XXXX集团交易确认书

收益互换业务交易确认书标的数量”根据标的数量实际变动情况进行相应调整。发行人在交易期限内就标的证券支付股息（现金）的，甲方于权益收益支付日将标的证券对应的股息扣除相关税费后支付给乙方。标的证券停牌的估值计算标的证券发生停牌的，依照中国证券业协会资管计划估值工作小组提供的替代指数收益法估值，即：停牌日的标的证券收盘价格=停牌前一个交易日的标的证券收盘价格×（1+替代指数收益率）。其中，替代指数收益率=标的证券停牌日的替代指数收盘价格÷停牌前一个交易日的替代指数收盘价格–1。

如果依照该方法计算的证券估值不尽合理，则甲方本着公平、合理的原则进行证券估值。双方文件发送及接收方式甲方录音电话乙方录音电话【】甲方电子邮件乙方电子邮件甲方授权代表乙方授权代表发送及接收要求乙方指令说明【】【】客户端出现异常情形时，乙方需以电子邮件方式发送交易意向书的，应由本条所列的乙方电子邮件发送至甲方电子邮件。本确认书中项下的交易告知函、结算报告、申请、通知等均应由本条约定的发送方电子邮件发送至接收方电子邮件。凡经本条所列乙方电子邮件发出的交易意向书等指令均视为的乙方有效指令，对乙方具有法律约束力。声明乙方合规性声明乙方保证：国家有关法律、法规、规章未禁止或限制乙方办理本确认书项下交易，乙方办理本确认书项下交易符合国家有关法律法规以及监管/主管部门的有关规定，并已经获得办理该交易的相关授权。乙方参与本确认书下交易所涉及资金、资产来源合法。乙方保证，其不是标的证券发行人的董事、监事、高级管理人员或持股5%以上（含）的股东、控股股东、实际控制人或其控制的关联人、标的证券定向增发项目的承销商，且与前述机构、人员和发行人不存在任何其他关联关系；其未与标的证券发行人、发行人的关联方以及其他任何第三方签署任何协议或达成任何安排，使得标的证券发行人及其任何关联方可能从本确认书项下交易中直接或间接享受任何收益或承担任何亏损。乙方保证其在本确认书下的交易行为和目的均是合法合规的，不存在利用本交易从事规避法律法规相关要求及监管规定的违规行为,包括但不限于：利用本交易进行标的证券分仓以规避相关信息披露、交易限制、交易禁止等规定，利用本交易影响或拉抬标的证券价格，利用本交易规避其应当承担的信息披露、要约收购等法定义务，或利用本交易进行内幕交易或操纵市场、洗钱、恐怖融资、利益输送等法律法规、监管规定、自律规则及监管机构认为不正当的行为。乙方应督促委托人履行其签署的《股票收益互换交易合规承诺函》项下的承诺，并按照法律法规、监管要求及《股票收益互换交易合规承诺函》的要求进行信息披露。乙方违反或涉嫌违反上述声明和保证或者涉嫌存在第13.2条所列的不当行为的，或委托人违反或涉嫌违反《股票收益互换交易合规承诺函》项下的承诺或者存在第13.2条所列的不当行为的，甲方将有权单方终止本确认书下存续的全部或部分交易，并有权将有关情况向中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等机构报告，由此导致的监管处罚和法律责任及所有费用和损失均由乙方/委托人承担。乙方同意并保证，若因乙方违反或涉嫌违反上述声明与保证或者存在第13.2条所列的不当行为，或委托人违反或涉嫌违反相关法律法规、监管规定、自律规则、《股票收益互换交易合规承诺函》或存在不当行为，导致甲方本身及其子公司、附属机构及其各自之管理人员、董事、雇员、代理人以及任何其他个人或机构（上述任何一方均为“受补偿方”）遭受任何损害或被处罚、提出请求或承担任何责任或义务，乙方将向受补偿方支付因应付任何与本确认书及本确认书下交易相关之诉讼、起诉、监管处罚或调查而进行之调查、准备资料以及应诉、接受监管处罚而合理产生之所有合理费用（包括法律顾问费用）和损失，无论是威胁受到起诉或者尚未获得最终裁决，也不论该受补偿方是否在该等诉讼、起诉或调查中作为一方存在。甲方免责声明甲方仅对乙方的交易意向等进行形式审核，不对乙方的实际交易意图及交易行为后果承担任何法律责任，乙方的不当行为包括但不限于：（1）乙方单独或与他人合谋通过标的证券收益互换的方式或与其他方式配合进行标的证券分仓，以规避相关的信息披露、交易限制、交易禁止等规定的行为；（2）乙方单独或与他人合谋通过标的证券收益互换的方式或与其他方式配合进行市场操作等扰乱金融市场的行为；（3）乙方单独或与他人合谋利用内幕信息或价格敏感信息通过标的证券收益互换方式或与其他方式配合进行内幕交易的行为；（4）乙方单独或与他人合谋通过标的证券收益互换的方式或与其他方式配合进行利益输送的行为；（5）利用本交易规避其应当承担的信息披露、要约收购等法定义务；（6）其他法律、法规、监管规定、自律规则以及监管机构认为属于不正当的交易行为。利益冲突声明甲方自营、资产管理、承销与保荐、研究、投资顾问、直接投资、经纪等业务可能涉及标的证券，存在影响标的证券市场价格的可能性。乙方确认，其系在充分知悉前述情形的基础上，审慎、独立决定签署本确认书并与甲方进行本确认书项下的交易。签署人员授权声明签署本确认书的人员均具有有效授权。凡经客户端发送的交易意向以及经本确认书第十二条所列乙方电子邮件发出的交易意向书等指令均视为乙方有效指令，对乙方具有法律约束力。风险承受能力声明乙方确认，甲方已就本确认书项下交易的各种风险因素（包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等）向乙方作出了充分详细的披露和揭示。经自主和独立判断，乙方已经完全理解本确认书项下交易的条款和各种隐含风险，明确办理本确认书项下交易对乙方的法律、税务和财务会计影响，并确认办理本确认书项下交易符合乙方的交易目的。乙方已了解本确认书项下交易的最差情况及最大潜在亏损，并对此具有足够的承受能力。乙方保证不以潜在风险为理由拖延或拒绝履行本确认书项下交易的各项义务。乙方已清楚了解甲方的免责声明，乙方保证合法合规交易，如因其不当行为遭受处罚或损失的，乙方声明由其本人承担所有法律责任；由此给甲方带来损失的，乙方应给与完全赔付，包括甲方的经济损失、声誉损失等。其他声明由于各种风险因素的存在，乙方理解其参与交易的目的不一定能够实现，上述后果由乙方自行承担，甲方对此不提供担保也不承担任何责任。乙方如出现主协议约定的违约事件，甲方有权提前终止本确认书所涉及的交易及适用于主协议的所有其他交易，乙方有义务承担由此产生的所有费用和损失。乙方仅代表其管理的【XXXX****1号资产管理计划】参与本交易，乙方根据本协议约定提交、追加履约保障品以【XXXX****1号资产管理计划】资产为限，乙方不以自有资金承担提供、追加履约保障品的义务，如果【XXXX****1号资产管理计划】资产不足以或未及时补缴履约保障品，甲方有权终止本协议项下【XXXX****1号资产管理计划】所参与的所有交易。乙方不以本人名义承担本计划下的任何法律责任，包括但不限于支付责任等。当乙方【】资产管理计计划份额净值触及【】元时，乙方应及时通知甲方，并有权提前终止该资产管理计划所参与的所有交易。在该种情形下，甲乙双方应在乙方终止通知指定的终止日终止所有交易，并根据主协议第七条的约定进行处理。该条款所称份额净值=乙方净值/资产管理计划份额总数。交易期间，甲方于每个交易日北京时间24:00之前向乙方报送盯市通知,如遇特殊情形，不迟于次日开盘前向乙方报送。盯市通知中包括收益互换标的证券交易情况（如有）、履约保障比例（如有）、乙方权益、乙方权益比率、交易盈亏等信息。本确认书经双方授权代表签字并盖章后生效。附件一：《****柜台市场收益互换交易业务交易告知函》(模板)附件二:《****柜台市场收益互换交易业务结算报告》(模板)附件三：《****柜台市场收益互换交易业务交易意向书》(模板)附件四：《股票收益互换交易合规承诺函》附件五：《****柜台市场收益互换交易业务现金提取申请书》（模板