公共政策与知识产权制度课件

公共政策与知识产权制度1公共政策与知识产权制度1一、知识产权基本知识二、如何认识知识产权保护制度三、知识产权与公共政策的关系22

一、知识产权基本知识

（一）什么是知识产权

知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。1、世界知识产权组织对知识产权的定义1967年7月14日签订，1970年4月26日生效的《建立世界知识产权组织公约》第2条（8）款对“知识产权”的范围作了如下定义：3

一、知识产权基本知识

（一）什么是知识产权

知识产权是指

（1）

与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作权）；（2）

与表演艺术家的表演活动、录音制品和广播有关的权利（指版权的邻接权）；（3）与人类在一切领域创造性活动产生的发明有关的权利（指专利权）；（4）与科学发现有关的权利；4（1）

与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作（5）与工业品外观设计有关的权利；（6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；（7）与防止不正当竞争有关的权利；（8）一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。552、世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）第1条对“知识产权”的范围作了以下定义：（1）

版权与邻接权；（2）商标权；（3）

地理标志权；（4）

工业品外观设计权；（5）专利权；（6）集成电路布图设计（拓朴图）权；（7）未披露过的信息（商业秘密）专有权。

62、世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义6（二）知识产权的基本性质

1、无形性2、专有性3、地域性4、时间性5、可复制性7（二）知识产权的基本性质1、无形性7（三）中国现代知识产权保护制度的构成

1、宪法是我国的根本大法2、知识产权法是民法法律部门中的一个法律制度3、我国所缔结的国际公约是我国国内法的重要组成部分4、我国与有关国家签订的知识产权协议8（三）中国现代知识产权保护制度的构成

8二、如何认识知识产权保护制度（一）全球化背景下的知识产权成为一个引人注目的重要问题1、知识产权成为重要的财富

2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段3、知识产权经营成为企业经营的重要内容4、知识产权成为竞争的重要工具9二、如何认识知识产权保护制度95、知识产权成为投资的重要资本

6、知识产权成为重要的非关税壁垒7、知识产权成为管理的重要内容

8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标9、知识产权成为发展战略的重要组成部分105、知识产权成为投资的重要资本

101、

知识产权成为重要的财富

（1）以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产２００３年１０月１４日中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》：“（６）建立健全现代产权制度。产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”“要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利。”111、

知识产权成为重要的财富

11美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（EPO）和人粒细胞集落刺激因子（G－CSF）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。在发达国家，一个企业的资产构成往往可以直接反映出该企业的市场活力和生命力。以知识产权为核心的无形资产在整个企业资产中所占的比重越大，说明该企业的市场活力和生命力越强。12美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150（2）知识产权成为商品和服务价值的重要组成温州打火机在美国市场上，靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到两个美元，加工的利润是10％左右，0.2美元左右。而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国，是5美元到10美元之间。它的利润是100％到300％。我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元。13（2）知识产权成为商品和服务价值的重要组成132、

知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段（1）狭义的知识产权贸易知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。（2）广义的知识产权贸易广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。142、

知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手（3）知识产权产品知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。1515（4）知识产权产业知识产权产业一般是指版权产业。版权产业是指生产、销售、提供利用版权产品的产业。版权产业，与我们所说的文化产业、创意产业存在密切关系，实质上没有根本区别。16（4）知识产权产业16WIPO（世界知识产权组织）在其2003年《版权产业经济贡献调查指南》中，按照国际标准产业分类（简称ISIC）代码界定的版权产业包括四类：第一类是核心类的版权产业，其特征是创造有版权的作品或者受版权保护的物质产品，主要对享有版权的再创作、复制、生产和传播。这样讲比较抽象，具体谈起来有计算机软件业、录音制品制作业、影视节目制作业、报刊和书籍出版业、电台和电视台广播业、戏剧创作演出、广告业，还有数据处理等产业。17WIPO（世界知识产权组织）在其2003年《版权产业经济贡献第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺织业、玩具业和建筑业；第三类，边缘（发行）版权产业，是指有版权的作品进行批发和零售；第四类，交叉版权产业，是指生产、制造和销售主要是为了促进有版权作品的创造、生产或使用的设备的产业，如计算机产业、收音机、电视机、录音音响设备等产业。18第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺3、知识产权经营成为经营的重要内容（1）知识产权经营成为企业的经营方式IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件服务提供商之一，近些年来该公司建立了第3种经营模式，这就是经营知识产权。1995年IBM公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年IBM公司在美国取得专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。IBM在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。193、知识产权经营成为经营的重要内容19IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部门，每年专利授权收入达3000万美元。1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的TI（德克萨斯）公司1986年－1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。（2）出现以经营知识产权作为主业的企业美国高通公司，其80%以上的收入来自专利许可，2006年第二季度财报显示，其专利授权费用收入为6.8亿美元，净利润达到了6.3亿美元，纯利润占到了收入的92%以上。20IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部4、

知识产权成为竞争的重要工具从1995年WTO开始运行到2008年9月30日为止，WTO的争端解决机制共受理国际贸易纠纷案件380件，其中属于知识产权的纠纷案件29件。思科诉华为、丰田诉吉利、通用诉奇瑞、

劲量电池专利案、莱伏顿公司诉通领科技、214、

知识产权成为竞争的重要工具215、知识产权成为重要的非关税壁垒欧盟的CR法案、美国、加拿大的彩电案、数字电视专利、环保空调机、2002—2006年，美国涉及我国出口产品的337调查有46起。2002年，美国发起337调查17起，涉及中国大陆5起，中国台湾3起；2003年，美国发起337调查18起，涉及中国大陆8起，中国台湾3起；2004年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆11起，中国台湾7起。2005年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆10起。225、知识产权成为重要的非关税壁垒222006年ITC对我出口产品发起13起337调查，2007年美国对我国提出17起337调查，占其同期调查案件的50%以上，涉案金额超过20亿美元。2008年9月底为止，美国对我国提出9起337调查。2007年3月1日美国强制推行ATSC（美国先进电视制式委员会）数字电视标准，对美出口彩电要付出的专利费高达23美元/台。中国彩电企业因专利授权，每年将支出大约10亿美元的费用。中国彩电企业利润率仅为1.7%。每年只有30亿（折合不到4亿美元）利润。232006年ITC对我出口产品发起13起337调查，2007中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为5500万台，约占世界总产量70%左右。国内空调企业正在经历从氟利昂到HCFC22制冷剂，再到完全环保的R410A的过程。中国空调企业年产量在4000万台，按照同种机型使用环保制冷剂和非环保制冷剂之间相差5%-10%的成本计算，如果全行业空调制冷剂采用环保的R410A，成本将上升10亿美元到20亿美元。24中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为556、

知识产权成为投资的重要资本

“三来一补”：来料加工（Processingwithgivenmaterials），来样加工（来样定制）（Madetoorderagainstbuyer`ssamples），来件装配（Assemblingwithprovidedparts），补偿贸易（Compensationtrade）。256、

知识产权成为投资的重要资本

25OEM（OriginalEquipmentManufacture）原厂装配产品，主要指“定牌加工”，又称贴牌加工，是“三来一补”的重要形式之一。ODM（OriginalDesignManufacture）“定设计加工”，委托设计、制造、加工。OBM（OwnBrandManufacture/Market）自有品牌生产、销售。贴牌生产：OEMODM创牌生产：OBMOEMODMOBM26262004年，我国出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产品中，加工贸易占50%以上，主要使用外方品牌；剩下的45%的一般贸易出口中，仍以订单贸易为主，大部分使用贴牌方式出口。抽样调查显示，我国出口产品采用自主品牌的不足10%，拥有自主品牌的进出口企业不到20%。美国《商业周刊》杂志与国际品牌集团合作的“全球最佳品牌排行榜”从２００６年连续发布来，没有中国品牌。美国《财富》杂志评选的今年度“世界５００强企业”名单中，有３５家中国企业，中国石化、国家电网、中国石油３家位列第１６位、２４位和２５位。272004年，我国出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产7、

知识产权成为管理的重要内容德国西门子（Siemens）公司在全球设有12个知识产权管理部，知识产权管理人员400名，管理该公司的各类知识产权约150,000项。荷兰飞利浦（Philips）公司在全球设有10个知识产权办公室，也有约150名知识产权专业人员，管理该公司的65,000个专利，21,000个商标和6,000个外观设计，知识产权办公室的总经理直接对董事会负责，并由董事会对部门进行考核。

287、

知识产权成为管理的重要内容28芬兰诺基亚（Nokia）公司知识产权部负责公司的知识产权工作，共有工作人员约180人。日本爱普生（EPSON）公司负责知识产权管理的人员多达近400人。8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标DVD专利许可、数字电视制式之争、思科诉华为、3G移动通信标准之争、欧盟针对温州打火机的CR法案等事件9、

知识产权成为发展战略的重要组成部分29芬兰诺基亚（Nokia）公司知识产权部负责公司的知识产权工作（二）如何应对知识产权发展面临的问题1、

应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识2、应该注意防范知识产权风险3、注意防止知识产权滥用4、知识产权战略与名牌战略5、关键在于自主创新和拥有自主知识产权30（二）如何应对知识产权发展面临的问题301、应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识（1）强化知识产权保护意识

（2）树立知识产权发展意识

（3）加强知识产权竞争意识

3131

2、

应该注意防范知识产权风险

（1）知识产权被侵害的风险

（2）知识产权侵权指控的风险

（3）知识产权构建的非关税贸易壁垒的风险

3232

3、

注意防止知识产权滥用

滥用知识产权首先是一种违法行为，有些构成不正当竞争行为，甚至可以构成非法垄断行为，严重危害正常的市场竞争秩序。4、实施知识产权战略

33332008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，纲要分为序言、指导思想和战略目标、战略重点、专项任务、战略措施五个部分，65条。一个方针，两步目标，四项原则，五个重点，七项任务，九项措施。342008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，纲要一个方针：国家知识产权战略的指导思想纲要指出，国家知识产权战略的指导思想是，以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理为方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。

35一个方针：35两步目标：国家知识产权战略的战略目标

到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。36两步目标：36近五年的目标是：

自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提高。

3737四项原则：实施国家知识产权战略的基本原则有利于增强中国自主创新能力，建设创新型国家；有利于完善社会主义市场经济体制，规范市场秩序和建立诚信社会；有利于增强中国企业市场竞争力和提高国家核心竞争力；有利于扩大对外开放，实现互利共赢。必须把知识产权战略作为国家重要战略，切实加强知识产权工作。

38四项原则：38五个重点：国家知识产权战略的重点一是完善知识产权制度，健全知识产权执法和管理体制，进一步完善知识产权法律法规，强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用；二是促进知识产权创造和运用，运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权，推动企业成为知识产权创造和运用的主体；39五个重点：39三是加强知识产权保护，加大司法惩处力度，降低维权成本，提高侵权代价，有效遏制侵权行为；四是防止知识产权滥用，制定相关法律法规，合理界定知识产权的界限，维护公平竞争的市场秩序和公众合法权益；五是加强知识产权宣传，提高全社会知识产权意识，培育尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化。

40三是加强知识产权保护，加大司法惩处力度，降低维权成本，提高侵七项任务：国家知识产权战略的七项专项任务

专利、商标、版权、商业秘密、植物新品种、特定领域产权、国防知识产权41七项任务：41九项措施：国家知识产权战略的九项战略措施

提升知识产权创造能力、鼓励知识产权转化运用、加快知识产权法制建设、提高知识产权执法水平、加强知识产权行政管理、发展知识产权中介服务、加强知识产权人才队伍建设、推进知识产权文化建设、扩大知识产权对外交流合作42九项措施：425、关键在于自主创新和拥有自主知识产权党的十七大指出：提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。435、关键在于自主创新和拥有自主知识产权43

什么是自主创新？1、广义的“自主创新”：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”（《国家中长期科学和技术发展规划纲要》）

2、狭义的“自主创新”：是指“原始创新”，特别指可以产生自主知识产权的创新。。

44什么是自主创新？44

关键在于拥有自主知识产权

“自主”知识产权，并不是一个严格的法律概念，一般可以理解为是指自己创造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制约的知识产权，如专利权、版权、商标权、商业秘密权等。“自主”知识产权应该具备以下3个条件：4545

１、所创造的智力劳动成果，应该满足某项知识产权法律保护客体的全部法定条件。

２、依法履行了取得该项知识产权的必要的法定程序。３、在该项智力劳动成果中，不存在受他人知识产权制约的情况和因素。4646三、知识产权与公共政策的关系（一）什么是公共政策？什么是法？1、政策：政策是一定的阶级处理经济关系和政治关系以及国家事务的路线、方针、规范和措施的统称。政策分为国家政策和政党政策。政策按其手段特征可划分为三类，第一类是工具政策，即常用的财政、货币政策等；第二类是目标性政策，即解决经济、社会重大问题的综合政策；第三类是制度性政策，指对经济、社会行为或具体制度选择的许可或限制、禁止政策。47三、知识产权与公共政策的关系472、法：国家制定或认可并得到国家强制力保证的行为规则体系。法是社会发展到一定历史阶段的产物，是统治阶级意志的的集中反映，这一意志的内容归根结底是由一定的物质生活条件所决定的。法是一种特殊的社会规范，在执行其阶级统治职能的同时，还必须执行其社会公共职能。法具有普遍适用性，通过确定社会关系参加者权利与义务的方式调整人们的行为。482、法：483、政策与法的关系：政策与法两者本质相同，具有一致性，在法没有明确规定的情况下，政策往往起到法的作用。两者的区别在于：（1）政策表现得比较原则，用于调整一般的关系；法表现得比较具体，以权利和义务的方式表现出来，适于调整具体的关系，通过调整具体关系调整一般关系。（2）法对于全社会具有强制性；政策在没有上升为法以前，只能对社会相对部分具有强制性。493、政策与法的关系：49（3）法具有普遍适用性，对同类的法律主体必须平等适用；政策有倾向性，可以对不同地区、不同单位或不同个体的同类法律主体区别对待。（4）司法（包括行政执法）的依据只能是法，而不是政策；行政管理的依据不仅是法，还可以是政策。50（3）法具有普遍适用性，对同类的法律主体必须平等适用；政策有4、公共政策：（1）从法学上讲，公共政策是指公共秩序，也称“社会秩序”，又称“公共利益”，指为社会公共生活所必需的秩序，包括生产秩序、工作秩序、教学秩序、营业秩序、交通秩序、公共场所秩序、群众生活秩序等。公共秩序，亦指“公共秩序保留”。公共秩序保留是一个国际私法术语，指在根据本国冲突规范适用外国法时，如果发现该外国法的适用或适用的结果将会违反本国的根本利益（即“公共秩序”）、基本政策、道德观念，可以限制或排除该外国法适用的制度。514、公共政策：51（2）从社会学上讲，公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政策，是作为公共权力机构的政府，为解决社会公共问题或社会矛盾、调整社会经济关系而建立的、提供给社会经济领域的行为规范、基本准则和行动指南，是政府实施宏观调控和社会管理、分配社会资源和利益、调整社会关系、解决社会问题的手段和工具。公共政策是决定、决策的一种特殊形态，是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。

52（2）从社会学上讲，公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政（3）公共政策的主要功能：1）管制功能2）引导功能3）调控功能4）分配功能

5、政策与公共政策公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政策，是一种特殊的政策。53（3）公共政策的主要功能：53（二）知识产权政策《国家知识产权战略纲要》三、战略重点

（一）完善知识产权制度。

……

（10）强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用。加强产业政策、区域政策、科技政策、贸易政策与知识产权政策的衔接。制定适合相关产业发展的知识产权政策，促进产业结构的调整与优化；针对不同地区发展特点，完善知识产权扶持政策，培育地区特色经济，促进区域经济协调发展；54（二）知识产权政策54建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为重点开展全程跟踪服务；健全与对外贸易有关的知识产权政策，建立和完善对外贸易领域知识产权管理体制、预警应急机制、海外维权机制和争端解决机制。加强文化、教育、科研、卫生等政策与知识产权政策的协调衔接，保障公众在文化、教育、科研、卫生等活动中依法合理使用创新成果和信息的权利，促进创新成果合理分享；保障国家应对公共危机的能力。

55建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为（二）促进知识产权创造和运用。

（11）运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权。强化科技创新活动中的知识产权政策导向作用，坚持技术创新以能够合法产业化为基本前提，以获得知识产权为追求目标，以形成技术标准为努力方向。完善国家资助开发的科研成果权利归属和利益分享机制。将知识产权指标纳入科技计划实施评价体系和国有企业绩效考核体系。逐步提高知识产权密集型商品出口比例，促进贸易增长方式的根本转变和贸易结构的优化升级。

56（二）促进知识产权创造和运用。

（11）运用财政、金融、投资如同其他的经济、文化和社会政策一样，知识产权政策是一种具体的政策，针对不同领域可以有不同的知识产权政策，知识产权政策本身也可以有不同的类型。57如同其他的经济、文化和社会政策一样，知识产权政策是（三）知识产权制度与知识产权政策国内有人提出“知识产权法律制度就是国家公共政策的工具”的观点，是否正确？这种观点，大概是来源于英国知识产权委员会2002年9月发布的《知识产权与发展政策的整合》中的一段论述（见“导论”“三、我们的任务”“1、知识产权的性质”第5自然段）：“Regardlessofthetermusedforthem,weprefertoregardIPRsasinstrumentsofpublicpolicywhichconfereconomicprivileges

onindividualsorinstitutionssolelyforthepurposesofcontributingtothegreaterpublicgood.Theprivilegeisthereforeameanstoanend,notanendinitself.”58（三）知识产权制度与知识产权政策58国家知识产权局条法司将这段文字翻译为：“不管对知识产权采用什么样的措辞，我们更倾向于把知识产权当作一种公共政策的工具，它将经济特权授予个人或单位完全是为了产生更大的公共利益。”最后一句没有翻译，可以翻译为：“因此，这种特权只是一种为达到一定目的的手段，而其本身并不是目的。”这段文字的原意是说：“我们更倾向于把知识产权当作是一种为了产生更大的公共利益将经济特权授予个人或单位的公共政策的工具”。59国家知识产权局条法司将这段文字翻译为：“不管对知识产权采用什其中“将经济特权授予个人或单位完全是为了产生更大的公共利益”或“为了产生更大的公共利益将经济特权授予个人或单位”是对“公共政策”的具体限定，而并非是泛泛的说“知识产权”是整个所有“公共政策”的工具，为了强调这一点，随后特意加了一句话：“因此，这种特权只是一种为达到一定目的的手段，而其本身并不是目的。”这就是强调，设置知识产权法律制度、保护知识产权只是一种手段，而不是目的。60其中“将经济特权授予个人或单位完全是为了产生更大的公共利益”从上述的文字表达中，绝难得到“知识产权法律制度就是公共政策工具”的结论。以“知识产权法律制度”取代“知识产权”，提出“知识产权法律制度是公共政策工具”的观点，应该说是国内学者的创新、发展。但是，正如列宁所指出的那样，真理再向前迈一小步可能就会变成谬论。我们可以说，“知识产权制度与公共政策具有密切的关系”，但是不能说“知识产权制度就是一种公共政策”，不能说“知识产权制度就是一种公共政策的工具”，不能说“知识产权制度在公共政策体系中也是一项知识产权政策”，这些提法混淆了法律制度与政策的逻辑关系。61从上述的文字表达中，绝难得到“知识产权法律制度就是公共政策工将“制定法律法规，以产权形式对相关知识财产提供保护”、“建立包括司法裁判、行政管理、社会服务等在内的配套机制”界定为公共政策主体的主要活动也是不恰当的，同样是混淆了法律制度与政策的逻辑关系。立法机关或者司法机关、行政机关的上述行为应该属于实施法律或者依法行政，而不是“公共政策”或者“知识产权政策”的实施行为。在知识产权法律制度的框架内，为了更好的发挥知识产权制度的效能，制定和实施知识产权政策是完全必要的。但是，这不属于“公共政策”范畴。62将“制定法律法规，以产权形式对相关知识财产提供保护”、“只有在涉及公共意志、公共利益的前提下，以“政策”的形式直接对知识产权的调整、规范才能属于“公共政策”的范畴。由此，我们对于知识产权与公共政策的关系，不难得出以下结论：1、知识产权是私权、知识产权法是私法，主要依据法律规范，而不是依据政策进行调整、规范2、知识产权的保护、运用在一定条件下可以直接关系到社会的发展和公共利益63只有在涉及公共意志、公共利益的前提下，以“政策”3、由于知识产权制度的性质所决定，对知识产权的调整、规范不仅仅局限于私权、私法的领域，而且要涉及和借助于公权和公法4、借助于公权和公法调整、规范知识产权，不仅限于法律规范，也包括以公共政策的方式进行5、公共政策的本质是为了维护国家和社会公众的利益，以公共政策的方式调整、规范知识产权，根本目的在于维护社会公众利益6、知识产权的保护、运用必须保持与社会公众利益合理的平衡，643、由于知识产权制度的性质所决定，对知识产权的调整、规范不仅7、保持知识产权权利人的权利与社会公众利益的平衡，不仅限于在知识产权制度内部对于知识产权的权利限制和限制滥用，还要借助于公权和公法，包括以公共政策的方式进行8、行政管理是以公共政策调整、规范知识产权的一种主要方式9、知识产权法律制度不能称为是国家公共政策的工具，这种提法混淆了法律制度与政策的基本逻辑关系657、保持知识产权权利人的权利与社会公众利益的平衡，不仅限于在

谢谢

6666公共政策与知识产权制度67公共政策与知识产权制度1一、知识产权基本知识二、如何认识知识产权保护制度三、知识产权与公共政策的关系682

一、知识产权基本知识

（一）什么是知识产权

知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。1、世界知识产权组织对知识产权的定义1967年7月14日签订，1970年4月26日生效的《建立世界知识产权组织公约》第2条（8）款对“知识产权”的范围作了如下定义：69

一、知识产权基本知识

（一）什么是知识产权

知识产权是指

（1）

与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作权）；（2）

与表演艺术家的表演活动、录音制品和广播有关的权利（指版权的邻接权）；（3）与人类在一切领域创造性活动产生的发明有关的权利（指专利权）；（4）与科学发现有关的权利；70（1）

与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作（5）与工业品外观设计有关的权利；（6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；（7）与防止不正当竞争有关的权利；（8）一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。7152、世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）第1条对“知识产权”的范围作了以下定义：（1）

版权与邻接权；（2）商标权；（3）

地理标志权；（4）

工业品外观设计权；（5）专利权；（6）集成电路布图设计（拓朴图）权；（7）未披露过的信息（商业秘密）专有权。

722、世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义6（二）知识产权的基本性质

1、无形性2、专有性3、地域性4、时间性5、可复制性73（二）知识产权的基本性质1、无形性7（三）中国现代知识产权保护制度的构成

1、宪法是我国的根本大法2、知识产权法是民法法律部门中的一个法律制度3、我国所缔结的国际公约是我国国内法的重要组成部分4、我国与有关国家签订的知识产权协议74（三）中国现代知识产权保护制度的构成

8二、如何认识知识产权保护制度（一）全球化背景下的知识产权成为一个引人注目的重要问题1、知识产权成为重要的财富

2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段3、知识产权经营成为企业经营的重要内容4、知识产权成为竞争的重要工具75二、如何认识知识产权保护制度95、知识产权成为投资的重要资本

6、知识产权成为重要的非关税壁垒7、知识产权成为管理的重要内容

8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标9、知识产权成为发展战略的重要组成部分765、知识产权成为投资的重要资本

101、

知识产权成为重要的财富

（1）以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产２００３年１０月１４日中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》：“（６）建立健全现代产权制度。产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”“要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利。”771、

知识产权成为重要的财富

11美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（EPO）和人粒细胞集落刺激因子（G－CSF）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。在发达国家，一个企业的资产构成往往可以直接反映出该企业的市场活力和生命力。以知识产权为核心的无形资产在整个企业资产中所占的比重越大，说明该企业的市场活力和生命力越强。78美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150（2）知识产权成为商品和服务价值的重要组成温州打火机在美国市场上，靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工。温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到两个美元，加工的利润是10％左右，0.2美元左右。而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国，是5美元到10美元之间。它的利润是100％到300％。我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元。79（2）知识产权成为商品和服务价值的重要组成132、

知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段（1）狭义的知识产权贸易知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。（2）广义的知识产权贸易广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。802、

知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手（3）知识产权产品知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。8115（4）知识产权产业知识产权产业一般是指版权产业。版权产业是指生产、销售、提供利用版权产品的产业。版权产业，与我们所说的文化产业、创意产业存在密切关系，实质上没有根本区别。82（4）知识产权产业16WIPO（世界知识产权组织）在其2003年《版权产业经济贡献调查指南》中，按照国际标准产业分类（简称ISIC）代码界定的版权产业包括四类：第一类是核心类的版权产业，其特征是创造有版权的作品或者受版权保护的物质产品，主要对享有版权的再创作、复制、生产和传播。这样讲比较抽象，具体谈起来有计算机软件业、录音制品制作业、影视节目制作业、报刊和书籍出版业、电台和电视台广播业、戏剧创作演出、广告业，还有数据处理等产业。83WIPO（世界知识产权组织）在其2003年《版权产业经济贡献第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺织业、玩具业和建筑业；第三类，边缘（发行）版权产业，是指有版权的作品进行批发和零售；第四类，交叉版权产业，是指生产、制造和销售主要是为了促进有版权作品的创造、生产或使用的设备的产业，如计算机产业、收音机、电视机、录音音响设备等产业。84第二类，部分版权产业，就是说产品中的一部分是享有版权的，如纺3、知识产权经营成为经营的重要内容（1）知识产权经营成为企业的经营方式IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件服务提供商之一，近些年来该公司建立了第3种经营模式，这就是经营知识产权。1995年IBM公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年IBM公司在美国取得专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。IBM在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。853、知识产权经营成为经营的重要内容19IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部门，每年专利授权收入达3000万美元。1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的TI（德克萨斯）公司1986年－1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。（2）出现以经营知识产权作为主业的企业美国高通公司，其80%以上的收入来自专利许可，2006年第二季度财报显示，其专利授权费用收入为6.8亿美元，净利润达到了6.3亿美元，纯利润占到了收入的92%以上。86IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部4、

知识产权成为竞争的重要工具从1995年WTO开始运行到2008年9月30日为止，WTO的争端解决机制共受理国际贸易纠纷案件380件，其中属于知识产权的纠纷案件29件。思科诉华为、丰田诉吉利、通用诉奇瑞、

劲量电池专利案、莱伏顿公司诉通领科技、874、

知识产权成为竞争的重要工具215、知识产权成为重要的非关税壁垒欧盟的CR法案、美国、加拿大的彩电案、数字电视专利、环保空调机、2002—2006年，美国涉及我国出口产品的337调查有46起。2002年，美国发起337调查17起，涉及中国大陆5起，中国台湾3起；2003年，美国发起337调查18起，涉及中国大陆8起，中国台湾3起；2004年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆11起，中国台湾7起。2005年，美国发起337调查26起，涉及中国大陆10起。885、知识产权成为重要的非关税壁垒222006年ITC对我出口产品发起13起337调查，2007年美国对我国提出17起337调查，占其同期调查案件的50%以上，涉案金额超过20亿美元。2008年9月底为止，美国对我国提出9起337调查。2007年3月1日美国强制推行ATSC（美国先进电视制式委员会）数字电视标准，对美出口彩电要付出的专利费高达23美元/台。中国彩电企业因专利授权，每年将支出大约10亿美元的费用。中国彩电企业利润率仅为1.7%。每年只有30亿（折合不到4亿美元）利润。892006年ITC对我出口产品发起13起337调查，2007中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为5500万台，约占世界总产量70%左右。国内空调企业正在经历从氟利昂到HCFC22制冷剂，再到完全环保的R410A的过程。中国空调企业年产量在4000万台，按照同种机型使用环保制冷剂和非环保制冷剂之间相差5%-10%的成本计算，如果全行业空调制冷剂采用环保的R410A，成本将上升10亿美元到20亿美元。90中国是目前全球最大的空调生产国，2006年中国空调产量为556、

知识产权成为投资的重要资本

“三来一补”：来料加工（Processingwithgivenmaterials），来样加工（来样定制）（Madetoorderagainstbuyer`ssamples），来件装配（Assemblingwithprovidedparts），补偿贸易（Compensationtrade）。916、

知识产权成为投资的重要资本

25OEM（OriginalEquipmentManufacture）原厂装配产品，主要指“定牌加工”，又称贴牌加工，是“三来一补”的重要形式之一。ODM（OriginalDesignManufacture）“定设计加工”，委托设计、制造、加工。OBM（OwnBrandManufacture/Market）自有品牌生产、销售。贴牌生产：OEMODM创牌生产：OBMOEMODMOBM92262004年，我国出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产品中，加工贸易占50%以上，主要使用外方品牌；剩下的45%的一般贸易出口中，仍以订单贸易为主，大部分使用贴牌方式出口。抽样调查显示，我国出口产品采用自主品牌的不足10%，拥有自主品牌的进出口企业不到20%。美国《商业周刊》杂志与国际品牌集团合作的“全球最佳品牌排行榜”从２００６年连续发布来，没有中国品牌。美国《财富》杂志评选的今年度“世界５００强企业”名单中，有３５家中国企业，中国石化、国家电网、中国石油３家位列第１６位、２４位和２５位。932004年，我国出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产7、

知识产权成为管理的重要内容德国西门子（Siemens）公司在全球设有12个知识产权管理部，知识产权管理人员400名，管理该公司的各类知识产权约150,000项。荷兰飞利浦（Philips）公司在全球设有10个知识产权办公室，也有约150名知识产权专业人员，管理该公司的65,000个专利，21,000个商标和6,000个外观设计，知识产权办公室的总经理直接对董事会负责，并由董事会对部门进行考核。

947、

知识产权成为管理的重要内容28芬兰诺基亚（Nokia）公司知识产权部负责公司的知识产权工作，共有工作人员约180人。日本爱普生（EPSON）公司负责知识产权管理的人员多达近400人。8、知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标DVD专利许可、数字电视制式之争、思科诉华为、3G移动通信标准之争、欧盟针对温州打火机的CR法案等事件9、

知识产权成为发展战略的重要组成部分95芬兰诺基亚（Nokia）公司知识产权部负责公司的知识产权工作（二）如何应对知识产权发展面临的问题1、

应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识2、应该注意防范知识产权风险3、注意防止知识产权滥用4、知识产权战略与名牌战略5、关键在于自主创新和拥有自主知识产权96（二）如何应对知识产权发展面临的问题301、应该从提高国家竞争力的战略高度去强化知识产权意识（1）强化知识产权保护意识

（2）树立知识产权发展意识

（3）加强知识产权竞争意识

9731

2、

应该注意防范知识产权风险

（1）知识产权被侵害的风险

（2）知识产权侵权指控的风险

（3）知识产权构建的非关税贸易壁垒的风险

9832

3、

注意防止知识产权滥用

滥用知识产权首先是一种违法行为，有些构成不正当竞争行为，甚至可以构成非法垄断行为，严重危害正常的市场竞争秩序。4、实施知识产权战略

99332008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，纲要分为序言、指导思想和战略目标、战略重点、专项任务、战略措施五个部分，65条。一个方针，两步目标，四项原则，五个重点，七项任务，九项措施。1002008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，纲要一个方针：国家知识产权战略的指导思想纲要指出，国家知识产权战略的指导思想是，以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理为方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。

101一个方针：35两步目标：国家知识产权战略的战略目标

到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。102两步目标：36近五年的目标是：

自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提高。

10337四项原则：实施国家知识产权战略的基本原则有利于增强中国自主创新能力，建设创新型国家；有利于完善社会主义市场经济体制，规范市场秩序和建立诚信社会；有利于增强中国企业市场竞争力和提高国家核心竞争力；有利于扩大对外开放，实现互利共赢。必须把知识产权战略作为国家重要战略，切实加强知识产权工作。

104四项原则：38五个重点：国家知识产权战略的重点一是完善知识产权制度，健全知识产权执法和管理体制，进一步完善知识产权法律法规，强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用；二是促进知识产权创造和运用，运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权，推动企业成为知识产权创造和运用的主体；105五个重点：39三是加强知识产权保护，加大司法惩处力度，降低维权成本，提高侵权代价，有效遏制侵权行为；四是防止知识产权滥用，制定相关法律法规，合理界定知识产权的界限，维护公平竞争的市场秩序和公众合法权益；五是加强知识产权宣传，提高全社会知识产权意识，培育尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化。

106三是加强知识产权保护，加大司法惩处力度，降低维权成本，提高侵七项任务：国家知识产权战略的七项专项任务

专利、商标、版权、商业秘密、植物新品种、特定领域产权、国防知识产权107七项任务：41九项措施：国家知识产权战略的九项战略措施

提升知识产权创造能力、鼓励知识产权转化运用、加快知识产权法制建设、提高知识产权执法水平、加强知识产权行政管理、发展知识产权中介服务、加强知识产权人才队伍建设、推进知识产权文化建设、扩大知识产权对外交流合作108九项措施：425、关键在于自主创新和拥有自主知识产权党的十七大指出：提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。1095、关键在于自主创新和拥有自主知识产权43

什么是自主创新？1、广义的“自主创新”：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”（《国家中长期科学和技术发展规划纲要》）

2、狭义的“自主创新”：是指“原始创新”，特别指可以产生自主知识产权的创新。。

110什么是自主创新？44

关键在于拥有自主知识产权

“自主”知识产权，并不是一个严格的法律概念，一般可以理解为是指自己创造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制约的知识产权，如专利权、版权、商标权、商业秘密权等。“自主”知识产权应该具备以下3个条件：11145

１、所创造的智力劳动成果，应该满足某项知识产权法律保护客体的全部法定条件。

２、依法履行了取得该项知识产权的必要的法定程序。３、在该项智力劳动成果中，不存在受他人知识产权制约的情况和因素。11246三、知识产权与公共政策的关系（一）什么是公共政策？什么是法？1、政策：政策是一定的阶级处理经济关系和政治关系以及国家事务的路线、方针、规范和措施的统称。政策分为国家政策和政党政策。政策按其手段特征可划分为三类，第一类是工具政策，即常用的财政、货币政策等；第二类是目标性政策，即解决经济、社会重大问题的综合政策；第三类是制度性政策，指对经济、社会行为或具体制度选择的许可或限制、禁止政策。113三、知识产权与公共政策的关系472、法：国家制定或认可并得到国家强制力保证的行为规则体系。法是社会发展到一定历史阶段的产物，是统治阶级意志的的集中反映，这一意志的内容归根结底是由一定的物质生活条件所决定的。法是一种特殊的社会规范，在执行其阶级统治职能的同时，还必须执行其社会公共职能。法具有普遍适用性，通过确定社会关系参加者权利与义务的方式调整人们的行为。1142、法：483、政策与法的关系：政策与法两者本质相同，具有一致性，在法没有明确规定的情况下，政策往往起到法的作用。两者的区别在于：（1）政策表现得比较原则，用于调整一般的关系；法表现得比较具体，以权利和义务的方式表现出来，适于调整具体的关系，通过调整具体关系调整一般关系。（2）法对于全社会具有强制性；政策在没有上升为法以前，只能对社会相对部分具有强制性。1153、政策与法的关系：49（3）法具有普遍适用性，对同类的法律主体必须平等适用；政策有倾向性，可以对不同地区、不同单位或不同个体的同类法律主体区别对待。（4）司法（包括行政执法）的依据只能是法，而不是政策；行政管理的依据不仅是法，还可以是政策。116（3）法具有普遍适用性，对同类的法律主体必须平等适用；政策有4、公共政策：（1）从法学上讲，公共政策是指公共秩序，也称“社会秩序”，又称“公共利益”，指为社会公共生活所必需的秩序，包括生产秩序、工作秩序、教学秩序、营业秩序、交通秩序、公共场所秩序、群众生活秩序等。公共秩序，亦指“公共秩序保留”。公共秩序保留是一个国际私法术语，指在根据本国冲突规范适用外国法时，如果发现该外国法的适用或适用的结果将会违反本国的根本利益（即“公共秩序”）、基本政策、道德观念，可以限制或排除该外国法适用的制度。1174、公共政策：51（2）从社会学上讲，公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政策，是作为公共权力机构的政府，为解决社会公共问题或社会矛盾、调整社会经济关系而建立的、提供给社会经济领域的行为规范、基本准则和行动指南，是政府实施宏观调控和社会管理、分配社会资源和利益、调整社会关系、解决社会问题的手段和工具。公共政策是决定、决策的一种特殊形态，是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。

118（2）从社会学上讲，公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政（3）公共政策的主要功能：1）管制功能2）引导功能3）调控功能4）分配功能

5、政策与公共政策公共政策是体现公共意志、代表公共利益的政策，是一种特殊的政策。119（3）公共政策的主要功能：53（二）知识产权政策《国家知识产权战略纲要》三、战略重点

（一）完善知识产权制度。

……

（10）强化知识产权在经济、文化和社会政策中的导向作用。加强产业政策、区域政策、科技政策、贸易政策与知识产权政策的衔接。制定适合相关产业发展的知识产权政策，促进产业结构的调整与优化；针对不同地区发展特点，完善知识产权扶持政策，培育地区特色经济，促进区域经济协调发展；120（二）知识产权政策54建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为重点开展全程跟踪服务；健全与对外贸易有关的知识产权政策，建立和完善对外贸易领域知识产权管理体制、预警应急机制、海外维权机制和争端解决机制。加强文化、教育、科研、卫生等政策与知识产权政策的协调衔接，保障公众在文化、教育、科研、卫生等活动中依法合理使用创新成果和信息的权利，促进创新成果合理分享；保障国家应对公共危机的能力。

121建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为（二）促进知识产权创造和运用。

（11）运用财政、金融、投资、政府采购政策和产业、能源、环境保护政策，引导和支持市场主体创造和运用知识产权。强化科技创新