《政治经济学（第三版）》06资本主义经济制度的演进与生产方式的变革

第六章资本主义经济制度的演进与生产方式的变革12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革1生产的不断变革，一切社会状况不停的动荡，永远的不安定和变动，这就是资产阶级时代不同于过去一切时代的地方。一切固定的僵化的关系以及与之相适应的素被尊崇的观念和见解都被消除了，一切新形成的关系等不到固定下来就陈旧了。

——马克思12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革2教学内容第一节资本主义经济制度的产生第二节垄断资本主义

第三节国家垄断资本主义与当代资本主义新变化第四节资本主义生产方式的历史趋势

12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革3第一节资本主义经济制度的产生资本主义的萌芽资本的原始积累——资本主义生产方式存在基础的建立资本主义经济制度在欧美发达国家的确立

自由竞争资本主义的基本经济特征12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革4一、资本主义的萌芽资本主义萌芽最早出现于14~15世纪的西欧，西欧也最早确立了资本主义统治。

资本主义萌芽产生的普遍形式有两种： 从手工业作坊行东中成长出最初的资本家包买商控制下的家庭手工业的转化12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革5地理大发现推动了资本主义生产关系的加速成长。商业发生了革命性的变化：世界市场迅速扩大，建立垄断性海外贸易公司地理大发现引发了欧洲16世纪“价格革命”实际工资降低引起了海外殖民掠夺西欧国家的重商主义政策12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革6二、资本的原始积累——资本主义生产方式存在基础的建立货币要转化为资本，必须具备两个条件：形成占有大量货币、生产资料和生活资料的所有者；形成大量的有人身自由但失去任何生产资料的劳动者。原始积累的过程也就是生产者与生产资料分离的历史过程。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革7原始积累的方式：■新兴的资产阶级用暴力掠夺农民土地是资本原始积累的基础；■海外贸易和殖民掠夺是新兴资产阶级积累货币财富的重要途径；■奴隶贸易是原始积累的重要来源；■资产阶级利用国债制度、税收制度、贸易保护制度等，掠夺人民财富。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革8资本原始积累摧毁了落后的封建制度赖以存在的经济基础有助于世界统一市场的形成迫使落后国家进行适应性制度调整12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革9三、资本主义经济制度在欧美发达国家的确立资产阶级革命是资本主义经济制度得以确立的政治前提。产业革命是一场空前的技术革命，塑造了资本主义生产关系的阶级基础。资本主义制度是一种经济制度，雇主以营利为目的雇用工人，使用私有资本生产并出售产品和服务。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革10四、自由竞争资本主义的经济特征企业规模小，数量多，竞争激烈资本主义生产关系占统治地位，但是不成熟资本积累与集中程度低“两权合一”的古典企业制度劳资关系紧张国际经济关系不平等，经济联系局限于单一的国际商品贸易自由主义思潮是主流思潮12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革11只要不违背公正的法律，那么每一个人都有完全的自由以自己的方式追求自己的利益，以其劳动和资本与任何其他人竞争。——斯密通过自由竞争实现资源的最优配置；政府的干预是不必要的政府是守夜人：免遭外敌入侵；建立司法机构；建立公共工程和机构12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革12第二节垄断资本主义垄断资本主义的形成垄断的主要形式垄断资本主义的基本特征

12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革13一、垄断资本主义的形成自由竞争所导致的资本集中发展到一定阶段就自然而然形成垄断，这是市场竞争发展的必然结局。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革14垄断是在生产集中的基础上发展起来的。生产社会化的发展是生产集中的客观基础。生产社会化程度的提高，形成了以大企业为核心的社会化分工协作体系。竞争所导致的优胜劣汰及和大规模生产所具有的规模经济优势加快了生产集中。信用制度的发展加速了生产集中。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革15垄断企业获取利润的能力，有四个因素起作用：规模经济效应创新垄断势力影响力，涉及劳工、融资、供应商和政府方面的谈判力和政治影响力所谓垄断，指的就是少数大企业为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一经济部门的生产、销售和价格进行操纵和控制的状况。垄断资本控制了国民经济若干部门对中小企业中的广大劳动者和一般消费者的间接控制与剥削。垄断的实质是为了获取高额垄断利润。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革17二、垄断的主要形式垄断组织是在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业的联合形式。卡特尔。它主要是指生产同类产品的资本主义企业为了控制市场、获取高额利润，在产量、销售市场和销售价格等方面达成某种协议而形成的垄断组织。辛迪加。它是生产同类产品的股份企业为了高价出售商品，低价购买原材料而联合起来的垄断组织。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革18托拉斯。它是企业之间一种比较紧密的联合而形成的垄断形式。它是由生产同类商品或联系比较密切的企业为了垄断商品的生产和销售而实现的联合。康采恩。它以实力雄厚的垄断企业为核心，把许多不同部门的企业联合成一个企业集团。它由处于核心地位的企业通过收买股票、人事参与和业务控制等办法把参加康采恩的其它企业置于自己的统冶之下。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革19三、垄断资本主义的基本特征私人垄断资本主义阶段特点：（1）私人垄断资本成为社会经济结构的主体，垄断企业在市场竞争中处于优势地位。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革20在美国证券交易所第一上市的6000家左右公司中，排在前5%的公司占到市场价值的70%（计10.6万亿美元）和2010年总利润的90%。2000年，前5%的公司盈利超过100%，补偿了底层50%公司的巨额损失。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革2112/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革222）垄断组织使垄断竞争代替了自由竞争。垄断不能消除竞争垄断不能消除竞争存在的条件，即市场经济和私有制竞争可进一步维持和巩固垄断地位社会需求复杂多样12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革24垄断竞争的特点目的是高额垄断利润手段不仅包括传统的经济手段，还依赖超经济的手段内容围绕市场份额的分配和领导权垄断资本与非垄断资本之间不平等12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革25（3）金融资本成为万能的垄断者。

银行资本与工业资本的融合手段资本联系人事联系金融资本：工商业垄断资本与银行垄断资本的相互融合，对国民经济进行全面垄断和控制的资本。金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本或垄断资本家集团。经济领域里的参与制政治领域里个人联合思想领域里控制意识形态12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革27（4）资本输出促进了生产和资本的国际化，形成了以殖民体系为基础的国际垄断。

资本输出的原因国内资本过剩国际市场竞争更激烈了12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革29第三节国家垄断资本主义国家垄断资本主义的形成与发展国家垄断资本主义的基本形式

国家对经济活动的干预和调节

当代资本主义的主要类型12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革30一、国家垄断资本主义的形成与发展国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。国家以其掌握的巨额国有垄断资本和作为垄断资本的总代表直接参与经济活动，同时，又作为市场经济的管理者，对社会经济生活进行干预，调节市场经济运行过程中的矛盾。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革31一、国家垄断资本主义的形成与发展战争是推动国家垄断资本主义发展主要力量。

危机迫使各国对资本主义生产关系进行调整。

凯恩斯主义的产生为国家垄断资本主义的经济干预提供了理论工具。

国家垄断资本主义是生产社会化程度迅速提高和生产资料的资本主义占有形式之间矛盾日益尖锐化的必然结果。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革32二、国家垄断资本主义的基本形式当代资本主义的重要变化之一就资本主义生产资料所有制形式的变化。国家垄断资本主义首先表现在国家作为国有资本的所有者参与资本主义再生产过程对社会生产进行直接干预由于国家与私人垄断资本结合的程度和方式不同，国家垄断资本主义表现形式也具有多样性。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革33二、国家垄断资本主义的基本形式国有垄断资本国私共有的垄断资本接受国家直接或间接支持的私人垄断资本以宏观调控与微观规制为表现形式的国家垄断资本主义12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革34国有垄断资本国有垄断资本是由垄断资产阶级国家直接掌握和经营的资本，形成资本主义条件下的国家所有制经济。建立途径：国有化和国家投资创建一般是投资巨大、资本周转时间长、利润无保证，因而私人资本一般不愿或无力涉足，却又是社会再生产所不可缺少的一些部门和企业。三个领域：一是基础设施或基础产业部门，二是自然垄断部门，三是公共产品提供部门。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革35国有化为战后资本主义的经济繁荣作出了重要贡献但上个世纪70年代以后，国有化的弊端开始日益暴露，政府干预限制了企业的创造力，造成了效率低下，亏损严重的局面。对于欧美资本主义国家来说,实行国有化和私有化只是调节经济的“看得见的手”和“看不见的手”的两手交替使用手段。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革36混合所有的垄断资本国私共有的垄断资本是由国家和私人垄断组织联合投资形成的，是国家通过参与生产和经营，直接干预经济活动的一种形式。形成途径由国家购买原有私人垄断企业的一部分股票；原有国有企业吸收一部分私人垄断资本的投资；由国家和私人垄断资本联合投资创建新企业。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革37国私共有的企业组织形式有利于国家把私人垄断资本吸引到需要重点发展的部门和地区，以适应现代生产力发展对国民经济部门结构和地区结构调整的要求；能直接利用国家资本来加强私人垄断资本的经济实力和竞争能力。企业在国家贷款、补贴、订货、税收等优惠条件使私人垄断资本可以获得高额利润。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革38国家直接或间接支持的私人垄断资本国家对私人垄断资本直接或间接支持，是指资本主义国家采取各种经济调节措施，为私人垄断资本控制的企业提供支持或制造需求，以保证社会资本再生产的正常运行。措施：货币资本的借贷商品与劳务的购买和供应直接和间接的补贴增加社会福利开支，12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革39宏观调控和微观管制国家的宏观调节主要是通过宏观经济政策来进行的，其中主要是财政政策、货币政策等。国家的微观规制是通过建立一整套法律规则，维护正常的市场经济秩序来进行的。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革40微观规制主要有三种类型：（1）反垄断。垄断对市场竞争构成了妨害，影响了资本主义经济的活力，各国政府都对私人资本的垄断行为加以规制。（2）公共事业管制。这类主要是针对具有自然垄断性质的产业进行管制（3）社会经济管制。涉及到自然资源和环境，保护消费者利益，保护知识产权、保护劳工权益等。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革41国家垄断资本主义的评价目的：垄断资产阶级的整体利益缓和资本主义基本矛盾抵抗利润率下降规律，调节各阶级和阶层的关系以维持资本主义经济的运转和资本主义制度的生存。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革42实质首先，资本主义国有企业仍然是垄断资本主义所有制。国有垄断资本只是一种位于一般私人垄断资本之上的、资本社会化最高形式的“总资本家”所有制，它的服务对象从个别垄断资本转变为垄断资本家整体。其实质是为私人垄断资本服务的。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革43其次，国私共有合营企业，使私人垄断资本直接与庞大的国家实力直接结合，增强了资本的竞争实力，有利于其在国内外市场中保持优势地位，从而使私人垄断资本攫取高额垄断利润。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革44再次，国家通过各种方式参与私人资本的再生产过程，扩大了产品的需求规模，为私人垄断资本过剩的生产能力提供了稳定的市场。最后，国家对经济活动的宏观调控和微观规制为私人垄断资本提供了良好的政策环境与制度环境。 从根本上看，它是以资本家整体利益作为出发点的。良好的、规范的市场环境有利于资本充分竞争。稳定的宏观经济运行则避免了经济的剧烈波动给私人资本带来的损失。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革45三、国家对经济活动的干预和调节1. 国家调节经济的必要性市场经济运行过程中存在着严重的市场失灵问题。市场失灵主要产生于外部性、垄断、公共产品、信息不对称等现实的经济问题。市场调节的自发性、盲目性和滞后性。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革46 再生产过程中存在着各种矛盾需要依赖于政府的力量加以协调和解决。总供给与总需求的矛盾产业结构与经济协调发展的矛盾商品生产者的狭隘经济利益与社会公共利益的矛盾。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革472.宏观调控的一般目标充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革483.经济调控手段财政政策货币政策产业结构政策收入政策12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革494.国家经济调节的作用与局限性一定程度上适应了生产社会化的要求，促进了资本主义各国的经济发展，使资本主义内部的矛盾也有所缓和。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革50国家对社会经济的全面调节积极作用影响了经济周期的发展，减弱了经济危机对社会再生产过程的冲击市场调节与国家调节相结合，能较好地克服市场调节本身的局限性，有利于地区间的协调发展和产业结构的改善。国家对经济的管制行为，对于资本的权力进行适度限制，客观上有利于社会整体利益的协调。问题：国家长期的经济干预积累了巨额财政赤字，使各国呈现出不同程度的主要债务危机。抑制了私有资本的活力。产生了政府失灵。12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革52四、当代资本主义的主要类型国家导向型资本主义寡头型资本主义大企业型资本主义企业家型资本主义1.国家导向型资本主义

政府试图引导市场,最经常的方式是采取产业政策,支持某些特定行业的发展。基本特征是,由政府而不是由私人投资者决定哪些行业甚至哪些企业应当增长。“赢家”是由政府选定的

属于资本主义,因为国家承认和保护私有财产权与契约实施,产品和服务价格以及工资仍然是由市场决定的,小规模的经济活动仍然掌握在私有资本手中。最为典型的是日本、韩国等。以经济增长为目标,对资源配置采取中央计划式的干预,也可以称为“发展型国家”(developmentalstate)。干预手段：政府利用对银行的直接或间接的所有权引导经济增长政府通过财政、税收、行政许可等多种优惠政策发展经济。政府对外国投资者或合作者的活动进行引导,只允许外国投资者在特定行业或特定条件下进行投资。体制缺陷一是过度投资。二是政府难以正确挑选有远大前景的部门与行业。三是易引发腐败。四是重新配置政府资源面临较大阻力。2.寡头型资本主义相当大部分的权力和财富由少数个人或家族所拥有,寡头经济领导者的目标是集团利益。基本特征是,尽管经济体制名义上属于资本主义,财产权制度保护那些拥有大量财产的人,政府的政策设计主要或完全是为了促进极少数人的利益。最显著的特征是收入分配极其不平等。收入和财富的不平等扭曲了资源配置,使那些在资源配置中处于不利地位的人们失去了机会。高比例的“非正规活动”是寡头经济的重要特征。腐败是寡头经济中的典型情况,比国家导向型资本主义要严重得多。3.大企业型资本主义最重要的经济活动是由历史悠久的巨型企业组织进行的。最初的创办者或者已经退出企业舞台,或者不再对企业进行有效的控制。企业所有权广泛分散于众多股东之间,通常包括某些大型机构投资者(保险公司、养老基金、大学和基金会等机构)。这些大企业由职业经理人行使管理权。大企业型资本主义是寡头性的,因为由于某些市场的规模有限,它只能支撑少数有能力利用新技术所提供的巨大规模经济优势的企业。或者是由于“网络效应”,产品或服务的价值取决于有多少其他用户。这类市场倾向于高度集中,那些能够成功建立起大量用户群的企业可以将潜在的进入者排挤出去。寡头企业的存在背离了完全竞争的理想状态。定价权损害了消费者的利益。影响了企业的创新。寡头企业是大企业型资本主义运行的基础,影响到就业、增长和政治选票等大企业型寡头资本主义优势一是如果市场上的成本结构或网络效应只能支撑少数企业,则寡头对消费者来说是最有效率的结果;二是由于拥有超额利润,寡头企业的现金流足以支持技术的增量改善,有利于创新和生产率的改进。欧洲硬化症其经济问题概括为,表现为低增长和高失业率。欧洲大陆的很多国家通过限制性的区域规划和过分高昂的新企业注册成本限制新企业的进入;为特定的国家级龙头企业提供补贴,使潜在的有效率的竞争者失去机会;实行各种行业的监管规则,使现有企业逃避竞争;保持各种关税和非关税壁垒,保护本国企业免于国际竞争。裁员和解雇程序严格,需要经过法庭或监管机构的常规性审查,致使企业不愿招聘新员工,降低了对劳动力的需求,提高了失业率。4.企业家型资本主义企业家型资本主义最为典型的是美国,但是它仍然是与大企业型资本主义混合的经济形态。特征:

一是企业家型经济接纳并鼓励变化。二是前沿性发明以及它们所滋生出的变化往往以浪潮的方式出现,带来许多失败者和很少的成功者。三是企业家型资本主义经济是充满活力的经济,企业的强弱次序不断地变动。企业家型资本主义条件:

一是易于创办和发展企业。二是保证企业家成功后得到必要的回报。三是制止非生产性活动。四是通过维护市场竞争,保证创新型企业持续创新的动力。第四节资本主义生产方式的发展趋势一、资本主义生产方式的历史进步性二、资本主义生产方式的历史过渡性三、社会主义取代资本主义的长期性12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革69一、资本主义生产方式的历史进步性1.资本主义生产方式促进了生产力的快速发展不存在人身依附关系，劳动者获得了人身自由追求剩余价值成为资本主义生产的内在动力市场经济比自然经济更有利于实现资源的优化配置12/22/2022资本主义经济制度的演进和生产方式的变革702.资本主义制度显示了较强自我