政治学概论之-第一章阶级与国家课件

第一章阶级与国家第一章阶级与国家1第一节阶级与国家的起源第二节国家的本质第三节国家的职能第四节国家的历史类型和国家的消亡第五节社会主义中国的国家性质第一节阶级与国家的起源2第一节阶级与国家的起源一、国家的起源二、中国的国家起源三、其他国家起源理论分析第一节阶级与国家的起源一、国家的起源二、中国的国家起源3一、国家的起源

1.氏族公社内婚制——外婚制的变化血缘关系是维系原始社会群体的重要方式族群——氏族（同族内部禁止通婚）婚姻制度的变化一、国家的起源内婚制——外婚制的变化4氏族是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会基本的社会组织

第一，氏族内部禁止通婚第二，氏族的管理机构是议事会，是氏族内部一切成年男女表达意见的民主集会第三，氏族成员有互相帮助、互相保护的义务氏族是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会5“原始民主制”

第一，原始民主制是原始社会氏族内部共同事务的管理体制，其原始性在于它是人类社会初期以血缘关系为纽带而“自然形成的共同体”第二，原始民主制是氏族全体成员享有的民主制度第三，原始民主制中的权力不像国家权力那样成为站在社会之上的支配性力量“原始民主制”第一，原始民主制是原6

2.国家是阶级矛盾不可调和的产物随着生产力的发展和社会分工的形成，阶级开始出现，氏族制度逐渐解体，取而代之的则是适应新的生产关系的社会组织——国家原始社会后期，伴随着三次社会大分工，人类社会的组织形式和社会关系发生了深刻变化2.国家是阶级矛盾不可调和的产物7第一，经常的交换成为可能第二，由于劳动已经能够生产出比维持生活所必需的更多的生产品，私有制出现了，有了人剥削人的可能，社会分裂为奴隶主和奴隶第三，父权制代替了母权制和家长制，家庭出现第一次社会大分工——青铜器时代第一，经常的交换成为可能第一次社会大8第二次社会大分工：手工业和农业的分离

第一，奴隶制的巩固与发展第二，个体家庭开始成为社会经济单位第三，部落联盟的出现氏族内部各个家庭之间的贫富差距越来越大。氏族首领凭借自己的权力，掌握越来越多的财产而成为富人，一般氏族成员则成为穷人并逐渐沦为富人的奴隶第二次社会大分工：手工业和农业的分离9第三次社会大分工：商业成为独立的部门

第一，商品交换的发展，出现了金属货币，产生了高利贷的剥削和土地的买卖与抵押，财富更加集中在少数人手里，穷人日益增多第二，商业活动、土地的买卖与变化，人们为谋生而流动，使原来的氏族与部落的居民杂居起来第三次社会大分工：商业成为独立的部门10阶级作为一种历史现象，是在社会生产力有了一定发展但不十分发达的条件下产生和形成的，是社会发展到一定阶段的产物阶级作为一种历史现象，是在社会生产力有了一定发11

“所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定的社会生产体系中所处的地位不同，同生产资料的关系（这种关系大部分是在法律上明文规定了的）不同，在社会劳动组织中所起的作用不同，因而取得归自己支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。”——列宁“所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历12

3.欧洲早期国家产生的三种基本形式恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》一书中，着重考察了雅典国家、罗马国家、德意志国家三种欧洲早期国家产生的基本形式——揭示出国家是阶级分化的结果、国家权力是国家形成的标志3.欧洲早期国家产生的三种基本形式13（1）雅典形式雅典国家是直接从氏族氏族社会中产生的，没有受到任何外来的或内部的暴力干涉，因此，它是国家产生的“最纯粹最典型的形式”（1）雅典形式雅典国家是直接从氏族氏族社会14（2）罗马形式在氏族制度末期，氏族内部分化出世袭贵族，掌握着氏族的权力。为争得与氏族成员的平等权利，平民同贵族展开尖锐的斗争，成立了新的人民大会，只要按财产等级服兵役就享有同等的权利，这一新的制度代替了旧的氏族组织而逐渐发展成为国家机关（2）罗马形式在氏族制度末期，氏族内部分化15（3）德意志形式德意志国家是日耳曼部落征服广阔的外国领土的结果。但对外征服只是日耳曼国家形成的直接原因，日耳曼国家产生的决定性原因，仍然是阶级的出现及其矛盾的激化（3）德意志形式德意志国家是日耳曼部落征服16二、中国的国家起源

中国历史上夏、商、周三个朝代，是自原始社会解体之后依次出现的三个古代国家中国早期国家产生的方式，与欧洲早期国家有所不同，这主要是由中国与欧洲国家赖以产生的经济社会条件的差异性所决定的——以定居农业为主的自然经济体系二、中国的国家起源中国历史上夏、商、周三个朝代17中国古代第一个国家——夏，夏是公元前21世纪在我国文明发展最充分的黄河中下游一带众多部族组成的联合体的基础上发展起来的早期国家。鲧、禹在以尧、舜为首的部落联合体担任公职，领导治水的工作。这项工作需要组织氏族部落广泛参与，要对各部族的人力、物力集中调配，导致权力集中的倾向，而禹则在长期担任这一要害公职中树立了自己及其家族的权威，继任为部族联合体的首领，后建立夏朝。中国古代第一个国家——夏，夏是公元前21世纪在我国文明发展最18与欧洲国家按地域划分国民不同，中国早期国家的形成是一种“从家到国”的途径中国古代国家在形成的过程中，原有的父权制家庭并没有受到破坏，而是比较完整地保留下来，原有的家族结构成为国家结构的基础，使得中国古代早期国家的组织结构具有“家国同构”的特征中国早期国家也是阶级分化的产物，并具有强制性的公共权力系统，这是与欧洲早期国家共有的特征与欧洲国家按地域划分国民不同，中国早期国家的形19三、其他国家起源理论分析1.神权论神权论认为国家源于神（天、上帝），是根据神的意志建立的，统治者是上帝在世间的代理人，人民应绝对服从。在东西方的封建社会都很发达。汉，董仲舒主张君权神授；中世纪欧洲，托马斯•阿奎那主张上帝是一切权力来源。

三、其他国家起源理论分析1.神权论神权论认为202、契约论国家起源理论分析契约论是资产阶级关于国家起源的最有影响的学说，设立国家的目的在于保障人民生命和财产的安全2、契约论国家起源理论分析契约论是资产阶级关于21契约国家观主要学者（1）霍布斯（ThomasHobbes，1588年4月5日－1679年12月4日），英国的政治哲学家

，代表作《利维坦》人性恶——自然状态是一种可怕的、恐怖的、人与人互相残害的战争状态，这种战争是“每一个人对每一个人的战争”。人们为了保存自己的生命和财产而制造了一个人为的人即国家：利维坦霍布斯用“利维坦”来喻指国家，认为国家是人们为了遵守“自然法”而订立契约所形成的契约国家观主要学者（1）霍布斯（ThomasHobb22

（2）洛克的《政府论》在自然状态下个人享有绝对的自由以及与他人相同的平等地位，但却是不安全的，会不断地受到强者的挑战与威胁。这就促使人们愿意放弃那充满恐惧与危险的自由，加入共同体；在共同体内人类虽然失去了自然的自由，但获得了社会的自由，以及生命财产的更有保障的安全。

洛克（JohnLocke，1632年8月29日－1704年10月28日）是英国的哲学家（2）洛克的《政府论》在自然状态下个人享有绝23洛克提出了一套与

托马斯·霍布斯的“自然状态”不同的理论，他主张每个人都拥有自然权利，而他们的责任则是保护他们自己的权利、并且尊重其他人的同等权利。由于在实践上自然法经常被忽略，因此政府的保护是必要的，然而政府的统治也必须经过被统治者的同意洛克提出了一套与

托马斯·霍布斯的“自然状态”不同的24（3）卢梭（1712-1788年）的《社会契约论》（1762）

自由的人们最初生活在自然状态，人们的行为受自然法支配。自然法以理性为基础，赋予人类一系列普遍的、永恒的自然权利，即生存、自由、平等、追求幸福、获得财产和人身、财产不受侵犯的权利。由于自然状态存在种种弊端，自由的人们以平等的资格订立契约，从自然状态下摆脱出来，寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财富。这种结合的形式就是国家。由于国家是自由的人们以平等的资格订立契约产生的，人们只是把自然权利转让给整个社会而并不是奉献给任何个人，因此人民在国家中仍是自由的，国家的主权只能属于人民。（3）卢梭（1712-1788年）的《社会契约论》（1725

契约论认为国家的产生是人们订立契约的结果，其理论解释对象主要有两个方面：一是用来说明国家的起源，另一方面是用来说明统治者和被统治者的关系

契约论论述的自然状态不是一种历史事实，而是一种理论假设；所谓众人缔约建立国家也不是一种历史事实，而是一种虚构逻辑，其实质是把国家解释成为超阶级的一个社会共同体契约论超越了神权论的国家起源理论，指出国家是人类自身创立的，提出了统治权来自人民主权的观点，从而鼓舞了资产阶级反对封建制的斗争，起过一定的历史进步作用契约论认为国家的产生是人们订立契约的结果，其理263.暴力论暴力论认为国家起源于掠夺和征服，是人对人使用暴力的结果

暴力论的非科学性主要在于抹煞国家是社会内部经济发展的结果——认为政治上的奴役行动先于经济发展的过程

暴力论的实质在于否定国家是社会内部经济发展到一定阶段的产物，这就掩盖了国家的阶级属性3.暴力论暴力论认为国家起源于掠夺和征服，是27家庭论生物有机体论历史进化论人性论外来侵略论……所有这些理论都在努力阐释国家的成因，有合理的因素，说明各个理论都承认国家不是从来就有的，但还缺乏对国家本质的思考，作出的是缺乏科学性的论断。家庭论所有这些理论都在努力阐释国家的成因，有合理的因素，说明28第二节国家的本质一、马克思主义关于国家本质的基本观点二、其他国家观分析第二节国家的本质一、马克思主义关于国家本质的基本观点二、29马克思主义关于国家本质的基本观点

从国家的起源来分析国家的本质，即通过与原始社会氏族组织的特征对比来界定国家的本质，是马克思主义政治学分析国家本质的基本方法

国家是在氏族制度瓦解的基础上产生的，但它不是氏族组织的简单继承，而是与氏族组织有着根本区别的特殊的社会组织国家与氏族组织有什么区别呢？马克思主义关于国家本质的基本观点从国家的起源来30

国家决不是从外部强加于社会的一种力量，而是社会从内部产生的一种力量

第一，国家是一个历史范畴，它不是从来就有的，而是社会发展到一定阶段的产物，国家的出现是社会内部矛盾运动发展的结果国家决不是从外部强加于社会的一种力量，而是社会31

第二，国家是阶级统治。（国家是产生于社会又自居于社会之上的一种力量，它所采取的是一种共同体的形式，表面上看来它是调和冲突，它是仲裁者。）第三，国家的作用是缓和冲突，把冲突控制在秩序的范围以内——控制冲突、维护社会秩序第二，国家是阶级统治。（国家是产生于社会又自居32其他国家观分析

1.社会共同体说是一种古典主义的观点，其基本特征是把国家看作人们基于特定目的而结合在一起的群体这种观点仅仅涉及国家的形式外观，并没有深入到国家阶级本质的层面，而且也未能把国家与氏族、部落等社会组织区别开来其他国家观分析1.社会共同体说33其他国家观分析

2.国家契约说是资产阶级最具代表性的国家观由于人们在自然状态中生活不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，组成国家，目的是使之仲裁自由人之间的纠纷，制止违背自然法的行为国家契约说基于某种主观假设，认为国家是人们订立契约的结果，并不符合历史事实，因而缺乏科学性其他国家观分析2.国家契约说34其他国家观分析

3.国家要素说“三要素说”和“四要素说”“三要素说”：主权、领土、居民“四要素说”：领土、主权、居民、政府国家要素说只是描述了国家的外观特征，实际抹煞了国家的阶级本质。不过，在特定条件下，并不反对从地理意义上以要素区分民族国家其他国家观分析3.国家要素说35第三节国家的职能一、内部职能和外部职能二、政治职能和社会职能第三节国家的职能一、内部职能和外部职能二、政治职能和社会36内部职能和外部职能

国家职能是国家本质的要求和体现，是国家活动的总目的和总方向，是国家在实施阶级统治的过程中承担的职责和功能

国家的本质决定着国家职能的性质、内容和实现形式

内部职能是实行社会控制，以维护政治经济秩序和稳定外部职能主要是防御外来侵略，保卫国家安全内部职能和外部职能国家职能是国家本质的要求和体37内部职能和外部职能

在国家的实际活动中，其内部职能与外部职能是密切联系在一起的，两者之间具有相互依存、相互促进的辩证统一关系

在和平时期，内部职能与外部职能相比，内部职能居于主要地位

在特定历史条件下，外部职能则可能上升为主要职能在经济全球化时代，各国都注重统筹两种职能，使其相互协调内部职能和外部职能在国家的实际活动中，其内部职38政治职能和社会职能

按照国家活动的性质和方式，国家的内部职能可以划分为政治职能和社会职能

国家的政治职能即国家的阶级统治职能，是国家按照统治阶级意志，综合运用各种手段并以强制力保障实施的、维护社会秩序的职能

国家的政治职能通常是由国家性质决定的，具有鲜明的阶级性政治职能和社会职能按照国家活动的性质和方式，国39政治职能和社会职能

国家的社会职能，即统治阶级运用国家权力对社会公共事务进行管理的职能

社会职能是国家本质的一个方面的体现，它服务于统治阶级的利益和意志，受特定社会根本政治法律制度的制约

国家的社会职能实际上也具有政治性质

国家的社会公共事务管理职能是政治统治得以存在的必要条件政治职能和社会职能国家的社会职能，即统治阶级运40政治职能和社会职能

国家社会管理职能存在的前提是特定统治阶级和统治秩序的存在，而政治统治职能存在的基础则是国家的社会职能的存在

社会管理职能与人类社会相始终，而政治统治职能是历史的产物，它随着国家的出现而产生，随着国家的消亡而消亡

在阶级社会中，国家的两种职能所行使的范围、程度和方式是不一样的政治职能和社会职能国家社会管理职能存在的前提是41政治职能和社会职能

社会主义国家的职能在本质上已不同于以前的任何国家，主要任务是集中力量发展生产力，进行社会主义现代化建设社会主义国家政治统治职能的作用范围将随着社会的发展、阶级差异和阶级斗争范围的缩小而逐渐缩小社会管理职能则因经济与社会发展的要求而日益增强和扩展政治职能和社会职能社会主义国家的职能在本质上已42第四节国家的历史类型和国家的消亡一、国家的历史类型二、国家的消亡第四节国家的历史类型和国家的消亡一、国家的历史类型二、国43一、国家的历史类型1.国家历史类型的涵义及其划分标准国家的历史类型，是指按国家本质对国家进行的历史分类，是对各式各样国家的本质特征的分类概括

马克思主义国家学说从对国家的经济基础和阶级性质的分析出发，提出了划分国家历史类型的基本标准，即社会经济基础和阶级实质一、国家的历史类型1.国家历史类型的涵义及其44

国家的历史类型是对建立在特定社会经济基础之上，体现特定统治阶级意志和要求的国家的共同特征的概括自从阶级产生以来，人类社会先后经历了四种生产方式，国家的历史类型也相应分为奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家和社会主义国家国家的历史类型是对建立在特定社会经济基础之上，体45

奴隶制国家是建立在奴隶主占有制经济基础上的上层建筑，实质是奴隶主阶级对奴隶的专政封建制国家是建立在封建制经济基础上的上层建筑，决定生产资料与劳动者结合方式的土地所有制是封建生产关系的核心资本主义国家是建立在资本主义经济基础上的上层建筑，其本质是资产阶级对无产阶级和广大劳动人民群众的专政奴隶制国家是建立在奴隶主占有制经济基础上的上层建46

社会主义国家是在资本主义社会生产资料私人占有与生产社会化矛盾运动不可调和的情况下，由代表先进生产力的无产阶级和广大劳动人民打碎旧的资本主义国家机器而建立起来的

社会主义国家是建立在社会主义经济基础上的上层建筑，这就决定了其本质上必然是维护和实现无产阶级和广大劳动人民群众的利益要求，对少数敌视和破坏社会主义事业分子实行专政的国家社会主义国家是在资本主义社会生产资料私人占有与生47

国家历史类型的更替是社会政治发展的质变代表着新的先进生产力的阶级只有通过政治革命，推翻旧的政治统治，才能推动一种国家类型向另一种国家类型的历史性转变

国家历史类型的更替是社会政治发展的质变48

政治改良是社会政治发展的另一种方式政治改良的实质是统治阶级在被统治阶级斗争的压力下，被迫做出的某些局部性调整和让步，它并不会改变社会的根本政治制度，因而不能完成国家历史类型的更替

政治改良是社会政治发展的另一种方式49

革命与改良的区别：

第一，革命表示国家政权从一个阶级转移到另一个阶级手中，并摧毁旧的生产关系和上层建筑，建立和发展新的生产关系和上层建筑，使社会得到根本改造改良是在不改变统治阶级和既有社会经济制度和政治制度的情况下，通过局部的、个别的改善来缓和社会矛盾

革命与改良的区别：50

第二，革命的发生是历史的必然现象，革命的最深刻的根源在于社会基本矛盾尖锐化，引发阶级斗争和冲突，导致革命的发生改良则是在被统治阶级的压力下，迫使统治阶级实行某些让步的政策措施政治学概论之-第一章阶级与国家课件51第三，革命的根本问题是国家政权问题，因此不是一种和平的进化过程，而是一种激烈的社会变革改良则是渐进的，是一种和平的、局部的政策和制度调整第三，革命的根本问题是国家政权问题，因此不是一种和52

国家历史类型变革的实际进程表明：一切剥削阶级类型的国家，都是通过政治革命更替的

社会主义国家是人类历史上最高类型的国家

随着人类社会向共产主义社会过渡，国家存在的社会条件和阶级基础逐渐消失，社会主义国家随之逐步自行消亡，这就是国家发展的历史趋势国家历史类型变革的实际进程表明：一切剥削阶级类型53

2.国家历史类型更替的规律从国家历史类型演变的角度看，不同历史类型国家的顺次更替，是由生产力与生产关系、经济基础和上层建筑这两对社会基本矛盾的运动决定的，是人类社会政治发展的客观规律

国家由一种历史类型发展变革为另一种历史类型，是不以人的意志为转移的客观规律2.国家历史类型更替的规律从国家54

国家历史类型更替的一般规律，并不排除国家在具体更替和发展过程中可能呈现特殊性马克思主义关于国家的历史类型及其更替的理论，从分析国家赖以存在的经济基础和统治阶级本质入手，对国家本质进行了深刻的阶级剖析，从而科学地阐明了国家的类型及其更替规律国家历史类型更替的一般规律，并不排除国家在具体更55二、国家的消亡

国家的历史发展趋势是走向消亡，但这是有条件的：在生产力高度发达基础上彻底消灭阶级

国家的消亡是通过无产阶级专政实现的

无产阶级专政的历史使命，是发展高度的社会生产力，消灭阶级压迫和剥削，从而使国家演变成纯粹的社会管理组织，完成从阶级社会到无阶级社会的转变二、国家的消亡国家的历史发展趋势是走向消亡，但56

只有到了共产主义社会，才具备国家消亡的条件

“在共产主义社会高级阶段，在迫使个人奴隶般地服从分工的情形已经消失，从而脑力劳动和体力劳动的对立也随之消失之后；在劳动已经不仅仅是谋生的手段，而且本身成了生活的第一需要之后；在随着个人的全面发展，他们的生产力也增长起来，而集体财富的一切源泉都充分涌流之后，——只有在那个时候，才能完全超出资产阶级权利的狭隘眼界，社会才能在自己的旗帜上写上：各尽所能，按需分配！”只有到了共产主义社会，才具备国家消亡的条件57第五节社会主义中国的国家性质一、国体与国家性质二、中国的国体三、中国国体的基本内容第五节社会主义中国的国家性质一、国体与国家性质二、中58一、国体与国家性质

所谓国体，是指国家性质，即国家的阶级属性，主要指社会各阶级在国家中的地位，还有国家赖以建立的社会经济基础理解国体，最重要的是明确哪个或哪些阶级掌握国家政权，在几个阶级联合掌握政权的情况下，则要进一步分清哪个阶级是这个联盟的领导阶级一、国体与国家性质所谓国体，是指国家性质，即国59

剥削阶级占统治地位的国家，是少数人对多数人实行专政的国家无产阶级的国家政权是无产阶级专政

社会主义国家公开表明无产阶级这一阶级本质，并确认和保护社会主义的经济基础和广大人民群众在政治上当家作主的地位剥削阶级占统治地位的国家，是少数人对多数人实行60二、中国的国体

中国是工人阶级领导的以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家人民民主专政作为社会主义中国的国体，是当代中国一切发展进步的根本政治前提和制度基础

二、中国的国体中国是工人阶级领导的以工农联盟为61

人民民主专政是新型民主与新型专政的结合

新型的民主，即社会主义民主或人民民主，是指全体人民是国家的主人，拥有管理国家、管理社会各项事业的权利，社会主义民主是最高类型的民主。新型专政，是指全体人民对极少数敌对分子实行专政人民民主专政是新型民主与新型专政的结合62在中国实行人民民主专政的国体是无产阶级专政在中国的特殊实现形式是中共把马克思主义的无产阶级专政学说同中国具体实践相结合的伟大创造是近代以来中国社会发展的必然选择是中国社会发展进步的必然结果在中国实行人民民主专政的国体是无产阶级专政在中国的特殊实现形63

从人民民主思想提出到新中国国体确立的历史表明：中国共产党提出的人民民主专政的思想和理论，是对马克思主义无产阶级专政理论的丰富和发展，是创造性地运用马克思主义普遍原理与中国具体实践相结合的成功实践，是中国共产党领导中国人民争取独立和民主的伟大政治成果从人民民主思想提出到新中国国体确立的历史表明：64三、中国国体的基本内容

人民民主专政作为社会主义中国的国体，既具有无产阶级专政的本质特征，又体现出与马克思主义经典作家所设想的无产阶级专政的不同特点，具有鲜明的中国特色

1.人民民主专政的性质

2.人民民主专政的领导核心

3.人民民主专政的主要任务

4.人民民主专政的阶级基础和群众基础三、中国国体的基本内容人民民主专政作为社会主义65第一章阶级与国家第一章阶级与国家66第一节阶级与国家的起源第二节国家的本质第三节国家的职能第四节国家的历史类型和国家的消亡第五节社会主义中国的国家性质第一节阶级与国家的起源67第一节阶级与国家的起源一、国家的起源二、中国的国家起源三、其他国家起源理论分析第一节阶级与国家的起源一、国家的起源二、中国的国家起源68一、国家的起源

1.氏族公社内婚制——外婚制的变化血缘关系是维系原始社会群体的重要方式族群——氏族（同族内部禁止通婚）婚姻制度的变化一、国家的起源内婚制——外婚制的变化69氏族是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会基本的社会组织

第一，氏族内部禁止通婚第二，氏族的管理机构是议事会，是氏族内部一切成年男女表达意见的民主集会第三，氏族成员有互相帮助、互相保护的义务氏族是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会70“原始民主制”

第一，原始民主制是原始社会氏族内部共同事务的管理体制，其原始性在于它是人类社会初期以血缘关系为纽带而“自然形成的共同体”第二，原始民主制是氏族全体成员享有的民主制度第三，原始民主制中的权力不像国家权力那样成为站在社会之上的支配性力量“原始民主制”第一，原始民主制是原71

2.国家是阶级矛盾不可调和的产物随着生产力的发展和社会分工的形成，阶级开始出现，氏族制度逐渐解体，取而代之的则是适应新的生产关系的社会组织——国家原始社会后期，伴随着三次社会大分工，人类社会的组织形式和社会关系发生了深刻变化2.国家是阶级矛盾不可调和的产物72第一，经常的交换成为可能第二，由于劳动已经能够生产出比维持生活所必需的更多的生产品，私有制出现了，有了人剥削人的可能，社会分裂为奴隶主和奴隶第三，父权制代替了母权制和家长制，家庭出现第一次社会大分工——青铜器时代第一，经常的交换成为可能第一次社会大73第二次社会大分工：手工业和农业的分离

第一，奴隶制的巩固与发展第二，个体家庭开始成为社会经济单位第三，部落联盟的出现氏族内部各个家庭之间的贫富差距越来越大。氏族首领凭借自己的权力，掌握越来越多的财产而成为富人，一般氏族成员则成为穷人并逐渐沦为富人的奴隶第二次社会大分工：手工业和农业的分离74第三次社会大分工：商业成为独立的部门

第一，商品交换的发展，出现了金属货币，产生了高利贷的剥削和土地的买卖与抵押，财富更加集中在少数人手里，穷人日益增多第二，商业活动、土地的买卖与变化，人们为谋生而流动，使原来的氏族与部落的居民杂居起来第三次社会大分工：商业成为独立的部门75阶级作为一种历史现象，是在社会生产力有了一定发展但不十分发达的条件下产生和形成的，是社会发展到一定阶段的产物阶级作为一种历史现象，是在社会生产力有了一定发76

“所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定的社会生产体系中所处的地位不同，同生产资料的关系（这种关系大部分是在法律上明文规定了的）不同，在社会劳动组织中所起的作用不同，因而取得归自己支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。”——列宁“所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历77

3.欧洲早期国家产生的三种基本形式恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》一书中，着重考察了雅典国家、罗马国家、德意志国家三种欧洲早期国家产生的基本形式——揭示出国家是阶级分化的结果、国家权力是国家形成的标志3.欧洲早期国家产生的三种基本形式78（1）雅典形式雅典国家是直接从氏族氏族社会中产生的，没有受到任何外来的或内部的暴力干涉，因此，它是国家产生的“最纯粹最典型的形式”（1）雅典形式雅典国家是直接从氏族氏族社会79（2）罗马形式在氏族制度末期，氏族内部分化出世袭贵族，掌握着氏族的权力。为争得与氏族成员的平等权利，平民同贵族展开尖锐的斗争，成立了新的人民大会，只要按财产等级服兵役就享有同等的权利，这一新的制度代替了旧的氏族组织而逐渐发展成为国家机关（2）罗马形式在氏族制度末期，氏族内部分化80（3）德意志形式德意志国家是日耳曼部落征服广阔的外国领土的结果。但对外征服只是日耳曼国家形成的直接原因，日耳曼国家产生的决定性原因，仍然是阶级的出现及其矛盾的激化（3）德意志形式德意志国家是日耳曼部落征服81二、中国的国家起源

中国历史上夏、商、周三个朝代，是自原始社会解体之后依次出现的三个古代国家中国早期国家产生的方式，与欧洲早期国家有所不同，这主要是由中国与欧洲国家赖以产生的经济社会条件的差异性所决定的——以定居农业为主的自然经济体系二、中国的国家起源中国历史上夏、商、周三个朝代82中国古代第一个国家——夏，夏是公元前21世纪在我国文明发展最充分的黄河中下游一带众多部族组成的联合体的基础上发展起来的早期国家。鲧、禹在以尧、舜为首的部落联合体担任公职，领导治水的工作。这项工作需要组织氏族部落广泛参与，要对各部族的人力、物力集中调配，导致权力集中的倾向，而禹则在长期担任这一要害公职中树立了自己及其家族的权威，继任为部族联合体的首领，后建立夏朝。中国古代第一个国家——夏，夏是公元前21世纪在我国文明发展最83与欧洲国家按地域划分国民不同，中国早期国家的形成是一种“从家到国”的途径中国古代国家在形成的过程中，原有的父权制家庭并没有受到破坏，而是比较完整地保留下来，原有的家族结构成为国家结构的基础，使得中国古代早期国家的组织结构具有“家国同构”的特征中国早期国家也是阶级分化的产物，并具有强制性的公共权力系统，这是与欧洲早期国家共有的特征与欧洲国家按地域划分国民不同，中国早期国家的形84三、其他国家起源理论分析1.神权论神权论认为国家源于神（天、上帝），是根据神的意志建立的，统治者是上帝在世间的代理人，人民应绝对服从。在东西方的封建社会都很发达。汉，董仲舒主张君权神授；中世纪欧洲，托马斯•阿奎那主张上帝是一切权力来源。

三、其他国家起源理论分析1.神权论神权论认为852、契约论国家起源理论分析契约论是资产阶级关于国家起源的最有影响的学说，设立国家的目的在于保障人民生命和财产的安全2、契约论国家起源理论分析契约论是资产阶级关于86契约国家观主要学者（1）霍布斯（ThomasHobbes，1588年4月5日－1679年12月4日），英国的政治哲学家

，代表作《利维坦》人性恶——自然状态是一种可怕的、恐怖的、人与人互相残害的战争状态，这种战争是“每一个人对每一个人的战争”。人们为了保存自己的生命和财产而制造了一个人为的人即国家：利维坦霍布斯用“利维坦”来喻指国家，认为国家是人们为了遵守“自然法”而订立契约所形成的契约国家观主要学者（1）霍布斯（ThomasHobb87

（2）洛克的《政府论》在自然状态下个人享有绝对的自由以及与他人相同的平等地位，但却是不安全的，会不断地受到强者的挑战与威胁。这就促使人们愿意放弃那充满恐惧与危险的自由，加入共同体；在共同体内人类虽然失去了自然的自由，但获得了社会的自由，以及生命财产的更有保障的安全。

洛克（JohnLocke，1632年8月29日－1704年10月28日）是英国的哲学家（2）洛克的《政府论》在自然状态下个人享有绝88洛克提出了一套与

托马斯·霍布斯的“自然状态”不同的理论，他主张每个人都拥有自然权利，而他们的责任则是保护他们自己的权利、并且尊重其他人的同等权利。由于在实践上自然法经常被忽略，因此政府的保护是必要的，然而政府的统治也必须经过被统治者的同意洛克提出了一套与

托马斯·霍布斯的“自然状态”不同的89（3）卢梭（1712-1788年）的《社会契约论》（1762）

自由的人们最初生活在自然状态，人们的行为受自然法支配。自然法以理性为基础，赋予人类一系列普遍的、永恒的自然权利，即生存、自由、平等、追求幸福、获得财产和人身、财产不受侵犯的权利。由于自然状态存在种种弊端，自由的人们以平等的资格订立契约，从自然状态下摆脱出来，寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财富。这种结合的形式就是国家。由于国家是自由的人们以平等的资格订立契约产生的，人们只是把自然权利转让给整个社会而并不是奉献给任何个人，因此人民在国家中仍是自由的，国家的主权只能属于人民。（3）卢梭（1712-1788年）的《社会契约论》（1790

契约论认为国家的产生是人们订立契约的结果，其理论解释对象主要有两个方面：一是用来说明国家的起源，另一方面是用来说明统治者和被统治者的关系

契约论论述的自然状态不是一种历史事实，而是一种理论假设；所谓众人缔约建立国家也不是一种历史事实，而是一种虚构逻辑，其实质是把国家解释成为超阶级的一个社会共同体契约论超越了神权论的国家起源理论，指出国家是人类自身创立的，提出了统治权来自人民主权的观点，从而鼓舞了资产阶级反对封建制的斗争，起过一定的历史进步作用契约论认为国家的产生是人们订立契约的结果，其理913.暴力论暴力论认为国家起源于掠夺和征服，是人对人使用暴力的结果

暴力论的非科学性主要在于抹煞国家是社会内部经济发展的结果——认为政治上的奴役行动先于经济发展的过程

暴力论的实质在于否定国家是社会内部经济发展到一定阶段的产物，这就掩盖了国家的阶级属性3.暴力论暴力论认为国家起源于掠夺和征服，是92家庭论生物有机体论历史进化论人性论外来侵略论……所有这些理论都在努力阐释国家的成因，有合理的因素，说明各个理论都承认国家不是从来就有的，但还缺乏对国家本质的思考，作出的是缺乏科学性的论断。家庭论所有这些理论都在努力阐释国家的成因，有合理的因素，说明93第二节国家的本质一、马克思主义关于国家本质的基本观点二、其他国家观分析第二节国家的本质一、马克思主义关于国家本质的基本观点二、94马克思主义关于国家本质的基本观点

从国家的起源来分析国家的本质，即通过与原始社会氏族组织的特征对比来界定国家的本质，是马克思主义政治学分析国家本质的基本方法

国家是在氏族制度瓦解的基础上产生的，但它不是氏族组织的简单继承，而是与氏族组织有着根本区别的特殊的社会组织国家与氏族组织有什么区别呢？马克思主义关于国家本质的基本观点从国家的起源来95

国家决不是从外部强加于社会的一种力量，而是社会从内部产生的一种力量

第一，国家是一个历史范畴，它不是从来就有的，而是社会发展到一定阶段的产物，国家的出现是社会内部矛盾运动发展的结果国家决不是从外部强加于社会的一种力量，而是社会96

第二，国家是阶级统治。（国家是产生于社会又自居于社会之上的一种力量，它所采取的是一种共同体的形式，表面上看来它是调和冲突，它是仲裁者。）第三，国家的作用是缓和冲突，把冲突控制在秩序的范围以内——控制冲突、维护社会秩序第二，国家是阶级统治。（国家是产生于社会又自居97其他国家观分析

1.社会共同体说是一种古典主义的观点，其基本特征是把国家看作人们基于特定目的而结合在一起的群体这种观点仅仅涉及国家的形式外观，并没有深入到国家阶级本质的层面，而且也未能把国家与氏族、部落等社会组织区别开来其他国家观分析1.社会共同体说98其他国家观分析

2.国家契约说是资产阶级最具代表性的国家观由于人们在自然状态中生活不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，组成国家，目的是使之仲裁自由人之间的纠纷，制止违背自然法的行为国家契约说基于某种主观假设，认为国家是人们订立契约的结果，并不符合历史事实，因而缺乏科学性其他国家观分析2.国家契约说99其他国家观分析

3.国家要素说“三要素说”和“四要素说”“三要素说”：主权、领土、居民“四要素说”：领土、主权、居民、政府国家要素说只是描述了国家的外观特征，实际抹煞了国家的阶级本质。不过，在特定条件下，并不反对从地理意义上以要素区分民族国家其他国家观分析3.国家要素说100第三节国家的职能一、内部职能和外部职能二、政治职能和社会职能第三节国家的职能一、内部职能和外部职能二、政治职能和社会101内部职能和外部职能

国家职能是国家本质的要求和体现，是国家活动的总目的和总方向，是国家在实施阶级统治的过程中承担的职责和功能

国家的本质决定着国家职能的性质、内容和实现形式

内部职能是实行社会控制，以维护政治经济秩序和稳定外部职能主要是防御外来侵略，保卫国家安全内部职能和外部职能国家职能是国家本质的要求和体102内部职能和外部职能

在国家的实际活动中，其内部职能与外部职能是密切联系在一起的，两者之间具有相互依存、相互促进的辩证统一关系

在和平时期，内部职能与外部职能相比，内部职能居于主要地位

在特定历史条件下，外部职能则可能上升为主要职能在经济全球化时代，各国都注重统筹两种职能，使其相互协调内部职能和外部职能在国家的实际活动中，其内部职103政治职能和社会职能

按照国家活动的性质和方式，国家的内部职能可以划分为政治职能和社会职能

国家的政治职能即国家的阶级统治职能，是国家按照统治阶级意志，综合运用各种手段并以强制力保障实施的、维护社会秩序的职能

国家的政治职能通常是由国家性质决定的，具有鲜明的阶级性政治职能和社会职能按照国家活动的性质和方式，国104政治职能和社会职能

国家的社会职能，即统治阶级运用国家权力对社会公共事务进行管理的职能

社会职能是国家本质的一个方面的体现，它服务于统治阶级的利益和意志，受特定社会根本政治法律制度的制约

国家的社会职能实际上也具有政治性质

国家的社会公共事务管理职能是政治统治得以存在的必要条件政治职能和社会职能国家的社会职能，即统治阶级运105政治职能和社会职能

国家社会管理职能存在的前提是特定统治阶级和统治秩序的存在，而政治统治职能存在的基础则是国家的社会职能的存在

社会管理职能与人类社会相始终，而政治统治职能是历史的产物，它随着国家的出现而产生，随着国家的消亡而消亡

在阶级社会中，国家的两种职能所行使的范围、程度和方式是不一样的政治职能和社会职能国家社会管理职能存在的前提是106政治职能和社会职能

社会主义国家的职能在本质上已不同于以前的任何国家，主要任务是集中力量发展生产力，进行社会主义现代化建设社会主义国家政治统治职能的作用范围将随着社会的发展、阶级差异和阶级斗争范围的缩小而逐渐缩小社会管理职能则因经济与社会发展的要求而日益增强和扩展政治职能和社会职能社会主义国家的职能在本质上已107第四节国家的历史类型和国家的消亡一、国家的历史类型二、国家的消亡第四节国家的历史类型和国家的消亡一、国家的历史类型二、国108一、国家的历史类型1.国家历史类型的涵义及其划分标准国家的历史类型，是指按国家本质对国家进行的历史分类，是对各式各样国家的本质特征的分类概括

马克思主义国家学说从对国家的经济基础和阶级性质的分析出发，提出了划分国家历史类型的基本标准，即社会经济基础和阶级实质一、国家的历史类型1.国家历史类型的涵义及其109

国家的历史类型是对建立在特定社会经济基础之上，体现特定统治阶级意志和要求的国家的共同特征的概括自从阶级产生以来，人类社会先后经历了四种生产方式，国家的历史类型也相应分为奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家和社会主义国家国家的历史类型是对建立在特定社会经济基础之上，体110

奴隶制国家是建立在奴隶主占有制经济基础上的上层建筑，实质是奴隶主阶级对奴隶的专政封建制国家是建立在封建制经济基础上的上层建筑，决定生产资料与劳动者结合方式的土地所有制是封建生产关系的核心资本主义国家是建立在资本主义经济基础上的上层建筑，其本质是资产阶级对无产阶级和广大劳动人民群众的专政奴隶制国家是建立在奴隶主占有制经济基础上的上层建111

社会主义国家是在资本主义社会生产资料私人占有与生产社会化矛盾运动不可调和的情况下，由代表先进生产力的无产阶级和广大劳动人民打碎旧的资本主义国家机器而建立起来的

社会主义国家是建立在社会主义经济基础上的上层建筑，这就决定了其本质上必然是维护和实现无产阶级和广大劳动人民群众的利益要求，对少数敌视和破坏社会主义事业分子实行专政的国家社会主义国家是在资本主义社会生产资料私人占有与生112

国家历史类型的更替是社会政治发展的质变代表着新的先进生产力的阶级只有通过政治革命，推翻旧的政治统治，才能推动一种国家类型向另一种国家类型的历史性转变

国家历史类型的更替是社会政治发展的质变113

政治改良是社会政治发展的另一种方式政治改良的实质是统治阶级在被统治阶级斗争的压力下，被迫做出的某些局部性调整和让步，它并不会改变社会的根本政治制度，因而不能完成国家历史类型的更替

政治改良是社会政治发展的另一种方式114

革命与改良的区别：

第一，革命表示国家政权从一个阶级转移到另一个阶级手中，并摧毁旧的生产关系和上层建筑，建立和发展新的生产关系和上层建筑，使社会得到根本改造改良是在不改变统治阶级和既有社会经济制度和政治制度的情况下，通过局部的、个别的改善来缓和社会矛盾

革命与改良的区别：115

第二，革命的发生是历史的必然现象，革命的最深刻的根源在于社会基本矛盾尖锐化，引发阶级斗争和冲突，导致革命的发生改良则是在被统治阶级的压力下，迫使统治阶级实行某些让步的政策措施政治学概论之-第一章阶级与国家课件116第三，革命的根本问题是国家政权问题，因此不是一种和平的进化过程，而是一种激烈的社会变革改良则是渐进的，是一种和平的、局部的政策和制度调整第三，革命的根本问题是国家政权问题，因此不是一种和117

国家历史类型变革的实际进程表明：一切剥削阶级类型的国家，都是通过政治革命更替的