安全管理体系之风险控制体系

风险控制体系一、危险源识别与风险评价控制管理制度（一） 目的为了贯彻“安全第一，预防为主，综合制理”的方针，加强安全生产的科学管理，有效地控制潜在的危险因素，确保职工的安全、健康和生产建设的顺利进行，对存在的重大危险源进行监控，制定有效的安全技防和人防措施。（二） 适用范围本标准规定了湖北交投襄阳文旅发展有限公司危险源辨识和风险评价的流程与要求。适用于本公司各项服务及场所：在生产活动、产品和服务中能够控制和施加影响的危险源辨识与风险评价。（三） 制订原则与依据《中华人民共和国安全生产法》《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等。（四） 职责公司总经理负责重大危险源控制清单的审定、批准。安全生产部负责组织各职能部门及承包方生产过程中的危险源辨识，检查公司危险源辨识的充分性，风险控制的有效性。综合办公室负责公司集中办公区域内的消防危险源及公司交通安全危险源辨识、风险评价和制定控制措施。各职能部门负责其业务范围内的危险源辨识、风险评价和制定控制措施，并组织各项目部（组）进行环境因素、危险源辨识、风险评价和制定控制措施，核查重大危险源及其风险的控制情况。工程管理部负责对施工项目现场进行危险源辨识、风险评价和制定控制措施。（五）危险源辨识、风险评价和风险控制危险源辨识1.1危险源辨识的范围危险源辨识的范围应包括本体系所覆盖的所有活动、生产和服务中影响职业健康安全的危险源，包括：1.1.1常规和非常规的活动、生产和服务；1.1.2所有进入工作场所的人员（包括相关方人员）的活动；1.1.3工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。1.2危险源辨识的依据及途径包括：2.1职业健康安全法规和其他要求；1.2.2根据实践经验确定的与本公司业务现场有关的典型的危险源；1.2.3公司内部和外部组织已发生的相关事件和事故的信息;1.2.4公司的设施、过程和活动的信息；1.2.5工作场所环境数据、有毒、有害部位；1.2.6事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施；2.7审核结果，来自员工职业健康安全评审活动的信息;1.2.8与员工和其他相关方协商和沟通的信息。1.3危险源识别的时机包括：1.3.1公司办公场所内的危险源辨识和风险评价一般一年进行一次，根据监测情况或遇生产过程和环境发生重大变化时,应随时组织进行；1.3.2公司业务现场的危险源辨识和风险评价要根据施工进展分阶段进行；1.3.3施工单位办公区、生活区、施工现场的危险源辨识和风险评价一般一年进行一次，根据监测情况或遇生产过程和环境发生重大变化时，应随时组织进行。1.4危险源识别的方法包括：1.4.1现场观察；1.4.2查阅有关记录；1.4.3获取外部信息等方法；1.4.4历史数据。1.5危险源的类别可分为:1.5.1物理；1.5.2化学；1.5.3生物；1.5.4心理；1.5.5行为；1.5.6其他等。6识别危险源时应考虑的时态应考虑：1.6.1过去：以往遗留的职业健康安全问题或过去曾发生的职业健康安全事故等；1.6.2现在：公司现有的，现存的职业健康安全问题；1.6.3将来：公司将来可能产生的职业健康安全问题。7识别危险源时应考虑的状态应考虑：1.7.1正常：在日常生产条件下，可能产生的职业健康安全问题；1.7.2异常：在开/关机、停机检修等可以预见的情况下产生的与正常状态有较大不同的职业健康安全问题；1.7.3紧急：如火灾、洪水、爆炸、设施设备事故、大规模泄漏、台风、地震等突发情况带来的职业健康安全风险。1.8危险源识别排查过程各部门负责识别其相关活动和现场的危险源，形成“危险源识别评价表”，“危险源识别评价表”的格式见附录。风险评价2.1风险评价的流程如下：对已识别危险源的严重程度进行分级一一评估风险的可容许性，确定风险等级一一确定需要加以控制的重大危险源一一批准重大危险源控制清单。2.2风险评价的原则包括：2.1风险评价应在危险源充分辨识的基础上进行；2.2风险评价应为建立目标、指标和管理方案提供依据,并成为公司职业健康安全管理的各项决策的基础；2.3风险评价应有员工代表参加，评价前，有关人员应进行培训；2.4对于违反法规和其他要求、相关方强烈投诉、受到主管部门警告等风险应定为不可容许风险。2.3风险评价的方法风险评价的办法主要采取D=LEC定量计算的办法。D——风险值，按表5.4进行危险等级划分L——发生事故的可能性，取值参见表5.1E——暴露于危险环境的频繁程度，取值参见表5.2C——发生事故产生的后果，取值参见表5.2

表5.1事故发生的可能性（L）事故发生的可能性分数值完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能106310.50.20.1表5.2暴露于危险环境的频繁程度（E）频繁程度分数值连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年儿次暴露非常罕见地暴露1063210.5

表5.3发生事故产生的后果（C）可能出现的结果分数值大灾难，许多人死亡100灾难，数人死亡40非常严重，一人死亡15严重，重伤7重大，致残3引人注目，不利于基本的健康安全要求1风险值D求出之后，可根据表5.4进行危险等级的划分。表5.4危险等级划分（D）危险程度分数值极其危险，不能继续作业>320高度危险，需立即整改160-320显著危险，需要整改70-160一般危险，需要注意20-70稍有危险，可以接受<20釆用LEC法进行风险评价，凡是D值大于70的危险源为不可容许风险，确定为重大危险源，需要制定控制措施，消除或控制风险。重大危险源及其风险控制清单格式见附录。风险控制措施的制定3.1制定风险控制措施应遵循的原则包括：3.1.1制定风险控制措施应遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”的原则，实行分级控制；3.1.2法律、法规的强制性要求必须控制。2制定风险控制措施应考虑的内容制定风险控制措施应考虑：2.1法律、法规和地方的有关规定；2.2本公司现有的设备、设施的情况；2.3本公司的经营状况；3.2.4员工和相关方接受的程度。3.3风险控制措施的评审风险控制措施在实施前要经过评审，评审应考虑以下内容:3.3.1控制措施是否使风险降到可容许水平；3.3.2控制措施是否是投资效果最佳的方案；3.3.3控制措施是否会顺利应用到实际工作中；3.3.4受影响的人员对控制措施的评价；3.3.5措施实施后是否会产生新的危险源。评审风险控制措施应有员工代表参加。3.4危险点控制措施的基本要求包括：3.4.1预防公司运行活动过程中产生的危险因素（装置失灵和操作失误等）;3.4.2排除相关场所的危险因素；3.4.3处置危险因素并控制在国家规定的限值内。3.5危险点控制措施包括：3.5.1直接安全技术措施，以提高设备、设施的本质安全性能，消灭危险因素；3.5.2间接安全技术措施，采用一种或多种安全防护装置或设施，最大限度地预防和控制危险因素的发生；5.3指示性安全技术措施，采用检测报警装置、警示标志等措施，警告、提醒作业人员注意，并采用安全教育培训和个人防护用品等来预防等。3.6危险点控制措施的现场实施和监督危险控制要突出作业和操作的全过程，特别要强化现场执行和监督的落实，以书面的形式使危险预控措施得以确认，使现场每个人清楚危险点的所在和应采取的预控措施，并有切实可行的制度和责任制保证执行和监督到位。危险源更新辨识与控制措施的更新评价1辨识与更新的时机应控制：4.1.1公司各类办公区危险源辨识工作一般每年组织一次;4.1.2工程勘察、设计现场服务、工程总承包、项目管理与监理等各项目部在进场后一个月内进行辨识，同时应根据施工的进展分阶段地进行辨识；4.1.3当出现下列情况时，应及时对危险源进行识别和评价： 本公司的生产经营活动发生较大变化时；——有关法律、法规和其他要求发生变化时；——相关方提出重大抱怨或合理要求时。4.2辨识与更新的审批包括：2.1各建设项目辨识与更新的危险源清单须经项目经理批准；4.2.2重大危险源控制清单应报送公司工程管理部、安全生产部，并报分管副总经理核准。2.3凡是危险程度值大于200的危险源报公司安全生产委员会，并报安全生产委员会主任核准。（六）监督与检查安委会办公室通过绩效监测检查危险源辨识的充分性，风险控制的有效性。批准: 审核: 编制: 日期批准: 审核: 编制: 日期Z 年n日危险源识别评价表序号活动、产品或服务危险源危险源类型时态状态各项评分风险值D是否重大危险源LEC部门:编号:注：L一发生事故的可能性E-暴露于危险环境的频繁程度C-发生事故产生的后果批准人： 审核人： 编制人： 编制日期： 年月日批准人： 审核人： 编制人： 编制日期： 年月日重大危险源及其风险控制清单部IJ： 编号: 序号活动、产品或服务危险源涉及部门或区域控制方式备注二、风险告知与警示制度（一）目的为了加强对安全风险管控能力，增强员工安全意识和防护技能，防止和减少安全生产事故，保障公司员工、施工现场人员生命和财产安全，提高公司安全管理水平，制定本制度。（二） 适用范围本制度适用于湖北交投襄阳文旅发展有限公司城区范围内的所有管理人员和作业人员。（三） 制订原则与依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《建设工程安全生产管理办法》《工作场所职业卫生监督管理规定》（四） 工作内容和要求1・公司安全生产部向工程管理人员、安保队员提供必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害。安全风险告知方式2.1采用安全技术交底的方式：详细讲解对于本工程在施工中存在的安全隐患，提醒在施工中注意防范，对于主要危险源采取有效的防范措施。2.2采取现场明示的方式：公司办公场所内存在的安全风险由物业公司负责设置安全风险告知牌；施工单位必须在施工现场设置标示牌明示方式告知，标示牌上注明该项施工作业活动中存在的危险因素、需要注意事项和预防措施。2.3安全教育培训方式：向员工如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施：2.3.1安全风险；2.3.2危险源通报；2.3.3安全制度和规程；2.3.4紧急反应程序；2.3.5个人防护使用要求。重点告知内容3.1危险源：高处坠落、物体打击，告知措施：3.1.1安装、拆卸吊机等起重设备和髙脚手架、模板等设施时，应当有拆装方案、安全施工措施，并经监理单位审批，并在施工时由施工单位专业技术人员现场监督。3.1.2在高处作业人员，要进行安全教育，提髙安全意识。3.1.3带好安全帽，系好安全带，拴好安全网。3.1.4高空作业点下方不得有人逗留，严禁上下抛掷工具和材料。3.1.5严禁用绳索、软线、链条等代替安全带。3.1.6开挖深度超过2πι时，其边缘上面作业同样应视为高处作业，要设置警示标识。3.1.7大雨和五级以上大风时，应停止高处露天作业、缆索吊装及大型构件吊装等作业。3.1.8高处作业人员严禁穿硬底鞋。3.2危险源：触电，告知措施：3.2.1施工所用电气设备绝缘必须良好，凡有裸露带电的电气设备和易发生电击的危险区，都要设围栏、护网、箱、闸等屏护设栏设施。3.2.2施工用电的线路及设备，应按施工组织设计安装设置，并符合供电部门的规定。3.2.3严禁将电线线路搭靠或固定在机械、栏杆、钢管、扒钉等金属件上。3.2.4手持电动工具应由专人管理，手柄绝缘良好，凡不符合要求的机具严禁使用。3.2.5变、配电室严禁使用易燃的材料建筑，建筑结构应符合防火、水、漏、盗、防小动物串入及通风良好的要求；在釆用外来电源和自备发电机两个电源交替使用时，必须安设能防止两个电源的连锁装置。3.2.6施工现场生产和生活用电要统一规范、布局合理，并保持接地装置可靠，做到“三级配电”，“两级保护”。3.2.7电焊机必须接地，电焊机用毕必须切断电源。3.2.8接地线应用不小于25mm的多股软铜线，装接与撤除接地线必须戴绝缘手套，穿绝缘靴和设监护人。3.3危险源：起重伤害，告知措施:3.3.1吊车工、指挥人员要了解起重机械性能。3.3.2起吊时必须专人指挥。3.3.3特种作业人员必须持证上岗。3.3.4起重作业做得“十不吊”。3.4危险源：机械伤害，告知措施：3.4.1操作手要了解机械设备性能。3.4.2操作手要掌握机械操作规程。3.5危险源：坍塌事故。告知措施：3.5.1土方坍塌：土方开挖前要做好排水处理，防止地表水、施工用水和生活废水浸入施工现场或冲刷边坡。挖土方应从上而下逐层挖掘，两人操作间距应大于2mo严禁釆用掏挖的操作方法。开挖坑（槽）沟深度超过l∙5πι,要根据土质和深度情况，按规定放坡，并设置人员上下坡道或爬梯。必须在边沿处设立两道牢固护身栏杆。在危险处，夜间应设红色标志灯。挖土时要随时注意土壁变动的情况，如发现有裂纹或部分塌落现象，要及时进行支撑或改缓放坡，并应注意支撑的稳定和边坡的变化。夜间土方施工时，应有足够的照明。坑（槽）沟边l・5m以内不得堆土、堆料、停置机具。坑（槽）沟边与建筑物、构筑物的距离不得小于l∙5m,3.5.2脚手架坍塌：在脚手架施工过程前必须根据工程具体情况编制脚手架施工方案，并且严格执行审批手序，在施工过程中必须严格按照方案实施。脚手架在搭设脚手架过程中必须采用符合规定的钢管、扣件。脚手架在搭设过程中，严禁拆除下列杆件：主节点处的纵、横向水平杆；纵、横向扫地杆；连墙件。不得在脚手架基础及其邻近处进行挖掘作业，否则应釆取安全措施，并报主管部门批准。保证脚手架基础有组织排水。各类作业平台、卸料平台应按相关规定编制施工方案；项目经理审批签字并组织有关部门验收，经验收合格签字后，方可作业。架体应保持稳固，不得与施工脚手架连接。作业平台上挂限量标牌，严禁超载。3.5.3模板坍塌：采用起重机械吊运模板等材料时，被吊的模板构件和材料应捆牢，起落应听从指挥，被吊重物下方回转半径内禁止人员停留。在模板施工过程中，应选用符合材质规定的材料做立柱，支撑立柱基础应牢固，下铺通长大板，严禁垫砖，严格控制模板支撑系统的沉降量。在施工过程中，模板上应均匀堆放物料，严禁集中堆放。拆模施工前，必须向拆模人员进行交底，拆除过程中，有专人指挥，并在下面划出作业区，严禁非操作人员进入或通过。拆除模板一般采用长撬棍。作业人员不得站立在被拆除的模板上。遇六级以上大风时，应暂时停止室外的高处作业。模板上有水、木屑等杂物时应先清扫干净后再登高作业，以防高处坠落。3.5.4堆放施工材料坍塌：施工现场模板立柱等材料堆放应整齐，髙度不能超过1.5m,周围加防护栏杆。在基础施工过程中，各种材料、堆土应距基槽边5m,堆放高度不得超过1.5mo3.5.5临时建筑围墙防止坍塌：临时建筑围墙应采取加固措施，禁止在施工围墙墙体上方或紧靠施工围墙架设广告或宣传标牌，施工围墙外侧应有禁止人群停留、聚集和堆砌土方、货物等的警示。楼面、屋面堆放建筑材料、模板、施工机具或其他物料时，施工单位应严格控制数量、重量，防止超载。堆放数量较多时，应进行荷载计算，并对楼面、屋面进行加固。物业公司负责公司持有物业的消防器材维护管理，放置消防器材的器材架上悬挂、张贴“灭火器材、严谨动用”等警告标语，各类弱电机房、配电房、配电柜必须有安全警示标志，并有专人看管。综合办公室负责员工食堂安全风险公示、张贴食堂管理制度，水池、操作台、主副食柜架、饮用水必须有明显标志，防止挪作他用。综合办公室必须建立员工宿舍值班制度，订立管理制度，张贴“人走电关、注意安全”的警示标语。

安全风险告知警示牌区域名称岗位名称区域责任人风险点名称存在风险风险等级采取管控措施安仝尺职业卫牛防护措施应急处置措施及流程公司应急电话急救电话120消防报警电话119三、安全检查与隐患排查治理制度（一） 目的为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化公司各级单位、部门及承包方安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障公司员工生命财产安全和减少公司信誉损害，根据安全生产法等法律、行政法规,制订本规定。（二） 适用范围适用于公司业务范围内安全生产事故隐患排查治理的管理。（三） 制订原则与依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局16号令）《湖北省安全生产条例》等。（四） 职责1•总经理对安全隐患排查治理总负责，公司分管领导具体负责。公司主管领导负责重要隐患治理方案的审核。公司各职能部门及承包方是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，各单位负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责。安全生产部是公司事故隐患排查的监督管理部门，有责任定期和不定期督促各职能部门及承包方开展隐患排查工作，并对隐患排查后的整治情况进行跟踪管理。财务管理部应保证事故隐患排查治理所需的资金。（五）工作内容和要求隐患排查方案开展安全隐患排查必须要有明确的目的、要求和具体计划，成立由各级领导负责、有关人员参加的安全检查组。安全生产部制订年度排查方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等，每次隐患排查时（日常检查除外），根据方案进行隐患排查。公司主管领导负责对主要排查方案的审批。安全隐患排查的范围隐患排查包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。内容主要包括安全管理和现场安全两部分,安全管理即安全生产责任制、安全管理制度和安全管理基础工作的落实及执行情况；现场安全包括环保、工艺、设备、用电、消防、检维修、车辆运输和职业卫生等方面。隐患排查方法釆取日常、月度、季节、节假日、专业、综合、不定期等检查方式。1公司级综合安全大检查由公司安全生产部牵头联络，组织相关部门的兼职安全员和专业工程师参加，每季度至少进行一次。检查结果由安全生产部进行定期通报，并限期整改和跟踪落实，对不能按期完成的部门进行考核、处罚。3.2部门级安全生产检查由各职能部门及承包方领导组织有关人员参加，每月进行一次，对检查出的问题，纳入部门计划，责成专人整改,并报安全生产部。3.3岗位安全生产检查由部门专（兼）职安全员每天进行巡回安全生产检查,对查出的问题，采取措施，解决不了的逐级上报。3.4日常安全检查安全生产部负责日常对安全管理制度贯彻执行情况、员工是否按安全技术操作规程要求操作、机电设备、安全防护装置、工具、物品存放、消防设施、安全教育学习、危险性较大场所、作业场所经常地进行巡回安全检查，对查出的问题，做好记录和拍照，督促及时整改，对不能按期完成的各职能部门及承包方进行考核、处罚。3.5专业性检查由专业部门（安全生产部、工程管理部、项目部、酒店事业部等）牵头组织相关专业人员组成检查组，对场内机动车辆、特种设备、电气设备、易燃易爆、消防设施、脚手架等重点部门、重点岗位进行专项检查，每月组织一次。对查出的问题，做好记录和拍照，督促及时整改，对不能按期完成的部门进行考核、处罚。3.6季节性检查由安全生产部、工程管理部、人力资源部、项目部、酒店事业部等部门组成专业检查组，暑季前对防暑降温工作、入冬前防寒工作、雷雨季前对电气设备、防雨避雷、防洪防汛防坍塌等进行检查，发现问题及时解决。春季安全大检查以防雷电、防建筑物渗漏等为重点；夏季安全大检查以防暑降温、防台风、防汛等为重点；秋冬季安全大检查以防火、防爆、防尘、防滑、保温等为重点。3.7节假日安全检查节假日前开展以防火防爆、岗位责任制履行情况、劳动纪律、治安消防、主辅设备运行情况等为重点的检查，由分管领导牵头，安全生产部负责组织进行全公司范围内安全大检查，及时釆取措施解决问题，确保重大节日的安全生产。时间在元旦、春节、劳动节、国庆节等重大节日前。3.8不定期检查由公司安委会或工会组织相关部门负责人对全公司各类生产经营场所、各处设备设施、各类岗位进行现场巡查,确保全员时刻保持安全警醒和髙压态势。检查报告及整改所有安全检查形成检查报告并发放至受检单位、部门，受检单位、部门必须针对检查中发现的安全隐患按要求落实责任人按期整改，检查组安排专人进行追踪，并检查整改完成情况。安全检查处罚规定5.1安全检查中发现的隐患或问题未整改的，视情节轻重每处隐患或每个问题扣罚整改部门200〜IoOo元；整改后，再次检查发现同一隐患或问题的，每发现一次加倍处罚。5.2在日常安全巡检中发现的违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的行为，经检查人员警告制止而不听劝阻，不加改正的，每次扣罚IOO〜500元，违规性质严重并造成后果的，由公司安全生产委员会提出处罚意见。5.3承包方处罚规定以《湖北交投襄阳文旅发展有限公司安全生产文明施工管理办法》、《安全生产文明施工协议》为准，未规定内容参照本条款执行。安全隐患报告任何部门和员工都有权力和义务对安全隐患及事故进行举报，安全生产部接举报后，按事故管理等相关制度要求对事故组织调查或通知相关部门立即对隐患进行整改。整改、查处不及时的，按本标准前款规定予以处罚，未规定以公司安全生产委员会决议为处罚为准。（六）隐患治理1•对排查出的事故隐患进行评估或分级，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。各级检查组织和有关单位对查出的隐患要逐项制订整改方案，做到“三定”（定方案、定责任人、定完成期限），限期整改。对于一般事故隐患，由各职能部门及承包方负责人组织本单位相关人员按要求整改。暂时不能整改的项目，除釆取有效防范措施外，应分别纳入技改技措、安全措施或检修计划中，限期整改。重大事故隐患治理5.1各职能部门及承包方一旦发现重大事故隐患，不能及时消除和解决的，应写出事故隐患报告，立即报送安全生产部。事故隐患报告主要内容有：报告单位、事故隐患的危害、事故隐患的现状、现釆取的防范监控措施及应急方案、有关隐患的检查检测材料、消除隐患的办法及存在的主要困难和问题、现阶段隐患监控的责任单位和责任人。5.2重大事故隐患应由公司安全生产委员会牵头组织评估，明确隐患等级、影响程度、范围，制订落实整改措施、资金、目标