产业组织理论课件 4

第一节、产业组织的定义与理论渊源＊第二节、产业组织理论的研究框架＊第三节、产业组织理论的前沿问题第二章产业组织理论TheTheoryofIndustrialOrganization1第一节、产业组织的定义与理论渊源1、产业组织的定义★同一产业内各企业之间的相互作用关系结构。★该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。★包括企业之间的交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系等。2★产业组织学可以被广泛定义为与市场联系着的不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。-《新帕尔格雷夫经济学大词典》★产业组织学是微观经济学中主要关注于企业行为、其与市场结构和市场演变进程的密切关系以及相关公共政策的广泛领域。-《产业组织学手册》2、产业组织学3产业组织学与微观经济学★微观经济学是产业组织学的基础。联系4★微观经济学侧重于研究完全竞争和完全垄断情况的市场结构、企业行为和经济绩效问题；★产业组织学则研究不完全竞争情况下的市场结构、企业行为与经济绩效，更接近现实世界的实际情况。★产业组织学直接为政府政策服务。主要是政府制定的与企业有关的政策：反垄断政策和直接管制政策。区别5产业组织学与产业经济学在英美等国，产业组织学也称产业经济学（Industryorganizationeconomics，IndustryEconomics）在日本和中国等国家，产业经济学除包括产业组织理论之外，还包括产业结构理论和产业关联理论。在英美国家，产业结构理论是发展经济学的核心内容；而产业关联理论是投入产出经济学的核心内容。63、产业组织学的理论渊源（1）竞争机制与市场秩序★竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。★亚当·斯密对竞争机制的描述7★产业组织学关注的主题是如何保护竞争，防止垄断。而产生垄断的原因在于企业的市场支配力量（企业支配或影响市场价格的能力）★产业组织学通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距，通过产业组织政策或公共政策实现接近于完全竞争的理想的市场状况（2）产业组织学关注的主题89专访威廉姆森：企业垄断是天性，但应保证充分竞争10★垄断断条条件件下下的的企企业业供供给给决决策策竞争争条条件件下下企企业业是是价价格格的的接接收收者者，，企企业业的的供供给给决决策策只只涉涉及产产量量决决策策，，不不涉涉及及价价格格决决策策；；而而垄垄断断条条件件下下，，企企业业在在按按利利润最最大大化化条条件件下下安安排排其其产产量量的的同同时时，，也也就就决决定定了了对对应应的的市市场场价格格。。由总总收收益益的的关关系系：：收收益益是是总总收收益益的的一一阶阶导导：：注意意到到价价格格与与产产量量的的反反向向作作用用关关系系可可知知，，垄垄断断情情况况下下的的边边际际收收益益MR是是小小于于价价格格P的的，，这这与与完完全全竞竞争争情情况况下下的的边边际际收收益益MR等等于于价价格格P是是不不同同的的。。11垄断断情情况况下下的的供供给给决决策策既既涉涉及及产产量量决决策策，，又又涉涉及及价价格格决决策策。。垄断断企企业业要要想想获获得得最最大大利利润润，，必必须须使使边边际际成成本本等等于于边边际际收收益益12当产产量量为为Q1时，，边边际际收收益益大大于于边边际际成成本本，，此此时时增增加加产产量量所所带带来来的的收收益益超超过过成成本本，，因因而而会会增增大大利利润润，，追追求求最最大大利利润润的的垄垄断断企企业业无无疑疑会会增增加加产产量量，，直直到到边边际际收收益益等等于于边竞争企业利润最大化的前提条件是边际成本等于市场价格，垄断企业的利润最大化条件是边际成本等于边际收益。其实质是一样的，因为前者的市场价格等于边际收益，差别仅在于竞争企业可按市场价格出售任意数量的产品，而垄断企业必须通过降低价格才能提高销售量。13★垄断断的的社社会会损损失失垄断断的的最最大大弊弊端端不不在在于于收收入入转转移移，，而而在在于于它它所所造造成成的的社社会会净净损损失失。。衡衡量量垄垄断断损损失失的的大大小小是是相相对对于于竞竞争争情情况况而而言言的的。。为为了了说说明明问问题题方方便便，，这这里里假假定定企企业业的的规规模模收收益益不不变变，，因因而而边边际际成成本本与与平平均均成成本本相相同同（（见见下下图图））。。14在竞竞争争情情况况下下，，价价格格Pc等于于边边际际成成本本MC，，需需求求量量和和供供给给量量都都是是Qc。在在垄垄断断情情况况下下，，追追求求利利润润最最大大化化的的垄垄断断企企业业按按边边际际收收益益等等于于边边际际成成垄断产生的经济效应主要包括两个方面：一是收入转移效应；二是社会经济福利的净损失效应。在竞争条件下，消费者剩余为PcAE。垄断条件下，消费者剩余为PmAB。消费者剩余的损失额为PcPmBE。这个损失额又可分为两部分：一是PcPmBG的面积，即ΔP×Qm，它属于从消费者向垄断企业的收入转移，从社会角度看不是真正的损失；二是GBE的面积，是一种社会福利的净损失或称垄断的社会成本。15（3））“马马歇尔尔冲突突”与与不完完全竞竞争Marshall’’sdilemma16★马歇尔尔冲突突在实实质上上反映映了竞竞争引引起集集中，，集中中引起起垄断断的趋趋势，，以及及这个个趋势势对企企业行行为的的影响响。171产产业业组织织理论论体系系的建建立2.1哈哈佛佛学派派2.2芝芝加加哥学学派2.3可可竞竞争市市场理理论2.4新新奥奥地利利学派派3新新产产业组组织理理论第二节节、产产业组组织理理论的的研究究框架架181、产产业组组织理理论体体系的的建立立1940年年克拉拉克提提出有有效竞竞争，，对产产业组组织理理论的的发展展和体系系的建建立产产生了了重大大影响响。有效竞竞争，，就是是既有有利于于维护护竞争争又有有利于于发挥挥规模模经济作用用的竞竞争格格局。。政府府的公公共政政策将将成为为协调调两者者关系的主主要方方法或或手段段。但是，，克拉拉克在在理论论上没没有解解决有有效竞竞争的的评估估标准准和实实现条条件问问题。。19梅森提提出两两大类类基本本的有有效竞竞争标标准：：一是将将能够够维护护有效效竞争争的市市场结结构的的形成成条件件归纳纳为市场结结构标标准；二是将将从市市场绩绩效角角度来来判断断竞争争有效效性的的标准准归为为市场绩绩效标标准。20继梅森森的研研究之之后，，一些些经济济学家家将有有效竞竞争的的标准准从二二分法法扩展展为三三分法法：即市场场结构构标准准、市市场行行为标标准和和市场场绩效效标准准，并并采用用三分分法概概括了了判断断有效效竞争争的标标准。。21虽然关关于有效竞竞争标标准的的研究究仍存在在不少少缺陷陷，但但是这这一研研究至至少有有三方方面的的作用用：第一，，不再再将不不现实实的完完全竞竞争作作为理理想的的追求求模式式和政政策制制定的的出发发点；；第二，，注意意从不不同的的方面面提供供判断断具体体的有有效竞竞争状状况标标准，，使理理论研研究和和政策策制定定有了了坚实实的基基础；；第三，，这一一标准准体系系有利利于从从不同同角度度对竞竞争是是否有有效进进行更更加全全面的的分析析判断断。221959年年，梅梅森的的弟子子贝恩恩出版版了第第一部部系统统论述述产业业组织织理论论的教教科书书《产产业组组织》》从而而成为为产业业组织织理论论的集集大成成者。。同年，，经济济学家家凯森森和法法学家家特纳纳又合合作出出版了了著名名的《《反托托拉斯斯政策策》一一书。。此外，，凯维维斯、、谢勒勒、谢谢菲尔尔德和和科曼曼诺等等人对对产业业组织织理论论的发发展和和体系系也都都作出出了重重要贡贡献。。由于这这些研研究主主要是是以哈哈佛大大学为为中心心展开开的，，因此此被称称为产产业组组织的的哈佛佛学派派。232.1、传传统产产业组组织理理论———哈哈佛学学派★1959年年，贝贝恩★贝恩指出，产业组织所研究的产业是生产某种具有高度替代性的产品的企业群，不考虑金融产业，也不涉及非金融企业作为生产要素市场上买者的问题24贝恩最最大贡贡献提提出了了SCP分析析范式式市场结结构S企业行行为C市场绩效P买者与与卖者者的数数量和和规模模产品差差异进入（（退出出）障障碍垂直一一体化化多样化化经营营定价行行为R&D投资广告竞争行行为购并串谋产品质质量技术进进步利润率率效率增长股东价价值完全竞争完全垄断?25不良的的市场场绩效效（资资源配配置的的低效效率））不良的的市场场行为为（垄垄断行行为））不良的的市场场结构构（垄垄断））哈佛学学派在在政策策上倾倾向于于由政政府干干预来来改变变不良良的市市场绩绩效，，从形形成和和维持持有效效竞争争的市市场结结构入入手26结构S行为C绩效P买者与与卖者者的数数量和和规模模产品差差异进入（（退出出）障障碍垂直一一体化化多样化化经营营定价行行为R&D投资广告竞争行行为购并串谋产品质质量技术进进步利润率率效率增长股东价值政府政策管制反垄断政策税收与补贴投资激励进入壁垒宏观经济政策

基本条件需求增长率需求弹性替代品购买方式生产技术原材料规模经济范围经济1970年年,谢勒(Scherer,F.M)2728★这种SCP分析框架架所依据的的微观经济济理论，是是将完全竞竞争和垄断断作为两极极，将现实实的市场置置于中间进进行分析的的自马歇尔尔以来的新新古典学派派的价格理理论。★因而这一分分析将市场场中企业数数量的多寡寡作为相对对效率改善善程度的判判定标准，，认为随着着企业数的的增加，完完全竞争状状况的接近近基本就能能实现较为为理想的资资源配置效效率。★由于哈佛学学派将市场场结构作为为产业组织织理论的分分析重点，，因此信奉奉哈佛学派派理论的人人通常也被被称为“结结构主义者者”29★哈佛学派开开创了持续续20余年年的以跨部部门研究为为主的经验验性产业组组织分析的的时代。★集中度、进进入条件与与利润率假假说（贝恩恩）30哈佛佛学学派派重重要要特特征征：：★在分分析析框框架架中中突突出出市市场场★在研研究究方方法法上上偏偏重重实实证证研研究究31在结结构构主主义义占占主主流流地地位位的的1970年年前前后后，，一一批批大大型反反托托拉拉斯斯案案件件相相继继在在美美国国被被提提出出诉诉讼讼，，★1969年年由由美美国国司司法法部部提提出出诉诉讼讼的的国国际际商商用用机机器器公公司司(IBM)案案★1972年年的的施施乐乐复复印印机机公公司司案案★1972年年凯凯洛洛特特公公司司等等四四家家早早餐餐谷谷物物公公司司案案★1973年年的的埃埃克克森森公公司司等等8家家石石油油精精炼炼公公司司案案32在1968-1979年年的的国国际际商商用用机机器器公公司司的的诉诉讼讼案案中中,IBM取取得得了了胜胜利利,1982年年政政府府撤撤出出了了对对这这一一案案件件的的起起诉诉。。当当时时,政政府府控控告告IBM在在1967年年控控制制了了市市场场的的76％％,IBM企企图图垄垄断断并并已已经经垄垄断断了了用用于于一一般般目目的的的的数数字字计计算算机机。。而而IBM争争辩辩政政府府要要惩惩办办成成功功的的企企业业。。在在1982年年和和1984年年的的合合并并指指导导线线中中,大大大大放放宽宽了了对对纵纵向向合合并并的的限限制制。。反反垄垄断断的的重重点点由由结结构构转转向向了了效效率率。。33市场场结结构构和和赢赢利利性性之之间间是是否否存存在在关关联联？？进入入壁壁垒垒的的提提高高是是否否会会导导致致利利润润的的增增长长？？什么么是是最最重重要要的的进进入入壁壁垒垒？？市场场结结构构如如何何影影响响技技术术进进步步的的水水平平？？什么么是是与与有有效效串串谋谋相相联联系系的的市市场场结结构构？？市场场结结构构如如何何影影响响经经济济效效率率？？合并并对对效效率率有有什什么么影影响响？？市场场支支配配力力与与广广告告的的关关系系？？法律律应应当当允允许许合合谋谋吗吗？？政府府应应当当规规制制垄垄断断吗吗？？从20世世纪纪60-70年年代代，，SCP范范式式研研究究的的主主要要问问题题34结构构主主义义的的反反垄垄断断政政策策从从80年年代代逐逐渐渐失失去去了了主主导导地地位位★反垄垄断断政政策策被被认认作作是是削削弱弱美美国国产产业业竞竞争争力力的的原原因因★大型型反反托托拉拉斯斯案案件件带带来来了了巨巨额额的的诉诉讼讼费费用用和和大大量量时时间间消消耗耗★产业业组组织织的的芝芝加加哥哥学学派派在在理理论论上上对对结结构构主主义义的的哈哈佛佛学学派派展展开开了了有有利利的的批批判判35★缺乏乏坚坚实实可可信信的的理理论论基基础础★过于于强强调调市市场场结结构构对对市市场场行行为为的的决决定定作作用用，，无无法法解解释释企企业业之之间间的的策策略略性性行行为为★跨部部门门经经验验性性研研究究在在数数据据采采集集和和模模型型设设计计方方面面存存在在缺缺陷陷。。SCP范范式式遭遭到到的的批批评评：：362.2、、传传统统产产业业组组织织理理论论————芝芝加加哥哥学学派派★自20世世纪纪60年年代代以以来来,SCP分分析析范范式式成成为为理理论论界界和和经经济济界界批批评评讨讨论论的的热热点点。。主主要要是是芝芝加加哥哥大大学学的的经经济济学学家家,包包括括J.Stigler、、H.Demsetz、、R.Posner人人,★该学学派派继继承承了了奈奈特特(F.Knight)以以来来芝芝加加哥哥大大学学传传统统的的经经济济自自由由主主义义思思想想和和社会会达达尔尔文文主主义义,认认为为市市场场竞竞争争过过程程就就是是市市场场力力量量自自由由发发挥挥作作用用的的过过程程,是是一一个个““生生存存检检验验””的的过过程程。。37★芝加加哥哥学学派派形形成成的的过过程程中中，，应应用用价价格格理理论论对对反反托托拉拉斯斯法法展展开开了了深深入入的的研研究究，，推推动动了了法法学学经经济济学学的的诞诞生生★施蒂蒂格格勒勒、、德德姆姆塞38★德姆姆塞塞茨茨等等人人通通过过大大量量的的实实证证研研究究，，批驳驳了了哈哈佛佛学学派派的的““集集中中度度--利利润润率率””假假说说，指指出出高高集集中中产产业业中中的的高高利利润润率率是是生生产产效效率率的的结结果果。。★他们们注注重重效效率率标标准准，，坚坚信信经经济济自自由由主主义义思思想想。。由由于于芝芝加加哥哥学学派派注注重重效效率率标标准准，，因因此此信信奉奉芝芝加加哥哥学学派派理理论论的的人人通通常常被被称称为为“效效率率主主义义者者””。39芝加加哥哥学学派派修修改改了了进进入入壁壁垒垒理理论论★进入入壁壁垒垒是是新新进进入入企企业业必必须须负负担担市市场场中中的的现现存存企企业业不不需需负负担担的的成成本本，，即即新新企企业业比比老老企企业业多多承承担担的的生生产产成成本本。。★绝对对成成本本优优势势（（专专利利技技术术、、原原材材料料、、人人力力资资源源））、、规规模模经经济济优优势势、、产产品品差差异异化化、、对对特特有有经经济济资资源源的的占占有有、、政政策策法法律律、、阻阻止止进进入入的的策策略略性性行行为为等等。。★由于于除除了了政政府府的的进进入入规规制制以以外外，，真真正正的的进进入入壁壁垒垒在在实实际际中中几几乎乎不不存存在在，，因因此此市市场场中中的的现现存存企企业业都都面面临临着着潜潜在在进进入入者者的的竞竞争争压压力力。。40芝加加哥哥学学派派是是彻彻底底的的经经济济自自由由主主义义思思想想★坚信信自自由由企企业业制制度度和和自自由由的的市市场场竞竞争争秩秩序序★反对对政政府府以以各各种种412.3、、传传统统产产业业组组织织理理论论————可可竞竞争争市市场场理理论论★作为为对对传传统统的的SCP范范式式的的批批判判，，鲍鲍莫莫尔尔、、帕帕恩恩查查和和韦韦利利格格等等人人在在芝芝加42★该理理论论对对贝贝恩恩的的进进入入壁壁垒垒理理论论提提出出了了强强烈烈批批评评,认认为为问问题题不不在在于于是是否否存存在在进进入入壁壁垒垒，，而而在在于于是是否否存存在在人人为为的的进进入入壁壁垒垒。。★可竞竞争争市市场场理理论论是是以以完完全全可可竞竞争争市市场场及及沉没没成成本本(Sunkcost)等等概概念念的的分分析析为为中中心心，，来来推推导导可可持持续续的的有有效效率率的的产产业业组组织织的的基基本本态态势势及及其其内内生生的的形形成成过过程程。。43★完全全可可竞竞争争市市场场：：市市场场内内的的企企业业当当其其从从该该市市场场退退出出时时完完全全不不用用负负担担不不可可回回收收的的沉沉没没成成本本，，从从而而企企业业进进入入和和退退出出完完全全自自由由的的市市场场。。★市场场是是否否是是完完全全可可竞竞争争的的，，仅仅仅仅取取决决于于是是否否存存在在沉沉没没成成本本，，而而与与产产业业内内企企业业数数量量的的多多少少无无关关。。44★在完完全全可可竞竞争争市市场场中中，，由由于于沉沉没没成成本本为为零零，，因因此此潜潜在在的的进进入入者者为为了了追追求求利利润润会会迅迅速速地地进进入入任任何何一一个个具具有有高高额额利利润润的的部部门门，，并并能能够够在在现现存存企企业业对对进进入入作作出出反反应应前前无无摩摩擦擦地地快快速速撤撤出出，，而而且且并并不不因因此此耗耗费费特特别别的的成成本本。。★“打了就跑跑”政策(Hitandrun)45★潜在竞争压压力的存在在迫使现存存企业无论论处在何种种市场结构构形态中都都只能遵循循可维持定定价原则，，而完全可可竞争市场场的均衡，，就是在现现存企业的的价格和市市场地位的的可持续条条件下达到到的。★这时，有效效率的产业业组织成为为一种内生生的结果。。46★所以，在政政策上该学学派主张政政府的竞争争政策与其其重视市场场结构，倒倒不如说更更应该重视视是否存在在充分的潜潜在竞争压压力，而确确保潜在竞竞争压力存存在的关键键是要尽可可能地降低低沉没成本本。472.4、传传统产业组组织理论———新奥地地利学派★产业组织的的新奥地利利学派在理理论上的成成就，是建建立在门格格尔、庞巴巴维克始创创的奥地利利经济学派派的传统思思想和方法法之上。（（哈耶克））★新奥地利学学派注重个个体行为的的逻辑分析析，在理解解市场时着着重过程分分析，其研研究目标是是从个人效效用和行为为到价格的的非线性因因果传递。。48★重视对人类类行为的研研究，否定定现代数学学方法作为为经济分析析工具。认认为经济生生活的手段段和目的之之间的关系系要受有创造性的的人的行为的制制约，这种种有创造性性的作用定定义为创造造精神。★市场竞争源源于企业家家的创新精精神，只要要确保自由由的进入机机会，就能能形成充分分的竞争压压力，唯一一能真正成成为进入壁壁垒的就是是政府的进进入规制政政策和行政政垄断。★反对传统的的哈佛学派派的反垄断断政策，主主张实行自自由放任的的政策。493、新产业业组织理论论（NIO）★NIO：20世纪70年代之之后出现的的以分析企业策策略性行为为为主旨的与与以往有着着根本不同同的产业组组织理论。。★最大贡献：：理论研究究方法的统统一，博弈弈论成为统统一的研究究方法。★不再高度关关注公共政政策，关注注正统的经经济理论分分析，以及及对各种假假设的验证证50★古诺-伯特特兰悖论Cournot的双双寡头模型型企业选择各各自产量产量之和决决定价格均衡价格界界于垄断价价格和竞争争价格之间间Bertrand的的双寡头模模型企业选择各各自价格均衡价格等等于边际成成本（竞争争价格）51★考察逆因果果关系，发发现企业之之间的策略略性影响是是解释很多多经济现象象的基础★策略性相互互影响是影影响企业行行为选择的的更主要因因素★70年代开开始，运用用博弈论建建立特定的的策略性模模型，分析析寡占市场场，成为产产业组织理理论研究的的新风尚★引发了产业业组织理论论研究的革革命★经验研究的的方法日趋趋多样化52（1）静态态博弈理论论（2）重复复博弈和寡寡占理论（3）产品品差别化（4）进入入壁垒和进进入阻止（5）技术术进步与市市场结构的的动态演变变（6）信息息不对称新产业组织织理论的主主要领域53新产业组织织理论存在在的问题★博弈论的复复杂推演夸夸大了现实实世界企业业的决策能能力和行为为能力★博弈论模型型的假设过过于精细，，结论严格格依赖于假假设★博弈论模型型的出的结结论难以获获得足够的的经验性分分析的支持持产业组织学学是一个经经验性分析析的领域，，应用性是是鉴别产业业组织理论论价值的首首要标准。。54★传统产业组组织理论存存在多个不不同学派的的争论★新产业组织织理论貌似似正统，严严谨，实质质上却是许许多个难以以一般化的的特定模型型的堆砌★新产业组织织理论还没没有发展到到能够取代代传统产业业组织理论论的程度★相互融合是是大势所趋趋新产业组织织理论存在在的问题55第三节、产产业组织理理论的前沿沿问题产业竞争力力与企业竞竞争力研究究产业融合问问题企业退出企业网络、、产业集群群产业组织与与企业的资资本结构市场结构与与产业绩效效垄断产业改改革与政府府监管研究究565758599、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。23:33:4823:33:4823:3312/20/202211:33:48PM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。12月月-2223:33:4823:33Dec-2220-Dec-2212、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。23:33:4823:33:4823:33Tuesday,December20,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2223:33:4823:33:48December20,202214、他乡生白发发，旧国见青青山。。20十二月月202211:33:48下午午23:33:4812月-2215、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月2211:33下午12月-2223:33December20,202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/2023:33:4923:33:4920December202217、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。11:33:49下下午午11:33下下午午23:33:4912月月-229、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，