煤矿安全风险预控管理体系课件

煤矿安全风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系《规范》宣贯课件煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系《规范》（AQ/T1093—2011）宣讲李德勇机电高级工程师注册安全工程师安全评价师安全培训师主要内容

《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011）二

煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用一

煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准四三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三、煤矿安全风险预控管理体系审核与评审检查审核管理评审3.1概述管理体系评价检查审核管理评审检查、审核和管理评审因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表考核评价检查审核管理评审3.1概述表3-1检查、审核和管理评审的不同点考核评价检查审核管理评审3.1概述

检查、审核和管理评审都有助于体系的持续改进。他们之间的关系如图3-1所示实施和运行管理评审审核持续改进检查与反馈考核评价检查查审核管理评评审要求1检查程序序2345检查方法法检查重点点检查形式式安全检查查表1.检查查准备2.实施施检查3.分析析判断4.做出出决定进进行处理理5.整改改落实6.总结结和分析析1.常规规检查2.特殊殊检查◆矿井风量量、风质质、风速速及井下下温度、、湿度、、噪声；；◆瓦斯、粉粉尘；◆矿山放射射性物质质及其他他有毒有有害物资资；◆矿井提升升、运输输、装载载、通风风、排水水、瓦斯斯抽放、、压缩空空气和起起重设备备；◆各种防爆爆电气、、电气安安全保护护装置；；◆矿灯、钢钢丝绳等等；◆瓦斯、粉粉尘及其其他有毒毒有害物物质检测测仪器、、仪表；；◆安全帽、、防尘口口罩或面面罩；防防护服、、防护鞋鞋；防噪噪声耳塞塞、耳罩罩。◆起重机设设备、厂厂内机动动车、压压力容器器及管道道等。1.定定期安全全生产检检查2.经常常性安全全生产检检查3.季节节性及节节假日前前后安全全生产检检查4.专项项安全生生产检查查5.综合合性安全全生产检检查6.岗网网员、职职工代表表巡视安安全生产产检查煤矿应对对检查发发现的不符合项项：——分析产生生的原因因；——按照不符符合项的的处理程程序予以以纠正；；——重新审核核或指定定相应防防范措施施，防止止再次发发生。检查审核管理评评审审核审核是为了获获得审核核证据并并对其进进行客观观地评价价，已确确定满足足审核准准则的程程度进行行的系统统的、独独立的并并形成文文件的过过程。未未对该过过程实施施有效控控制，准准备要求求煤矿应应建立和和保持《《内部审审核控制制程序》》。体系审核核体体系系审核用于确定定符合煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范要求求的程度度，检测测和验证证煤矿安安全风险险预控管管理方针针实施的的有效性性，并识识别煤矿矿安全风风险预控控管理体体系改进进的机会会。通过过体系审审核和评评价，确确定煤矿矿安全风风险预控控管理体体系符合合性和有有效性，，实现持持续改进进，如下下图所示示。内部审核核与外部部审核内部审核核称为第一一方审核核，由组组织自己己进行，，用于管管理评审审和其他他内部目目的。外部审核核包括第二二方审核核和第三三方审核核，第三三方审核核由外部部独立组组织进行行。123理解要点点考核评价价基础状态基线实际绩效PlanDoCheckAct审核与评价基线基线审核与评价审核与评价时间间持续改进进检查审核管理评评审审核结果果应形成成记录审核结果果应形成记记录，并并向管理理者报告告，同时时审核结结果应及及时反馈馈给相关关方，以以便采取取相应的的纠正措措施。45理解要点点审核工作作由审核核组来完完成审核工作作一般由由审核组组来完成成。审核核组是一一个独立立的临时时机构。。对照体体系标准准进行体体系的审审核、分分析、评评价，得得出最终终结论。。审核组组通常由由一名及及以上审审核员构构成，必必要时，，包含技技术专家家。考核评价价制定审核核方案——目目标和内内容策划划——职责责——资源源——程序序审核准备备——组组成审核核组——确确定审核核目的、、范围和和准则——审审核组工工作分配配——编编制审核核计划——准准备工作作文件现场审核核的实施施——首首次会议议——现现场审核核——审审核发现现评估——末末次会议议审核报告告的编制制、批准准和分发发——编编制审核核报告——批批准和分分发审核核报告审核后续续活动的的实施——不不符合项项整改跟跟踪验证证煤矿安全全风险预预控管理理体系审审核流程程图检查审核管理评评审审核要求求1制定审核核方案2345审核准备备现场审核核审核报告告审核后活活动1.组组成审核核组2.确确定审核核范围3.审审核分工工和日程程安排4.形形成书面面实施计计划5.准准备审核核文件1.首首次会议议2.实实施审核核3.审审核发现现评估4.末末次会议议1.扉页页：报告名称称、被审审核单位位、审核核员、审审核机构构及时间间；2.目录录：报告内容容与所在在的页码码；3.概要要：审核目的的和审核核结论综综述；4.发现现的事实实：全部审核核发现的的描述；；5.附件件：如照片、、图表资资料等。。对于审核核报告中中的不符符合项，，煤矿应应制定整整改计划划，明确确具体要要求、措措施、整整改期限限、责任任部门（（责任人人）。审核组或或体系主主管部门门应安排排人员对对整改情情况进行行跟踪和和验证，，以确保保所有不不符合项项得到有有效整改改。1.参参与责任任单位整整改措施施有效性性的审查查；2.监监督责任任单位和和人员对对整改工工作和风风险控制制措施执执行；3.跟跟踪整改改行动按按计划执执行；4.验验证整改改措施效效果。6审核要求求1.事事故审核核2.风风险评估估审核3.文文件系统统审核4.现现场依从从性审核核检查审核管理评评审审评审要求求1管理评审审的时机机2345管理评审审计划管理评审审形式和和内容管理评审审的实施施管理评审审报告6决议落实实管理评审审每年至至少一次次，再出出现下列列情况时时，需追追加管理理评审。。1.煤煤矿的安安全理念念、方针针和安全全目标发发生重大大变化；；2.煤煤矿组织织机构发发生重大大变化，，原有的的职责权权限发生生重大调调整；3.煤煤矿产品品、工艺艺和劳动动组织形形式发生生重大变变化时；；4.煤煤矿发生生重大安安全生产产事故后后。1.拟定定管理评评审计划划；2.管管理评审审输入：：①内外外部风险险预控管管理审核核的结果果②管理理承诺、、方针、、目标的的实现情情况及适适应性③现行行文件化化体系适适应性与与充分性性；④现行行安全管管理组织织机构的的适宜性性；⑤法律律法规以以及相关关方愿望望与要求求的改变变；⑥危险险源确认认和风险险评价的的结论；；⑦风险险预控管管理目标标及计划划的实施施情况；；⑧风险险预控管管理监测测数据及及达标情情况；⑨来自自顾客、、员工、、社会和和上级公公司的投投诉和意意见；⑩风险险趋势分分析和风风险消减减措施能能力分析析；⑾各专专业风险险管理运运行情况况、取得得的绩效效和存在在的问题题；⑿上次次管理评评审决定定的改进进措施的的执行情情况。1.形形式：管理评审审通常采采用会议议的形式式进行。。管理评评审是煤煤矿高级级管理层层成员参参与体系系的一项项重要活活动，会会议通常常由煤矿矿矿长主主持，参参加会议议的人员员包括煤煤矿安全全管理体体系分管管领导、、煤矿领领导层成成员、体体系覆盖盖的所有有管理部部门和生生产区队队的负责责人、体体系管理理员、内内审员等等。2.内内容：①根据据情况变变化和持持续改进进的承诺诺，管理理方针和和目标是是否适宜宜；②相管管部门的的职业安安全健康康职能及及活动是是否发挥挥其作用用，有效效性如何何；③组织织机构和和体系文文件是否否适宜，，是否需需要调整整；④为实实施和保保持安全全风险预预控管理理体系，，资源分分析是否否充沛；；⑤在危危险源好好风险评评价的基基础上确确定地点点和（或或）状态态及应急急反应计计划；⑥内外外部职业业安全健健康信息息与内外外部审核核的结论论，以及及纠正和和预防措措施的实实施效果果；⑦煤矿矿安全风风险预控控管理体体系在持持续适应应煤矿发发展过程程中的必必要性。。管理评审审会议的的主要议议程通常常包括分分管领导导汇报体体系运行行情况，，各部门门、单位位专题汇汇报体系系在本单单位运行行取得的的效果，，以及改改进的建建议。矿矿长在与与会人员员对提交交问题充充分讨论论的基础础上，对对体系的的适宜性性、充分分性、有有效性、、改进做做出结论论，并就就体系如如何适应应内外部部变化，，落实所所需的资资源和改改进措施施。管理评审审报告内内容：①评审审的日期期、主持持人、参参加管理理评审的的人员；；②对每每个评审审项目给给鱼简要要描述及及形成结结论；③对煤煤矿安全全风险预预控管理理体系的的有效性性和适应应性给与与总结；；④评审审决议。。2.管理评审审报告决决议内容容：①煤矿矿安全风风险预控控管理方方针和目目标的改改进；②组织织机构和和职责调调整，体体系文件件修订；；③资源源配备；；④需要要改进的的过程；；⑤内外外部审核核问题改改进和纠纠正，预预防措施施落实。。①对管管理评审审提出的的问题应应分析原原因；②责成成责任部部门制定定纠正、、预防措措施并实实施；③对纠纠正、预预防措施施的实施施跟踪验验证，进进行有效效性分析析；④将有有关管理理评审的的资料收收集、整整理、保保存。检查审核管理评审审考核评价价1考核目的的和意义义2考核评评价价考核评评价价为了验证证煤矿安安全风险险预控管管理体系系推行情情况。通过考核核评价，，可促使使煤矿员员工对煤煤矿安全全风险预预控管理理体系的的认识，，增强安安全风险险意识。。同时，，通过考考核评价价标准的的建立，，能够强强化煤矿矿内部安安全管理理责任有有效落实实，推进进生产现现场标准准化管理理，推动动煤矿安安全风险险预控管管理工作作不断推推向深入入，确保保体系要要素真正正落实到到实处。。依据《煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范》》（AQ/T1093-2011））建立的的一套考考核评价价标准，，对煤矿矿安全风风险预控控管理体体系进行行打分和和进行等等级评定定，并配配合相应应的办法法给予煤煤矿奖励励或处罚罚。检查审核管理评审审考核评价价考核评评价价考核管理理办法是是煤矿根根据既定定的安全生产产目标、、考核指指标和考考核标准准，对被考核核对象安安全风险险预控绩绩效进行行评估，并并运用评评估的结结果对被被考评对对象进行激激励和引引导的一一套流程程和方法法。考核管理理办法检查审核管理评审审考核评价价考核评评价价1.考考核组织织形式；；2.考考核评价价周期；；3.被被考核对对象；4.考考核评价价结果计计算；5.等等级认证证标准；；6.考考核激励励方式、、标准7.其其他。考核管理理办法内内容检查审核管理评审审考核评价价实施考核评评价价考核管理理办法内内容1.结结果考核核与过程程控制相相结合的原则；；2.定期期考核与与动态控控制相结结合的原则；；3.公公平、公公正、公公开、严严谨、细致的原原则；4.奖奖惩结合合的原则则。考核评价价原则检查审核管理评审审考核评价价实施考核评评价价考核管理理办法内内容考核评价价原则煤矿安全全风险预预控管理理体系考核评价价应按照照考核管管理办法法的要求，有有组织、、有计划划的实施施，应基于日日常检查查和定期期评审结结果进行综合合评价。。考核实施施要求考核实施施要求检查审核管理评审审考核评价价流程考核评评价价考核管理理办法内内容考核评价价原则煤矿安全全风险预预控管理理体系考考核评价价一般按按照右图图所示流流程进行行前期准备备：----组成成评审组组，编制制计划，，准备检检查评价价依据划分评价价单元：：----依据据专业，，系统划划分评价价单元，，进行分分工实施检查查：----对照标标准进行行符合性性检查定性、定定量评价价：----对照标标准进行行有效性性、充分分性评价价提出安全全对策措措施：----根据据检查发发现和评评价结果果提出安安全对策策、措施施做出考核核结论：：----根据检检查发现现和评价价结果得得出考核核评价结结论编制考核核评价报报告：----书面面形式向向被考核核对象报报告考核核评价结结果“四层”动动态考核核约束模模式第一层：：公司高高管层第二层：：公司职职能部门门第三层：：煤矿管管理层（（含业务务部门））第四层：：煤矿生生产区队队约束模式式2.动动态考核核与定期期系统评评价相结合的的方法煤矿每月月组织一一次系统统考核公司每季季度组织织一次系系统审核核神华集团团成功经经验的启启示◆煤矿安全全风险预预控管理理体系的的运行，，首先需需要煤矿矿各级领领导高度度重视，，真抓实实干。◆要使体系系有效运运行，必必须与煤煤矿安全全质量标标准化有有机结合合，将煤煤矿安全全检查、、安全管管理和标标准化融融入安全全风险预预控管理理体系，，避免矿矿井安监监站（科科）达标标办、体体系办三三驾马车车齐驱现现象！◆生产区队队的危险险源辨识识、风险险评估必必须结合合各自工工作面现现状，安安全质量量标准化化落实到到生产小小班。二、煤矿矿安全风风险预控控管理体体系规规范四、煤矿矿安全风风险预控控管理体体系考考核评评分标准准体系考核核评分标标准说明明体系考核核评分标标准体系考核核评分标标准说明明说明明体系考核核评分标标准说明明体系考核评评分标准体系考核评评分标准说说明说明体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准考核评分标标准一级要要素设计分分值一览表表一级要素一级要素设设计满分1000分分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准风险控制管管理二级要素设设计分值一一览表风险控制管管理风险控制管管理设计满满分150分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准保障管理二级要素设设计分值一一览表保障管理保障管理设设计满分50分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准员工不安全全行为管理理二级要素设设计分值一一览表员工不安全全行为管理理员工不安全全行为管理理设计满分分70分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准生产系统安安全要素二级要素设设计分值一一览表生产系统安安全要素生产系统安安全要素设设计满分600分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准综合管理二级要素设设计分值一一览表综合管理综合管理设设计满分115分体系考核评评分标准说说明体系考核评评分标准检查、审核核与管理评评审二级要素设设计分值一一览表检查、审核核与管理评评审检查、审核核与管理评评审设计满满分20分《规范》概概述《规范》术术语管理要要素4.3安安全风险险预控管理理方针4.3.1危险源源辨识4.3.2风险评评估4.3.3风险管管理对象、、管理标准准和管理措措施4.3.4危险源源监测4.3.5风险预预警4.3.6风险控控制4.3.7信息与与沟通程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：重要风险控控制目标；；任务和计划划相关记录：：1.危险险源辨识、、调查表；；2.风险险评估表（（概述）；；3.工作作活动、设设备、矿井井系统、工工作区域调调查表程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：风险评价标标准相关记录：：风险评估表表程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：管理标准管理措施相关记录：：程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：相关记录：：监测记录程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：相关记录：：监测记录程序文件、、管理制度度：风险评估管管理程序支持性标准准：相关记录：：程序文件、、管理制度度：1.信息息系统管理理制度2.信息息交流管理理制度3.合理理化建议管管理制度支持性标准准：1.安全风风险预控管管理系统2.信息系系统安全管管理办法3.合理化化建议奖励励标准相关记录：：1.会议议记录；2.报表表；3.信息息系统检查查维护记录录4.合理理化建议申申报表5.合理理化建议评评审记录6.合理理化建议奖奖励风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.1危险源源辨识风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.1危险源源辨识风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.1危险源源辨识风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.2风险险评估风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.3管理理对象、标标准和措施施风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.4危险险源监测风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.5风险险预警风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.5风险险控制风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.6风险险控制风险预控管管理理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.3.7信息息与沟通《规范》概概述《规范》术术语管理要要素4.4保保障障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保保障程序文件、、管理制度度：1.部门门、岗位责责任2.安全全生产责任任制3.安委委会会议管管理制度支持性标准准：1.安委会会成立、调调整通知；；2.安委委会会议议议程相关记录：：1.会议议纪要；2.会议议记录；程序文件、、管理制度度1.法律律法规控制制程序2.文件件控制程序序3.记录录控制程序序支持性标准准：1.法律律法规汇编编；2.文件件评审标准准3.档案案管理办法法相关记录：：1.法律律法规清单单；2.法律法法规获取记记录3.法律法法规传达学学习记录4.文件件发放登记记表5.文文件接收收登记表6.文件件清单7.文件更改改申请表8.文件件更改通知知单9.文件件销毁、审审批登记表表10.记录录清单11.记录归归档登记表表程序文件、、管理制度度：1.技术术管理制度度支持性标准准：1.作业业规程2.操作作规程相关记录：：1.作业业规程会审审记录2.操作作规程学习习记录程序文件、、管理制度度：1.安全全投入制度度支持性标准准：相关记录：：1.资金金投入记录录2.财务务账目程序文件、、管理制度度：安全文化建建设管理制制度支持性标准准：1.安全全文化管理理手册2.安全全文化建设设方案相关记录：：文化活动记记录风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.1组织织保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.1组织织保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.2制度度保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.2制度度保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.2制度度保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.3技术术保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.3技术术保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.4资资金保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.5安全文化保保障风险预控管管理保障管理员工不安全全行为管理理生产系统安安全要素管管理综合管理检查、审核核与管理评评审4.4.5安全文化保保障《规范》概概述《规范》术术语管理要要素4.5员员工工不安全行行为管理4.5.1员工准准入管理4.5.2员工不不安全行为为分类4.5.3员工岗岗位规范4.5.4不安全全行为控制制措施4.5.5员工培培训教育4.5.6员工行行为监督4.5.7员工档档案程序文件、