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文档简介

阳光人寿个险三部门四季度反洗钱培训考试

您的姓名：

您的部门：

1.中国反洗钱行政主管部门是（），依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A、国务院

B、中国反洗钱监测中心

C、公安部

D、中国人民银行

2.大额及可疑交易系统中的可疑交易，简单情形下需在（）内处理完毕?（单选题）

A、1日

B、3日

C、5日

3.针对黑名单吻合客户应拒绝交易并上报可疑交易。其中，涉恐名单吻合客户处理:一旦确定客户信息与涉恐名单相吻合，公司应立即报告中国反洗钱监测分析中心，最迟不得超过业务发生后的（）小时（单选题）

A、6

B、12

C、24

4.以上活动可能存在洗钱风险的有（）（单选题）

A、地下钱庄

B、成立空壳公司

C、购买保险后立即退保

D、以上都是

5、以下不属于“黑钱”来源的是（）（单选题）

A、毒品交易所得

B、勒索敲诈所得

C、走私收入

D、诚信经营所得

6、金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立（）。（多选题）

A、实名账户;

B、匿名账户;

C、真名账户;

D、假名账户。

7、金融机构应该按照（），划分客户风险等级。（多选题）

A、客户特点

B、账户属性

C、地域

D、行业

E、业务

8、不能作为实名证件使用的有（）。（多选题）

A、临时身份证;

B、学生证;

C、机动车驾驶证;

D、介绍信;

E、法定身份证件的复印件。

9、“黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入，将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益，也是“黑钱”。

对

错

10、公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训，了解行业中反洗钱工作的具体要求，掌握反洗钱工作的基本操作方法，以使工作人员

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