比较制度第章企业理论

1比较制度分析

第七章企业理论2学习目的和要求经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论企业家理论企业理论与国有企业改革讲义结构3学习目的和要求

掌握传统企业理论与科斯企业理论的关系了解科斯企业理论的发展了解有关企业来源几个理论基本内容了解近代组织理论的有关内容了解文化视角的企业理论熟悉企业家理论能够运用企业理论分析国有企业改革4学习目的和要求经济学中的企业理论几个关于企业来源的理论近代组织（企业）理论企业家理论企业理论与国有企业改革讲义结构5经济学中的企业理论西方企业理论的社会背景传统经济学的企业假设科斯理论科斯理论的发展和八十年代的几种观点企业来源理论的几种有价值的观点

6西方企业理论的社会背景传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的基本价值观念基础上。其中主要的有：人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利（人权）私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础（产权）以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带（法律）7传统经济学的企业假设传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手”。理论上的例外观点。如：马歇尔把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；熊彼特高度评价企业家的创新行为；J·B克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特强调经理的协调作用；D·H·罗宾逊指出：“我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛”。但这些并未改变经济学关于企业认识的根本——即作为“黑箱”的企业

8科斯的企业理论1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文《企业的性质》。科斯的问题既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产什么产出品？企业与市场的边界究竟在哪里？ 9科斯的企业理论（续1）Coase(1937):TheNatureoftheFirmEconomicsystemworksitself?ThepriceoffactorAbecomeshigherinXthaninY.Asaresult,AmovesfromYtoXYetintherealworldwefindthattherearemanyareaswherethisdoesnotapply.IfaworkmanmovesfromdepartmentYtodepartmentX,hedoesnotgobecauseofachangeinrelativeprices,butbecauseheisorderedtodoso.经济学中的企业理论10科斯的企业理论（续2）Ofcourse,thisfacthasnotbeenignoredbyeconomists.Marshall:organizationasafourthfactorofproduction;Clark:coordinatingfunctiontotheentrepreneur;Knight:managerswhoco-ordinateRobertson:islandsinoceanlikebutterinbuttermilk.Butinviewofthefactthatitisusuallyarguedthatco-ordinationwillbedonebythepricemechanism,whyissuchorganizationnecessary?经济学中的企业理论11科斯斯的的企企业业理理论论（（续续3）科斯斯《企业业的的性性质质》产生生背背景景传统统企企业业被被作作为为““黑黑箱箱””伦敦敦经经济济学学院院学学习习1921年获获凯凯撒撒奖奖学学金金———美国国访访问问旁听听了了芝芝加加哥哥大大学学奈奈特特的的两两节节课课参观观了了福福特特公公司司经济济学学中中的的企企业业理理论论12科斯斯的的企企业业理理论论（（续续4）科斯斯在在福福特特公公司司看看到到了了什什么么？？我今今天天去去了了福福特特汽汽车车公公司司，，。。。。你你首首先先必必须须知知道道我我没没有有致致福福特特公公司司的的介介绍绍信信。。由由于于只只能能通通过过会会晤晤多多少少负负有有责责任任的的高高级级职职员员来来获获得得我我需需要要的的资资料料样样本本，，所所以以对对接接近近公公司司心心存存疑疑虑虑。。。。。。用用下下述述方方式式去去干干这这件件事事：：我抵抵达达福福特特公公司司的的办办公公大大楼楼时时，，进进去去询询问问是是否否可可以以会会晤晤埃埃德德赛赛尔尔·福特特先先生生———亨利利.福特特的的儿儿子子，，现现任任福福特特总总经经理理———我被被告告知知他他已已经经出出城城，，当当然然我我并并不不指指望望他他在在城城里里。。于是是我我问问是是否否可可以以会会晤晤他他的的秘秘书书，，然然后后。。。。填填表表说说我我从从英英国国来来，，有有些些事事情情远远道道而而来来会会晤晤埃埃德德赛赛尔尔，，几几分分钟钟后后一一个个人人出出来来会会见见我我，，于于是是我我说说明明我我究究竟竟是是谁谁。。。。。。然然后后我我向向这这个个人人简简单单谈谈起起一一体体化化问问题题。我很像个律律师诡计多端端地提出问题题，我能从他他们那里套出出成本情况当当又不让他们们知道已经说说出去了，当当然统计数字字也帮了我的的忙。经济学中的企企业理论13科斯的企业理理论（续5）我所需要的就就是对符合一一体化理论的的观点有启发发的陈述。此后，我在福福特公司的顾顾客自助餐厅厅里吃了午饭饭，饭后公司司配备了一个个专人领我在在工厂里参观观我想看的任任何东西。环环绕工厂一圈圈后，我说想想见见采购部部门的人，。。。后来我与与他讨论了供供应合同，采采购计划（日日程表）等有有关问题。。。。。第二天我又去去了解问题的的另一面——我去参观了一一个福特公司司的供应商，，当然，福特特公司并不知知道。——1932年3月24日在底特律写写给同学的信信，转述于““‘企业的性性质’的由来来”,美国《法律、经济和和组织学报》第4卷第1期（1988年春季号）经济学中的企企业理论14科斯的企业理理论（续6）经济学中的企企业理论15科斯的企业理理论（续7）科斯答案在市场里存在在企业的原因因是：市场的价格机机制并不免费费，为了节约约市场交易费费用，企业出出现在市场经经济之中。但是，为了节节约更多的交交易费用，企企业要支付更更多的组织成成本。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.经济学中的企企业理论16科斯的企业理理论（续8）如何理解科斯斯答案？市场价格机制制的费用不为为零Searchandinformationcosts,bargaininganddecisioncosts,policingandenforcementcosts.为了节约这些些费用，“一一系列合约被被一个合约替替代”——生产的组织发发生了变化。。什么是“一系系列合约”？？什么是“一一个合约”？？为什么一个合合约替代一系系列合约可以以节约市场的的价格机制费费用？在签定了“一一个合约”之之后，生产如如何进行？管理、命令和和权威——本身也由合约约来限定。经济学中的企企业理论17科斯的企业理理论（续9）如何理解科斯斯答案？（续续）是“企业替代代了市场”？？或者是“企企业家的协调调替代了价格格机制的协调调”？还是““企业内的‘‘中心、权威威、命令和计计划’替代了了分权的市场场机制”？科斯答案引发发进一步的问问题：究竟什么是企企业家协调机机制？它与价价格机制究竟竟有什么不同同？它究竟是是怎样工作的的？《企业的性质》就是要探究上上述“替代””的性质。经济学中的企企业理论18公司甲（组织费用））公司乙市场买家要素所有者市场交易费用用市场里的公司司与要素所有有者的选择19科斯企业理论论的发展及有有关理论科斯论文发表表后近三十多多年非常出名名，被一再引引用却缺少运运用。七十年年代，由于威威廉姆森的研研究，才进一一步兴盛起来来。八十年代代，达到滥用用的程度。威廉姆森的贡贡献“财产控制权权”观点“议价费用””和“影响费费用”观点“声誉”观点点20科斯企业理论论的发展（续续1）威廉姆森的观观点威廉森认为，，交易费用的节节省是企业产产生、存在以以及替代市场场机制的唯一一动力。市场作为一一种交易管理理机制在四种种基本条件综综合相互作用用时就会失灵灵：第一、理性有有限性第二、机会主主义行为（人人的损人利己己特点）第三、未来不不确定性第四、小数目目条件（市场场上角色数目目越小，市场场机制越不灵灵）。市场作作为交易管理理机制失灵情情况下，企业业制度应运而而生。威廉森认为，，市场交易的的特点是人人人为己，企业业内部交换的的特点是交换换双方的利益益基本一致。。威廉森理论的的贡献：纵向向联合理论、、技术转让理理论、跨国公公司理论。经济学中的企企业理论21科斯企业理论论的发展（续续2）“财产控制权””观点威廉姆森指出出，假如买卖卖双方事前处处于完全竞争争环境，交易易会导致契约约不完全。契契约不完全条条件下环境也也变成不完全全竞争环境，，造成交易费费用上升，买买卖双方应合合并为一个企企业。格罗斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）发展了上述述观点。他们首先区分分特定控制权权与剩余控制制权。前者指指契约中明确确指定的那部部分对财产的的控制权利。。契约是不完完全的，凡是契约中未未经指定的权权利都是剩余余控制权。他他们把这部分分剩余控制权权定义为所有有权。由于契约的的不完全性，，事后的机会会主义行为会会引起事前投投资的扭曲，，这是企业分分离的费用。。契约双方合合并为一个企企业，节约了了分离的费用用，但同一管管理降低了积积极性，产生生了合并的费费用。根据费费用大小来决决定企业合并并与否，即所所谓企业合并并理论。经济学中的企企业理论22科斯企业理论论的发展（续续3）“议价费用”和和“影响费用用”观点罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗罗姆（MILGROM）着重分析市市场失灵问题题。所谓“议议价费用”，，由三方面构构成：如果买卖双方方在讨价还价价过程中可能能出现多个均均衡点，那么么市场机制无无法有效地选选择最优的点点作为结果；；信息度量费用用；不完全信息，，双方都尽可可能隐瞒自己己的真实价值值判断。经济学中的企企业理论23科斯企业理论论的发展（续续4）“议价费用”和和“影响费用用”观点企业作为一个个中央集权组组织的费用。。他们把企业业定义为（1）具有中央机机构，中央机机构具有任意意权力，（2）它独立于任任何其它具有有任意权力的的组织。这种中央机构构会带来至少少三方面的费费用：当人的权力增增大后，他无无法克制自己己，不干涉那那些不应干涉涉的事情；下级会自觉不不自觉地努力力使他们向上上传递的信息息对自己有利利，影响上级级的决策，产产生影响费用用；腐败造成的费费用。罗伯茨和米尔尔格罗姆特别别强调第二种种费用。经济学中的企企业理论24科斯企业理论论的发展（续续5）“声誉”观点强调在契约不不完全条件下下买卖双方的的调整过程。。在重复交易条条件下，声誉誉有减少交易易费用的作用用。克雷普斯（KREPS）：声誉的建建立并不需要要双方保持长长久的交易关关系。只要一一方是长久的的，而其他人人又可观察到到他的商业行行为，就足以以使声誉发挥挥作用。有声誉的的企业便便可节省省交易费费用。如哈佛大大学。克克雷普斯斯（KREPS）把声誉誉称作公公司文化化。经济学中中的企业业理论食品召回回汽车召回回麦当劳、、肯德基基的食品品标准三鹿事件件25三鹿奶粉粉生于忧患患，死于于安乐目录1、三鹿鹿公司的的成立与与发展2、三鹿鹿奶粉事事件3、公司司事后的的表现4、强生生公司中中毒事件件5、思考考6、总结结公司成立立与发展展石家庄三三鹿集团团股份有有限公司司（简称称三鹿集集团）是是一家位位于中国国河北石石家庄的的中外合合资企业业，成立立于1956年年，其奶奶粉产自自1993年起起销量连连续15年全中中国第一一。2005年8月月，“三三鹿”品品牌被世世界品牌牌实验室室评为中中国500个最最具价值值品牌之之一。2007年被商商务部评评为最具具市场竞竞争力品品牌。““三鹿””商标被被认定为为“中国国驰名商商标”。。2006年位居居国际知知名杂志志《福布布斯》评评选的“中国顶顶尖企业业百强””乳品行行业第一一位。经中国品品牌资产产评价中中心评定定，三鹿鹿品牌价价值达149.07亿亿元。2007年，集集团实现现销售收收入100.16亿元元2008年1月月，三鹿鹿获得了了由国务务院颁发发的2007年年度国家家科学技技术进步步奖，使使三鹿成成为国内内乳品企企业中唯唯一登上上国家最最高科技技领奖台台的乳品品企业。。三鹿毒奶奶粉事件件2008年6月月28日日，位于于兰州市市的解放放军第一一医院收收治了首首例患““肾结石石”病症症的婴幼幼儿，三三鹿奶粉粉事件由由此揭开开序幕随随后短短短两个多多月，该该医院收收治的患患婴人数数就迅速速扩大到到14名名。9月11日晚晚，石家庄三三鹿集团股份份有限公司发发布产品召回回声明称，经经公司自检发发现2008年8月6日日前出厂的部部分批次三鹿鹿牌婴幼儿奶奶粉受到三聚聚氰胺的污染染，市场上大大约有700吨。为对消消费者负责，，该公司决定定立即对该批批次奶粉全部部召回。公司的破产2008年8月其产品爆发发三聚氰胺污污染事件，企企业声誉急剧剧下降。2008年12月24日，三鹿集团团被法庭颁令令破产。2009年02月12日，石家庄市市中级人民法法院正式宣布布三鹿集团破破产。公司事后表现现1、三鹿集团团董事长田文文华承认：““我们在这次次事件发生之之前，已在内内部检测出了了相关的问题题，我们也就就检测结果跟跟有关部门进进行过汇报。。”但是，对对于在内部检检测之后为什什么没有采取取紧急的补救救召回措施，，田不愿意做做进一步的解解释。2、从8月1日三鹿内部部查出真相到到9月11日日三鹿承认700吨奶粉粉受污染并宣宣布召回。一一个月零10天，陕甘宁宁等省份供爆爆出近百婴儿儿患病案例，，并有一人死死亡。在这一一个月零四天天中，三鹿集集团明知700吨掺入三三聚氰胺婴儿儿食用后会导导致肾结石，，而仅仅在向向有关部门通通报后，就毫毫无作为。3、企业内部部解决方案（1）、安抚抚消费者，1-2年内不不让他开口尽一切满足满满足本次事件件消费者的一一切条件，力力保将本事件件的当事人在在2年内不再再提及此事件件。（2）与“百百度”搜索引引擎媒体合作作，拿到新闻闻话语权首先，与百度度签订300万框架协议议，协议签订订后，小网站站的报道均可可删除其次，遇到国国家权威机构构通报或发生生重大影响的的负面新闻时时，可三鹿集集团在上层协协调政府部门门公关，涛澜澜通在公关媒媒体，共同配配合将负面影影响大事化小小，小事化了了。（3）以攻为为守、搜集行行业竞品“肾肾结石”负面面的消费者资资料，转移媒媒体与消费者者视线。强生公司强生公司是美美国一家护理理、医药产品品、医疗器材材的制造商，，成立于1885年，产产品畅销于175个国家家地区，至今今在全球范围围遍布57个个国家，共建建有230多多家分公司，，拥有11万万6千余名员员工，是世界界最具综合性性、分布范围围最广的健康康护理产品制制造商、健康康服务提供商商。强生公司中毒毒事件那年秋天，在在芝加哥地区区发生了有人人因服用含氰氰化物的“泰泰诺”药片而而中毒死亡的的事故。起先，仅3人人因服用该药药片而中毒死死亡，可随着着消息的扩散散，传闻美国国全国各地有有250人因因服用该药而而得病和死亡亡，这些消息息的传播引起起约1亿服用用“泰诺”胶胶囊的消费者者的极大恐慌慌，一时舆论论哗然，医院院、药店纷纷纷把它扫地出出门。民意测验表明明，94%的的服药者表示示今后不再服服用此药。强强生公司面临临一场生死存存亡的巨大危危机。强生公司面对对这样的问题题应该怎么办办？？？？？？实际上，对回回收的800万粒胶囊所所做的实验，，只发现芝加哥哥地区的一批批胶囊中有75粒受氰化化物的污染(事后查明是人人为破坏)。。尽管如此，，强生公司由由公司董事长长伯克为首的的七人委员会会毅然决定在全国范围内内立即收回全全部“泰诺””止痛胶囊(在5天内完完成)，价值值近1亿美元元。同时，公司还还花费50万万美元做广告告，通知医生生、医院、经经销商停止使使用和销售““泰诺”。这这一决策表明明强生公司坚坚守了自己的的信条：“公公众和顾客的的利益第一””，不惜做出出重大牺牲以以示对消费者者健康的关切切和高度责任任感。最终，，公司的努力力没有白费，，他们的诚意意得到了社会会公众和新闻闻界的认可。强生公司后来来重新向市场场投放了这种种产品，并使使用了新的抗抗污染包装。。强生公司不仅仅在价值高达达12亿美元元的止痛片市市场上收回了了失地，还以以该事件为契契机，变坏事事为好事，利利用倡导无污污染药品包装装赶走了竞争争对手。事故发生后的的5个月内，，该公司就夺夺回了该药原原所占市场的的70%。思考：为什么么强生公司和和三鹿遇到同同样的问题三三鹿公司破产产了而强生公公司在事情发发生了五个月月后就能夺回回原来市场的的70%？42科斯企业理论论的发展（续续6）小结契约是不可能能完全的；在不完全契约约条件下剩余余控制权的配配置方式影响响交易费用；；企业不同于市市场是因为权权威的存在；在权威下，市市场式的议价价消失，代之之以上下级的的代理人关系系；这种代理人关关系不可避免免产生费用。。最后，企业业的形态是使使这些费用最最小化的结果果。经济学中的企企业理论43学习目的和要要求经济学中的企企业理论几个关于企业业来源的理论论近代组织（企企业）理论企业家理论企业理论与国国有企业改革革讲义结构44几个关于企业业来源的理论论监督人观点市场失灵论集体协作的特特殊意义交易费用理论论45监督人的观点点（团队生产产）阿尔钦（ALCHIAN）和德姆塞茨茨（DEMSETZ）1972年发表论文认认为，企业内部的交交易与市场上上的交易并无无区别。企业生产需要要多人联合完完成。联合生生产条件下，，必须有人监监督。但监督人也会会偷懒，所以以必须把企业业的剩余收入入给他。这个个获取剩余收收入的人就是是企业家。其中包含管理理、协调、组组织生产要素素结合的意思思在内。几个关于企业业来源的理论论46市场失灵论阿罗（ARROW）认为：是市场失灵使使得企业有存存在的必要。。企业内部的的信息系统优优于市场信息息系统。不管是企业内内部还是市场场，都存在一一个由信息到到决策的问题题。市场上的交易易费用与信息息有关。企业业内部的管理理费用，也与与信息有关。。关于市场不不确定性的研研究，或许更更具根本意义义。几个关于企业业来源的理论论47集体协作的特特殊意义从纯粹劳动生生产意义上分分析，有许多多经济活动必必须采取集体体协作形式才才有可能。马马克思、巴纳纳德，从不同同角度均有论论述。企业不同于市市场的根本是是它具有生产产功能，企业业的生产功能能是市场无法法取代的。几个关于企业业来源的理论论48协作的产生协作即协同动动作或协同劳劳动。从心理因素和和社会因素来来看，协作是是作为克服个个体生物能力力局限的手段段而产生的。。通过社会交往往生存，是人人类生存的基基本方式。协协作与同时是是个体间心理理交往，感情情交流，发生生社会接触的的基本途径。。几个关于企业业来源的理论论49交易费用理论论交易费用理论论与上述几种种观点结合起起来，似乎更更有助于说明明企业的存在在。交易费用理论论对经济学体体系的贡献无无可置疑。但但作为说明企企业存在原因因的唯一理论论，显然有严严重缺陷。市场失灵、交交易费用、集集体协作、监监督人等几种种思想结合起起来，接近企企业存在的实实际。几个关于企业业来源的理论论50学习目的和要要求经济学中的企企业理论几个关于企业业来源的理论论近代组织（企企业）理论企业家理论企业理论与国国有企业改革革讲义结构51近代组织（企企业）理论古典组织理论论的贡献巴纳德组织协协作理论近代组织理论论对企业的解解释52古典组织理论论的贡献马克斯·韦伯（MaxWeber，1864-1920）人类组织管理理历史上，由由于管理依托托的基本手段段不同，曾有有不同类型的的权威关系和和管理方式。。早期组织管理理中多依靠个个人的权威，，以传统的权权威和“神授授”的权威为为基本的控制制手段。理想的行政政组织理论的的实质在于以以科学确定的的“法定的””权威为基本本约束机制，，依靠外在于于个人的、科科学合理的理理性权威实行行管理。组织管理过程程中依赖的权权威将由个人人转向“法理理”，以理性性的制度规范范为权威中心心实施管理。。近代组织（企企业）理论53官僚制的优越越性个人与权力相相分离。摆脱脱了传统组织织的随机、易易变、主观、、偏见的影响响，具有比传传统组织优越越得多的精确确性、连续性性、可靠性和和稳定性。体现理性精神神合理化精神神。给每项工工作确定了清清楚的、全面面的、明确的的职权和责任任，从而使组组织运转和个个人行为尽可可能少地依赖赖个人。适合工业革命命以来大型企企业组织的需需要。传统组组织过分依赖赖个人和裙带带关系、人身身依附关系，，采用任意的的、主观的、、多变的管理理方式，不适适合大型企业业组织管理的的要求。工业化以来大大型企业组织织规模大，分分工细，层次次多，需要高高度统一，有有准确、连续续、稳定的秩秩序来保证。。近代组织（企企业）理论54官僚制的历史史与现实意义义企业发展史事业单位趋势势政府部门理性化、合理理化精神马克斯·韦伯对近代企企业的一个根根本特征给出出理论解释近代组织（企企业）理论55巴纳德组织协协作理论巴纳德理论的的出发点和目目标巴纳德关于组组织形成的解解释协作的形成；；专业化理论论；巴纳德的贡献献组织是人类为为了实现单独独个人难以实实现的目标而而采取的活动动方式，组织织是人类赖以以生存的基本本形式；企业业只是其中一一种形式而已已。近代组织（企企业）理论56协作的产生协作即协同动动作或协同劳劳动。从社会心理因因素和社会因因素来看，协协作是作为克克服个体生物物能力局限的的手段而产生生的。目标，个体生生物能力，环环境物质因素素三者的基本本关系。通过社会交往往生存，是人人类生存的基基本方式。协协作与同时是是个体间心理理交往，感情情交流，发生生社会接触的的基本途径。。57协作的形成与与管理产生专业化即使个个体行为集中中，固定于某某一侧面空间或工作场场所专业化时间的专业化化社会结合的专专业化目标或工作对对象专业化过程或方法的的专业化专业化与综合合是协作系统统运转的必要要条件协作的产生与与管理的出现现泰勒制生产线线本课视频\第6章企业理论\摩登时代_01人是机器泰泰勒的“科学学管理”模型型的真实印证证.mp458近代组织理论论对企业的解解释组织的社会侧侧面是第一性性的，任何具具体形态的组组织首先是一一个社会组织织，其次才是是企业、学校校、医院或其其它（巴纳德德）。组织形成的根根本原因是集集体协作具有有超越个人能能力的品格。。从事这些类型型的活动必须须结成组织，，结成组织比比单独个人能能够扩大人类类活动的范围围和深度，能能够大幅度提提高效率。组织形成的基基本前提是平平等的、同样样具有合理选选择能力的个个人。组织是是一种种合理理化的的结构构。59学习目目的和和要求求经济学学中的的企业业理论论几个关关于企企业来来源的的理论论近代组组织（（企业业）理理论企业家家理论论企业理理论与与国有有企业业改革革讲义结结构60企业家家理论论公司的的“危危险性性”企业家家概念念及其其变化化企业家家特质质企业家家的故故事企业家家的选选择61企业的的“危危险性性”市场经经济里里的公公司存存活率率市场的的性质质：““风险险（risk)”与“不不确定定(uncertainty)”买家技术对手制度性性“不确确定性性”与与“交交易费费用””是一一回事事“企业业家协协调””与““价格格机制制协调调”公司因因为““企业业家协协调””而集集中了了风险险企业家家理论论62企业家家概念念及其其变化化市场规规模扩扩大、、分工工深化化和企企业