从业资格证券交易老师模考点评

其中深证100指数成份股的折算率最高不超过（ 数量 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（A.0.001B.0.01C.0.005D.1 金融公司应当遵守的风险控制指标规定，错误的是（Ａ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％Ｄ.融出的每种余额不得超过该上市可流通市值的10％下列各项中，不能有效防范经纪业务技术风险的措施是（A.增强经纪业务从业法制观念，提高其、合规经营的意识【解析】增强经纪业务从业法制观念，提高其、合规经营的意识主要针对的交易所在每个交易日开市前，根据公司报送数据，向市场的信息中不包 在交易风险防范方面，对于公司来说，下面除了（ 重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以接受委托,并及时向交易所报告。会员（根据我国交易所交易规则，ST和*ST连续3个交易日内日收盘价格涨跌 19.2002年发布的《银行间债券市场债券交易规则》规定，银行间债券市场回购期 A.7天„1B.1天„1C.1天„4个D.7天„4个券经纪业务的（ 范围为前收盘价的上下（【解析】债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围我国交易所指数的编制遵循（）的原则 A.2B.1C.3 自有或„差客户或„手续费收自有或„手续费收 ）家公司签订融资融券合同 交易体现出的（）特征交易所B股委托，一个交易单位的标准为 A.1500B.1000C.500D.100【解析】交易单位：委托及的价格以一股为准。深市B股数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。如果上市发生 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，当日市价为每股30元，则该投资者可转换成公司的数为（ A.500股D.600股 A.B字头和DB.A字头和DC.B字头和CD.A字头和B 国债买断式回购的交易主体仅限于结算以法人名义开立B字头账易主体仅限于结算以法人名义开立B和D字头账户的机构投资者；网上竞价大大减轻了组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 【解析】登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算中国结算对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（对结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（D.净额上市公司挂牌的持股比例不得高于该公司总股本的（ 其中：上月买入金额包括在交易所上市的、基金和债券二级市场买入额，债券回价的（）以内。 债权D.银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（A.31B.91C.7D.180 我国的交易所及交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法 过去，交易和交易所的B股实行的都是T+1回转交易制过去，交易所和交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ A.0,000,000元B.999,999,900元C.99,999,900元D.9,999,900元 账户名称应当是（ A.交易所„„双B.登记结算机构„„双C.登记结算机构„„多D.交易所„„多 57.（）依法对公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通交易所具有 券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。下列有关市 交易结算未纳入第存管C. 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日的首、尾价双边报价是指经银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行并可同出该券种的（）等交易要素。数量 起45个工作日内，开始为办理转让服务。200%“ B.开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产D.交易所的收盘价为当日该最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加 1%收取卖空违约金 可融资买入和融券卖出的的种类、保证金比例等 东人数不少于3000人根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司的权利证明 定向资产管理业务的控制包括（A.专门、独立的业务 单只标的的融资余额达到该上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易单只标的的融资余额达到该上市可流通市值的10%时，交易所可以在次一交易 B.上市公司1/4监事发生变动D.上市公司发生重大 网上委托的上网终端包括（） 投资者卖出时，可以是整数委托，也可以是零数委投资者买进时，可以是整数委托，但不能是零数委 可以从事客户交易结算存管业务的商业银行或中国。关于认股权证，以下说法正确的有（ 账户申请本人及复印 C.债券结算单位为手D. C.2002年发布的《银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月【解析】2002年发布的《银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。下列各项中，属于经纪业务管理风险的有（客户委托时，公司审核凭证不慎而造成的风险客户时，公司审核证件、资料不严而导致的风险 开立机构权证账户的费是100元/开立机构账户的费是400元/开立个人账户的费是40元/ B.深证B股指数【解析】交易所目前的指数包括：深证成分指数、综合指数、深证指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。易所B股的一般算会员括（ 。【解析】获得B股经纪商资格的经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算 当上市公司或其关联公司持有公司10%以上的时，自营该上市公司的股【解析】我国《经营机构自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其 利率B.股权类 不超过500港币【解析】交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‟，交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‟，但最高不超过500港币。一般而言，在交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（（ 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（沪深交易所的收盘价为当日最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量平均 1990市场始于中国国际投资公司对外国际债券，也就是1982年。 ，【解析】申购日后的第三个交易日（T+3日主承销商中签结果，登记结算公司从交易价格的组成看，交易所债券交易有（ 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有 B 集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项合法合规原则，公司开展融资融券业务必须经批准。BD选项集中管理原则。我国交易所现行竞价方式有（ 改正，且公司已停牌2个月3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。 交易委托指令通过无形席位申报时，公司不需要向交易所派驻场内交易员，（） （） ） 【解析】交易所规定，会员取得席位后，可根据业务需要，向交易所申请设立 70%（） 种新股方式。（） 须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购。（）×110%（ 交易所国债买断式回购的交易主体仅限于结算法人名义开立B字头和D字头账户的机构投资者（ 限额，结算参与人可以申请将超出部分划入其指定收款账户。（）交易所B股申报价格最小变动单位为0.01 用交易交收账户。（）交易使的流动性特征显示出来，促进了的顺利进行。（ 交易所特别会员有关、交易所章程和规则的，可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。（）可购得的认购者。（）我国交易