决策。

参考规范："初步可行性研究纲要"联合国工业发展组织颁布于《工业可行性研究编制手册》

参考读物：联合国工业发展组织编，《工业可行性研究编制手册》中国财政经济出版社1992年6月4.4初步可行性研究的结果及作用

经过初步可行性研究，可以995、详细可行性研究

5.1详细可行性研究的概念

机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目概念阶段的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。改扩建项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。是项目进行评估和决策的依据。

5、详细可行性研究

5.1详细可行性研究的概念

机会研究1005.2详细可行性研究的依据

1)

国家有关的发展规划、计划文件。包括对该行业的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定。

2)

项目主管部门对项目建设要求请示的批复。

3)

项目建议书及其审批文件。5.2详细可行性研究的依据

1)

国家有关的发展规划、计划1014)

项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。

5)

企业的初步选择报告。

6)

拟建地区的环境现状资料。

7)

试验试制报告，在进行可行性研究前，对某些需要经过试验的问题，应由项目承办单位委托有关单位进行试验或测试，并将其结果作为可行性研究的依据。

4)

项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。

51028)

项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建设用地、运输等方面的初步协议。

9)

国家和地区关于工业建设的法令、法规。如"三废"排放标准、土地法规、劳动保护条例等。

10)

国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定。

11)

国家关于建设方面的标准、规范、定额资料。

12)

市场调查报告。

13)

主要工艺和装置的技术资料。自然、社会、经济方面的有关资料。等等。

14)

项目所在地。8)

项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建1035.3详细可行性研究的内容

按照国家计委颁发的《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》规定，工业项目的可行性研究，一般要求具备以下主要内容。

1)

总论

a)

项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有概况），投资的必要性和经济意义。

b)

研究工作的依据和范围。

5.3详细可行性研究的内容

按照国家计委颁发的《关于建设项1042)

需求预测和拟建规模

a)

国内外需求情况的预测。

b)

国内现有工厂生产能力的估计。

c)

销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景。

d)

拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。

2)

需求预测和拟建规模

a)

国内外需求情况的预测。

1053)

资源、原材料、燃料及公用设施情况

a)

经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述。

b)

原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能。

c)

所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。

3)

资源、原材料、燃料及公用设施情况

a)

经过储量委员1064)

建厂条件和厂址方案

a)

建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状。

b)

交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势。

c)

厂址比较与选择意见。

4)

建厂条件和厂址方案

a)

建厂的地理位置、气象、水文1075)

设计方案

a)

项目的构成范围（指包括的主要单项工程）、技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源国别，设备的国内外或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明对原有固定资产的利用情况。

b)

全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。

c)

公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。

5)

设计方案

a)

项目的构成范围（指包括的主要单项工程1086)

环境保护

7)

调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和"三废"治理的初步方案。

8)

企业组织、劳动定员和人员培训估算

9)

实施进度的建议

6)

环境保护

7)

调查环境现状，预测项目对环境的影响，10910)

投资估算和资金筹措

a)

主体工程和协作配套工程所需的投资。

b)

生产流动资金的估算

c)

资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。

11)

社会及经济效果评价

10)

投资估算和资金筹措

a)

主体工程和协作配套工程所1105.4详细可行性研究的步骤

项目的详细可行性研究，一般由项目业主根据工程需要，委托有资格的设计院或咨询公司进行，编制详细可行性研究报告。

1)委托与签定合同

项目的可行性研究，可以由项目主管部门直接给工程设计单位直接下达任务进行，也可以由项目业主自行委托有资格的工程设计单位承担。

项目业主和受委托单位签订的合同中一般应包括：进行该项目可行性研究工作的依据，研究的范围和内容，研究工作的进度和质量，研究费用的支付方法，合同双方的责任，协作方式和关于违约处理的方法等主要内容。5.4详细可行性研究的步骤

项目的详细可行性研究，一般由项1112)组织人员和制订计划

受委托单位接受委托后，应根据工作内容组织项目小组，并确定项目负责人和各专业负责人。

项目组根据任务要求，研究和制定工作计划和安排实施进度。在安排实施进度时，要充分考虑各专业的工作特点和任务交叉情况，协调技术专业与经济专业的关系，为各专业工作留有充分的时间，根据研究工作进度和内容要求；如果需要向外分包时，应落实外包单位，办理分包手续。

2)组织人员和制订计划

受委托单位接受委托后，应根据工作内1123)调查研究与收集资料

项目组在了解清楚委托单位对项目建设的意图和要求的基础上，查阅项目建设地区的经济、社会和自然环境等情况的资料。拟定调查研究提纲和计划，由项目负责人组织有关专业人员赴现场进行实地调查和专题抽样调查，收集与整理所得的设计基础资料和技术经济资料。

调查的内容包括：市场和原材料、燃料、厂址和环境；生产技术、财务资料及其它。各专题调查可视项目的特征和要求，分别拟定调查细目、对象和计划。3)调查研究与收集资料

项目组在了解清楚委托单位对项目建设1134)方案设计与优选

接受委托的工程设计单位，根据建设项目建议书，结合市场和资源环境的调查，在收集整理了一定的设计基础资料和技术经济基本数据的基础上，提出若干种可供选择的建设方案和技术方案，进行比较和评价，从中选择或推荐最佳建设方案。

技术方案一般应包括：生产方法、工艺流程、主要设备选型、主要消耗定额和技术经济指标、建设标准、环境保护设施、工厂组成、定员。4)方案设计与优选

接受委托的工程设计单位，根据建设项目建114项目的建设方案一般应包括：①市场分析、产品供销预测、生产规模、产品方案的选择，产品价格预测。②核算原材料和燃料的需用量、规格；评述资源供应情况和供应条件；预测原材料、燃料的进厂价格；③估算工厂全年总运输量，选择运输方案：④确定外协工作和协作单位；⑤厂址选择及其论证，③项目的筹资方案，如有借款，应说明贷款来源、利息、偿还条件；⑤项目的建设工期安排，等等。

在方案设计与优选中，对重大问题或有争论的问题，要会同委托单位共同讨论确定。项目的建设方案一般应包括：①市场分析、产品供销预测、生产规模1155)经济分析和评价

按照建设项目经济评价方法的要求，对推荐的建设方案进行详细的财务分析和国民经济分析，计算相应的评价指标，评价项目的财务生存能力和从国家角度看的经济合理性。在经济分析和评价中，还需进行不确定性分析。

当项目的经济评价结论不能达到有关要求时，可对建设方案进行调整或重新设计，或对几个可行性的建设方案同时进行经济分析，选出技术、经济综合考虑较优者。5)经济分析和评价

按照建设项目经济评价方法的要求，对推荐1166)编写详细可行性研究报告

在对建设方案和技术方案进行技术经济论证和评价后，项目负责人组织可行性研究工作组（项目组）成员，分别编写详尽的可行性研究报告，在报告中可推荐一个或几个项目建设的方案，也可提出项目不可行的结论意见或项目改进的建议，可行性研究报告按国家有关内容编写（103页）。6)编写详细可行性研究报告

在对建设方案和技术方案进行技术1176、非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理和主流项目管理并不完全重合。一般来说，至少存在如下三个方面的区别：(1)主流项目管理侧重于工程类项目，而非营利组织的项目管理侧重于服务类项目；(2)主流项目管理主要以组织内部立项为主，非营利组织的项目大多数向组织外部申请，内部项目极少，所以申请工作显得相当重要；(3)主流项目管理注重营利，非营利组织的项目管理的主要目的则是为了实现其宗旨。6、非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理和主流项目管理并1186.1非营利组织的项目按照不同的标准，非营利组织的项目有各种不同的分类。按照资源来源，可以分为组织内部项目和组织外部项目，一般来说，绝大多数属于组织外部项目；按照项目资源来源的国别，可分为国内项目和国际项目等；按照不同的领域划分，可以分为扶贫项目、医疗卫生项目、环保项目、教育培训项目等等。6.1非营利组织的项目按照不同的标准，非营利组织的项目有各种1196.2非营利组织项目管理遵循原则（1）.紧扣组织宗旨。宗旨是一个非营利组织的最高行动纲领，考虑项目立项及运作项目时，必须紧密结合宗旨。一般来说，对于众多的可行项目，应该优先选择那些和非营利组织宗旨吻合的项目。而在实际操作中，只要和当前的战略规划目标吻合即可。但是，如果组织尚有运作项目的余力，对于企业或其他组织主动要求合作的项目，即使和宗旨无关，出于组织发展的考虑，也可以适当参与。6.2非营利组织项目管理遵循原则（1）.紧扣组织宗旨。宗旨是120（2）重视申请环节。非营利组织的项目通常向组织外部申请。例如，各种基金会、支持机构、中介机构、国际组织、政府部门、企业等，做好项目选择、可行性分析、项目建议书书写等申请环节，有利于提高申请的成功率，保证项目的运作效果。（2）重视申请环节。非营利组织的项目通常向组织外部申请。例如121（3）.注重项目运作效率。非营利组织开展项目虽然不以营利为目的，但这并不表示项目管理不用顾及效率，这是一种误解。非营利组织项目管理也需要控制成本，优化资源，提高效率。（3）.注重项目运作效率。非营利组织开展项目虽然不以营利为目122（4）.规范化。项目管理的规范化对于提高非营利组织项目管理的成效有着重要意义，其原因是非营利组织的领导层更换比较频繁。例如，理事长、秘书长等管理者都是按届选举产生的，而且经常要吸收组织外部的人士加盟。一套简单而高效的规范化项目管理程序，有利于项目管理的可持续性。（4）.规范化。项目管理的规范化对于提高非营利组织项目管理的1236.3非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理始于项目申请，终于项目评估，基于评估的结果，再开始下一轮的项目申请。项目申请是非营利组织项目管理的首要环节，只有申请到了项目，才存在项目计划、组织、执行、控制、管理等一系列后续问题。项目申请包括设计项目、可行性论证、书写项目建议书三个部分。6.3非营利组织的项目申请非营利组织的项目管理始于项目申请，124（1）设计项目

分析组织自身情况。包括近期战略目标和以往的项目经验两部分。非营利组织的宗旨是通过一系列的战略规划体现出来的，近期的战略目标是实现其宗旨的“重要一步”，所以必须在设计项目的时候充分考虑，力求和战略目标方向一致。例如，一个为弱智儿童开展服务的组织把主要精力放在环保项目上显然不合适，而设计一个改善在校儿童居住环境的项目可能更加合理。一般来说，在已完成项目的基础上继续深入或拓展是项目设计的重要方法，没有任何基础的新项目难度比较大，如果必须涉足新领域，则可行性论证需要做得更为详细。（1）设计项目

分析组织自身情况。包括近期战略目标和以往125分析合作方的情况。非营利组织设立的项目一般需要找到合作方(资助方)，向对方申请所需的资金。充分考虑对方的情况，显然能提高申请的命中率。需要分析的有：以往的合作经历、高层领导变更情况、对方的合作意向等等。分析合作方的情况，需要收集一些必要的资料，这些资料一般从对方的公开资料以及网站上可以得到。分析合作方的情况。非营利组织设立的项目一般需要找到合作方(资126结合当地的实际情况。要充分利用当地的各种资源，并分析所提供服务的市场需求。分析市场需求是指对项目实施期间，项目所在地对非营利组织所提供服务的需求量估计，这是重要的一步，否则即使双方都愿意合作，项目上马之后，也不易获得成功。每个地方都有自己独特的自然地理环境、人文资源(包括物质和人力资源)环境，只有根据当地的情况和特色设计出来的项目才能更顺利地实施。根据中国国际民间组织合作促进会的经验，最好不要在项目设计阶段参考别的项目文件，因为这样会限制项目设计人员的思路，甚至起到误导作用，也无形之中限制了设计人员的主观能动性和创造力，这是不可取的。当然，在项目建议书的书写阶段，特别是用英文书写项目建议书，可以参考别的项目建议书的格式或形式。结合当地的实际情况。要充分利用当地的各种资源，并分析所提供服127注重效率。在项目设计上要坚持和体现少花钱多办事的原则。当非营利组织显示出自身良好的项目运作效率，用少量的资金就有能力达到较好的项目成果时，更容易获得项目支持。注重效率。在项目设计上要坚持和体现少花钱多办事的原则。当非营128选题。选题通常有三种形式：(1)命题式选题。主要特点是项目资助机构有明确的项目指南。项目选题必须在指南的范围之内进行，这时只要逐一考虑指南中的项目是否符合组织实际情况即可。(2)非命题式选题。如许多国际资助机构的项目，其特点是资助机构没有明确的项目指南，但申请者和资助者都有明确的申请意向，选题的过程是一个相互磋商和调整的过程。(3)合作式选题。其特点是双方已经有明确的合作意向和经费意向，但双方都还没有明确的项目指向，选题的过程就是在合作的基础上逐渐明确项目指向的过程。选题。选题通常有三种形式：(1)命题式选题。主要特点是项目资129替代方案。对于一个项目的思路，不能只有一种方案，而应有若干种不同的选择方案。这就需要在项目设计的时候，把各种思路都罗列出来，为项目的可行性论证提供各种可供挑选的素材。替代方案。对于一个项目的思路，不能只有一种方案，而应有若干种130上述六个方面，是设计项目内容的基本原则。在设计项目的过程中，还需要强调参与性，即在项目的设计和实施过程中吸收项目人员直接参与。采用参与式的项目设计过程，有利于在项目设计阶段就调动项目参与人员的积极性，集思广益，使项目设计更为全面。而且通过参与项目设计，小组人员将不再扮演一种被动的、可有可无的角色，让他们参与项目的设计和决策，有利于增强他们的责任感，更