企业年金受托机构采购招标文件

重庆机场集团有限公司企业年金受托机构采购招标文件重庆招标采购（集团）有限责任公司目录TOC\o"1-4"\h\uHYPERLINK\h\z\uHYPERLINNK\l"_Tocc4926554174""前言 34HYPERLINNK\l"_Tocc4926554175""第一章定定义 34HYPERLINNK\l"_Tocc4926554176""第二章声明与承承诺 37HYPERLINNK\l"_Tocc4926554177""第三章受托的设设立 38HYPERLINNK\l"_Tocc4926554178""第四章受托当事事人的权利与与义务 39HYPERLINNK\l"_Tocc4926554179""第五章企企业年金基金金的管理 43HYPERLINNK\l"_Tocc4926554180""第六章企业年金金的缴费、领领取、转移与与保留 46HYPERLINNK\l"_Tocc4926554181""第七章投资政策策 47HYPERLINNK\l"_Tocc4926554182""第八章投投资管理风险险准备金 49HYPERLINNK\l"_Tocc4926554183""第九章企业年金金基金财产的的核算 50HYPERLINNK\l"_Tocc4926554184""第十章企业年金金基金的费用用 51HYPERLINNK\l"_Tocc4926554185""第十一章企业年金基基金的审计与与清算 54HYPERLINNK\l"_Tocc4926554186""第十二章企业年金基基金的信息报报告与披露 55HYPERLINNK\l"_Tocc4926554187""第十三章禁止行为 56HYPERLINNK\l"_Tocc4926554188""第十四章违约责任与与免责条款 56HYPERLINNK\l"_Tocc4926554189""第十五章争议的处理理 57HYPERLINNK\l"_Tocc4926554190""第十六章本合同的生生效、期限、变变更与终止 57HYPERLINNK\l"_Tocc4926554191""第十七章保密条款 59HYPERLINNK\l"_Tocc4926554192""第十八章反虚假宣传传条款 59HYPERLINNK\l"_Tocc4926554193""第十九章反商业贿赂赂条款 59HYPERLINNK\l"_Tocc4926554194""第二十章通知及送达达 59HYPERLINNK\l"_Tocc4926554195""第二十一章章风险提示示 60HYPERLINNK\l"_Tocc4926554196""第二十二章章其他事项项 60重庆机场集团有限公司企业年金受托机构采购招标文件前言为规范企业年金基基金的运作，维维护甲乙双方方及受益人的的合法权益，明明确甲乙双方方的权利义务务，依据《中中华人民共和和国社会保险险法》、《中中华人民共和和国信托法》、《中中华人民共和和国合同法》、《企企业年金办法法》（人力资资源和社会保保障部、财政政部令第36号）、《企企业年金基金金管理办法》（人人力资源和社社会保障部令令第11号）、《关关于扩大企业业年金基金投投资范围的通通知》（人社社部发[20133]23号）、《关关于企业年金金养老金产品品有关问题的的通知》（人人社部发[20133]24号）等法律律法规规定及及甲方企业年年金方案，在在平等自愿和和诚实信用的的基础上，甲甲乙双方签订订《企业年金金计划受托管管理合同》（以以下简称“本合同”）。第一章定义在本合同中，除上上下文另有解解释外，下列列词语应当具具有如下含义义：1.1企业年年金：指甲方方及其职工在在依法参加基基本养老保险险的基础上，自自主建立的补补充养老保险险制度。1.2企业年年金方案：指指由甲方发起起、甲方职工工参与、经过过甲方和甲方方职工内容包包括甲方参加加人员范围，资资金筹集方式式，个人账户户管理方式，基基金管理方式式，企业年金金待遇计发办办法、支付方方式、支付条条件，组织管管理和监督方方式，中止缴缴费的条件及及双方约定的的其他事项等等。1.3企业年年金计划：由由企业年金方方案和企业年年金基金管理理合同等法律律文件组成。1.4企业年年金单一计划划：指受托人人将单个委托托人交付的企企业年金基金金，单独进行行受托管理的的企业年金计计划。1.5企业年年金集合计划划：指同一受受托人将多个个委托人交付付的企业年金金基金，集中中进行受托管管理的企业年年金计划。1.6企业年年金基金财产产：指甲方及及其职工根据据企业年金方方案归集的资资金及其投资资运营收益形形成的企业补补充养老保险险基金。1.7委托投投资资产：指指企业年金基基金财产中已已委托给投资资管理人的资资产。1.8委托人人：指建立企企业年金计划划的甲方及其其职工。本合合同中甲方代代表委托人行行使委托人的的权利义务。1.9受益人人：指按照企企业年金方案案规定，参加加企业年金计计划的甲方职职工及其他享享有企业年金金计划受益权权的自然人。1.10受托托人：指受托托管理企业年年金基金的符符合国家规定定的养老金管管理公司等法法人受托机构构，本合同中中特指乙方。1.11账户户管理人：指指接受受托人人委托管理企企业年金基金金账户的符合合国家规定的的专业机构。1.12托管管人：指接受受受托人委托托保管企业年年金基金财产产的符合国家家规定的商业业银行。1.13投资资管理人：指指接受受托人人委托投资管管理企业年金金基金财产的的符合国家规规定的专业机机构。1.14账户户管理合同：：指乙方与账账户管理人签签订的《企业年年金计划账户户管理合同》及及其附件，以以及乙方和账账户管理人对对该合同及附附件做出的任任何有效变更更及补充。1.15托管管合同：指乙乙方与托管人人签订的《企业业年金计划托托管合同》及及其附件，以以及乙方和托托管人对该合合同及附件做做出的任何有有效变更及补补充。1.16投资资管理合同：：指乙方与投投资管理人签签订的《企业年年金计划投资资管理合同》及及其附件，以以及乙方和投投资管理人对对该合同及附附件做出的任任何有效变更更及补充。1.17受托托财产托管账账户：指托管管人开立的、专专门用于归集集企业年金缴缴费、向投资资资产托管账账户划拨资金金、向受益人人支付企业年年金待遇、依依据法律法规规规定支付企企业年金管理理费用或转移移企业年金基基金财产的专专用存款账户户。1.18投资资资产托管账账户：指托管管人开立的、专专门用于所托托管的企业年年金基金因投投资运作而发发生的资金清清算交收的专专用存款账户户。1.19企业业账户：指用用于记录企业业基本信息及及企业年金计计划权益信息息的账户。企企业基本信息息至少应当包包括企业编码码、企业名称称、组织机构构代码、通讯讯地址、联系系人姓名及电电话；企业年年金计划权益益信息至少应应当包括缴费费、支付、投投资收益、权权益余额、未未归属权益等等信息。1.20个人人账户：指用用于记录职工工个人基本信信息、企业缴缴费信息、个个人缴费信息息、投资收益益、已归属权权益等信息的的账户。1.21保留留账户：指职职工因变动工工作、升学、参参军、失业等等法律法规规规定的原因离离职或者企业业年金计划终终止且没有加加入其他受托托人管理的企企业年金计划划时，用于记记录职工个人人基本信息、投投资收益、权权益余额等信信息的账户。1.22退休休账户：指职职工退休选择择分期领取企企业年金待遇遇时，用于记记录职工个人人基本信息、企企业年金待遇遇支付、投资资收益、权益益余额等信息息的账户。1.23已归归属权益：指指甲方职工符符合企业年金金方案规定的的归属条件时时，确定该职职工企业年金金个人账户中中企业缴费及及其投资运营营收益中应当当取得的权益益。1.24未归归属权益：指指甲方职工离离开甲方时，按按照企业年金金方案规定的的归属条件，职职工个人账户户中未能归属属于职工的企企业缴费及其其投资运营收收益。1.25个人人账户权益：：指企业年金金个人账户中中个人缴费及及其投资运营营收益以及受受益人享有的的已归属权益益。1.26企业业年金待遇：：指按照相关关法律法规和和企业年金方方案应当支付付给受益人的的个人账户权权益。1.27投资资组合：指为为分散风险而而将企业年金金基金分成的的若干投资单单元。1.28投资资管理风险准准备金：指投投资管理人从从当期收取的的投资管理费费中提取的专专项用于弥补补合同终止时时所管理投资资组合的企业业年金基金当当期投资亏损损的资金。1.29投资资管理风险准准备金账户：：指投资管理理人开立的、专专门用于存放放从投资管理理人投资管理理费中提取的的投资管理风风险准备金的的专用存款账账户。1.30交易易日：指上海海证券交易所所、深圳证券券交易所等交交易所正常的的营业日。1.31审计计费用：指对对企业年金计计划进行审计计所发生的费费用。1.32交易易费用：指因因证券买卖所所产生的印花花税、手续费费、过户费、证证