比较制度经济学

ComparativeInstitutionalEconomics比较制度经济学比较制度经济学比较制度经济学比较制度经济学的理论体系市场经济国家经济制度的比较分析经济转轨与制度模式选择的比较导论

比较经济学产生发展的历史与现实

比较制度经济学与新古典经济学本书的结构安排比较经济学产生发展的历史与现实

比较经济学的产生：主义的比较比较经济学的发展：经济体制的比较比较经济学的创新：比较制度分析和新比较经济学比较制度经济学与新古典经济学

新古典经济学的局限性

制度外生给定完备知识和完全信息无交易成本

比较制度经济学的基本特征

将制度纳入分析的视野有限知识和不完全信息存在交易成本第一篇比较制度经济学的理论体系

从传统比较经济体制研究到比较制度经济学比较制度经济学的研究方法比较制度经济学的新视角与核心内容

第一章从传统的比较经济学到比较制度分析从传统比较经济体制研究到比较制度经济学

传统比较经济体制研究的特征

仅限于经济运行机制的研究否定不同经济间多样性的存在静态分析与比较静态分析

比较制度经济学理论体系的基本特征

研究对象包括市场机制以及各种制度性结构研究的重点是经济体制的制度构成及其相互依存关系深入探索经济体制差异性的根源及体制内部的深层次结构研究的方法是静态分析与动态分析相结合

比较制度度经济学学的研究究方法比较制度度经济学学的博弈弈分析方方法：进化博弈弈论方法法重重复博博弈论方方法对传统博博弈论的的发展：传统博弈弈论很少少关注博博弈与均均衡之间间的联系系，比较较制度经经济学则则通过历历史的制制度博弈弈研究，，以文化化信念为为纽带，，在当前前博弈的的预期与与历史上上的制度度均衡之之间建立立起内在在的逻辑辑联系。古典博弈弈论和进进化博弈弈论古典博弈弈论和进进化博弈弈论分别别侧重人人类推断断不同然然而不可可分割的的两个方方面：一个是模模仿性、归纳性和和有限理理性；一个是精精心设计计、演绎性和和完全理理性。应用于制制度分析析方面，，古典博博弈论更更适合于于分析如如规范、合同和治治理结构构之类的的制度的的可自我我实施性性；进化博弈弈论则更更适合分分析以惯惯例和习习俗形式式体现的的制度的的自我实实施性。两者分别别侧重于于制度的的不同起起源———设计和和演化。比较制度度经济学学的新视视角与核核心内容容比较制度度经济学学的新视视角：经济体制制的内生生性和多多样性；经济体制制内部的的战略互互补性；经济体制制的进化化与路径径依赖性性。比较制度度经济学学研究的的核心内内容：市场经济济国家的的比较；经济转轨轨的比较较；经济组织织的研究究；经济体制制的历史史演化与与变迁。第二章比比较较制度经经济学的的基本范范畴比较制度度分析的的制度观观博弈的参参与人博博弈规规则博博弈均衡衡比较制度度分析的的基本单单元共用资源源域交交易域组组织域域组织织场政治域社社会交交换域博弈参与与人制度度观通过将经经济过程程类比为为博弈过过程，不不同的经经济学家家分别将将制度看看作是博博弈的参参与人、博弈规则则和博弈弈过程中中参与人人的均衡衡策略。人们日常常所说的的制度，，通常是是指重要要的组织织机构。一些经济济学家沿沿袭这种种习惯，，将制度度明确等等同于博博弈的特特定参与与人，例例如行业业协会、技术协会会、大学、法庭、政府机构构等等。博弈规则则制度观观诺思认为为，制度度应该被被视为博博弈规则则，以区区别于它它的参与与人。他在其开开创性著著作《制制度、制度变迁迁与经济济绩效》》中指出出：“制度是社社会的博博弈规则则，或更更严格地地说，是是人类设设计的制制约人们们相互行行为的约约束条件件……用用经济学学的术语语说，制制度定义义和限制制了个人人的决策策集合。”青木昌彦彦指出：制度是关关于博弈弈如何进进行的共共有信念念的一个个自我维维系系统统。制度的本本质是对对均衡博博弈路径径显著和和固定特特征的一一种浓缩缩性表征征，该表表征被相相关域几几乎所有有参与人人所感知知，认为为是与他他们策略略决策相相关的。这样，制制度就以以一种自自我实施施的方式式制约着着参与人人的策略略互动，，并反过过来又被被他们在在连续变变化环境境下的实实际决策策中不断断再生产产出来。博弈均衡衡制度观观共用资源源域习俗性产产权：习俗性产产权是一一种自我我维系的的内生性性秩序，，它产生生于自利利和理性性有限的的个人之之间的相相互作用用。社区规范范：比较制度度经济学学将社区区规范概概括为联联结博弈弈的一种种内生性性结果，，而不是是把它们们看作从从社会系系统之外外给定的的外生性性约束。正是社会会交往域域存在的的制裁的的可信威威胁，制制约着社社区成员员在共用用资源博博弈中的的搭便车车行为。交易域交易者社社会规范范：“声誉””机制惠顾关系系和俱

第三方信息传播：信用调查仲裁者

第三方强制实施：国家的产生

司法系统：法庭独立裁决

道德准则：自我约束组织域

层级分解信息同化信息包裹

组织结构的治理机制层级控制和资产所有权一体化（剩余控制权的配置）；信息同化模式下的第三方治理（打破团队预算平衡）；信息包裹模式下的联赛式治理。组织结构构的基本本模式层级分解解：T1负责监测测系统性性环境并并根据其其估计做做出决策策，然后后将其决决策告信息同化：两个单元共同监测系统性环境，并通过数码式或意会式信息共享的方式形成对环境的同化认知。信息包裹：两个单元独立地监测环境的系统性和特质性部分，它们各自的信息加工活动是相互“隐蔽”的。在层级分分解型组组织中，，治理机机制的核核心是剩剩余控制制权的配配置问题题。所谓剩余余控制权权是在不不可写入入合同的的意外情情况下对对资产的的支配权权。在层级制制中，经经理的系系统性信信息加工工任务是是至关重重要的，，其人人力资产产是基本本性的，，它在支支配工人人的人力力资产和和相应的的物质资资产方面面是不可可或缺的的，而工工人离开开经理的的人力资资产不可可能有效效地进行行生产。结论是：将剩余层级控制制和资产产所有权权一体化化信息同化化模式下下的第三三方治理理与层级制制不同，，信息同同化型组组织的人人力资产产属于背背景导向向型，参参与人在在垂直和和水平方方向实现现信息共共享，以以至于很很难区分分组织收收益中个个人的贡贡献份额额。这样，参参与人在在积累和和使用人人力资产产时就会会产生搭搭便车问问题。经济学家家把个人人努力水水平无法法观察到到的生产产组织称称为团队队。一些经济济学家认认为团队队的性质质要求引引入第三三方监督督，但问问题在于于监督者者也无法法完备地地观察团团队成员员的个人人行动。霍姆斯特特朗提出出：如果第三三方能够够观察到到团队的的联合产产出，而而且能够够对业绩绩不佳的的团队行行使严厉厉的惩罚罚，就可可以实现现一个近近似最优优的结果果。他认为，，第三方方的基本本功能不不是监督督个人的的行动，，而是““打破团团队预算算平衡””。在第三方治理理机制下，相相对于平均分分配产出的内内部治理机制制而言，每个个团队成员都都有增加投资资的激励。第三方作为中中介的联赛式式治理信息包裹型的的硅谷创新企企业有一个区区别于层级分分解型企业的的特征，它们们中的大多数数在开始时缺缺乏足够的资资金，必须依依靠创业资本本家从外部融融资，同时企企业家放弃剩剩余控制权。因此，物质组织场两种类型的人人力资产个人型人力资资产背背景导向型人人力资产组织场的策略略互补性组织结构和人人力资本类两种类型的人人力资产个人型人力资资产：一种对应功能能层级制专业业化分工条件件所形成的信信息加工能力力，它可以在在任务相同的的功能层级制制组织之间自自由转移。背景导向型人人力资产：一种适应于水水平层级制组组织结构的信信息加工能力力。这种技能在组组织内是相互互联结的，一一旦获得后便便只能与同类类型的人合作作才有价值，，因此不易在在组织间流动动。第二篇市场经济国家家经济制度的的比较分析第三章公公司治理的比比较制度分析析公司治理结构构的内涵公司治理问题题研究的理论论概述比较制度分析析框架下的公公司治理公司治理模式式比较及全球球公司治理的的演化两种不同的公公司治理观股东治理观：这种观点认为为公司企业是是股东的财产产，公司治理理的核心是保保证股东的利利益。从这一观点出出发，施莱弗弗和维什尼将将公司治理结结构定义为““公司融融资者确保投投资收益的诸诸种方式。”利益相关者治治理观：这种观点认为为公司治理应应解决包括经经理、股东和其他利利益相关者相相互作用所产产生的特定问问题。梯若将公司治治理结构定义义为“诱诱使经理内在在化利益相关关者福利的制制度设计。”股东与股票市场董事会经理层股份公司职工供应商债权人与债券市场其他利益相关者消费者投票监督红利监督激励支付利息股权资本债权资本工资劳动市场价格投入品市场价格产品和服务股份公司与利利益相关者的的关系比较制度分析析框架下的公公司治理层级分解模式式下的治理机机制债务合同约束束下的所有者者控制股东治理与公公司控制权市市场参与型层级制制下的共同决决定体制水平层级制下下的关系型相相机治理∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回报均衡不分享；偷懒偷懒；不分享哈特-穆尔交换均衡参与型层级制制下雇主与工工人的博弈关系型相机治治理结构wmin内部人控制外部干预救助产量控制权转移点企业解散点SI内部人收益投资者收益监督者收益监督者损失第四章金金融系统的国国际比较金融系统的一一般理论保持距离型融融资的历史比比较分析关系型融资的的历史比较分分析两种融资模式式效率的比较较融资活动的三三个监督阶段段这里的监督是是指融资者有有关借贷者计计划、经济活动和金金融状态的信信息加工活动动。事前监督指初初始阶段融资资者的信息加加工活动，主主要解决关于于项目风险、借贷者技能等等信息不对称称的问题。事后监督指融融资者根据借借贷者金融状状况决定再融融资时机及相相应的对策。处于事前和事事后监督之间间的信息加工工活动则属于于事中监督，，它有助于融融资者积累借借贷者项目进进行中的信息息。数码式信息与与意会式信息息数码式信息息：指可以表示示为计算数数字、书面或口头头报告的信信息，以及及通过分析析这些信息息的内容所所得到的信信息。意会式信息息：指无法通过过简单加总总的数码式式信息获得得的、只能在有限限的局部域域通过关系系合同或特特定经历得得到的信息息，它不能能在公开市市场上轻易易获得（“我们知道的的比能表达达的多”）。两种不同的的融资方式式保持距离型型融资：是一种以数数码式信息息为基础的的融资方式式。在这种融资资方式下，，三个监督督阶段根据据数码信息息被分解给给不同的参参与人承担担。关系型融资资：与保持距离离型融资相相比较，关关系型融资资可以看做做是三个监监督阶段的的集成式捆捆绑和相应应知识的综综合使用。在这种融资资方式下，，融资者需需要使用一一定的意会会式信息。关系型融资资的定义在对保持距距离型融资资和关系型型融资做出出上述区分分之后，青青木和丁克克对关系型型融资给出出了以下定定义：关系型融资资是一种初初始融资者者被预期在在一系列法法庭无法证证实的事件件状态下提提供额外融融资，而初初始融资者者预期到未未来租金也也愿意提供供额外资金金的融资方方式。第五章政政府治理理模式的国国际比较国家的起源源及其基本本模式英国“光荣荣革命”与与立宪民主主型国家德国社会契契约型的社社团主义国国家日本的宪政政改革与官官僚制多元元主义国家家两种国家形形态国家：按照比较制制度经济学学的观点，，国家可以概概括为政治治域中一般般政治交换换博弈的多多重稳定均均衡，它作作为政府组组织与私人人之间互动动关系的稳稳定秩序而而存在。政府：比较制度经经济学认为为，作为政政治交换域域组织的政政府，是一一个追求自自身目标但但又受到私私人策略行行为制约的的策略性参参与人。“国家悖论论”国家的性质质和作用是是双重的：一方面，作作为国家的的代表，政政府运用合合法的强制制性手段可可以有效地地保护产权权、实施合同和和化解纠纷纷，进而促促进经济的的增长；另一方面，，一个拥有有强大权力力、有能力保护护产权和实实施合同的的政府同样样也有能力力剥夺公民民的财产。正因为如此此，诺思指指出国家的的存在是经经济增长的的关键，同同时也是人人为经济衰衰退的根源源。博弈均衡的的三种国家家模式掠夺型国家家模式：政府对特定定个人的侵侵犯常态化化，个人考考虑抵制成成本对合作作均采取消消极态度的的一种均衡衡状态。民主型国家家模式：个人从长远远利益出发发选择一致致行动，国国家则将自自身权力限限于保护私私人产权的的均衡国家家状态。勾结型国家家模式：政府与特定定利益集团团为了自身身利益相互互勾结的一一种国家模模式。“光荣革命命”与立宪宪民主型国国家可信承诺：博弈参与人人使自己的的威胁策略略变得可置置信的行动动，它是英英国“光光荣革命””成功实实现宪政改改革的关键键。可信承诺的的制度保证证：权力的让渡渡与制衡；分权化制度度的形成可信承诺的的社会条件件：私人参与人人的对称性性；中产阶级与与“市民社会道道德”自生秩序：宪政改革的的历史演化化过程德国社会契契约型的社社团主义国国家产业协会和和劳动工会会两大利益益集团之间间的社会契契约“扩充能力力型国家””政府和准准国家机构构的相互关关系“共同决定定体制”与与社团主义义国家的制制度互补日本的官僚僚制多元主主义国家外部强制实实施的宪政政转轨发展型国家家：后发展国家家政府以实实现工业化化为目标，，依靠其权权威实现资资源从传统统农业部门门向工业部部门的转移移，促进经经济的增长长。官僚多元主主义：通过行政官官僚、所辖利益集集团和政治治家多元均均衡联盟代代表和协调调产业集团团利益的国国家状态。第三篇经济转轨与与制度模式式选择的比比较第六章文文化信念念与制度模模式选择两种不同的的文化信念念文化信念与与代理模式式选择文化传统与与制度变迁迁模式两种不同的的文化信念念个人主义：在缺乏信息息交流的社社会中，各社会成员员以个人利利益最大化化为目标，相应地采取取个人自主主行动的价价值观。集体主义：与个人主义义相对的一一种文化信信念。在高度信息息共享的社社会中，社社会成员之之间相互负负责、采取一致行行动的价值值观。两种不同的的惩罚机制制在个人主义义传统下对对违约代理理商的惩罚罚采取“第第二方实实施制度””，即惩罚罚只是在商商人与其雇雇佣的代理理商之间实实施，而并并不涉及其其他社会成成员。在集体主义义传统下对对违约代理理商的惩罚罚采取“第第三方实实施制度””，即惩罚罚不仅在委委托—代理的双双方之间间实施，，而且会会在全体体社会成成员范围围内实施施。第七章制制度度可能性性与有效效率制度度选择两难选择择：有效率制制度选择择的新视视角理论框架架：制度可能能性边界界与有效效率制度度选择应用分析析：有效率制制度选择择的典型型事例有效率制制度选择择的新视视角新比较经经济学的的基本观观点：无论任何何社会都都面临着着无序和和专制两两个核心心问题。制度选择择的关键键是要解解决在无无序与专专制之间间进行控控制的冲冲突问题题。有效率制制度选择择的基本本战略：可供社会会在无序序与专制制之间做做出权衡衡，并对对经济活活动实施施控制的的四种战战略——私人秩序序、司法诉讼讼、政府监管管、国家所有有制。制度可能能性边界界无序专制私人秩序总损失最小化制度可能性边界独立执法国家所有制监管国家•••••两种法律律体系及及其特征征普通法法法系：法官具有有相对独独立性，，其司法法判决具具有创制制法律的的作用；陪审团对对审判活活动具有有重要影影响；严格限制制上诉以以保证法法官的自自由裁量量权。大陆法法法系：法官由国国家雇佣佣，案件件的审理理严格依依据成文文的法典典；陪审团对对审判活活动的影影响甚微微；广泛使用用上诉审审查制度度以保证证审判的的集中统统一。英法两国国法律制制度起源源无序专制成文法普通法英国••法国DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由放任监管自由放任过失责任严格责任执法制度度选择执法制度度选择模模型的启启示在低水平平的法律律和秩序序环境下下，政府府最优的的政策是是不加干干预。在中等程程度的法法律和秩秩序下，，当严重重的社会会危害来来自市场场行为时时，监管管体制成成为有效效的制度度选择。在已经具具备高水水平的法法律和秩秩序之后后，社会会可以通通过司法法体系来来控制经经济活动动。两种不同同的联邦邦制度市场维护护型联邦邦制：中国在转转轨过程程中通过过中央政政府与地地方政府府之间财财政分权权化改革革形成的的一种制制度安排排。在这种制制度下，，地方政政府对其其管辖范范围内的的经济拥拥有自主主权，地地方政府府间在公公共产品品提供和和公共政政策制定定方面展展开竞争争，并受受到硬预预算约束束。市场破坏坏型联邦邦制：俄罗斯转转轨初期期中央政政府权力力的削弱弱使得地地方政府府与分布布于各地地区的垄垄断性大大企业结结成某种种利益交交换关系系，并共共同向联联邦政府府讨价还还价，使使得法律律秩序和和市场竞竞争遭到到破坏。无序专制俄罗斯1990年，俄罗斯、白俄罗斯1990-1995年东欧1995年东欧1990年••俄罗斯1995年•••前苏联和和东欧国国家的制制度转轨轨第八章经经济济转轨与与制度变变迁转轨路径径与政治治约束条条件私有化方方式和结结构重组组的比较较转轨国家家公司所所有权结结构的演演变政治约束束的两种种情形政治约束束：是指由于于社会参参与者之之间的利利益冲突突以及面面对冲突突需要做做出集体体决策时时所受到到的约束束，包括括事前的的约束和和事后的的约束。事前政治治约束：是指阻碍碍做出可可行性决决策的约约束。事后政治治约束：是指决策策已经制制定并看看到后果果以后的的反作用用和逆转转约束。转轨中的的两种不不确定性性总和不确确定性：在从计划划经济向向市场经经济转轨轨的过程程中，由由于两种种制度之之间存在在着极大大的差别别，人们们无法对对转轨可可能的结结果进行行预期，，因而不不能描述述出其概概率的情情形。个别不确确定性：是指即使使社会作作为一个个整体被被预期在在转轨中中能够获获得收益益，然而而社会中中个人的的私人收收益仍不不能确定定的情形形。两种不同同的改革革战略“大爆炸炸”：俄罗斯等等国家采采取的转转轨战略略。这种战略略从制度度的互补补性出发发，将相相互联系系的多项项改革捆捆绑在一一起，实实行“一一步到位位”的全全面改革革方案，，其内容容包括私私有化、、自由化化和稳定定化。渐进主义义：以中国为为代表的的转轨战战略。这种战略略在一定定条件下下通过特特定步骤骤，打破破事前约约束使改改革易于于进行，并提供未未来改革革结果的的信息，，逐步培培育、确立和完完善新制制度的构构成要素素。第九章中中国国渐进式式改革战战略的制制度分析析渐进主义义：中国国改革的的一般逻逻辑中国渐进进式改革革战略的的演化过过程中国与俄俄罗斯经经济转轨轨战略的的比较中国特色色改革理理论的