北京市市政市容管理委员会风险管理专训

2010.11北京市市政市容管理委员会风险管理工作培训主要内容第一部分为什么进行风险管理？第二部分基本知识介绍第三部分

风险管理的概念第四部分风险管理的流程第五部分重大活动和重要时期的风险评估第一部分为什么要进行风险管理？2010年5月25日，北京东三环京广桥西南侧一根600毫米的供水管线破漏，大量跑水。水柱喷出四五米高、东三环辅路成一片汪洋、所有车辆行人全被禁行……水气2010年7月10日，地铁8号线西三旗站工地旁边的路面因暴雨塌陷，塌陷大坑10米深，导致地下燃气管道泄漏，周围近两万户停气。2009年12月22日下午两点左右，石景山鲁谷路依翠园小区热力管线爆裂，周边四个小区断暖，有2万余户居民受到影响。近年来城市公共设施事故频繁发生，损失巨大

热4

孕育

发展

北京城市公共设施安全的特点风险隐患众多难预测次生灾害多社会影响大基础设施日趋复杂，风险隐患众多事故致灾成因复杂，预测难度极大易引发次生灾害，危害性大，恢复救援难度大“首都无小事”，社会影响巨大发生早发现找规律巧应对第一部分为什么要进行风险管理？《中华人民共和国突发事件应对法》第20条明确说明：

省级和设区的市级人民政府应当对本行政区域内容易引发特别重大、重大突发事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估、组织进行检查、监控，并责令有关单位采取安全防范措施。第一部分为什么要进行风险管理？第二部分基本知识介绍第二部分基本知识介绍第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二个问题：风险源和风险控制点是什么？第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？7第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二部分基本知识介绍概念：风险是发生突发事件并产生不利后果的可能性。风险会诱发突发事件，事件会产生不利后果，例如财产损失、人员伤亡、设施破坏等等。不利性不确定性风险具有双重不确定性，风险诱发突发事件具有不确定性，突发事件导致的后果具有不确定性。未来性风险是针对未来的，一切过去发生过的突发事件仅能称为事故，不能称为风险。动态性风险不是一成不变的，它会随人们的认知水平、区域经济发展、作用对象和时间的变化而变化。风险的特性8第二部分基本知识介绍第二个问题：风险源和风险控制点是什么？是诱发风险的根本原因，例如危险源、事故隐患，管理措施，薄弱环节等。风险源对风险大小起支配、控制作用的关键点，包括重要风险源、特别关注对象，重点防护目标等。风险控制点由此可见，任何风险都至少拥有一个风险源和一个风险控制点，识别风险源和风险控制点是识别风险的关键。2010年7月19日国贸桥下自来水燃气管道因施工泄漏2010年7月10日地铁8号线西三旗站塌陷，地下天然气管断裂例如：城市燃气风险高压压燃燃气气管管网网及及调调压压站站分分布布▽12第二二部部分分基基本本知知识识介介绍绍第三三个个问问题题：：风风险险与与隐隐患患究究竟竟有有什什么么区区别别？？隐患患！！！！风险险！！！！危险险！！！！隐患患是可可能能导导致致事事故故发发生生的的物物的的危险险状态态、、人人的的不安安全全行为为和和管管理理上上的的缺陷陷。风险险是危危险险物物、、不不安安全全行行为为和和管管理理缺缺陷陷导导致致突突发发事事件件发发生生可可能能性性和和导导致致不不利利后后果果严严重重性性。。由此可见，风险是隐患的深一层次概念，隐患仅仅是判断对象的危险状态，而风险则需要对这种危险状态造成突发事件可能性和不利后果严重性进行判断。隐患不一定构成风险，风险一定存在一个或多个风险源（可能是隐患）。事故物的危险状态人的不安全行为管理的缺陷不良的作业环境违反安全生产的法律、法规第四四个个问问题题：：隐隐患患与与事事故故之之间间的的关关系系是是什什么么？？“冰冰山山理理论论””冰山山之之所所以以伟伟大大，，是是因因为为它它只只有有八八分分之之一一浮浮在在海海面面上上。。———海明明威威第二二部部分分基基本本知知识识介介绍绍第四四个个问问题题：：隐隐患患与与事事故故之之间间的的关关系系是是什什么么？？海因因里里希希法法则则—当一一个个企企业业有有300个隐隐患患或或违违章章，必必然然要要发发生生29起轻轻伤伤或或故故障障，在在这这29起轻轻伤伤事事故故或或故故障障当当中中，，必必然然包包含含有有1起重重伤伤、、死死亡亡或或重重大大事事故故。隐患患：：轻轻伤伤：：重重伤伤及及死死亡亡=300:29:1第二二部部分分基基本本知知识识介介绍绍第三三部部分分风风险险管管理理的的概概念念16第三三部部分分风风险险管管理理的的概概念念第一一个个问问题题：：风风险险管管理理到到底底做做什什么么？？第二二个个问问题题：：风风险险管管理理的的意意义义是是什什么么？？第三三个个问问题题：：风风险险评评估估需需要要回回答答的的问问题题？？第三三部部分分风风险险管管理理的的概概念念第一一个个问问题题：：风风险险管管理理到到底底做做什什么么？？风险险管管理理是是通通过过系系统统识识别别和和排排查查可可能能存存在在的的风风险险和和风风险险控控制制点点，，科科学学分分析析各各种种风风险险发发生生的的可可能能性性与与后后果果及及风风险险承承受受力力与与控控制制力力，，评评估估风风险险级级别别，，明明确确风风险险控控制制对对策策并并采采取取措措施施，，及及时时发发布布风风险险预预警警并并做做好好应应急急准准备备的的全全过过程程动动态态管管理理方方式式。。识别别和和排排查查风风险险分析析发发生生可可能能性性和和后后果果严严重重性性分析析风风险险承承受受力力和和控控制制力力风险险评评估估风险险控控制制风险险预预警警和和应应急急准准备备第三三部部分分风风险险管管理理的的概概念念第二二个个问问题题：：风风险险管管理理的的两两重重意意义义？？风险管理的意义发现现隐隐患患、、薄薄弱弱环环节节和和问问题题事先先给给出出重重点点区区域域及及其其抗抗风风险险能能力力的的分分级级预警价值应急价值对原原先先未未预预测测的的危危险险进进行行准准备备培养养动动态态生生成成处处置置方方案案的的能能力力完善善预预案案第三三部部分分风风险险管管理理的的概概念念第三三个个问问题题：：风风险险评评估估需需要要回回答答的的问问题题？？风险险是是什什么么？？为什什么么会会出出现现这这些些风风险险？？风险险出出现现的的概概率率是是多多少少？？风险险后后果果是是什什么么？？风险险如如何何控控制制？？第四四部部分分风风险险管管理理的的流流程程第四部部分风风险险管理理的流流程风险识别计划和准备风险评估风险承受能力、控制能力风险可能性分析后果分析确定风险等级风险控制风险监测、风险预警、风险沟通第四部部分风风险险管理理的流流程计划和准备各单位位在进进行风风险管管理之之前应应进行行充分分的计计划和和准备备，明明确工工作的的具体体目标标、范范围、、组织织管理理与工工作机机制、、职责责分工工、实实施程程序、、进度度安排排和保保障措措施等等。确定需需求时间范范围、、空间间范围围、对对象范范围准备信信息：：数据据资料料召集人人员第四部部分风风险险管理理的流流程风险识别通过风风险识识别，，主要要回答答下列列问题题：1.可能存存在的的风险险是什什么？？2.引发这这些风风险的的因素素包括括哪些些？3.风险可可能导导致怎怎样的的后果果？主要风风险次生、、衍生生风险险第四部部分风风险险管理理的流流程风险识别燃气事事故风风险燃气泄泄露供气中中断和和供气气不稳稳火灾爆爆炸物理爆爆炸主要风风险次生、、衍生生风险险第四部部分风风险险管理理的程程序风险识别程序（一））分析析并列列出所所有可可能出出现的的风险险。（二））排查查风险险控制制点，，并列列出清清单。。这些些风险险控制制点是是对风风险实实施有有效管管理的的具体体落脚脚点，，应当当具体体化、、明确确化，，并尽尽可能能空间间化。。（三））筛选选、确确定风风险与与风险险控制制点识识别表表。第四部部分风风险险管理理的程程序风险识别风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险识别第四部部分风风险险管理理的程程序风险评估风险承承受能能力分分析（（脆弱弱性））分析析就是分分析受受风险险影响响对象象（客客体））对风风险的的承受受、抵抵抗能能力及及其脆脆弱性性，包包括系系统自身承承受能能力和和社会会心理理承受受能力力等。1.明确受受影响响对象象（人群群、设设施、、系统统、环环境等等）2.分析各各类受受影响响对象象的风风险承承受能能力人群——心理素素质、、防灾灾知识识、经经济能能力设施——抗外力力能力力、安安全性性风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险承受能力分析第四部部分风风险险管理理的程程序风险评估风险控控制能能力可可以从从（但但不限限于））以下下几个个方面面进行行：常态管管理水水平：：包括安安全管管理规规章制制度的的建设设和执执行情情况、、设施施设备备运行行水平平、工工程技技术措措施落落实情情况等等。应急管管理水水平：：包括应应急组组织体体系、、应急急预案案、预预测预预警能能力、应急急处置置能力力、应应急保保障水水平（（人力力、物物力、、财力力、技技术水水平））、善善后恢恢复能能力等等。宣传教教育培培训：：包括对对系统统内部部人员员日常常安全全教育育培训训和对对周边边民众众开展展应急急常识识宣传传教育育。风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险可能性分析第四部部分风风险险管理理的程程序风险评估可能性性分析析静态风风险：：主要由由自身身特性性决定定的，，与人人的作作用影影响不不大例子：：管道道泄露露道选材材不合合理使用寿寿命已已到腐蚀严严重布局不不规范范施工质质量差差接口方方式不不合理理冷暖交交差温温差大大，管管道断断裂地质灾灾害动态风风险：：与人为为作用用有关关例子：：管道道泄露露管道道泄露露犯罪分分子蓄蓄意破破坏管道检检修施施工破破坏倒错流流程、、阀门门误动动作等等使干干线超超压造造成管管道泄泄漏第三方方施工工破坏坏统计得得到的的事故故发生生的概概率根据概概率将将可能能性划划分为为五级级：A＝几乎乎肯定定发生生B＝很可可能发发生C＝可能能发生生D＝较不不可能能发生生E＝基本本不可可能发发生风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果严重性性分析风险识别风险后果严重性性分析第四部部分风风险险管理理的程程序风险评估后果严严重性性分析析生命风风险财产风风险生态风风险政治风风险可持续续发展展风险险可以量化难以量化例子：管道道泄露管道道泄露生命、财产产的后果可可以按照统统计直接得得到，同时也有了了一些相应应的等级划划分标准如果考虑社社会对这起起管道泄露露的舆论风风险？建立指标体体系：地点的敏感感程度泄露的物质质新闻报道的的情况影响的区域域……建立评价标标准，采用用打分的方方式，确定定各种分值值根据严重程程度，将风风险后果划划分为五级级：1＝特别重大大2＝重大3＝较大4＝一般5＝影响很小小风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险等级第四部分风风险管理理的流程风险评估根据RiskManagement,AS/NZS4360:2004和APIPublication58132是指在一定的时间内，通过采取针对性措施，控制风险产生原因和后果，可以消除（或基本消除）的风险。风险可控性分级可控性A类可消除（规避）的风险可控性B类可降低的风险是指通过实施工程措施或加强管理措施进行有效控制，进而可以把等级降低到可接受程度的风险。可控性C类不可控的风险由于风险的复杂性，无法提前采取措施消除或降低等级的风险。第四部分风风险管理理的流程风险评估所属专项（（区域）评估时间填表单位风险名称描述可能性等级后果等级风险级别可控性分类填表说明：：可能性分分为：A基本不可能能发生B较不可能发发生C可能发生D很可能发生生E肯定发生后果严重性性分为：1影响很小2一般3较大4重大5特别重大风险级别分分为：极高高高中中低可控性分类类分为：A可消除（规规避）B可降低C不可控第四部分风风险管理理的流程风险评估表表风险评估34根据风险控制点的具体特性及其存在（或引发）风险的可能性和严重程度，可分为特级、一级、二级、三级。风险控制点点等级对风险控制制点的等级级评估，可可参照上述述风险等级级评估方法法对风险控控制点进行行等级评估估。第四部分风风险管理理的流程风险控制点所属专项（（区域）评估时间填表单位填表说明：：风险控制制点等级分分为：特级级、一级、、二级、三三级管理分级分分为：市级级管理、区区县级管理理可控性分类类分为：A可消除（规规避）B可降低C不可控风险名称

风险控制点名称基本情况描述风险控制点等级管理分级（市级、区级）可控性分类所在地点主体责任单位行业管理/属地监管是否作为隐患提交1.2.……风险控制点点评估表第四部分风风险管理理的流程风险控制点第四部分风风险管理理的流程风险控制依据风险评评估与分级级结果、风风险的可控控性分类，，分析存在在的问题和和薄弱环节节，确定风风险控制策策略，提出出有针对性性的风险控控制措施，，以达到消消除或减小小风险、做做好预防工工作的目的的。风险控制制的原则则可行性有效性针对性综合性成本效益益风险处置置承受风险险现有的风风险较低低，在可可接受的的风险水水平范围围内注意维持持现状，，不必追追加投入入，或采采取少量量措施，，巩固现现有工作作状况第四部分分风险险管理的的流程风险控制处置风险险发生的可可能性高高，但后后果严重重性不太太高一般的施施工破坏坏采取措施施降低风风险发生生的可能能性加强管理理明确责任任提高意识识科学手段段风险处置置第四部分分风险险管理的的流程风险控制风险处置置转移风险险发生的可可能性不不大，但但后果非非常严重重地面沉降降转移到其其它责任任方保险转移到其其它承载载物第四部分分风险险管理的的流程风险控制风险处置置避免风险险发生的可可能性大大，后果果也严重重在重要防防护目标标附近的的燃气高高压站采取针对对性的措措施，降降低可能能性和后后果严重重性关、停、、并、转转风险控制第四部分分风险险管理的的流程不是所有有的风险险都一定定需要且且能够消消除强化风险控制加强风险监测做好应急准备按照风险的三种可控性采取：第四部分分风险险管理的的流程风险控制风险控制措施包括消除除或降低低或隔离离风险和和风险控控制点的的各种硬硬件设施施改造、、技术手手段与工工程措施施等。工程技术措施应急准备第四部分分风险险管理的的流程风险控制管理措施包括为降降低或控控制风险险，制定定与完善善相关的的管理制制度、政政策，以以及选择择放弃某某些可能能招致风风险的活活动和行行为从而而规避风风险的决决策等。。是针对不不可控风风险（确确实难以以消除、、难以控控制或防防不胜防防的风险险）而采采取的特特殊的风风险控制制措施。。包括应应急预案案、演练练、队伍伍、物资资、资金金、技术术等各个个方面的的准备工工作。所属专项项（区域域）评估时间间填表单位位风险名称风险等级总体风险控制措施风险控制点风险控制点分级可控性分类管理分级主体责任单位行业监管/综合监管部门风险控制点控制措施完成时限第四部分分风险险管理的的流程风险控制制列表风险控制44应在风险险评估结结果的基基础上，，根据情情况的变变化和风风险控制制的成效效、存在在的问题题，密切监测测相关风风险的动动态变化化。在风险监监测结果果的基础础上，要要重新评估估并确定定风险等等级，调整风风险控制制策略。。第四部分分风险险管理的的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险监测测与动态态更新45在风险管管理工作作过程中中，对需需发布预预警信息息、采取取相应预预警措施施的风险险，应及及时启动动风险预预警机制制。风险险预警发发布与响响应程序序可参照照《北京市实实施<中华人民民共和国国突发事事件应对对法>办法》及《北京市突突发事件件总体应应急预案案》的相关规规定执行行。第四部分分风险险管理的的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险预警警46风险沟通通是政府部门门、专家家、媒体体、社会会组织和和公众间交换或或共享风风险信息息的互动动过程。。要寻求求社会各各方对政政府风险险管理工工作的理理解和支支持，并并积极引引导风险险涉及的的相关主主体提前前做好风风险防范范准备。。风险沟通通的方式式包括部门内部部沟通、、部门间间沟通、、媒体沟沟通和公公众沟通通。第四部分分风险险管理的的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险沟通通47重大活动动评估范范围主要要包括：：大型体育育比赛活活动，演演唱会、、音乐会会等文艺艺演出活活动，展展览、展展销等活活动，游游园、灯灯会、庙庙会、花花会、焰焰火晚会会等活动动，人才才招聘会会、现场场开奖的