创新战略培训教材课件

第十五章创新战略

本章要点企业可持续创新产学研合作创新制度选择的理论解析资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式第五篇战略管理新视角第十五章创新战略本章要点第五篇1

不创新，就灭亡！

—彼得•德鲁克不创新，就灭亡！2

15.1企业可持续创新

15.1.1持续创新理论形成的基础－创新理论一、创新的概念

熊彼特创新的概念：“创新”就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于“生产要素和生产条件”的“新组合”引入生产体系，通过市场获取潜在的利润的活动和过程。这种新组合包括5种情况：1.引入一种新产品；2.采用一种新工艺；3.开辟一个新市场；4.采用新的原材料或半成品的一种新的供应来源；5.引入一种新的组织管理方法。15.1企业可持续创新

15.1.1持续创新理3二、创新的类型1.按创新的内容的分类。通过上述熊彼特关于创新的定义我们可以看出，创新的具体类型可分为产品创新、工艺创新、市场创新、材料创新和组织创新五种。

2.按创新的技术来源的分类。按创新的技术来源来分，创新可分为自主创新、模仿创新和合作创新。二、创新的类型1.按创新的内容的分类。通过上述熊彼特4三、创新的特征

1.企业是创新的主体。2.市场是检验创新的标准。3.创新是一个系统工程。三、创新的特征1.企业是创新的主体。515.1.2持续创新理论

国内明确地使用持续创新概念的学者是向刚教授。向刚（2000年）指出：企业持续创新是企业在一个相当长的时期内，持续不断地推出和实施新的创新项目(含产品、工艺、原料、市场、组织、管理和制度创新项目)，并持续不断地实现创新经济效益的过程。15.1.2持续创新理论

国内明确地6

向刚、汪应洛（2004）：在研究持续创新理论依据的基础上指出：企业持续创新能力是企业在相当长的时间内，持续不断地推出、实施新的创新项目（包括产品、工艺、原材料、市场、组织、管理、制度），并持续不断地实现创新经济绩效的能力；提出企业持续创新能力具有人本特性、系统特性与持续特性。向刚、汪应洛（2004）：在研究持续创715.1.3持续创新理论发展的趋势－可持续创新

一、可持续发展理论1.可持续发展的内涵

可持续发展概念的提出标志着可持续发展理论的产生。人类社会在关注经济增长的同时还要寻求经济、社会与自然环境的协调发展。

15.1.3持续创新理论发展的趋势－可持续创新

8

2.可持续发展理论的特点

（1）可持续发展理论主张“既要生存、又要发展”。（2）可持续的技术创新体系的建立是目前可持续发展的关键内容。（3）可持续发展需要人们观念的更新。（4）作为创新的主体——企业，其运行机制和内部要素结构也正在逐渐向可持续发展方向靠拢。2.可持续发展理论的特点9二、企业可持续创新

1.企业可持续创新的定义：

企业持续创新，也可称为企业绿色持续创新，是指企业在一个相当长的时期内，持续地推出、实施旨在节能降耗、减少污染、改善环境质量的绿色创新项目，并不断实现创新经济效益的过程。

二、企业可持续创新1.企业可持续创新的定义：102.企业可持续创新的特征

（1）环保的特性。（2）时间持续性。（3）企业发展的持续性。

2.企业可持续创新的特征（1）环保的特性。1115.2产学研合作创新制度选择的理论解析

15.2.1.产学研合作创新概念界定及其内涵解析一、产学研合作创新的一般含义产学研合作创新是指产学研合作参与者根据各自的权力和利益追求，为了达到特定的技术和知识创新之目标而联合和协作的行为过程，这种行为过程受到制度的约束。15.2产学研合作创新制度选择的理论解析

15.2.1.12二.产学研合作创新的特征

1.产学研合作创新的实质是参与主体之间的一种行为互动过程。这一过程既是一种学术性的产业活动过程，也是产业性的学术活动过程。

2.产学研合作创新的行为过程需要将参与主体联系在一个流程中，上中下游的行为必须形成一个藕合的整体，才能够使整个创新过程成本最小，成果最优，效益最大。3.合作创新行为存在很大的风险性。

二.产学研合作创新的特征1.产学研13

一.市场的有效性取决于制度框架制度经济学派的演变可以划分为二个时期：1.20世纪20年代至30年代制度主义广泛传播的时期，这是通常所说的旧制度学派，创始者为凡勃伦，主要代表人物还有康芒斯、米契尔。2.20世纪30年代以后至战后初期的制度主义。这一时期的制度经济学家有贝利、米思斯、艾尔斯、约·摩·克拉克等人，他们继承凡勃伦的传统，进一步发展了凡勃伦的制度经济学。15.2.2产学研合作创新的制度经济学视点一.市场的有效性取决于制度框架15.2.2产学研合作创14制度经济学的三个基本理论：

交易成本经济学、产权经济学与制度变迁理论。

1.交易成本经济学。科斯—《企业的性质》：用交易成本解释企业存在的原因。2.产权经济学:科斯—《社会成本问题》:考虑通过严格界定产权来克服外部性，后结合张五常等人的研究，形成“产权经济学”。制度经济学的三个基本理论：153.制度变迁理论

在产权经济学和交易成本经济学的影响下，诺斯和戴维斯等重新研究了经济史，发现了近现代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律——制度创新理论，这成为新制度经济学的第三个重要组成部分，也非常有力地证明了经济增长的重要原因之一是制度因素。

3.制度变迁理论16

格鲁奇把影响经济制度的因素分为两类：第一类是影响经济制度结构和职能的所谓内部因素，即经济体制内固有的、同生产技术水平、市场类型、企业规模等密切相关的因素；第二类则为外生因素，包括新技术进步、思想和政治的发展以及自然环境等。格鲁奇把影响经济制度的因素分为两类：17

二.产学研合作创新效率依赖于制度创新1.效率的含义:

萨缪尔森认为，效率意味着尽可能地有效运用经济资源以满足人们的需要或不再浪费，即当“经济在不减少一种物品生产的情况下，就不能增加另一种物品的生产时，它的运行就是有效率的。”这时经济就处于生产的可能性边界上。

一般含义:

最常见意义上的效率是指现有生产资源与它们为人类所提供的效用之间的对比关系。二.产学研合作创新效率依赖于制度创新1.效率的含义:182.制度结构的含义

产学研合作创新的目的在于技术创新，技术创新的制度结构对技术创新具有极其重大的意义，同时也是产学研合作创新的关键性制度问题。

所谓技术创新的制度结构，就是促进技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度安排与非正式制度安排以及它们的实施机制耦合而成的制度体系。它具有复杂性、层次性、演进性、特殊性和趋同性等特点。2.制度结构的含义产学研合作创新的目的在193.制度在产学研合作创新中的功能

制度是产学研合作创新条件支持系统之一。它主要解决领导体制、管理体制及各项具体制度的建立问题；解决运作方式及动力源问题，如竞争机制、激励机制、风险机制，以及人员配备、基本设施、学术氛围、舆论导向和思想教育等方面的问题。这些方面相互联系，共同构成产学研结合的条件支持系统，对产学研结合的建设和发展起基础和保证作用。3.制度在产学研合作创新中的功能制度是2015.2.3资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

一、产学研合作创新的本质－资源配置

由产学研合作创新而引致的技术创新，对企业来说这是外部资源增强了企业的技术创新能力，从而提升了企业的竞争能力。企业技术创新的外部资源来自于大学、科研机构、供应商、竞争者、用户、消费者和分销商等，但最主要的外部资源是大学和科研机构。而企业获得这些外部来源的方式可以大致分为市场交易与合作创新，其中合作创新已经成为企业创新的一种普遍方式。

15.2.3资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

21

通过主体的协同作用，会产生整体创新能力大于合作主体各自能力之和的效应。这种整体创新能力是基于市场规则而进行的新的资源配置所形成的。通过主体的协同作用，会产生整体创新能力大于22二.不同制度安排引致资源配置效率差异

1.产学研合作创新制度安排。

产学研合作创新制度安排就是从促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度安排与非正式制度安排所构成的制度体系。例如，专利制度、奖励制度、税收补贴制度、研究开发制度和风险投资制度等等。此外，教育制度、市场制度、政治的、思想的、文化的正式与非正式制度，都可能对技术创新起到直接与间接的促进作用。

二.不同制度安排引致资源配置效率差异

23

这些不同的制度安排在技术创新中的功能和作用是不相同的，即使有些制度安排的功能相同，但在促进技术创新的范围与绩效等方面也存在差异。这就是说，不同制度安排，导致产学研合作资源配置是不一样的。这些不同的制度安排在技术创新中的功能和作用是不相24一般性结论：

产学研合作创新建立在市场对技术知识需求的基础上，大学和科研院所投入的知识资产，通过主体间的相互作用而传递技术知识，经过技术知识流动和共享，能够创造出新的技术知识价值。

一般性结论：产学研合作创新建立在市场25

大学和科研院所所投入的知识资产对合作创新的影响：知识资产的获取是企业选择合作创新而非自我创新或市场交易的主要原因；知识资产的价值增值性决定了企业对合作伙伴的选择。合作创新所要达到的技术目标的特性影响着参与者合作的方式。而这一合作方式又受制度选择的影响，即在不同制度选择下，企业、大学和科研院所所提供资源配置的效率是不一样的。就是说，产学研合作创新存在重要的关键的制度选择问题。大学和科研院所所投入的知识资产对合作创2615.2.4

资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

技术创新需要发挥市场基础作用和企业的主体作用、产学研有效结合来实现。通过市场竞争，提高企业的科技创新能力，使之真正成为技术创新、科技成果转化与规模产业化的主体；通过市场纽带，完善科技创新价值链，实现科技创新要素和其他社会生产要素的有机结合；通过市场引导，调整科技创新目标，优化科技资源配置，形成科技不断促进经济社会发展、社会不断加强科技投入的协调、持续发展机制。15.2.4资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择2715.3资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式

15.3.1基于资本和知识混合逻辑的产学研合作创新模式建构

目前，依据我国国情和市场经济发展水平，在产学研合作创新过程中，相当长的一段时期内会采用行为主体拉动型模式、行为主体共建型模式、虚拟模式和权变模式。后两种模式具有资本和知识逻辑的同样性质，在此情况下，虚拟模式和权变模式更适合于在激励竞争市场环境下中小企业的技术创新，或者大型企业为了技术储备以便适应未来市场和顾客的需求而采用之。

15.3资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式

28一、虚拟模式1.虚拟模式的概念界定及其特征分析概念:产学研合作创新虚拟模式是指合作行为主体之间以契约为基础，以技术创新为目标而构建的一种战略联盟，从而共同促进科学技术的发展。

特征:（1）合作的契约性；（2）合作的联盟性;（3）合作的灵活性;（4）合作的目的性。一、虚拟模式1.虚拟模式的概念界定及其特征分析292.虚拟模式的结构2.虚拟模式的结构30注：在虚拟模式中，合作创新的联合体有一个内边界，联合体和其它组织则有一个外边界，但边界都模糊，用虚线表示。不仅各主体之间，联合体与其它组织之间的相互作用程度也加深，故都用双箭头表示。图15-1虚拟模式注：在虚拟模式中，合作创新的联合体有一个内边界，联合体和其它31结构图示的说明该结构分为两个层次：核心层和松散层，核心层用阴影部分表示，以有别于松散层。企业、大学和科研院所处于核心层，是核心性的单元组织。它们利用核心专长和相应的能力在自己的领域内集中资源，在技术创新、人才培养、资金供应等方面积累能量，建立优势，参与合作。结构图示的说明该结构分为两个层次：核心32

政府、中介机构等处于松散层。政府是协调和服务性组织，随着市场经济的发展为产学研的虚拟合作提供相应的政策和法律支持；中介机构则是完全的市场化组织，与核心层组织联系，发挥对产学研合作的引导、协调和沟通作用，减少由于不同性质和文化的组织合作所产生的摩擦或交易成本；其它的一些处于松散层的组织，在该模式中的影响程度更深，如基金会等可为其提供资金、风险投资等服务。政府、中介机构等处于松散层。政府是协333．虚拟模式的功能

（1）可以快速达到产学研合作创新的目标；（2）共享资源，共担风险；（3）有利于建立灵活性的运营管理机制。3．虚拟模式的功能（1）可以快速达到产学研合作创新34

二.权变模式

(一)权变模式结构1.前提假设

①三种行为主体的影响力水平和程度决定了某种模式（这种模式是权变模式中所包容的一种模式）的选择，因此在三维模型中，以此作为衡量的基准和坐标轴，并把这种水平和程度确定为三个等级：小、中、大。二.权变模式(一)权变模式结构35

②共建模式和虚拟模式本身是存在区别的，但在权变模式中，基于这两种模式中二种或三种主体的影响力水平和程度都是大的情况下，我们就把它们归为一类考虑。③权变模式是一种动态模式，时间是重要的因素，但为了更好地说明权变模式，这里仅取某一时点进行静态分析。②共建模式和虚拟模式本身是存在区别的，但在权变模式362.权变模式的结构图I（Corporation-orientedmode）、U（university-orientedmode）、R（researchinstitute-orientedmode）、C（combinationmode）、V（virtualmode）分别表示企业主导型模式、大学主导型模式、科研院所主导型模式、共建模式和虚拟模式。一般来说，哪种主体影响力越大，就越有可能是该主体占主导的模式，如果影响力都很大，就可能是共建模式或虚拟模式。2.权变模式的结构图I（Corporation-orien37

大学影响力企业影响力小中大小中大小中大小中大小合作机会很小偏UU偏I偏U或偏IUIIC或V中偏R偏U或偏RU偏I或偏R偏C或偏VUIIC或V大RRC或VRRC或VC或VC或VC或V科研院所影响力大学影企业影响力小中大小中大小中大小中大小合作38(二)权变模式的功能

（1）充分发挥合作创新主体的影响力;（2）具有环境的应变性;（3）权变模式更加有利于创新;（4）适应知识经济发展的要求(二)权变模式的功能（1）充分发挥合作创新主体3915.3.2产学研合作创新模式选择的路径依赖

路径依赖是“在关键转折点上选择的决策规则的基本特征会对未来的机会施加一定的约束。

青木昌彦（2001）15.3.2产学研合作创新模式选择的路径依赖

40一、产学研合作创新模式选择的路径依赖之一：经济制度变迁

1.技术演进理论中的报酬递增机制和自我加强的机制引入到制度变迁演进的理论中，从而使制度变迁理论又一次得到拓展与创新(诺斯)。经济与政治制度的变迁结果

：（1）乘数均衡，即可能存在多种制度变迁路径；（2）一旦确定一种无效率的制度变迁路径，就很难退出，这是由于获取有关的信息较少，做出错误的选择所致；（3）也可能进入一种有效率的制度变迁路径。一、产学研合作创新模式选择的路径依赖之一：经济制度变迁412.在产学研合作创新模式构建中交易成本主要表现

(1)搜寻信息成本。企业、大学和科研院所是不同的组织形态，属于不同的产业，彼此了解不多，需花费许多物力和人力搜集对方的信息，寻找适当的合作伙伴；(2)讨价还价的谈判成本。各方在确立了合作对象之后，要对合约中设计的相关条款，例如合作项目、合作方式、合作时间及风险的分担进行谈判和磋商，这就产生了谈判成本；2.在产学研合作创新模式构建中交易成本主要表现(1)42(3)制定和实施合约的成本。合约的制定需要取得各方一致的同意。在履约过程中，由于市场的变化和其它不确定因素的存在，各方也需要承担相应的风险。

(3)制定和实施合约的成本。合约的制定需433.交易成本对产学研合作创新模式选择的影响

一方面，由于通讯、信息技术的迅速发展，主体之间寻求合作伙伴的信息成本将大大降低，使得新的合作模式得以在原先模式的基础上发展。

另一方面，虽然技术发展使得合作各方选择面扩大，但是由于机会主义的存在，新成员的加入会使讨价还价的成本及制定、实施合约的成本都增加，因而，各方会首选以前有过良好合作关系的伙伴。3.交易成本对产学研合作创新模式选择的影响44二.产学研合作创新模式选择的路径依赖之二：组织结构变革

产学研合作创新模式的演进，实质就是产学研三方组织结构发生了变革，所以需要从一种固化的组织结构发展到具有灵活性、学习性的组织结构，并且组织与组织之间能够进行有效的协同，并产生预期的效应。二.产学研合作创新模式选择的路径依赖之二：组织结构变革45

随着组织结构变革而引发产学研合作创新模式选择的路径依赖应表现为：学习效应、协同效应和预期效应。随着组织结构变革而引发产学研合作创新46

1.学习效应

学习效应（learningeffect）与现有的模式框架和网络外部性有关。网络外部性是一种网络效应，能够为合作创新主体提供共同的行动规则和规范，并对各方的遵守契约产生效益。1.学习效应47

图15-3：学习曲线图15-3：学习曲线482．协同效应

采用相同模式可以产生协同效应（CoordinationEffect），因此合作行为主体都乐于采用。任何一种新模式的建立，会使系统内部发生变化，但是其基本的影响因素、结构特征以及功能实现都与旧有的模式之间存在着联系，这种联系在某些时候就表现为协同，产生协同效应。2．协同效应

采用相同模式可以产生协493.预期效应

产学研合作创新的模式发展受到参与者的主观抉择预期效应影响。

在产学研合作创新的模式中，组织中的成员是参与者，深受组织领导者行为的影响。在特定的历史时期，一种模式的建立或更新要受到参与者，特别是组织领导者的主观抉择约束，他们从自身条件和面对的外部环境出发，选择符合自己、对自己有利的模式，并希望这种模式能够一直持续下去，这就形成了路径依赖，以后的模式即使有所创新，也很容易被“锁定”在这条路径之中。3.预期效应产学研合作创新的模式发展50本章思考题1、企业持续创新与企业可持续创新的区别和联系是什么？2、创新的分类有哪些，请举例说明。3、产学研合作创新的具体模式有哪些？4、试述产学研合作创新模式选择的路径依赖。5、创新战略对企业发展的影响如何？结束本章思考题1、企业持续创新与企业可持续创新的区别和联系51第十五章创新战略

本章要点企业可持续创新产学研合作创新制度选择的理论解析资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式第五篇战略管理新视角第十五章创新战略本章要点第五篇52

不创新，就灭亡！

—彼得•德鲁克不创新，就灭亡！53

15.1企业可持续创新

15.1.1持续创新理论形成的基础－创新理论一、创新的概念

熊彼特创新的概念：“创新”就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于“生产要素和生产条件”的“新组合”引入生产体系，通过市场获取潜在的利润的活动和过程。这种新组合包括5种情况：1.引入一种新产品；2.采用一种新工艺；3.开辟一个新市场；4.采用新的原材料或半成品的一种新的供应来源；5.引入一种新的组织管理方法。15.1企业可持续创新

15.1.1持续创新理54二、创新的类型1.按创新的内容的分类。通过上述熊彼特关于创新的定义我们可以看出，创新的具体类型可分为产品创新、工艺创新、市场创新、材料创新和组织创新五种。

2.按创新的技术来源的分类。按创新的技术来源来分，创新可分为自主创新、模仿创新和合作创新。二、创新的类型1.按创新的内容的分类。通过上述熊彼特55三、创新的特征

1.企业是创新的主体。2.市场是检验创新的标准。3.创新是一个系统工程。三、创新的特征1.企业是创新的主体。5615.1.2持续创新理论

国内明确地使用持续创新概念的学者是向刚教授。向刚（2000年）指出：企业持续创新是企业在一个相当长的时期内，持续不断地推出和实施新的创新项目(含产品、工艺、原料、市场、组织、管理和制度创新项目)，并持续不断地实现创新经济效益的过程。15.1.2持续创新理论

国内明确地57

向刚、汪应洛（2004）：在研究持续创新理论依据的基础上指出：企业持续创新能力是企业在相当长的时间内，持续不断地推出、实施新的创新项目（包括产品、工艺、原材料、市场、组织、管理、制度），并持续不断地实现创新经济绩效的能力；提出企业持续创新能力具有人本特性、系统特性与持续特性。向刚、汪应洛（2004）：在研究持续创5815.1.3持续创新理论发展的趋势－可持续创新

一、可持续发展理论1.可持续发展的内涵

可持续发展概念的提出标志着可持续发展理论的产生。人类社会在关注经济增长的同时还要寻求经济、社会与自然环境的协调发展。

15.1.3持续创新理论发展的趋势－可持续创新

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2.可持续发展理论的特点

（1）可持续发展理论主张“既要生存、又要发展”。（2）可持续的技术创新体系的建立是目前可持续发展的关键内容。（3）可持续发展需要人们观念的更新。（4）作为创新的主体——企业，其运行机制和内部要素结构也正在逐渐向可持续发展方向靠拢。2.可持续发展理论的特点60二、企业可持续创新

1.企业可持续创新的定义：

企业持续创新，也可称为企业绿色持续创新，是指企业在一个相当长的时期内，持续地推出、实施旨在节能降耗、减少污染、改善环境质量的绿色创新项目，并不断实现创新经济效益的过程。

二、企业可持续创新1.企业可持续创新的定义：612.企业可持续创新的特征

（1）环保的特性。（2）时间持续性。（3）企业发展的持续性。

2.企业可持续创新的特征（1）环保的特性。6215.2产学研合作创新制度选择的理论解析

15.2.1.产学研合作创新概念界定及其内涵解析一、产学研合作创新的一般含义产学研合作创新是指产学研合作参与者根据各自的权力和利益追求，为了达到特定的技术和知识创新之目标而联合和协作的行为过程，这种行为过程受到制度的约束。15.2产学研合作创新制度选择的理论解析

15.2.1.63二.产学研合作创新的特征

1.产学研合作创新的实质是参与主体之间的一种行为互动过程。这一过程既是一种学术性的产业活动过程，也是产业性的学术活动过程。

2.产学研合作创新的行为过程需要将参与主体联系在一个流程中，上中下游的行为必须形成一个藕合的整体，才能够使整个创新过程成本最小，成果最优，效益最大。3.合作创新行为存在很大的风险性。

二.产学研合作创新的特征1.产学研64

一.市场的有效性取决于制度框架制度经济学派的演变可以划分为二个时期：1.20世纪20年代至30年代制度主义广泛传播的时期，这是通常所说的旧制度学派，创始者为凡勃伦，主要代表人物还有康芒斯、米契尔。2.20世纪30年代以后至战后初期的制度主义。这一时期的制度经济学家有贝利、米思斯、艾尔斯、约·摩·克拉克等人，他们继承凡勃伦的传统，进一步发展了凡勃伦的制度经济学。15.2.2产学研合作创新的制度经济学视点一.市场的有效性取决于制度框架15.2.2产学研合作创65制度经济学的三个基本理论：

交易成本经济学、产权经济学与制度变迁理论。

1.交易成本经济学。科斯—《企业的性质》：用交易成本解释企业存在的原因。2.产权经济学:科斯—《社会成本问题》:考虑通过严格界定产权来克服外部性，后结合张五常等人的研究，形成“产权经济学”。制度经济学的三个基本理论：663.制度变迁理论

在产权经济学和交易成本经济学的影响下，诺斯和戴维斯等重新研究了经济史，发现了近现代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律——制度创新理论，这成为新制度经济学的第三个重要组成部分，也非常有力地证明了经济增长的重要原因之一是制度因素。

3.制度变迁理论67

格鲁奇把影响经济制度的因素分为两类：第一类是影响经济制度结构和职能的所谓内部因素，即经济体制内固有的、同生产技术水平、市场类型、企业规模等密切相关的因素；第二类则为外生因素，包括新技术进步、思想和政治的发展以及自然环境等。格鲁奇把影响经济制度的因素分为两类：68

二.产学研合作创新效率依赖于制度创新1.效率的含义:

萨缪尔森认为，效率意味着尽可能地有效运用经济资源以满足人们的需要或不再浪费，即当“经济在不减少一种物品生产的情况下，就不能增加另一种物品的生产时，它的运行就是有效率的。”这时经济就处于生产的可能性边界上。

一般含义:

最常见意义上的效率是指现有生产资源与它们为人类所提供的效用之间的对比关系。二.产学研合作创新效率依赖于制度创新1.效率的含义:692.制度结构的含义

产学研合作创新的目的在于技术创新，技术创新的制度结构对技术创新具有极其重大的意义，同时也是产学研合作创新的关键性制度问题。

所谓技术创新的制度结构，就是促进技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度安排与非正式制度安排以及它们的实施机制耦合而成的制度体系。它具有复杂性、层次性、演进性、特殊性和趋同性等特点。2.制度结构的含义产学研合作创新的目的在703.制度在产学研合作创新中的功能

制度是产学研合作创新条件支持系统之一。它主要解决领导体制、管理体制及各项具体制度的建立问题；解决运作方式及动力源问题，如竞争机制、激励机制、风险机制，以及人员配备、基本设施、学术氛围、舆论导向和思想教育等方面的问题。这些方面相互联系，共同构成产学研结合的条件支持系统，对产学研结合的建设和发展起基础和保证作用。3.制度在产学研合作创新中的功能制度是7115.2.3资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

一、产学研合作创新的本质－资源配置

由产学研合作创新而引致的技术创新，对企业来说这是外部资源增强了企业的技术创新能力，从而提升了企业的竞争能力。企业技术创新的外部资源来自于大学、科研机构、供应商、竞争者、用户、消费者和分销商等，但最主要的外部资源是大学和科研机构。而企业获得这些外部来源的方式可以大致分为市场交易与合作创新，其中合作创新已经成为企业创新的一种普遍方式。

15.2.3资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

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通过主体的协同作用，会产生整体创新能力大于合作主体各自能力之和的效应。这种整体创新能力是基于市场规则而进行的新的资源配置所形成的。通过主体的协同作用，会产生整体创新能力大于73二.不同制度安排引致资源配置效率差异

1.产学研合作创新制度安排。

产学研合作创新制度安排就是从促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用的正式制度安排与非正式制度安排所构成的制度体系。例如，专利制度、奖励制度、税收补贴制度、研究开发制度和风险投资制度等等。此外，教育制度、市场制度、政治的、思想的、文化的正式与非正式制度，都可能对技术创新起到直接与间接的促进作用。

二.不同制度安排引致资源配置效率差异

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这些不同的制度安排在技术创新中的功能和作用是不相同的，即使有些制度安排的功能相同，但在促进技术创新的范围与绩效等方面也存在差异。这就是说，不同制度安排，导致产学研合作资源配置是不一样的。这些不同的制度安排在技术创新中的功能和作用是不相75一般性结论：

产学研合作创新建立在市场对技术知识需求的基础上，大学和科研院所投入的知识资产，通过主体间的相互作用而传递技术知识，经过技术知识流动和共享，能够创造出新的技术知识价值。

一般性结论：产学研合作创新建立在市场76

大学和科研院所所投入的知识资产对合作创新的影响：知识资产的获取是企业选择合作创新而非自我创新或市场交易的主要原因；知识资产的价值增值性决定了企业对合作伙伴的选择。合作创新所要达到的技术目标的特性影响着参与者合作的方式。而这一合作方式又受制度选择的影响，即在不同制度选择下，企业、大学和科研院所所提供资源配置的效率是不一样的。就是说，产学研合作创新存在重要的关键的制度选择问题。大学和科研院所所投入的知识资产对合作创7715.2.4

资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择

技术创新需要发挥市场基础作用和企业的主体作用、产学研有效结合来实现。通过市场竞争，提高企业的科技创新能力，使之真正成为技术创新、科技成果转化与规模产业化的主体；通过市场纽带，完善科技创新价值链，实现科技创新要素和其他社会生产要素的有机结合；通过市场引导，调整科技创新目标，优化科技资源配置，形成科技不断促进经济社会发展、社会不断加强科技投入的协调、持续发展机制。15.2.4资源配置效率约束下的产学研合作创新－制度选择7815.3资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式

15.3.1基于资本和知识混合逻辑的产学研合作创新模式建构

目前，依据我国国情和市场经济发展水平，在产学研合作创新过程中，相当长的一段时期内会采用行为主体拉动型模式、行为主体共建型模式、虚拟模式和权变模式。后两种模式具有资本和知识逻辑的同样性质，在此情况下，虚拟模式和权变模式更适合于在激励竞争市场环境下中小企业的技术创新，或者大型企业为了技术储备以便适应未来市场和顾客的需求而采用之。

15.3资本与知识混合逻辑的产学研合作创新制度模式

79一、虚拟模式1.虚拟模式的概念界定及其特征分析概念:产学研合作创新虚拟模式是指合作行为主体之间以契约为基础，以技术创新为目标而构建的一种战略联盟，从而共同促进科学技术的发展。

特征:（1）合作的契约性；（2）合作的联盟性;（3）合作的灵活性;（4）合作的目的性。一、虚拟模式1.虚拟模式的概念界定及其特征分析802.虚拟模式的结构2.虚拟模式的结构81注：在虚拟模式中，合作创新的联合体有一个内边界，联合体和其它组织则有一个外边界，但边界都模糊，用虚线表示。不仅各主体之间，联合体与其它组织之间的相互作用程度也加深，故都用双箭头表示。图15-1虚拟模式注：在虚拟模式中，合作创新的联合体有一个内边界，联合体和其它82结构图示的说明该结构分为两个层次：核心层和松散层，核心层用阴影部分表示，以有别于松散层。企业、大学和科研院所处于核心层，是核心性的单元组织。它们利用核心专长和相应的能力在自己的领域内集中资源，在技术创新、人才培养、资金供应等方面积累能量，建立优势，参与合作。结构图示的说明该结构分为两个层次：核心83

政府、中介机构等处于松散层。政府是协调和服务性组织，随着市场经济的发展为产学研的虚拟合作提供相应的政策和法律支持；中介机构则是完全的市场化组织，与核心层组织联系，发挥对产学研合作的引导、协调和沟通作用，减少由于不同性质和文化的组织合作所产生的摩擦或交易成本；其它的一些处于松散层的组织，在该模式中的影响程度更深，如基金会等可为其提供资金、风险投资等服务。政府、中介机构等处于松散层。政府是协843．虚拟模式的功能

（1）可以快速达到产学研合作创新的目标；（2）共享资源，共担风险；（3）有利于建立灵活性的运营管理机制。3．虚拟模式的功能（1）可以快速达到产学研合作创新85

二.权变模式

(一)权变模式结构1.前提假设

①三种行为主体的影响力水平和程度决定了某种模式（这种模式是权变模式中所包容的一种模式）的选择，因此在三维模型中，以此作为衡量的基准和坐标轴，并把这种水平和程度确定为三个等级：小、中、大。二.权变模式(一)权变模式结构86

②共建模式和虚拟模式本身是存在区别的，但在权变模式中，基于这两种模式中二种或三种主体的影响力水平和程度都是大的情况下，我们就把它们归为一类考虑。③权变模式是一种动态模式，时间是重要的因素，但为了更好地说明权变模式，这里仅取某一时点进行静态分析。②共建模式和虚拟模式本身是存在区别的，但在权变模式872.权变模式的结构图I（Corporation-orientedmode）、U（university-orientedmode）、R（researchinstitute-orientedmode）、C（combinationmode）、V（virtualmode）分别表示企业主导型模式、大学主导型模式、科研院所主导型模式、共建模式和虚拟模式。一般来说，哪种主体影响力越大，就越有可能是该主体占主导的模式，如果影响力都很大，就可能是共建模式或虚拟模式。2.权变模式的结构图I（Corporation-orien88

大学影响力企业影响力小中大小中大小中大小中大小合作机会很小偏UU偏I偏U或偏IUIIC或V中偏R偏U或偏RU偏I或偏R偏C或偏VUIIC或V大RRC或VRRC或VC或VC或VC或V科研院所影响力大学影企业影响力小中大小中大小中大小中大小合作89(二)权变模式的功能

（1）充分发挥合作创新主体的影响力;（2）具有环境的应变性;（3）权变模式更加有利于创新;（4）适应知识经济发展的要求(二)权变模式的功能（1）充分发挥合作创新主体9015.3.2产学研合作创新模式选择的路径依赖

路径依赖是“在关键转折点上选择的决策规则的基本特征会对未来的机会施加一定的约束。

青木昌彦（2001）15.3.2产学研合作创新模式选择的路径依赖

91一、产学研合作创新模式选择的路径依赖