RoHS内审员培训教材课件

1为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核是什么呢？审核目的为什么要进行RoHS审核呢？？审核公司RoHS管理文件是否符合RoHS环保指令的要求，RoHS管理是否全面有效落实。1、对照RoHS管理体系文件为准则，判断受审核部门的RoHS管理的符合性；2、判断受审核部门的RoHS管理体系是否得到正确的实施和保持：3、发现受审部门的RoHS管理可加以改进的领域，采取相应的改进措施；4、评估RoHS管理体系的持续适宜和有效性；5、为外部审核做准备2审核依据①RoHS指令---2002/95/EC②公司的RoHS管理体系文件；《产品符合环保RoHS指令管理规定》《环境物质检验指导书》等有关RoHS管理文件。审核的类型管理体系审核内部审核（第一方审核）外部审核第二方审核第三方审核3审核范围内审范围应覆盖RoHS管理是体系建立，实施和运行的范围领域审核流程（10步曲、PDCA）1、内审计划2、组成内审小组3、首次会议4、现场审核5、审核发现的记录6、末次会议7、发出不合格报告8、纠正预防措施提出9、效果追踪确认10、结案内审计划临时内审计划年初制定年度内审计划内审时机：1.高阶主管要求2.组织发生变更3.重大投诉3.管理体系建立时5准备审核工作文件----检查表的编制认真编写检查表是内审核在审核准备阶段的重要工检查表的作用为什么要编写检表呢？A、使审核员保持明确的审核目标B、确保审核工作系统完整；C、保持审核节凑和连续性D、有计划的取得审核证据E、作为审核记录归档检查表的内容1.受审核部门、审核时间、审核员2.审核准则3.审核内容4.审核记录检查表：详见表单编号为（EMS-042）环境管理审核检查表6首次会议

1、参加人员签到：总经理、管理者代表、各部门主管、内审员2、明确审核目的、范围、依据（国际标准、体系文件、法律法规）3、审核计划及日程安排合理性4、确定陪审员（流程熟悉；良好的沟通协调；专职陪审）检查表的编制方法认真阅读审核方的体系文件，了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求。检查表的编制，主要是根据审核准则，列出“审核内容”审核内容应根据标准的要求和受审核方体系文件的要求，项列出要审核的内容；按部门审核时，应根据职能分配表，重点审核该部门的主要质量管理职能；A、编写前的准备工作B、编写要点7审核方法去哪查？找谁查？怎样查？说明去哪个部门，哪个岗位检查？说明找哪些人来回答和证实？说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场所观察？主要6方面：看、问、听、查、析、论

收集证据过程：与人交谈、评审文件、观察现场活动、查核证据。看什么？（1）本部门体系文件的完整性及版本（2）员工对RoHS管理方针的理解（3）与体系相关活动实施情况（4）培训训计划、实施、效果（5）纠正及纠正措施（6）记录8查什么？灵活运用检查表，不要逐条照本宣科，变成生硬的你问我答的检查过程；采取随机抽样调查方式获取客观证据，一般随机抽取3-5个有代表性的样本，而非100%全检（决定抽样的数量时应考虑被审查部门的文件、工作、人员和记录的数量）。析什么？析就是分析。分析所查的客观证据是否符合审核准则的要求。记录下所有的观察点。评审观察点以确定不符合项。对所有不符合项须有证据详细证据作为依据。10不符合性质的确定1）严重不符合项（有下列情形之一，原则上可构成严重不符项）A、缺少所要求的质量体系要素或多个轻微不符合项发生在一个要素上B、不合格品可能装运，导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况；C、由经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力。2）轻微不符合项A、在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失。B、文件化体系有部分缺失。C、根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况：导致体系失误、降低过程控制能力、导致不合格产品发运3）观察项A、证据不足，但估计存在问题，需要提醒注意的事项；B、已经发现问题，但尚不能构成不符合项，如发展下去就有可能成为不符合事项。不符合报告具体详见表单编号为（EMS-039）环境管理纠正预防措施报告.12内审十技巧围绕主题临场应变掌握时间面带微笑坚持立场一次一问观问与查广泛询问少讲多听随时记录14内审员十诫诫一次问太多问题诫当指导老师诫缺乏耐心诫感情用事诫态度不善沟通不良诫草率上陈、漫不经心、沟通不良诫与被审核部门争论诫吹毛求疵诫容易被说服诫当好好先生15末次会议

1、参加人员签到：总经理、管理者代表、各部门主管、内审员、陪审员。2、主持人讲话及感谢大家配合3、审核组报告审核发现4、被审核部门对审核发现问题点有无异议5、总结体系运行的绩效及问题点6、提出问题点改善日程安排及追踪确认安排

16发出不符合报告及追踪验证审核组在近两日内向被审核方发出不符合报告。依照被审核方提出的完成（一般两周内